合同履职考核制度

PAGE合同履职考核制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，确保合同的有效履行，保障公司合法权益，提高公司运营效率，特制定本合同履职考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各岗位涉及的各类合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同等。（三）考核原则1.客观公正原则：以合同条款及实际履行情况为依据，进行客观、公正的考核评价。2.全面考核原则：对合同履行过程中的各个环节进行全面考核，包括合同签订、执行、变更、终止等。3.动态跟踪原则：对合同履行情况进行动态跟踪，及时发现问题并采取措施解决。4.激励约束原则：通过考核结果的应用，激励合同履行责任人积极履行合同义务，对未履行或不当履行合同的责任人进行约束和问责。二、考核内容与标准（一）合同签订环节1.合同条款审核审核内容：对合同条款的合法性、完整性、准确性、严密性等进行审核。考核标准：合同条款符合法律法规要求，无重大漏洞和风险，得[X]分；存在一般性问题，经整改后不影响合同履行，得[X1]分；存在严重问题，可能导致合同纠纷或公司利益受损，得[X2]分及以下。2.合同审批流程审核内容：合同是否按照公司规定的审批流程进行审批，审批手续是否齐全。考核标准：严格按照审批流程进行审批，审批手续齐全，得[X]分；存在个别环节未按流程审批，但未造成实质性影响，得[X1]分；存在多个环节未按流程审批或审批手续不全，得[X2]分及以下。3.合同签订主体资格审核内容：合同签订方是否具有合法的主体资格，是否具备履行合同的能力。考核标准：合同签订方主体资格合法，具备履行合同能力，得[X]分；签订方主体资格存在一定瑕疵，但经评估不影响合同履行，得[X1]分；签订方主体资格存在重大问题，可能导致合同无效或无法履行，得[X2]分及以下。（二）合同执行环节1.合同履行进度审核内容：合同是否按照约定的时间、进度履行，是否存在拖延履行的情况。考核标准：严格按照合同约定的时间、进度履行，无拖延现象，得[X]分；存在轻微拖延，但未影响合同总体履行，得[X1]分；拖延时间较长，对合同履行造成较大影响，得[X2]分及以下。2.合同履行质量审核内容：合同履行的质量是否符合合同约定的标准和要求。考核标准：合同履行质量完全符合合同约定标准和要求，得[X]分；存在部分质量问题，但经整改后达到合同要求，得[X1]分；质量问题严重，无法达到合同要求，得[X2]分及以下。3.合同款项支付与收取审核内容：合同款项的支付与收取是否符合合同约定和公司财务制度，是否存在逾期支付或拖欠款项的情况。考核标准：严格按照合同约定和财务制度支付与收取款项，无逾期支付或拖欠现象，得[X]分；存在个别款项逾期支付或拖欠，但及时采取措施解决，得[X1]分；存在较多款项逾期支付或拖欠，对公司资金流造成较大影响，得[X2]分及以下。（三）合同变更环节1.变更程序合规性审核内容：合同变更是否按照公司规定的程序进行，变更手续是否齐全。考核标准：严格按照变更程序进行，变更手续齐全，得[X]分；存在个别环节未按程序办理，但未造成实质性影响，得[X1]分；存在多个环节未按程序办理或变更手续不全，得[X2]分及以下。2.变更内容合理性审核内容：合同变更的内容是否合理，是否符合法律法规要求和公司利益。考核标准：变更内容合理，符合法律法规要求和公司利益，得[X]分；变更内容存在一定不合理之处，但经评估不影响公司整体利益，得[X1]分；变更内容严重不合理，损害公司利益，得[X2]分及以下。（四）合同终止环节1.终止程序合规性审核内容：合同终止是否按照公司规定的程序进行，终止手续是否齐全。考核标准：严格按照终止程序进行，终止手续齐全，得[X]分；存在个别环节未按程序办理，但未造成实质性影响，得[X1]分；存在多个环节未按程序办理或终止手续不全，得[X2]分及以下。2.终止后事项处理审核内容：合同终止后，相关事项是否按照约定进行处理，如款项结算、资产交接、违约责任追究等。考核标准：合同终止后，相关事项处理及时、妥善，无遗留问题，得[X]分；存在部分事项处理不及时或不妥善，但未造成重大损失，得[X1]分；存在较多事项处理不当，造成较大损失，得[X2]分及以下。三、考核组织与实施（一）考核组织公司成立合同履职考核小组，由公司领导、法务部门负责人、财务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。考核小组负责制定考核方案、组织实施考核工作、审定考核结果等。（二）考核周期合同履职考核原则上每半年进行一次，对于重大合同或合同履行情况较为复杂的项目，可根据实际情况增加考核次数。（三）考核方式1.自查自评：各合同履行责任人按照本制度的要求，对自己负责的合同履行情况进行自查自评，并填写《合同履职考核自评表》。2.部门审查：各业务部门对本部门合同履行情况进行审查，汇总分析本部门合同履行情况，并填写《合同履职考核部门审查表》。3.考核小组评审：考核小组根据各合同履行责任人的自查自评情况和各业务部门的审查情况，对合同履行情况进行综合评审，确定考核结果。（四）考核流程1.通知部署：考核小组提前[X]个工作日向各部门、各合同履行责任人发出考核通知，明确考核的范围、内容、标准、方式、时间等要求。2.自查自评：各合同履行责任人在规定时间内完成自查自评工作，并将《合同履职考核自评表》报送至所在部门。3.部门审查：各业务部门在规定时间内完成对本部门合同履行情况的审查工作，并将《合同履职考核部门审查表》报送至考核小组。4.考核小组评审：考核小组对各部门报送的考核材料进行审核，必要时可进行实地调查、访谈等，综合评定考核结果。5.结果反馈：考核小组将考核结果反馈给各部门、各合同履行责任人，并听取意见和建议。6.结果公示：考核结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，如有异议，可向考核小组提出申诉，考核小组应进行调查核实，并及时反馈处理结果。四、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩将合同履职考核结果与绩效奖金挂钩，根据考核得分确定绩效奖金系数。具体挂钩比例如下：1.考核得分[X]分及以上：绩效奖金系数为[X]，全额发放绩效奖金。2.考核得分[X1]分：绩效奖金系数为[X0.1]，发放绩效奖金的[X0.1]倍。3.考核得分[X2]分：绩效奖金系数为[X0.2]，发放绩效奖金的[X0.2]倍。4.考核得分低于[X2]分：绩效奖金系数为[X0.3]，发放绩效奖金的[X0.3]倍，并对合同履行责任人进行诫勉谈话，要求其分析原因，提出整改措施。（二）晋升与奖励1.在同等条件下，合同履职考核结果优秀的员工在晋升、评优等方面优先考虑。2.对合同履行过程中表现突出、为公司挽回重大损失或取得显著经济效益的员工，给予表彰和奖励。（三）培训与辅导1.对于合同履职考核结果较差的员工，由所在部门负责人对其进行培训和辅导，帮助其提高合同履行能力。2.根据考核结果反映出的共性问题，组织相关培训和学习活动，提高全体员工的合同管理水平。（四）问责与处罚1.对于因故意或重大过失导致合同未履行或不当履行，给公司造成重大损失的合同履行责任人，依法依规追究其责任，包括但不限于经济赔偿、纪律处分、法律责任等。2