督查督办管理办法

督查督办管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范督查督办工作流程，强化工作执行力，确保各项决策部署、重点工作任务落地见效，提升工作效率和管理水平，防范工作推诿、拖延、落实不力等问题，依据国家相关法律法规及本单位（本系统）规章制度，结合工作实际，制定本办法。本办法适用于本单位（本系统）所有督查督办事项的发起、交办、承办、督办、核查、归档等全流程工作，覆盖各部门、各下属单位（机构）及全体工作人员。第二条核心原则督查督办工作应当坚持“依法依规、实事求是、权责明确、高效闭环、奖惩分明”的核心原则，确保督查督办工作规范有序、务实管用，具体原则如下：（一）依法依规原则：严格遵循国家法律法规、上级政策要求及本单位（本系统）规章制度，督查督办流程、方式、结果运用等均符合相关规定，杜绝违规督查、越权督办。（二）实事求是原则：全面、客观、准确掌握督查事项落实情况，如实反映问题、通报进展，不夸大成绩、不隐瞒问题，确保督查结果真实可靠，为决策优化提供有效依据。（三）权责明确原则：明确督查督办工作的牵头部门、协办部门、承办部门及相关责任人，细化各环节职责分工，做到“谁发起、谁跟踪，谁交办、谁负责，谁承办、谁落实”，确保事事有人管、件件有着落。（四）高效闭环原则：建立“发起—交办—承办—督办—核查—反馈—归档”的闭环管理机制，明确各环节时间节点，加快工作推进节奏，确保督查事项按时办结、反馈及时、归档规范。（五）奖惩分明原则：将督查督办结果与部门绩效考核、个人评优评先、职务晋升等挂钩，对落实到位、成效显著的予以表彰奖励，对推诿扯皮、拖延敷衍、落实不力的予以通报批评、追责问责。第三条适用范围本办法所称督查督办事项，是指需要通过督查跟踪、督促推进，确保落地见效的各类工作任务，主要包括以下类别：（一）上级机关（党委、政府、行业主管部门等）部署的重大决策、重要政策、重点工作任务及批示指示、交办事项；（二）本单位（本系统）党委（党组）会议、办公会议、专题会议等研究确定的重大决策部署、重点工作任务及会议议定事项；（三）本单位（本系统）主要负责人、分管负责人交办的重要工作任务、批示指示事项；（四）人大代表建议、政协委员提案办理事项；（五）群众反映强烈、社会关注度高的热点难点问题办理事项；（六）其他需要纳入督查督办范围的工作事项。本办法适用主体包括：督查督办牵头部门、各承办部门、各协办部门、各下属单位（机构），以及参与督查督办工作的全体工作人员。第四条组织架构与职责建立“统一领导、牵头负责、分级落实、协同配合”的督查督办工作体系，明确各级组织及部门职责，形成工作合力。（一）督查督办工作领导小组：由本单位（本系统）主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各部门、各下属单位（机构）主要负责人为成员，负责统筹推进督查督办工作，研究解决督查督办工作中的重大问题，审定督查通报、奖惩意见等。（二）督查督办牵头部门（以下简称“牵头部门”）：作为督查督办工作的日常工作机构，一般设在办公室（综合管理部门），主要职责包括：1.负责本办法的组织实施、宣传解读及修订完善；2.统筹梳理、汇总各类督查督办事项，建立督查督办台账；3.负责督查督办事项的发起、交办、跟踪、协调、督办，及时掌握事项推进情况；4.组织开展督查事项落实情况的核查、验收，形成督查报告；5.负责督查督办结果的汇总、通报，协助落实奖惩措施；6.负责督查督办相关文件、台账、报告等资料的整理、归档；7.完成领导小组交办的其他督查督办相关工作。（三）承办部门：负责具体落实督查督办事项，主要职责包括：1.接到督查督办任务后，及时明确承办责任人及工作时限，制定落实方案；2.严格按照交办要求推进工作，及时向牵头部门反馈事项进展情况、存在问题及下一步计划；3.事项办结后，及时提交办结报告及相关佐证材料，配合牵头部门开展核查验收；4.对督查中发现的问题，及时整改落实，形成整改报告；5.负责本部门承办督查事项相关资料的整理、留存。（四）协办部门：配合承办部门推进督查督办事项落实，主要职责包括：1.按照交办要求，及时提供承办部门所需的相关资料、支持保障；2.主动对接承办部门，协同推进工作落实，及时反馈配合情况；3.