规范执法办案全过程制度

PAGE规范执法办案全过程制度一、总则（一）目的为了确保执法办案工作的公正、规范、高效，保障当事人合法权益，维护社会公平正义，依据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内所有执法办案活动，包括但不限于行政处罚、行政许可、行政强制等各类执法行为。（三）基本原则1.合法性原则：执法办案必须严格依照法律法规的规定进行，确保执法行为的主体、程序、内容合法。2.公正性原则：秉持公平、公正的态度，对待每一个案件，不偏袒、不歧视，确保当事人在法律面前人人平等。3.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，执法办案过程和结果应当依法公开，接受社会监督。4.效率性原则：在保证执法质量的前提下，提高办案效率，及时处理各类案件，维护正常的社会秩序。二、执法办案流程规范（一）案件受理1.受理渠道设立专门的案件受理窗口或通过网络平台、热线电话等多种渠道接收案件线索。对受理的案件进行详细登记，记录案件来源、当事人基本信息、案件简要情况等。2.受理条件审查对受理的案件线索进行初步审查，判断是否属于本公司/组织的管辖范围，是否符合立案条件。对于不属于管辖范围或不符合立案条件的案件，应当及时告知当事人，并说明理由。（二）立案1.立案审批经审查符合立案条件的案件，承办人员应当填写立案审批表，详细说明案件来源、当事人情况、案件事实、立案依据等内容。立案审批表经部门负责人审核后，报主管领导批准。主管领导应当在规定时间内作出是否立案的决定。2.立案登记立案决定作出后，对立案案件进行编号登记，建立专门的案件档案，将立案审批表、相关证据材料等一并归入档案。（三）调查取证1.调查人员要求调查取证应当由两名以上具有执法资格的人员进行。调查人员与案件当事人有利害关系的，应当回避。调查人员应当依法履行职责，保守案件秘密，不得泄露当事人隐私和商业秘密。2.调查方法可以通过询问当事人、证人，查阅、复制相关文件资料，现场检查、勘验，抽样取证，委托鉴定等方式进行调查取证。调查人员应当制作调查笔录，记录调查过程和当事人、证人的陈述、证言等内容。调查笔录应当由被调查人逐页签字确认。3.证据收集与固定收集的证据应当符合合法性、真实性、关联性要求。证据应当有原件或与原件核对无误的复印件、照片、录像等。对证据进行分类整理，编号标注，确保证据的完整性和可追溯性。（四）案件审理1.审理人员组成成立案件审理小组，由部门负责人、业务骨干等组成。审理小组应当对案件的事实、证据、法律适用、程序合法性等进行全面审查。2.审理程序承办人员向审理小组汇报案件调查情况，提交案件调查报告、证据材料等。审理小组对案件进行集体讨论，充分发表意见，对案件的定性、处理建议等进行审议。审理小组应当制作审理记录，记录讨论过程和结果。（五）告知与听证1.告知程序在作出行政处罚等决定前，应当依法告知当事人作出决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，如陈述权、申辩权等。告知应当以书面形式送达当事人，当事人拒绝签收的，可以采取留置送达、邮寄送达等方式。2.听证程序符合听证条件的案件，当事人要求听证的，应当组织听证。听证应当按照法定程序进行，通知当事人听证的时间、地点、主持人等信息。听证主持人应当公正、公平地主持听证，保障当事人充分行使权利。听证应当制作听证笔录，经当事人签字确认后作为案件处理依据。（六）决定1.决定作出根据案件审理结果和相关法律法规，作出执法决定。执法决定应当明确、具体，包括处罚种类、幅度、执行方式等内容。执法决定应当经主管领导审批签发。2.决定书送达执法决定书应当在规定时间内送达当事人。送达方式可以参照告知程序的送达方式进行。（七）执行与结案1.执行措施当事人应当按照执法决定书的要求履行义务。对于行政处罚决定，当事人逾期不履行的，可以依法采取加处罚款、申请人民法院强制执行等措施。在执行过程中，应当做好执行记录，留存相关证据。2.结案审查案件执行完毕后，承办人员应当对案件进行全面审查，检查案件办理过程中各项程序是否合法、证据是否充分、处理结果是否得当等。经审查符合结案条件的，填写结案审批表，报部门负责人审核后结案。结案后，案件档案应当按照规定进行归档保存。三、执法办案监督与管理（一）内部监督1.案件质量评查定期开展案件质量评查工作，对已办结的案件从事实认定、证据采信、法律适用、程序规范等方面进行全面检查。评查结果应当进行通报，对存在问题的案件，责令承办部门进行整改，并追究相关人员责任。2.执法过错责任追究对于因故意或重大过失导致执法过错，造成不良后果的，应当依法追究相关人员的责任。执法过错责任追究应当按照规定的程序进行，保障当事人的合法权益。（二）外部监督1.接受社会监督主动接受社会公众、新闻媒体等的监督，及时回应社会关切。对于公众反映的执法办案问题，应当认真调查处理，并及时反馈处理结果。2.接受上级监督接受上级部门的监督检查，按照要求及时报送执法办案工作情况。对于上级部门提出的意见和建议，应当认真落实整改。四、执法办案人员管理（一）资格管理1.执法资格取得执法办案人员应当具备相应的执法资格，通过参加统一的执法资格考试，取得执法证件后方可从事执法工作。定期组织执法资格考试培训，提高执法人员业务水平。2.执法资格审验执法证件实行定期审验制度，执法人员应当按照规定参加审验。审验不合格的，暂停其执法资格，待补考合格后恢复。（二）培训与考核1.业务培训定期组织执法办案人员参加业务培训，培训内容包括法律法规、执法程序、业务技能等方面。鼓励执法人员参加各类业务研讨活动，不断更新知识结构，提高业务能力。2.绩效考核建立执法办案人员绩效考核制度，对执法人员的办案数量、质量、效率、群众满意度等方面进行综合考核。绩效考核结果与执法人员的评先评优、职务晋升、薪酬待遇等挂钩。五、执法办案信息化建设（一）信息化系统建设1.案件管理系统建立统一的案件管理系统，实现案件受理、立案、调查取证、审理、决定、执行等全过程的信息化管理。案件管理系统应当具备案件信息录入、查询、统计分析、流程监控等功能，提高办案效率和管理水平。2.证据管理系统建设证据管理系统，对证据的收集、固定、存储、使用等环节进行规范化管理。证据管理系统应当能够对证据进行分类存储、检索查询，确保证据的安全和有效利用。（二）信息化应用1.网上办案推行网上办案模式，当事人可以通过网络平台提交案件线索、查询案件办理进度、接收执法文书等，实现执法办案的便捷高效。执法人员应当熟练掌握网上办案系统的操作，提高信息化应用能力。2