三重一大权责清单模板

三重一大权责清单模板第一章总则与适用范围1.1制度定位“三重一大”权责清单是党委（党组）把方向、管大局、促落实的核心制度，是董事会、经理层依法行权履职的刚性边界，也是纪检、巡视、审计同步发力的靶向坐标。本清单适用于××集团有限公司本级及所属全部二、三级法人单位，含国有相对控股并表企业、混合所有制企业、境外SPV。1.2权责清单法律效力本清单与《公司章程》《党委议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》《“三重一大”决策制度实施办法》并行适用；条款冲突时，以本清单为准。清单条款视同授权委托书，未列入事项不得擅自决策，违者先停权、后追责。1.3名词定义“三重”：重大决策、重要人事任免、重大项目安排；“一大”：大额度资金运作。“权责”：指决策权、审议权、审核权、建议权、知情权、监督权六类，分别对应不同主体。“额度”：以人民币为基准，境外项目按中国人民银行上月最后一个工作日汇率中间价折算。第二章权责划分总表2.1党委权责（1）决定权：公司发展战略、中长期规划、五年滚动规划、年度投资计划、重大资产重组、重大资本运作、重大融资方案、重大担保、重大法律纠纷处理方案、章程修订、董事会成员及经理层任免、考核及薪酬方案、内部机构设置、重大改革改制方案、重大风险事件处置、重大安全环保事件处置、重大舆情处置。（2）审议权：年度财务预算、决算、利润分配、弥补亏损、发行债券、股权激励计划、重大会计政策变更、重大捐赠赞助。（3）监督权：对董事会、经理层落实党委决定情况进行专项检查，每季度书面通报。2.2董事会权责（1）决定权：年度经营计划、年度投资计划内项目、预算内资金支付、经理层副职及以下人员任免、内部基本管理制度、风险管理体系建设方案、年度审计计划、重大合同（标的≥净资产5%或≥5亿元）签署、子公司章程修订、子公司增资扩股、子公司清算注销。（2）审议权：党委前置研究事项、经理层提交的年度工作报告、内部控制评价报告、合规管理报告、社会责任报告。（3）否决权：对党委前置研究事项可提出一次否决并附书面理由，党委再次研究后仍维持原决定的，董事会必须执行。2.3经理层权责（1）执行权：组织落实党委、董事会决议，签署日常经营合同（标的<净资产1%且<1亿元），决定预算内日常费用支出，决定员工招聘、解聘、绩效考核、薪酬发放。（2）建议权：向党委、董事会提交战略规划草案、投资计划草案、融资方案草案、机构调整草案。（3）报告权：每月向党委、董事会报送经营快报、资金快报、风险月报；突发事件2小时内口头报告，24小时内书面报告。2.4监事会权责（1）监督权：对“三重一大”决策程序、决策执行、资金支付、合同履行进行实时监督，可质询任何高管，可要求审计、法律、风控部门提供原始资料。（2）提案权：发现决策程序瑕疵或执行偏差，可书面提案要求董事会复议，董事会须在10日内书面回复。2.5职代会权责（1）审议权：职工薪酬调整方案、企业年金方案、裁员方案、员工持股方案。（2）监督权：对涉及职工切身利益的“三重一大”事项，可派出3名职工监事列席党委、董事会，拥有发言权无表决权。第三章重大决策事项权责清单3.1战略与规划党委：决定五年滚动规划、国际化战略、数字化转型战略、双碳战略。董事会：审议战略草案，提出修改建议；批准年度滚动调整。经理层：编制战略草案，组织第三方智库评审，形成PPT+Word+Excel三套材料，提前30日报送党委。3.2改革改制党委：决定混合所有制改革方案、员工持股方案、上市方案、分拆方案。董事会：审议改革方案，评估对价合理性，聘请独立财务顾问出具报告。经理层：测算改革成本、员工安置费用、税务影响，形成敏感性分析表。3.3重大风险事件党委：决定风险事件等级划分标准、应急处置预案、舆情口径。董事会：审议年度风险矩阵，批准重大风险准备金计提方案。经理层：建立红黄蓝三级预警台账，每日9:00前更新，突发事件30分钟内启动应急指挥群。第四章重要人事任免权责清单4.1干部管理权限图党委：决定集团中层正职及以上干部任免、交流、挂职、退出。董事会：根据党委推荐，聘任总经理、副总经理、总会计师、总法律顾问；解聘需党委先同意。经理层：提名副职及以下干部，组织竞聘演讲、民主测评、档案核查、廉洁背书。4.2程序与时限（1）动议：党委组织部或经理层提名，5日内完成意向沟通。（2）研判：党委组织部牵头，纪监、审计、风控、法务、工会五方联审，10日出具《干部任前联审表》。（3）考察：成立2人以上考察组，采取民主测评（权重30%）、个别谈话（权重40%）、实绩分析（权重30%），3日完成。（4）讨论决定：党委常委会票决，三分之二同意为通过，现场录音录像，存档15年。（5）公示：内部网公示5个工作日，含照片、简历、电话、邮箱，受理实名举报。（6）任职：公示无异议，董事会当日下发聘任文件，同步报上级国资委备案。4.3薪酬与考核党委：决定任期制契约化指标（营收、利润、EVA、现金流、负债率、创新投入、安全环保、合规事件）。董事会：与经理层签订《岗位聘任协议》《年度经营业绩责任书》《任期经营业绩责任书》，明确“双70”退出条款（年度指标完成率<70%或排名末位10%）。经理层：分解指标到部门，使用OKR系统，每月自动抓取ERP数据，红黄绿灯预警。第五章重大项目安排权责清单5.1项目分级标准A级：投资≥10亿元或境外投资≥1亿美元或战略新兴业务。B级：5亿元≤投资<10亿元。