对协同推进中存在的问题，及时与承办部门、牵头部门沟通协调。（五）各下属单位（机构）：参照本办法规定，负责本单位（机构）范围内督查督办事项的组织实施、跟踪推进及落实反馈，接受牵头部门的统筹指导和督查检查。第二章督查督办事项发起与交办第五条事项发起督查督办事项发起主要分为以下三种情形，发起时需明确事项核心要求、时间节点及责任主体：（一）上级部署事项：牵头部门接到上级机关部署的重大决策、政策及批示指示、交办事项后，应当在1个工作日内完成梳理登记，明确落实要求、完成时限，报领导小组副组长审核、组长审定后，发起督查督办流程。（二）内部决策事项：本单位（本系统）各类会议议定事项、主要负责人及分管负责人交办事项，由牵头部门在会议结束后或接到交办指示后1个工作日内，梳理汇总形成督查事项清单，明确承办部门、协办部门、完成时限及工作要求，报交办领导审定后，发起督查督办流程。（三）其他事项：人大代表建议、政协委员提案、群众诉求等事项，由相关接收部门梳理后，在1个工作日内移交牵头部门，牵头部门审核后，明确承办部门及办理要求，发起督查督办流程。发起督查督办事项时，应当填写《督查督办事项交办单》，明确事项名称、交办依据、工作要求、完成时限、承办部门、协办部门、责任人等核心信息，确保信息完整、明确。第六条事项交办督查督办事项经审定后，牵头部门应当在1个工作日内完成交办，交办方式主要包括书面交办、线上交办（通过办公系统）、会议交办等，具体要求如下：1.书面交办：牵头部门将《督查督办事项交办单》打印盖章后，送达承办部门及协办部门，承办部门、协办部门接收后，应当在《交办单回执》上签字确认，明确接收时间及责任人，回执由牵头部门留存归档。2.线上交办：通过本单位（本系统）办公自动化系统，将《督查督办事项交办单》发送至承办部门、协办部门及相关责任人，相关部门及责任人应当在2个工作日内登录系统确认接收。3.会议交办：对重大、复杂、紧急的督查督办事项，由领导小组组织召开交办会议，明确工作要求、责任分工及时间节点，牵头部门做好会议纪要，会后及时将相关要求书面送达各相关部门。4.交办异议处理：承办部门接到交办任务后，认为事项不属于本部门职责范围、存在职责交叉或交办要求不明确的，应当在2个工作日内书面反馈牵头部门，说明理由及建议。牵头部门接到反馈后，应当在1个工作日内核实，协调调整承办部门或明确职责分工；无法协调的，报领导小组审定。第三章督查督办事项承办与推进第七条承办部署承办部门接到督查督办事项后，应当立即组织部署，明确具体承办责任人、工作方案及推进步骤，确保事项有序推进：1.明确责任人：承办部门主要负责人作为第一责任人，应当亲自部署、亲自过问；根据事项复杂程度，明确1名具体承办责任人，负责事项的具体推进、沟通协调及反馈工作。2.制定实施方案：承办责任人应当结合交办要求，制定详细的实施方案，明确工作内容、推进措施、时间节点、工作标准及所需支持，实施方案应当在接到交办任务后3个工作日内完成，报承办部门主要负责人审定后执行，同时抄送牵头部门备案。3.协同推进：涉及多个协办部门的事项，承办部门应当主动与协办部门对接，明确各协办部门的配合内容及时间要求，建立协同推进机制，及时协调解决协同推进中存在的问题；协办部门应当积极配合，按时完成配合任务，不得推诿拖延。第八条进展反馈承办部门应当严格按照时间节点要求，及时向牵头部门反馈督查督办事项进展情况，确保反馈信息真实、准确、完整：1.定期反馈：常规督查督办事项，应当按周或按月反馈进展情况；重大、复杂事项，应当按日反馈进展情况；具体反馈频次由牵头部门在交办时明确。2.即时反馈：事项推进过程中，遇到重大困难、突出问题或出现特殊情况，可能影响事项按时完成的，承办部门应当立即向牵头部门及分管负责人反馈，说明情况及原因，提出解决方案及调整建议。3.反馈要求：进展反馈应当采用书面形式（或线上系统反馈），明确事项推进情况、已完成工作、存在问题、下一步计划及预计完成时间；反馈内容应当具体详实，不得敷衍了事、隐瞒问题。第九条事项延期处理督查督办事项应当严格按照交办时限完成，确因客观原因（如政策调整、不可抗力、重大突发情况等）无法按时完成的，承办部门应当在时限届满前3个工作日内，向牵头部门提交《督查督办事项延期申请》，说明延期原因、延期时限及下一步推进措施，经承办部门主要负责人签字、牵头部门审核、分管负责人批准后，方可延期。