市场监管规范化办案制度

PAGE市场监管规范化办案制度一、总则（一）目的为加强市场监管执法工作的规范化、制度化建设，确保市场监管部门依法履行职责，提高办案质量和效率，维护市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本市场监管部门及其派出机构在履行市场监管职责过程中办理的各类案件。（三）基本原则1.合法性原则：办案必须严格依照法律法规的规定进行，确保程序合法、实体公正。2.公正性原则：坚持公平、公正的立场，对各类市场违法行为一视同仁，不偏袒、不歧视。3.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，办案过程和结果应当依法公开，接受社会监督。4.高效性原则：优化办案流程，提高办案效率，及时有效地打击市场违法行为。二、案件管辖（一）地域管辖1.本辖区内发生的市场违法行为，由违法行为发生地的市场监管部门管辖。2.对流动经营、无固定经营场所的违法行为，由行为发生地的市场监管部门管辖；如难以确定行为发生地的，由最先发现违法行为的市场监管部门管辖。（二）级别管辖1.一般案件由基层市场监管所负责办理。2.重大、复杂案件以及在本辖区内有较大影响的案件，由县级以上市场监管部门负责办理。（三）指定管辖上级市场监管部门可以根据工作需要，指定下级市场监管部门对某一案件进行管辖；也可以对管辖权发生争议或者有管辖权但不宜行使管辖权的案件，指定其他市场监管部门管辖。三、立案（一）立案条件1.有初步证据证明存在涉嫌违反市场监管法律法规的行为。2.依法应当给予行政处罚的。（二）立案程序1.执法人员在检查中发现涉嫌违法行为的，应当填写《立案审批表》，详细记录案件来源、当事人基本情况、违法行为涉嫌的事实、证据等内容，并提出立案建议。2.《立案审批表》经执法机构负责人审核后，报分管领导审批。分管领导应当在收到《立案审批表》之日起[X]个工作日内作出批准立案或者不予立案的决定。批准立案的，应当确定案件承办人员；不予立案的，应当说明理由。四、调查取证（一）调查取证要求1.案件承办人员应当全面、客观、公正地收集与案件有关的证据，不得隐瞒事实、伪造证据或者阻碍当事人提供证据。2.调查取证应当制作笔录，笔录应当由被调查人、证人签名或者盖章。被调查人、证人拒绝签名或者盖章的，应当注明原因。（二）证据种类1.书证：包括营业执照、许可证、合同、发票、账本等。2.物证：与违法行为有关的物品、工具、设备等。3.视听资料：录音、录像、照片等。4.证人证言：证人就其所了解的案件情况所作的陈述。5.当事人陈述：当事人对案件事实的叙述和说明。6.鉴定意见：具有专业资质的机构对专门性问题出具的鉴定结论。7.勘验笔录、现场笔录：对现场情况的记录。（三）证据收集与保存1.需要提取证据原件的，应当向当事人出具《证据提取单》，并由当事人在《证据提取单》上签字确认。2.对易腐烂、变质、灭失等不宜或者不能长期保存的物品，经当事人同意，可以在拍照或者录像后先行登记保存，并应当在[X]日内及时作出处理决定。3.对先行登记保存的证据，应当妥善保管，不得使用、损毁或者擅自转移。（四）调查措施1.询问当事人及证人。2.查阅、复制与案件有关的文件、资料、合同等。3.检查与案件有关的场所、设施、设备等。4.抽样取证。5.查封、扣押与案件有关的财物。五、案件审核（一）审核内容1.案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分。2.办案程序是否合法。3.适用法律法规是否准确。4.处罚种类和幅度是否适当。（二）审核程序1.案件承办人员在案件调查终结后，应当将案件材料提交本部门的法制机构进行审核。2.法制机构应当在收到案件材料之日起[X]个工作日内完成审核工作，并出具《案件审核意见书》。3.《案件审核意见书》应当包括审核意见、事实和证据、法律依据、处理建议等内容。（三）审核意见的处理1.案件承办人员应当根据《案件审核意见书》的要求，对案件进行补充调查或者作出相应的处理。2.对审核意见有异议的，可以在[X]个工作日内向法制机构提出书面复议申请，法制机构应当进行复查，并将复查结果告知案件承办人员。六、告知与听证（一）告知程序1.在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知应当采用书面形式，制作《行政处罚告知书》，并送达当事人。（二）听证程序1.当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚告知书》之日起[X]个工作日内以书面形式提出听证申请。2.符合听证条件的，应当在当事人提出申请之日起[X]个工作日内确定听证主持人，并通知当事人举行听证的时间、地点和方式。3.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。4.听证结束后，听证主持人应当根据听证情况制作《听证笔录》，并由当事人、证人等签字或者盖章。听证主持人应当根据《听证笔录》制作《听证报告》，提出处理意见。七、行政处罚决定（一）决定程序1.经审核和听证后，市场监管部门负责人应当根据案件情况，作出行政处罚决定。2.行政处罚决定应当以书面形式作出，制作《行政处罚决定书》，并送达当事人。（二）处罚种类1.警告：对违法行为人予以告诫，使其认识到自己的错误。2.罚款：强制违法行为人缴纳一定数额的金钱。3.没收违法所得、没收非法财物：将违法行为人的违法所得和非法财物予以没收。4.责令停产停业：限制违法行为人的生产经营活动。5.暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照：暂时或者永久剥夺违法行为人的经营资格。6.行政拘留：对违法行为人在短期内限制人身自由。（三）处罚幅度1.市场监管部门应当根据违法行为的性质、情节、危害后果等因素，在法律法规规定的处罚幅度内合理确定处罚金额。2.对情节较轻的违法行为，可以依法从轻或者减轻处罚；对情节严重的违法行为，可以依法从重处罚。八、送达与执行（一）送达程序1.《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在[X]日内依照民事诉讼法的有关规定送达当事人。2.送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。（二）执行程序1.当事人应当在《行政处罚决定书》规定的期限内履行处罚决定。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，但法律另有规定的除外。3.当事人逾期不履行处罚决定的，市场监管部门可以采取以下措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。申请人民法院强制执行。九、结案（一）结案条件1.行政处罚决定执行完毕。2.案件已作出处理决定，且已按照规定履行了相关程序。（二）结案程序1.案件承办人员应当在行政处罚决定执行完毕后[X]个工作日内，填写《结案审批表》，报执法机构负责人审核。2.执法机构负责人审核后，报分管领导审批。分管领导批准结案后，案件承办人员应当将案件材料整理归档。十、立卷归档（一）归档范围1.立案审批表、案件来源材料、调查取证材料、案件审核意见书、听证材料、行政处罚决定书等。2.与案件有关的其他材料，如当事人身份证明、营业执照、许可证等。（二）归档要求1.案件材料应当按照时间顺序、类别进行整理，做到齐全、完整、规范。2.归档材料应当使用统一规格的纸张，字迹清晰，签字盖章齐全。3.案件档案应当妥善保管，不得擅自销毁、涂改或者丢失。十一、监督与责任追究（一）内部监督1.市场监管部门应当建立健全内部监督机制，加强对办案工作的监督检查。2.上级市场监管部门应当对下级市场监管部门的办案工作进行指导和监督，发现问题及时纠正。（二）外部监督1.接受社会公众的监督，对群众举报、投诉的案件，应当及时受理、查处，并将处理结果告知举报人、投诉人。2.接受上级机关、人大、政协等的监督，对提出的意见和建议，应当认真研究，及时整改。（三）责任追究1.市场监管部门及其工作人员在办案过程中，有下列情形之一的，应当依法追究责任