交通运输经济学课件 第8讲 交通运输基础设施与运载工具供给（第6章）

交通运输经济学第8讲交通运输基础设施与载运工具供给1、交通运输基础设施及特性2交通运输基础设施交通运输基础设施：指不能移动的交通运输线路、站点以及附属设备等设施。固定设施只是与特定地理位置的运输市场有关，在固定设施领域的投资一般只能增加特定地理位置或区域的运输能力。3公路基础设施：道路、汽车站、交通控制设施铁路基础设施：铁路线路与信号、铁路车站水运基础设施：港口水域设施、港口陆上设施、航标设施航空基础设施：飞行区、客货运输服务区、机务维修区交通运输基础设施的特性1、正外部性基础设施都具有不同程度的正外部性。正外部性也称为外部效益，是经济行为主体的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代价。一个地区交通运输基础设施条件的改善，会极大地促进这一地区经济的发展，提高居民生活的便利性和质量。4交通运输基础设施的特性2、级差效益级差效益是指对使用者来说，完成相同运输工作量，使用高等级公路会比使用一般公路带来额外的效益。比如时间价值的节约、安全和舒适性的提高等。可以通过过路交费的方式对高等级公路进行价值补偿。5交通运输基础设施的特性3、商品属性运输基础设施在本质上具有某些公共物品的属性，但也不同程度地具有某些商品属性。对运输基础设施的建设可以采取多渠道融资的方式，通过债券、股票、经营权转让等方式进行。6交通运输基础设施的特性4、不可分割性对于公路、铁路、航道等运输线路，至少要求在两个社会经济活动中心点之间全线完成。无论线路还是枢纽，地面及其上的设施与所占土地是密不可分的。7交通运输基础设施的特性5、网络经济效应交通运输的网络经济效应，指的是在规模经济和范围经济的共同作用下，交通运输总产出扩大引起平均运输成本不断下降的现象。交通运输基础设施不可分割，只有点(车站或枢纽)、线(运输线路)结合才能提供运输服务。另外，只有形成比较密集、发达的交通运输网络，才能提供更大规模的、多样化的交通运输服务。8交通运输基础设施的特性6、投资与成本比重的不对称性交通运输基础设施往往都投资巨大。但投资巨大并不意味着固定基础设施费用在运输服务总成本中的比重就很高。道路运输企业用于道路通行的费用只占全部运输费用的10%左右，大大少于燃油和工资费用。9交通运输基础设施的特性7、沉没成本性沉没成本是指已经发生而无法收回的费用，是与现时决策无关的成本支出。某一地理位置或区域的固定设施不能够转移到另外一个区域发挥作用，因而在交通运输基础设施方面的投资大部分是沉没性的。10交通运输基础设施的特性8、费用难以归依性交通运输基础设施的成本如何精确地分摊到每一个设施使用者身上是非常困难的。运输领域中最有趣而且最重要的经济问题，就包括如何在固定设施的运营中处理这些难以归依的费用。11交通运输基础设施的特性9、互补性与替代性运输网络的互补性：指前后相继的线路通过节点连接起来，将大大增加各个节点空间交往的机会。运输网络的替代性：指当两个节点被不同的线路或网络连接时不同线网可以开展竞争，其间的差异带来了一定程度的多样性。122、交通运输规划制度13资源配置的市场机制按照经济学的理论，市场通过价格机制，自动对供给和需求进行调节。在交通运输供给满足人、货物或交通工具空间位移需求层面，市场机制起决定作用。交通运输与普通商品的最大区别，在于交通运输供给是在固定设施供给与载运工具供给同时匹配起作用的情况下才发挥作用。14交通运输供给形成机制15交通运输需求交通运输供给交通运输基础设施供给基础设施建设需求支撑作用市场机制规划机制建设机制交通运输需求规划的概念规划：是公共领域内社会理性对市场理性的替代，是基于公众利益的资源配置方式，是政府制订的能代表社会公众利益的政策目标的实现手段。市场理性：个人和企业追求利益最大化的行为。社会理性：以平衡个人收益差距和增加社会福利为目标的行为。16规划的目的、功能与特征规划的目的:实现政府制订的能代表社会公众利益的政策目标。