1.延期时限：常规事项延期不得超过1次，延期时限一般不超过原时限的50%；重大、复杂事项确需多次延期的，应当逐次提交延期申请，每次延期时限不得超过原时限的30%，累计延期时限不得超过原时限1倍，最终经领导小组组长审定。2.未按规定申请延期：承办部门未按规定提交延期申请，或延期申请未获批，逾期未完成督查督办事项的，视为拖延落实，牵头部门应当及时督办，并纳入督查通报。第十条事项办结承办部门完成督查督办事项全部工作任务后，应当及时提交办结申请，做好办结相关工作：1.办结标准：督查督办事项办结应当符合交办要求，达到工作目标，相关佐证材料齐全、规范，无遗漏、无瑕疵；涉及上级部署、会议议定、批示指示的事项，应当确保落实到位、成效明显，能够通过上级核查或本单位验收。2.办结申请：承办部门应当在完成工作后1个工作日内，向牵头部门提交《督查督办事项办结报告》及相关佐证材料，办结报告应当明确事项完成情况、工作成效、存在的后续问题及改进措施，经承办部门主要负责人签字确认并加盖部门公章后提交。3.佐证材料：佐证材料包括但不限于工作成果文件、会议纪要、批复文件、现场照片、数据报表、群众反馈意见等，应当真实、完整、规范，能够有效证明事项已按要求办结。第四章督查督办与核查验收第十一条日常督办牵头部门应当建立常态化督办机制，全程跟踪督查督办事项推进情况，及时开展日常督办，确保事项按时推进、落实到位：1.跟踪监测：牵头部门应当依托督查督办台账，对各类事项推进情况进行动态跟踪，实时掌握承办部门工作进展，对临近时限未反馈进展、进展缓慢的事项，及时提醒承办部门加快推进。2.督促提醒：对推进滞后、未按计划开展工作的事项，牵头部门应当通过电话、书面通知、现场督促等方式，及时提醒承办部门及责任人，明确整改要求及完成时限，督促其加快推进。3.协调解决：对承办部门反馈的重大困难、突出问题，牵头部门应当及时协调相关协办部门、分管负责人，研究解决方案，推动问题解决；无法协调解决的，及时上报领导小组研究审定。4.督办记录：牵头部门应当做好日常督办记录，详细记录督办时间、督办方式、督办内容、承办部门反馈情况及后续推进要求，纳入督查督办台账，留存归档。第十二条专项督查对重大、复杂、紧急的督查督办事项，以及上级重点部署、群众高度关注的事项，牵头部门应当组织开展专项督查，提升督查实效：1.专项督查组织：牵头部门应当成立专项督查小组，明确督查组长及成员，制定专项督查方案，明确督查内容、督查方式、督查时间及工作要求，报领导小组审定后实施。2.督查方式：专项督查可采取现场核查、查阅资料、座谈访谈、数据核查、第三方评估等多种方式开展，全面、深入了解事项落实情况，核实工作成效及存在问题。3.督查报告：专项督查结束后，专项督查小组应当在1个工作日内形成专项督查报告，明确督查情况、工作成效、存在问题及整改要求，报领导小组审定后，通报各相关部门。第十三条核查验收牵头部门收到承办部门提交的办结申请后，应当在规定时间内组织开展核查验收，确保办结事项符合要求：1.核查时限：常规督查督办事项，牵头部门应当在收到办结申请后2个工作日内完成核查验收；重大、复杂事项，核查验收时限可延长至3个工作日，特殊情况经分管负责人批准后可适当延长，但最长不得超过5个工作日。2.核查内容：核查验收主要包括事项完成情况是否符合交办要求、工作成效是否达到预期目标、佐证材料是否齐全规范、办结报告是否真实详实等，重点核查事项落实的真实性、完整性、有效性。3.核查方式：核查验收可采取书面核查、现场核查、随机抽查等方式，对涉及数据、成果的事项，应当核实数据真实性、成果有效性；对涉及群众诉求的事项，应当抽查群众反馈意见，确认问题已解决、群众满意。4.核查结果处理：（1）核查合格：经核查，事项符合办结标准、佐证材料齐全的，牵头部门应当在核查结束后1个工作日内，出具《督查督办事项核查验收合格通知书》，确认事项办结，纳入办结台账。（2）核查不合格：经核查，事项未达到办结标准、存在遗漏或佐证材料不齐全的，牵头部门应当出具《督查督办事项核查验收整改通知书》，明确整改问题、整改要求及整改时限，退回承办部门重新整改；承办部门应当在整改时限内完成整改，重新提交办结申请，牵头部门再次组织核查验收，直至核查合格。