原产和控制度

原产和控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于全面风险管理的指导意见和公司内部关于加强专项管控的决议，结合企业实际业务需求和防控专项风险的内在要求，旨在规范原产与控制管理活动，防范操作风险、合规风险及声誉风险，确保企业资产安全与业务可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、生产、销售、仓储、研发等涉及原产物质管控的业务场景，包括但不限于原材料采购、产品追溯、质量检验、库存管理、废弃物处置等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）原产专项管理：指企业对涉及特定来源、工艺特性或监管要求的原产物质实施全流程管控，包括供应链准入、质量监控、合规性审查、风险处置及信息记录等管理活动。（二）专项风险：指在原产与控制环节中可能引发资产损失、法律责任或声誉损害的内外部不确定性因素，如供应商资质不符、产品成分不合格、库存数据失真等。（三）XX合规：指企业所有业务活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度的要求，包括但不限于采购合规、质量合规、环保合规及数据合规。第四条原产与控制专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管控范围覆盖原产物质的全生命周期，确保各环节可追溯、可监控、可审计。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管控职责，实现责任闭环管理。（三）风险导向：以风险等级为核心，优先处置重大风险，动态优化管控措施。（四）持续改进：定期评估管控有效性，结合内外部环境变化及时调整制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对原产与控制专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制度执行、监督考核及跨部门协调。第六条设立原产与控制管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订原产与控制专项管理制度，协调跨部门工作。（二）审批重大风险的处置方案及专项管理年度计划。（三）监督评价制度执行效果，定期向决策层报告管理情况。第七条设立原产与控制管理办公室（由XX部门牵头），负责日常管理，具体职责包括：（一）牵头制定专项管理制度细则，组织流程优化与风险识别。（二）定期开展业务合规审核，监督业务部门落实管控要求。（三）建立风险信息库，协调处置重大风险事件。第八条专责部门（如质量部、合规部）负责专项领域的业务合规审核，主要职责包括：（一）制定原产物质质量标准及检验规范，监督供应商尽职调查。（二）优化业务流程，嵌入合规性审查节点，如采购审批、库存盘点等。（三）提供风险处置指导，配合相关部门完成事故调查。第九条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，具体职责包括：（一）执行采购、生产、仓储等环节的管控标准，确保数据真实准确。（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况及处置建议。（三）配合专项审计与检查，落实整改要求。第十条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规范。（二）主动识别并上报风险隐患，如发现违规行为立即停止操作。（三）参与培训考核，确保具备必要的专项管理知识和技能。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商准入管控：供应商应通过资质审核、实地考察及信用评估，建立合格供应商名录并动态更新。禁止向未通过审核的供应商采购原产物质，严禁利益输送或利益冲突。第十二条采购流程规范：采购需求应经业务部门审批，采购过程需符合招标或比价要求，严禁超权限采购或虚假交易。合同签订前必须完成合规性审查，确保条款合法有效。第十三条质量检验管理：原产物质入库前必须进行全检或抽检，检验记录需完整归档，不合格品应隔离处置并追溯原因。质量标准应随法规或技术变化及时调整。第十四条库存监控要求：建立库存台账，定期盘点并核对实物与记录，严禁账实不符或擅自处置原产物质。易燃、易爆等特殊物质需专库存放，并落实防火防爆措施。第十五条追溯管理规范：建立原产物质追溯体系，确保从采购到销售各环节可双向追溯，追溯信息需真实完整并保存X年。第十六条废弃物处置要求：废弃原产物质需按照环保法规分类处理，禁止非法倾倒或转移，处置过程应记录并存档。第十七条业务场景适配：针对不同业务场景（如研发、生产、出口）制定差异化管控标准，如出口业务需满足目标国法律法规要求。第十八条禁止性行为：严禁采购或使用违禁原产物质、伪造检验记录、擅自变更处理方式，禁止因利益输送而降低管控标准。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年X月组织评估制度有效性，根据法规变化、业务调整或风险事件及时修订，修订后需按程序发布并培训宣贯。第二十条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，重大风险需立即发布预警通知并制定应对方案。第二十一条合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，审查结果需存档备查。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急预案，明确牵头部门、协同流程及上报要求。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者联动绩效考核、纪律处分或移送司法，所有处罚需符合公司内部奖惩规定。第二十四条评估改进机制：每年X月组织第三方或内部评估，对制度有效性进行综合评价，形成改进报告并纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导需明确专项管理推进责任，定期召开协调会解决跨部门问题，确保制度执行到位。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对突出贡献者给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，培训考核不合格者不得上岗。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现采购审批自动化、库存实时监控、风险预警推送，提升管控效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传营造全员合规氛围。第三十条报告制度：风险事件需在X小时内上报至管理办公室，年度管理情况需于每年X月提