规划的功能：进行资源配置。规划的特征：全局性：全局利益高于局部利益。前瞻性：是远景设计，也是对实现远景的行动的预先安排。公众性：公众利益性，公众参与性。17规划过程定义问题和规划对象问题来自于目前的社会实践，应是目前条件下可解决的。现状与未来情景分析分析特定政策手段、制度、环境所期望达到的目标。设计解决方案方案要标明远景设计、空间设想、资源要求、执行程序、反馈和评价程序。方案评价包括方案的技术可行性、成本效益分析、对不同群体的可能影响、政治上可接受的程度等。18交通运输规划制度涉及的规定规划制度应涵盖的内容：（1）规划分级与分类规定（2）规划主体及责权规定（3）规划程序与要素规定（4）资金保障规定（5）公众参与与评价规定19（1）规划分级与分类规定地域范围城市、省市自治区、大经济区和国家规划，跨国规划。运输方式范围铁路、公路、内河水运、海运、航空或管道运输规划。空间范围交通线路、通道或节点、枢纽规划。时间范围短期规划、中期规划和长期规划，中长期规划侧重发展方向，短期规划侧重建设实施。20（2）规划主体及责权规定规划主体不同，思考问题的角度也不同。不同范围、层次和类别要求的交通规划需要由相应的主体负责编制和实施。规划主体不等同于规划方案研究设计机构。分工明确和职能合理的交通规划编制机构及体系是保证规划编制工作有序高效进行的重要前提。21（3）规划程序与要素规定交通运输规划程序涉及规划编制、规划审批、规划实施几个主要环节。在法律法规中应该对规划的目标、功能、主要内容、编制程序、资金分配以及规划调整的程序做出明确规定，确保规划无论执行或修改都能够有法可依。规划要素：是指编制规划过程中必须考虑并在规划报告中体现的内容。规划要素要经过立法机构在法律中明确规定，成为各级政府交通规划的指导性原则。22（4）资金保障规定财政预算约束是规划的基础必须事先对规划方案进行财务分析，对规划的实施提出预算报告，分析规划实施中可获取资金的各种渠道以及每种资金获取方式下的资金风险、收益和成本。首先确定预期所能够获得的资源总额度，再在预算约束下判断各个方案项目的优先级别。23（5）公众参与和评价规定规划需要借助监管的力量：其一是法律体系的监督管理，其二是社会公众的监督管理需要制度保障公众参与的权利，鼓励公众通过各种渠道以多种形式参与到规划的过程中。评价是决策前的最后一个阶段，主要判断交通规划方案能否被决策者和公众接受。制度体系中应明确交通规划评价的内容、指标的设计、评价方法的选取，并把相关内容体系化、制度化。243、基础设施特许经营25基础设施特许经营26规划机制重点解决将交通运输需求转化为交通运输基础设施建设需求的问题，而到真正形成交通运输基础设施供给，还需要解决交通运输基础设施的建设经营问题。基础设施特许经营：指政府将基础设施项目的投资和经营权，按照法定的程序，通过市场竞争机制选择投资和经营者，授权其在一定期限内投资经营项目并获取商业利润，在期满后将项目转让给政府。不同于商业经营中的特许经营，商业特许经营指特许人和受许人之间的契约关系，特许人提供拥有知识产权的商业品牌、技术和经营诀窍并对受许人进行培训，受许人交纳一定费用取得使用权。基础设施特许经营的特征27政府授权。即政府向获得项目投资或经营权的公司授予专营权。竞争选择。即在经营主体的选择过程中引入竞争机制，一般通过公开招标选择经营者。项目运作。以项目为基础设立项目公司，由项目公司负责特许经营具体事务。协议约束。政府和特许经营主体双方用协议的形式界定各自的责、权、利。有限经营。项目特许经营权有明确的经营期限。移交转让。经营期满后，项目公司向政府无偿移交或通过政府回购等方式转让经营项目。1、公共部门与社会资本合作模式(PPP)基础设施特许经营，本质上反映的是一种公私伙伴合作关系PPP(PublicPrivatePartnership)，因此，现在也将基础设施特许经营模式等同于PPP模式。