第十四条督查通报牵头部门应当定期汇总督查督办工作情况，形成督查通报，及时通报各部门、各下属单位（机构），发挥督查通报的引导、警示作用：1.通报频次：常规督查通报每月发布1次，汇总当月督查督办事项推进情况、办结情况、存在问题及整改要求；专项督查结束后，及时发布专项督查通报，通报专项督查情况及相关要求。2.通报内容：督查通报应当包括事项推进总体情况、已办结事项清单、推进滞后事项清单、存在的突出问题、整改要求及下一步工作安排，对落实到位、成效显著的部门及个人予以表扬，对推诿扯皮、拖延敷衍的部门及个人予以通报批评。3.通报发布：督查通报经领导小组审定后，通过本单位（本系统）办公系统、内部宣传栏等渠道发布，送达各部门、各下属单位（机构）及相关责任人，相关部门应当认真学习通报内容，针对存在的问题及时整改。第五章结果运用与奖惩第十五条结果运用督查督办结果作为本单位（本系统）部门绩效考核、个人评优评先、职务晋升、问责追责的重要依据，严格落实结果运用要求，充分发挥督查督办的激励约束作用：1.与部门绩效考核挂钩：将督查督办事项办结率、按时办结率、核查合格率、工作成效等指标，纳入各部门年度绩效考核体系，明确考核权重，对督查督办工作成效突出的部门，在绩效考核中予以加分；对工作不力、问题较多的部门，予以扣分。2.与个人奖惩挂钩：对在督查督办事项落实中表现突出、成效显著的个人，优先推荐评优评先、职务晋升、表彰奖励；对推诿扯皮、拖延敷衍、落实不力，导致事项逾期未办结、出现重大问题的个人，取消评优评先资格，情节严重的予以问责。3.与工作改进挂钩：对督查中发现的共性问题、突出问题，牵头部门应当汇总分析，查找根源，提出改进建议，报领导小组审定后，督促各部门完善管理制度、优化工作流程，避免同类问题重复出现。4.与上级考核挂钩：上级部署事项的督查督办结果，作为向上级汇报工作、接受上级考核的重要依据，确保上级部署事项落实到位，提升本单位（本系统）工作评价。第十六条奖励情形有下列情形之一的部门、单位及个人，予以表彰奖励，奖励方式包括通报表扬、物质奖励、评优评先优先、职务晋升倾斜等：1.督查督办事项按时办结率、核查合格率均达到100%，工作成效显著，得到上级机关、本单位领导小组或群众好评的；2.主动担当作为，高效推进重大、复杂、紧急督查督办事项，及时解决突出问题，为工作推进作出重要贡献的；3.在专项督查、上级核查中，工作落实到位、成效突出，为单位（系统）赢得荣誉的；4.积极配合督查督办工作，主动反馈工作情况、提出合理建议，推动督查督办工作优化完善的。第十七条问责情形有下列情形之一的部门、单位及个人，予以通报批评、约谈提醒；情节严重的，予以问责追责，问责方式包括通报批评、诫勉谈话、降职降级、通报批评、纪律处分等；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理：1.接到督查督办事项交办任务后，推诿扯皮、拒不接受，或拖延不办、敷衍了事，未按要求开展工作的；2.未按时间节点推进工作，未按规定反馈进展情况，或进展缓慢、长期滞后，未及时采取整改措施的；3.弄虚作假、虚报瞒报，伪造办结材料、虚假反馈工作进展，骗取督查验收合格的；4.事项办理质量不高，未达到交办要求，经退回整改后仍不合格，或整改不力、拒不整改的；5.协办部门不配合承办部门工作，推诿拖延、拒不提供支持，影响事项推进的；6.泄露督查督办工作秘密，或阻挠、干扰督查督办工作正常开展的；7.因失职、渎职导致督查督办事项落实不力，造成不良影响、重大损失或严重后果的；8.其他违反本办法规定，应当予以问责的情形。第六章档案管理与工作保障第十八条档案管理牵头部门、承办部门应当建立健全督查督办档案管理制度，对督查督办全流程相关资料进行规范整理、妥善保管，确保档案完整、可追溯：1.归档范围：档案归档范围包括《督查督办事项交办单》《交办单回执》《督查督办事项延期申请》《督查督办事项办结报告》、佐证材料、督查记录、督办通知、核查验收报告、督查通报、奖惩文件、会议纪要等相关资料。2.归档要求：相关资料应当及时整理、分类归档，做到齐全、规范、有序，标注清晰（注明事项名称、承办部门、办理时间、归档日期等）；电子档案与纸质档案同步归档，电子档案应当进行加密、备份，确保不丢失、可查阅。3.保管期限：督查督办档案保管期限不少于5年，其中，重大督查督办事项、上级部署重要事项、涉及问责奖惩的档案