C级：1亿元≤投资<5亿元。D级：<1亿元。5.2决策权限党委：决定A级项目立项、可研、投资、后评价。董事会：决定B级项目立项、可研、投资；审议A级可研，提出优化建议。经理层：决定C级、D级项目立项，组织可研、评审、招标、合同签署。5.3流程与时限（1）立项：项目单位填报《立项申请表》，含战略契合度、市场、技术、财务、风险、退出机制六维度评分模板，总分100分，低于70分不得进入可研。（2）可研：委托具备甲级资质的第三方编制，同步开展法律、安全、环保、节能、社会稳定性五个专项评估，费用纳入项目前期费，上限500万元。（3）评审：集团投资评价委员会7人票决，外部专家不少于3人，三分之二同意为通过，现场出具评审意见并签字背书。（4）决策：党委或董事会会议材料提前7日送达，含可研报告、评审意见、风险清单、合同草案、廉洁风险防控表；会议现场演示PPT不得超过20页，提问环节不少于30分钟。（5）备案：决策文件签发后2个工作日内上传国资委“三重一大”监管系统，同步抄送监事会、审计部、纪检组。5.4境外项目特殊条款（1）政治风险：必须购买中信保政治险，保额不低于投资额的110%。（2）汇率风险：使用远期结售汇或货币互换锁定比例≥80%。（3）制裁风险：聘请美国、欧盟两家律师事务所出具合规意见，列入尽调报告附件。第六章大额度资金运作权责清单6.1资金分级一级：≥净资产5%或≥10亿元。二级：1亿元≤金额<10亿元。三级：1000万元≤金额<1亿元。四级：<1000万元。6.2决策权限党委：决定一级资金运作（含捐赠、赞助、委托贷款、理财产品、衍生品交易）。董事会：决定二级资金运作；审议一级资金运作方案。经理层：决定三级、四级资金运作，月度集中支付额度不得超过预算的110%。6.3操作流程（1）申请：资金使用部门在OA系统填报《资金支付申请单》，关联预算科目、合同编号、发票影像、验收单、廉洁背书单。（2）审核：财务共享中心初审合规性，风控部复审风险，审计部随机抽查10%进行穿透测试。（3）审批：系统根据金额自动流转到对应权限人，手机端刷脸+数字证书双因子验证。（4）支付：通过财务公司银企直联，单笔支付>1亿元须双人U-Key+短信验证码，支付指令加密传输。（5）对账：银行回单自动抓取，T+1日完成对账，差异>1万元触发预警，财务负责人24小时内书面说明。6.4理财与衍生品只允许购买国有大型银行发行的保本型理财，期限≤180天，收益率不得高于同期贷款市场报价利率+150BP。衍生品交易仅限套期保值，交易对手须为集团财务公司或国有大行，名义本金≤实货规模的100%，止损线设定为浮动亏损10%，触发即平仓。第七章会议制度与票决规则7.1会议类型党委常委会、董事会定期会议、董事会临时会议、总经理办公会、专题会。7.2召集程序党委常委会：书记或受委托副书记召集，提前3日通知，紧急事项可临机召集，但须补签。董事会：董事长召集，定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知，可采用现场+视频，视频参会人数≤总人数30%。7.3票决规则党委常委会：应到常委三分之二以上方可开会，赞成票≥应到人数二分之一为通过，重大事项（章程修订、重组、上市）须应到人数三分之二赞成。董事会：应到董事三分之二以上方可开会，赞成票≥应到人数二分之一为通过，关联董事回避。总经理办公会：总经理主持，副总半数以上出席即可，总经理末位表态，赞成票≥出席人数二分之一为通过。7.4纪要与归档会议纪要须当日完成，参会人员签字确认，电子扫描版上传档案系统，纸质版加盖骑缝章，保存30年。录音、录像、照片同步刻录光盘，一式两份，异地存放。第八章信息化与痕迹管理8.1系统架构部署“三重一大”决策运行监管系统，与ERP、OA、财务共享、合同系统、投资系统、人力资源系统打通，采用SOA架构，单点登录，权限颗粒度到按钮级。8.2关键字段项目编号、决策主体、决策时间、表决结果、异议意见、执行情况、风险等级、责任人、完成时限、预警阈值。8.3痕迹要求所有操作留痕，日志保存≥15年，禁止修改、删除，管理员仅可查看不可编辑。系统每日凌晨3:00自动备份，备份加密后上传至国资监管云。8.4数据质量字段空值率≤1%，逻辑错误率≤0.1%，系统自动质检，每月出具《数据质量报告》，问题数据48小时内整改。第九章监督与责任追究9.1内部监督审计部：每年对“三重一大”事项进行专项审计，覆盖金额≥上年投资总额30%，出具管理建议书，限期60日整改。纪检组：建立“三重一大”廉洁档案，一人一档，动态更新，问题线索优先处置。监事会：可聘请第三方机构对决策执行进行专项核查，费用由集团承担。9.2外部监督国资委：对一级资金运作、A级项目随机抽查，抽查比例≥20%，发现问题下发《监管提示函》，企业10日内书面回复。巡视巡察：将“三重一大”执行情况作为必查内容，问题列入巡视整改清单，整改结果内部通报。9.3责任追究（1）违规决策：造成损失≥1000万元，对主要责任人给予降职、免职，5年内不得提拔；造成损失≥5000万元，移送司法机关。（2）程序违规：未履行党委前置程序、未达票决比例、未回避表决，对会议主持人、会议记录人给予党内警告或行政记过。（3）执行偏差：项目实际投资超预算≥10%，先停权再审计，对项目经理、财务负责人、分管领导分别扣减绩效年薪10%–50%。（4）瞒报迟报：突发事件未在2小时内报告，对直接责任人给予通报批评，扣减当月绩效