公司数据安全应急管理办法

公司数据安全应急管理办法第一章总则1.1目的为在数据泄露、篡改、丢失、勒索软件、供应链污染、内部恶意操作等突发事件发生后，30分钟内完成定级、60分钟内完成止血、24小时内完成业务恢复、72小时内完成溯源与加固，特制定本办法。1.2适用范围本办法覆盖××科技股份有限公司（以下简称“公司”）所有产生、存储、传输、处理、销毁数据的资产，包括云资源、IDC托管服务器、办公终端、IoT设备、第三方SaaS、外包开发测试环境。1.3依据《数据安全法》第21、27、30条，《个人信息保护法》第51、57条，《网络安全法》第25条，GB/T37918-2019《信息安全技术数据安全能力成熟度模型》，GB/T35273-2020《个人信息安全技术规范》，ISO/IEC27040:2015，公司《信息安全管理办法》第5.2版。1.4原则分级响应、最小权限、先止血后溯源、业务优先、全程留痕、复盘驱动改进。第二章组织与职责2.1应急指挥组（ERC）由CIO任总指挥，CSO任副总指挥，成员包括法务、财务、公关、业务VP、HR总监。职责：启动Ⅰ级响应、对外披露、资源调配、费用审批。2.2技术响应组（TRT）由安全部、基础架构部、数据平台部、DevSecOps、云厂商TAM共30人组成，按“红蓝紫”三队编组：红队：溯源、取证、逆向；蓝队：止血、隔离、补丁、监控；紫队：复盘、加固、工具化。2.3业务连续性组（BCG）由各业务线总监、客服中心、供应链管理部组成，负责降级方案、手工预案、客户通知。2.4合规与法务组（CLG）负责在2小时内判断事件是否触发监管报告义务，准备报送材料，对接网安、工信、证监、交易所。2.5外部支撑清单提前签署MSA的7家支撑单位：A安全公司（应急取证）、B云厂商（临时带宽+WAF）、C律师事务所（数据泄露诉讼）、D公关公司（舆情监测）、E保险公估（网络安全保单理算）、F电信运营商（黑洞路由）、G印刷厂（纸质通知函加急）。第三章数据分类与事件分级3.1数据分类按“3+1”维度打标签：①业务维度：交易、支付、物流、营销、风控、人事、财务、研发；②合规维度：核心数据、重要数据、个人信息、公共数据、内部公开；③技术维度：结构化、半结构化、非结构化、备份、日志、配置；④价值维度：L1（泄露直接损失≥5000万元或>50万用户敏感个人信息）、L2（≥500万元或>5万用户）、L3（≥50万元或>5000用户）、L4（<50万元）。3.2事件分级Ⅰ级（红色）：L1数据完整性或保密性被破坏，或核心系统停机>2小时；Ⅱ级（橙色）：L2数据泄露，或核心系统停机30分钟–2小时；Ⅲ级（黄色）：L3数据丢失，或边缘系统停机>1小时；Ⅳ级（蓝色）：L4数据误删，无外部影响。第四章监测与预警4.1日志汇聚全量日志接入自研DataLake，保留180天热数据、3年冷数据，字段至少包含：timestamp、src_ip、dst_ip、user_id、device_id、event_type、result、risk_score。4.2检测规则内置1200+条SIGMA规则+自研ML模型，关键阈值：①API异常：同一IP5分钟内>1000次调用且成功率<10%；②数据库异常：非业务账号凌晨2–6点select行数>10万；③VPN异常：账号在境内外IP切换间隔<300秒；④终端异常：进程名md5匹配勒索软件家族>80%相似。4.3预警通道告警分级推送：P0电话+短信+飞书Call，P1飞书群+JIRA，P2邮件+飞书群。SLA：P05分钟、P115分钟、P260分钟。第五章应急响应流程5.1事件发现任何员工发现异常均可通过“一键应急”飞书小程序或拨打400-xxx-1100。5.2初步研判SOC值班工程师在5分钟内完成以下动作：①确认告警源、影响资产、数据分类标签；②查询最近7天同类告警基线；③使用预设Playbook跑第一条隔离命令（例如关闭异常AK/SK）。5.3定级与通报值班工程师10分钟内填写《事件初判表》，ERC副总指挥审批定级。若定为Ⅰ级，立即启动“红色通道”：①通报董事会微信群；②向上海市公安局网安总队电话报备（021-2202xxxx）；③向国家互联网应急中心（CNCERT）报送模板邮件。