违纪处理实施细则

违纪处理实施细则第一章总则1.1目的为统一违纪行为认定标准、压缩自由裁量空间、保障员工申诉权，特制定本细则，作为《员工手册》配套执行文件，与《劳动合同法》《公司纪律管理办法》并行适用。1.2适用范围适用于与本公司（含全资子公司、分公司、办事处）签订劳动合同、实习协议、劳务派遣协议的全部人员，包括远程办公、项目制、小时工等非标准用工形态。1.3基本原则（1）证据裁判：一切结论以原始、完整、可追溯的证据链为准；（2）程序正义：调查、审理、决定、执行四环节分离，互相制衡；（3）比例原则：处分种类与违纪后果、主观恶意、既往表现、补救程度相匹配；（4）即时修复：对可挽回损失须同步启动补救，减少公司或第三方实际损害；（5）隐私保护：调查过程最小知情范围，材料加密存储，泄密按本细则4.2第3款加重处罚。第二章违纪行为分类与对应处分2.1分类逻辑采用“行为+结果+价值”三维矩阵，将218种常见场景归入A/B/C/D四类，对应4档处分：A类——解除劳动合同并追偿；B类——降职/降级并扣绩效40%–100%；C类——记过/记大过并扣绩效20%–40%；D类——警告/通报并扣绩效5%–20%。2.2具体清单（节选高频20条，其余198条编码后内部系统查询）A1故意泄露公司核心商业秘密，给公司造成≥50万元直接损失；A2伪造公章、财务印鉴或客户印章，用于合同、发票、提单；A3在职期间设立同业公司并转移客户资源，金额≥30万元；B1擅自越权对外担保、借贷，未造成损失但金额≥100万元；B2值班期间醉酒上岗，导致产线停机≥2小时；B3故意销毁应保存10年的财务凭证，涉及金额≥10万元；C1一个月内累计迟到早退≥8次，或连续旷工2日；C2恶意散布不实裁员信息，引发20人以上群体性停工；C3接受供应商宴请3次以上且未申报；D1首次未佩戴PPE进入车间；D2工位5S检查连续2次不合格；D3用企业微信传播与工作无关链接，造成服务器流量异常。2.3金额与损失认定（1）直接损失=因该行为导致的资产灭失+可确认的收入减少+恢复原状费用；（2）间接损失=客户流失的净利润折现+品牌修复费用，须由第三方审计机构出具专项报告；（3）损失金额无法精确计算时，采用“区间+中位数”原则，区间上限不超过公司上一年度净利润1%。第三章证据标准与证据链指引3.1证据类型电子证据：系统日志、门禁记录、摄像头录像、邮件、IM对话、源代码提交记录；书证：合同、发票、快递面单、财务凭证、OA审批截图；物证：伪造的印章、U盘、样品、不合格原材料；视听资料：手机录音、无人机巡检视频、监控中心刻录光盘；证人证言：须两人以上独立询问，使用5W2H模板记录并同步录音；鉴定意见：由司法行政机关名录内的机构出具，包括指纹、笔迹、芯片数据恢复。3.2证据链闭合要求（1）时间链：行为发生、发现、取证、固化四个节点时差≤24小时；（2）身份链：通过工号、人脸、门禁卡、VPN账号唯一锁定行为人；（3）内容链：电子数据哈希值与书面打印件一致，并写入“只读光盘”封存；（4）保管链：从提取到归档全程双人双锁，任何拆封须填写《证据拆封记录表》。3.3非法证据排除通过偷拍、窃听、暴力、威胁手段获取的证据直接排除，不得作为定案依据；若证据部分非法但可分离，合法部分仍可采用。第四章调查与审理程序4.1线索受理任何员工可通过4个渠道实名或匿名提交：①企业微信“合规助手”小程序；②实体意见箱（每月开启2次摄像开箱）；③纪委邮箱；④24小时录音电话。合规部在2个工作日内完成初步筛查，填写《线索初筛表》，决定是否立案。4.2立案标准（1）A/B类：有初步证据表明可能触及刑法或公司重大利益，必须立案；（2）C/D类：需达到“合理怀疑”程度且被侵害方要求处理，或12个月内两次重复违纪。