档案局行政执法相关制度

PAGE档案局行政执法相关制度一、总则（一）目的为了加强档案局行政执法工作，规范行政执法行为，保障法律法规的正确实施，维护档案管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依据相关法律法规，结合本局实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本局在档案行政管理活动中依法实施的行政处罚、行政检查、行政许可等行政执法行为。（三）基本原则1.合法行政原则：行政执法必须严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则：行政执法应当遵循公平、公正原则，考虑相关因素，避免不合理的差别对待。3.程序正当原则：行政执法应当严格遵循法定程序，保障当事人的知情权、参与权和救济权。4.高效便民原则：行政执法应当提高效率，方便当事人，避免繁琐程序，降低当事人成本。5.诚实守信原则：行政执法应当保持诚信，不得随意变更或撤销已生效的行政决定，因法定事由需要变更或撤销的，应当依法进行并对当事人予以补偿。6.权责统一原则：行政执法应当做到有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。二、行政执法主体与职责（一）行政执法主体本局作为档案局，是依法具有档案行政执法主体资格的行政机关，在法定职责范围内实施行政执法活动。（二）职责分工1.政策法规科负责组织起草档案行政执法规范性文件；负责对本局行政执法行为进行合法性审查；负责组织开展档案法律法规宣传教育活动；负责处理行政执法投诉、举报和行政复议、行政应诉等工作。2.业务指导科负责对档案业务工作进行指导和监督检查；负责对档案违法行为进行调查取证，提出处理意见；负责组织实施档案行政许可事项的受理、审查和决定工作。3.档案管理科负责档案的收集、整理、保管和利用等日常管理工作；协助业务指导科开展档案行政执法相关工作，提供档案管理方面的专业支持。三、行政执法程序（一）行政许可程序1.申请与受理公民、法人或者其他组织从事依法需要取得档案行政许可的活动，应当向本局提出申请，并提交符合法定形式的申请材料。本局对申请人提交的申请材料进行审查，根据不同情况分别作出处理：申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；申请事项依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本局的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。2.审查与决定本局受理行政许可申请后，应当对申请材料进行审查。需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查。根据审查情况，分别作出以下决定：申请人的申请符合法定条件、标准的，依法作出准予行政许可的书面决定，并在规定时间内向申请人颁发行政许可证件；申请人的申请不符合法定条件、标准的，依法作出不予行政许可的书面决定，并说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。3.期限本局作出行政许可决定的期限为自受理行政许可申请之日起二十日内。二十日内不能作出决定的，经本局负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。法律、法规另有规定的除外。依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间不计算在规定的期限内，但本局应当将所需时间书面告知申请人。4.送达与公告本局作出准予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发行政许可证件。行政许可证件的送达方式可以采取直接送达、邮寄送达或者公告送达等方式。本局作出不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十日内向申请人送达不予行政许可决定书，并说明理由。（二）行政检查程序1.检查计划制定业务指导科应当根据档案管理工作实际，制定年度行政检查计划，明确检查的对象、内容、方式和时间安排等。行政检查计划应当报本局负责人批准后实施。2.检查实施实施行政检查时，应当指派两名以上具有行政执法资格的工作人员进行，并向被检查单位或者个人出示行政执法证件。检查人员应当按照检查计划确定的内容进行检查，如实记录检查情况，并制作检查记录。检查记录应当由检查人员和被检查单位或者个人签字确认。在检查过程中，发现被检查单位或者个人存在档案违法行为的，应当责令其立即改正，并依法进行调查处理。3.检查结果处理：业务指导科应当对行政检查结果进行整理和分析，针对存在的问题提出改进措施和建议。对发现的档案违法行为，应当依法及时立案查处。（三）行政处罚程序1.立案业务指导科在检查或者其他执法活动中发现档案违法行为，认为需要给予行政处罚的，应当及时立案。立案应当填写立案审批表，报本局负责人批准。2.调查取证立案后，应当指定两名以上具有行政执法资格的工作人员进行调查取证。调查取证人员应当全面、客观、公正地收集与案件有关的证据材料，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。调查取证人员在调查取证过程中，有权要求当事人或者有关人员提供证明材料或者与案件有关的其他资料，并有权进行询问、查阅、复制、拍照、录像等。当事人或者有关人员应当如实提供有关情况和资料，不得拒绝、阻碍调查取证工作。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本局负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。3.告知与听证在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。本局应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。对拟作出较大数额罚款、吊销许可证件等行政处罚决定的，当事人有权要求听证。本局应当组织听证，并按照听证程序的规定进行。听证结束后，应当根据听证笔录，作出行政处罚决定。4.决定与送达本局负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况分别作出以下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。5.执行与结案当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和本局批准，可以暂缓或者分期缴纳。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。行政处罚决定执行完毕后，案件承办人员应当填写结案审批表，报本局负责人批准后结案。四、行政执法监督（一）内部监督1.法制审核：政策法规科负责对本局作出的重大行政执法决定进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。2.层级监督：本局负责人对本局行政执法工作进行全面监督，定期听取行政执法工作汇报，及时发现和解决行政执法中存在的问题。上级业务部门对下级业务部门的行政执法工作进行指导和监督，发现问题及时纠正。3.执法案卷评查：定期组织开展执法案卷评查工作，对本局办理的行政许可、行政检查、行政处罚等执法案卷进行评查，发现问题及时整改，提高执法水平。（二）外部监督1.接受社会监督：通过设立举报电话、举报邮箱等方式，接受公民、法人和其他组织对本局行政执法行为的监督举报。对举报事项及时进行调查处理，并将处理结果告知举报人。2.接受行政复议和行政诉讼：依法接受行政复议机关的行政复议和人民法院的行政诉讼，积极配合行政复议机关和人民法院的工作，认真履行行政复议决定和人民法院的判决、裁定。五、执法人员管理（一）资格管理本局行政执法人员应当通过行政执法资格考试，取得行政执法证件后，方可从事行政执法工作。行政执法证件实行年度审验制度，未经审验或者审验不合格的，不得从事行政执法工作。（二）培训与考核1.培训：定期组织行政执法人员参加业务培训，培训内容包括法律法规、业务知识、执法技能等，提高行政执法人员的业务素质和执法水平。2.考核：建立行政执法人员考核制度，对行政执法人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行考核评价。考核结果作为行政执法人员奖惩、晋升、辞退等的依据。（三）纪律与责任追究1.纪律要求：行政执法人员应当严格遵守法律法规和本局的各项规章制度，依法履行职责，不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。2.