5.4止血①网络层：将失陷IP加入“Egress-Deny”ACL，DNS解析到Sinkhole；②主机层：利用EDR下发isolation=1，禁止外联；③账号层：冻结AK/SK、VPN、AD、企业微信、邮箱；④数据层：对RDS执行“revokeselecton.from‘db_ro’@‘%’;flushprivileges;”。5.5取证①内存镜像：使用MagnetRAMCapture，保存至/writeblocker/日期/资产名/；②磁盘镜像：使用dc3dd，hash算法SHA-256，双份存储：本地NAS+云对象存储；③流量包：在失陷交换机上配置SPAN，捕获72小时流量，使用Suricata输出EVE格式；④链上存证：计算镜像文件SHA-256后写入公司自建Fabric区块链，生成TxID，防篡改。5.6业务恢复①清洁环境：使用GoldenImage重新拉起容器，K8snamespace打上“incident-clean”标签；②数据回补：从离线备份（VeritasNetBackup）恢复至RPO<15分钟点，校验哈希；③灰度验证：先导入5%流量，确认订单创建、支付回调、库存扣减正常后，逐步提升到100%；④用户侧通知：通过App弹窗、短信、邮件三通道告知“功能已恢复，密码已强制重置，请重新登录”。5.7溯源与根因①攻击入口：结合VPN日志、邮件网关日志、EDR进程树，定位首次失陷时间；②横向移动：使用BloodHound分析AD攻击路径，找到被添加的GenericAll权限；③数据外传：通过NetFlow统计异常外联IP与上行流量，匹配DLP日志确认泄露文件；④输出报告：使用ATT&CK映射，生成Heatmap，给出IoC120条，供威胁情报订阅。5.8关闭标准同时满足：①业务指标恢复至基线；②漏洞已修复并通过复测；③DLP/NDR持续72小时无异常；④CLG确认无进一步合规义务；⑤ERC总指挥书面签字。第六章应急预案清单（可直接执行）6.1勒索软件专项预案①发现桌面背景被篡改→立即拍照→拔网线→按住电源键10秒强制关机→报SOC；②SOC通知备份系统立即断开vLAN808→挂载只读快照→确认快照时间戳早于加密时间；③使用公司自制解密工具箱（含公开解密器、哈希库）尝试解密，若失败则走支付决策流程：金额≤50万美元由CFO与CEO双批，>50万美元必须董事会表决；④支付比特币：使用冷钱包+多签，记录TXID，索取解密工具，在隔离区验证后再上生产。6.2云AK/SK泄露预案①CloudTrail查询事件源IP→Config评估影响资源→AccessAdvisor确认最后一次使用；②立即禁用旧AK→新建AK→轮换所有配置中心与CI/CD变量→使用KMS重新加密；③执行“terraformstaterm”清理状态文件中旧AK引用→开启MFADelete防恶意删库；④输出账单差异：对比前7天日均费用，若增长>200%，启动“费用熔断”关闭按量付费。6.3大数据平台内部恶意删库预案①Impala/Hive回收drop权限：执行sentry–grantserver=server1–privilege=select–role=read_only;②使用HDFS快照（提前开启）回滚至最近快照，命令：hdfsdfs–cp/user/hive/.snapshot/s202306121200/warehouse//user/hive/warehouse/；③审计NameNode日志，定位执行删库命令的doAs用户，结合Kerberosticket时间戳，找到物理机；④HR配合强制离职面谈，保留机器硬盘镜像，准备劳动仲裁与民事索赔。6.4供应链污染（npm包投毒）预案①SonatypeNexus扫描到恶意组件→立即阻断下载→使用代理返回HTTP404；②在GitLab创建issue，触发全库grep搜索“恶意包名”→定位到3个项目已引用；③回滚package-lock.json至上一版本→重新构建镜像→使用PrismaCloud扫描容器，确认无矿池连接；④发布内部安全公告，要求研发在24小时内重新拉取依赖并提交MR，未完成的CI流水线强制失败。第七章工具与资源库7.1应急工具箱（已打包成Docker镜像，存放于/incident/toolkit:2023Q2）•扫描：Nuclei、Nmap、Masscan、ZGrab2；•取证：Volatility3、Rekall、PECmd、Shellbags；•流量：Wireshark、Zeek、Suricata、Brim；•逆向：Ghidra、IDAFree、Jadx、Frida；•报告：ATT&CKNavigator、DrawIo、MarkdownPreview；•脚本：Python3+常用库（pandas、scapy、impacket）、Go1.20、PowerShell7。