4.3调查组组成A类事件：由纪委书记任组长，合规、法务、财务、业务、IT、工会六方各出1人；B类事件：合规牵头，业务与HR参与；C/D类：直线经理+HRBP双人即可。4.4调查时限A类15个工作日，B类10个工作日，C/D类5个工作日；遇取证困难可报批延长1次，延长不超原时限50%。4.5询问技巧（1）开放式问题先行，固定叙事版本；（2）细节追问使用“时间轴+场景还原”法，对矛盾点即时标注；（3）结束前让被询问人亲笔书写“以上记录我看过，与我所述一致”并签名按指纹；（4）全程双摄像头同步录音录像，一盘刻录保存5年。4.6审理会流程（1）提前3日书面送达《审理通知书》，载明时间、地点、案由、合议组成员、回避权利；（2）会议现场先由调查人汇报证据，再由当事人自辩，可委托同事或律师代理；（3）合议组5人投票，过半数通过决定；平局时由组长投决定票；（4）形成《审理纪要》，现场宣读并当场交付当事人；（5）若当事人拒绝签字，由书记员在文件上注明“拒签”并双人签字确认，不影响效力。第五章处分决定与执行5.1决定格式采用“处分代码+事实概述+适用条款+处分种类+生效日期+申诉途径”六段式，禁止出现“情节严重”“影响恶劣”等模糊表述。5.2送达方式优先电子送达至企业微信、OA邮箱，系统显示“已读”即视为送达；若24小时未读，改用EMS邮寄至劳动合同约定通讯地址，签收日或拒收日即为送达。5.3经济追偿（1）A类事件：一次性追偿直接损失100%，间接损失50%，可分期但须加收同期贷款市场报价利率（LPR）+2%；（2）B类事件：追偿直接损失50%，上限不超过责任人上一年度税后收入；（3）追偿款从工资、奖金、股票、未休年假折现中扣除，每月扣款不超当月工资20%，直至清偿；（4）拒不履行的，公司可提起劳动仲裁或民事诉讼，并申请财产保全。5.4绩效扣分处分生效当季绩效直接清零，且后续两个季度内不得高于B-；如当季已发绩效，于次月薪酬中扣回。5.5禁业限制A1、A3类人员离职后2年内不得进入与公司主营业务有竞争关系的实体，违约金为离职前一年收入3倍；公司按《竞业限制协议》每月支付30%补偿金，违约即停发并追偿。第六章申诉与救济6.1申诉期限自送达之日起5个工作日内提交《申诉书》，逾期视为放弃。6.2申诉材料必须包含：①原处分决定书复印件；②新证据目录及对应文件；③具体请求与理由；④证据来源合法性说明。6.3复审组织由董事会下设“纪律复审委员会”5名外部独立董事+2名职工监事组成，实行利益冲突披露与回避。6.4复审时限收到材料后10个工作日完成复审，可召开听证会，复审决定为最终结论，不得再次申诉。6.5暂缓执行申诉期内原处分暂停执行，但A类事件涉及刑事责任或资金外逃风险的，可先行停职、冻结系统权限、申请财产保全。第七章记录、归档与信息披露7.1记录要件（1）电子档案：扫描件分辨率≥300dpi，PDF/A格式，双份异地备份；（2）纸质档案：使用200g无酸纸，线装+骑缝章，保存10年；（3）保密级别：A类事件标注“核心商密·永久”，仅限纪委书记、董事会审计委员会主席、经授权的外部律师三人查阅。7.2信息披露范围（1）对投资人：A类事件导致重大损失且占最近一期经审计净利润5%以上，须在2日内履行临时公告；（2）对供应商/客户：如事件涉及其利益，可应其书面要求提供脱敏摘要；（3）对员工：仅公布处分代码与通用警示，不得泄露个人隐私。第八章部门职责与岗位操作清单8.1合规部（1）维护“违纪案例库”，每季度更新编码与量刑指引；（2）组织年度合规考试，覆盖率100%，不合格者强制复训并扣绩效10%；（3）对接司法、监管、行业协会，统一对外口径。