进一步规范三重一大制度

PAGE进一步规范三重一大制度进一步规范“三重一大”制度实施办法一、总则（一）目的为进一步加强公司民主决策、科学决策、依法决策水平，规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，防范决策风险，确保公司稳健发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本实施办法。（二）适用范围本办法适用于公司总部及所属各单位。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保“三重一大”事项决策合法合规。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛听取意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中，确保决策的科学性和民主性。3.集体决策原则：“三重一大”事项必须经集体研究讨论决定，任何个人不得擅自决定。4.科学决策原则：运用科学方法，充分论证，审慎评估，确保决策符合公司发展战略和实际情况。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标的确定与变更。3.公司内部管理体制、组织机构的重大调整。4.公司重要规章制度的制定、修订和废止。5.公司重大改革方案的制定与实施。6.涉及公司全局性、战略性的重大问题决策。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、解聘、调动。2.重要岗位人员的招聘、选拔、调整。3.后备干部队伍建设规划和人选确定。（三）重大项目安排1.年度投资计划的制定与调整。2.重大固定资产投资项目、技术改造项目、基本建设项目的立项、可行性研究、初步设计、概算调整、竣工验收等。3.重大对外投资项目、合资合作项目的决策。4.重大采购项目的招标、采购方式确定等。（四）大额度资金使用1.年度预算的编制、调整和重大财务事项决策。2.单笔金额超过公司规定限额的资金支出，包括但不限于重大项目资金、大额融资、对外捐赠等。3.重大资金运作方案，如资金拆借、资金担保等。三、决策程序（一）提出议题1.公司领导班子成员、各部门及所属单位根据工作需要，提出“三重一大”事项议题。2.议题应明确事项的基本情况、决策依据、必要性、可行性等内容，并提供相关资料。（二）调研论证1.对拟决策的“三重一大”事项，由相关部门或单位进行深入调研，广泛收集信息，充分论证其必要性、可行性、风险等。2.涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证或委托专业机构进行评估。（三）征求意见1.重要干部任免事项应征求纪检监察、组织人事、审计等部门意见。2.重大项目安排和大额度资金使用事项应征求财务、审计、法律等部门意见。3.涉及职工切身利益的重大事项应征求职工代表大会或工会意见。4.对征求到的意见进行认真梳理和分析，作为决策的重要参考。（四）会议讨论1.召开公司领导班子会议或其他相关会议，对“三重一大”事项进行集体讨论。2.参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和审议。3.主要领导应最后发表意见，在充分讨论的基础上形成决策意见。（五）决策表决1.对“三重一大”事项决策实行表决制度，表决方式可采取口头、举手、无记名投票等方式。2.决策事项经应到会成员半数以上同意方可通过。3.对意见分歧较大的事项，应进一步调查研究，充分协商，必要时可暂缓决策。（六）决策执行1.根据决策意见，明确责任部门和责任人，制定具体的实施方案，确保决策事项得到有效执行。2.责任部门应定期向公司领导汇报决策执行情况，及时反馈执行过程中出现的问题。（七）决策监督1.公司纪检监察部门对“三重一大”事项决策和执行情况进行全程监督。2.对违反“三重一大”制度的行为，依法依规追究相关人员责任。四、决策责任（一）决策主体责任1.公司领导班子对“三重一大”事项决策负主体责任，主要领导是第一责任人。2.领导班子成员应认真履行职责，参与决策过程，发表真实意见，对决策结果负责。（二）执行责任1.决策事项执行部门和责任人对决策执行负直接责任，应严格按照决策意见组织实施，确保执行到位。2.对执行不力导致决策失误或造成损失的，依法依规追究相关人员责任。（三）监督责任1.公司纪检监察、审计等部门对“三重一大”事项决策和执行情况的监督检查负监督责任。2.对发现的问题应及时提出整改意见，督促相关部门和人员整改落实。对监督不力导致问题未能及时发现和纠正的，依法依规追究相关人员责任。五、监督检查（一）监督检查内容1.“三重一大”制度的执行情况，包括决策程序是否合规、决策事项是否符合规定范围等。2.决策事项的执行情况，包括执行进度、执行效果、资金使用等。3.决策责任的落实情况，包括决策主体责任、执行责任、监督责任的履行情况。（二）监督检查方式1.定期检查：公司定期组织对“三重一大”制度执行情况进行全面检查，每年不少于一次。2.专项检查：针对重点领域、重点项目或群众反映强烈的问题，开展专项监督检查。3.日常监督：通过听取汇报、查阅资料、实地调研、个别访谈等方式，对“三重一大”事项进行日常监督。（三）问题整改1.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，明确整改要求和整改期限。2.责任部门应认真制定整改措施，按时完成整改任务，并将整改情况书面报告公司。3.对整改不力的部门和人员，依法依规进行严肃处理。六、责任追究（一）责任追究情形1.违反“三重一大”决策程序，擅自决策或个人决定“三重一大”事项。2.在决策过程中，未充分征求意见，未进行科学论证，导致决策失误。3.决策执行过程中，擅自变更决策内容，不执行或不正确执行决策意见，造成损失或不良影响。4.对“三重一大”事项决策和执行情况隐瞒不报、谎报或拖延报告，造成严重后果。5.其他违反“三重一大”制度的行为。（二）责任追究方式1.批评教育、责令作出书面检查。2.诫勉谈话、通报批评。3.停职检查、调整职务、责令辞职、降职、免职。4.党纪政纪处分。5.涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（三）责任追究程序1.对违反“三重一大”制度的行为，由公司纪检监察部门或相关部门进行调查核实