7.2资源库•IoC库：每日同步MISP，含域名、URL、哈希、SSLSerial，已集成公司SOAR；•漏洞库：自建ElasticSearch索引，字段：CVE、受影响组件、POC、官方补丁、临时缓解；•指纹库：自研EASM平台，收录子公司、并购公司、供应链SaaS域名共1.2万条；•补丁库：WSUS+本地YUM+APT+K8s镜像仓库，全部做SHA-256校验并双盘冷备。第八章沟通与披露8.1内部沟通矩阵事件级别|通报对象|时效|渠道Ⅰ级|董事会、全体高管、全体经理级|30分钟|电话+飞书CallⅡ级|业务线总监、安全部、法务|1小时|飞书群+邮件Ⅲ级|系统Owner、值班经理|2小时|JIRAⅣ级|责任人直属上级|4小时|邮件8.2外部披露①个人信息泄露>5万条：72小时内向省级以上网信办邮件+EMS书面报告；②支付敏感信息泄露：同步通报中国人民银行上海分行，格式使用JR/T0196-2020《金融数据安全事件报告模板》；③上市公司：若预计利润影响>500万元，按《上交所股票上市规则》7.4条发布临时公告，由董事会秘书审核；④用户通知：使用“分层模板”——模板A（敏感个人信息泄露）需含事件概要、可能风险、已采取措施、用户自助指南、客服热线；模板B（仅业务日志泄露）可简化。第九章演练与度量9.1演练频率•红蓝对抗：季度1次，时长8小时，不提前通知；•专项演练：勒索、AK泄露、供应链投毒，每半年各1次；•全员钓鱼演练：月度1次，点击率目标<3%，超过则强制培训。9.2演练流程①演练批准：ERC总指挥发邮件，明确“不通知”范围；②注入场景：使用Caldera平台自动注入IoC，模拟APT29；③监测评估：SOC记录MTTD（平均检测时间）、MTTI（平均调查时间）、MTTR（平均恢复时间）；④复盘会议：48小时内召开，使用5Whys方法，输出改进任务≤10条，全部进入JIRASprint；⑤演练报告：7天内提交董事会，抄送内审部。9.3度量指标•MTTD≤15分钟；•MTTI≤30分钟；•MTTR≤4小时；•数据泄露事件复发率≤1次/年；•演练发现高危漏洞修复率≥90%（30天内）。第十章培训与考核10.1培训对象新员工入职1周内、研发转岗1周内、高管每财年、外包人员每半年。10.2培训内容①制度篇：本办法、数据分类、事件分级、上报通道；②技术篇：日志分析、Wireshark过滤、EDR隔离、备份恢复；③案例篇：2022年某云AK泄露导致300万条订单数据外传复盘。10.3考核方式线上闭卷+实操，满分100，及格80；未通过人员限制生产权限，直到补考通过。第十一章费用与保险11.1预算每年从营业收入的0.15%提取“数据安全应急基金”，上限500万元，滚动使用。11.2费用范围应急工具采购、外部支撑、比特币赎金、业务损失赔付、公关、取证公证、诉讼。11.3保险投保网络安全综合险，保额2亿元，免赔额50万元，涵盖数据恢复、营业中断、勒索支付、第三方索赔。理赔流程：①事件发生后24小时内向人保财险报案，获取报案号；②由保险公估师进场，同步提供日志、截图、报告；③公估报告确认后7个工作日完成首笔垫资50%。第十二章问责与激励12.1问责①未及时上报：直接责任人扣减年度绩效30%，主管扣减15%；②相同事件二次发生：直接责任人降薪1级，主管书面检查；③故意隐瞒：视为严重违纪，解除劳动合同并追究民事赔偿。12.2激励①演练发现重大缺陷：个人奖励5000–20000元；②应急响应突出贡献：发放“安全卫士”奖杯+现金奖励+年度调薪加分；③专利与工具化：应急脚本被SOAR采用，给予专利奖金10000元。第十三章持续改进13.1数据源扩充每季度引入新的日志源：代码仓库、打印服务器、门禁系统、视频监控。13.2模型迭代使用AutoML，每月重新训练异常检测模型，AUC低于0.95即触发调参。13.3制度更新每年6月、12月由安全部牵头，召集所有部门评审，采用“增删改”表格模式，逐条确认，30天内完成制度版本发布。第十四章附录14.1应急联系人表（24小时）职务|姓名|手机|备用号码|职责总指挥|王××/p>