8.2HRBP（1）在员工入职1周内完成《纪律管理办法》签字确认，扫描上传系统；（2）处分生效当日在HRIS更新“纪律标记”，同步冻结晋升、调薪、股权解锁；（3）每月5日前向财务部提供扣款明细，确保薪酬系统与金税三期一致。8.3IT部（1）为调查组开设“只读超级账号”，权限有效期与调查时限一致，过期自动回收；（2）对关键系统日志实行WORM（一次写入多次读取）存储，保留7年；（3）配合公安机关调取证据时，须核验《调取证据通知书》原件，并在24小时内提供。8.4财务部（1）建立“损失测算模型”，内置12类摊销与折现公式，一键生成报告；（2）对追偿款进行专账管理，每月出具《回款进度表》；（3）年终审计时，由事务所对损失测算与回款进行专项复核并出具安慰函。8.5直线经理（1）发现违纪2小时内口头报告合规部，12小时内提交事件快报；（2）负责临时措施：停机、冻结物料、隔离责任人；（3）做好团队稳定工作，出现群体事件30分钟内启动“一级舆情”预案。第九章高频场景操作指南（面向初学者）9.1如何提交一份有效的违纪线索目的：让合规部快速识别并立案。前置条件：①拥有企业微信账号；②掌握基本事实（时间、地点、人物、损失）。步骤：Step1打开企业微信→工作台→合规助手→“我要举报”；Step2选择“实名”或“匿名”，输入工号（匿名可不填）；Step3按系统提示填写“事件时间”（精确到分钟）、“涉及人员”、“损失金额”、“是否已有证据”；Step4上传附件：图片≤9张，视频≤100MB，文档≤20MB；Step5点击“提交”，系统自动生成16位线索编号，截图保存；Step62个工作日后在“我的举报”查看状态，如显示“已立案”可补充材料。常见问题与排错：Q1无法上传视频？A：检查格式是否为MP4，编码H.264；如超大可用“格式工厂”压缩到720P。Q2忘记截图编号？A：进入“我的举报”→“历史记录”即可找回，系统永久保留。Q3担心被打击报复？A：匿名举报在数据库中分离存储，只有纪委书记1人可逆向查询，如仍担心可使用信函邮寄。9.2如何配合调查询问目的：高效、低风险完成自证。前置条件：①收到《调查询问通知书》；②携带身份证、工卡、劳动合同。步骤：Step1提前1日准备材料：与事件相关的邮件、聊天记录、审批截图打印一式两份；Step2询问当天提前10分钟到达，将手机调至飞行模式，禁止录音录像；Step3调查人宣读权利义务后，仔细核对《询问笔录》，对不符处当场修正；Step4每页签名按指纹，最后一页手写“与我所述一致”；Step5收到《回执》后，立即与直属上级同步信息，但不得外泄细节；Step6如认为被侵权，可在24小时内通过纪委邮箱申请调查人员回避。常见问题与排错：Q1临时出差无法到场？A：提供出差证明，申请视频询问，但须公司律师在场。Q2忘记关键细节？A：可书面补充《情况说明》，附在笔录后同样具有效力。第十章监督与持续改进10.1关键指标（KPI）（1）调查及时率=（按期完成案件/总案件）≥95%；（2）处分被申诉率≤5%；（3）重复违纪率≤2%；（4）追回损失率≥60%。10.2内部审计内审部每年抽取30%已结案件进行“穿透式”审计，重点检查：证据链完整性、金额测算准确性、程序合规性。发现问题须在10日内出具《整改函》，责任部门30日内回告。10.3外部评估每两年聘请具备证券资格的律师事务所、会计师事务所进行“合规体系健康度”评估，出具无保留意见方可续聘。10.4培训与警示（1）新员工入职1个月内完成“纪律红线”VR情景培训，未通过不得领取工卡；（2）对A/B类事件，事发部门须在1周内召开“复盘会”，录制15分钟警示视频上传学习平台；（3）建立“模拟法庭”，每季度抽1例已结案件重新公开辩论，提升员工程序意识。10.5版本迭代本