在中国，公私合作中的“私”并非狭义的私人企业，而是指社会资本，即依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业等。281、公共部门与社会资本合作模式(PPP)PPP：是政府与社会资本基于某个项目而形成的相互合作关系，双方通过合同或协议，明确各自的权利与义务，达成伙伴关系。通过这种合作，政府与社会资本共享投资收益，分担投资风险和责任，各方可以达到比预期单独行动更有利的结果。PPP是建立在政府信用和政府保证基础之上的。政府信用是社会公众对政府守信重诺的意愿、能力和行为的评价，反映了公众对政府的信任度。政府信用是PPP模式的基石。29PPP模式特点301、组织形式复杂PPP的组织形式非常复杂，既可能包括赢利性企业，同时还可能有私人非赢利性组织、公共非赢利性组织等。公共部门主要为解决公用事业发展资金不足的问题，提高基础设施建设和运营水平；社会资本则是为了从项目中获取稳定的回报，并借此机会发展与公共部门的伙伴关系，进入新的投资领域。PPP项目操作复杂，步骤多，周期长，一般分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交等5个阶段，每个阶段又可分为若干步骤，对政府的管理能力要求较高。PPP模式特点312、引入市场化机制PPP模式的实质是国家或相关政府部门在“国有国营”模式基础上，不同程度地吸引社会投资以拓展公共基础设施的资金来源，并提高公共产品或服务的供给质量和效率，即在公共基础设施领域引入市场竞争机制，推行市场化改革。市场竞争的另一个显著好处是可以降低项目投资成本，提高项目管理水平和社会服务水平。PPP模式特点323、实现社会效益最大化PPP模式能使参与各方实现“双赢”或“多赢”，并最终实现社会效益最大化。这种模式的优点是合资公司完全按照市场化原则运作项目，通过公司主观上对利润最大化的追求，为降低成本而提高管理水平，为增加收入而提高服务水平，客观上保障了为公众提供良好交通服务的公共利益。PPP模式的主要运作方式33PPP模式主要包括委托运营(O&M)、管理合同(MC)、建设-运营-移交(BOT)、转让-运营-移交(TOT)等不同的运作方式。委托运营（Operation&Maintenance）指政府将存量公共资产的运营、维护职责委托给社会资本，社会资本不负责用户服务，政府保留资产所有权，只向社会资本支付委托运营费。管理合同(ManagementContract)指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本，政府保留资产所有权，只向社会资本支付管理费。委托运营和合同管理的期限相对较短，而BOT、TOT等方式是PPP模式的主要运作方式。2、建设-经营-移交模式(BOT)BOT(Builder-Operate-Transfer)：建设—经营—移交模式在取得政府授权后，项目公司负责筹集资金建设项目(B)，并在与政府约定的特许经营期间负责项目的运营管理和收益支配(O)，特许经营期满后将项目完整地无偿移交给政府(T)。34BOT模式特点风险由项目发起人承担项目融资负债责任都被转移给项目发起人，政府无须保证或承诺支付项目的借款。参与方众多，法律关系复杂项目参与方包括政府、项目承办人（被授予特许经营权的私营部门）、投资者、贷款人、保险和担保人、总承包商（承担项目的设计和建造）、运营商（承担项目建成后的运营和管理）等。35BOT模式的实施过程准备阶段选定BOT项目，通过资格预审与招标，选定项目承办人。建设运营阶段建设运营阶段又分为两个阶段：建设阶段和运营阶段。项目移交阶段特许期期满时，项目公司把项目移交给政府。36BOO模式BOO（Build-Own-Operate），即建设—拥有—经营模式，是BOT模式的一种衍生模式，该方式的特许投资人根据政府的特许权建设并拥有某项基础设施，但最终不将该基础设施移交给政府。项目的所有权和经营权都属于项目公司。37BOOT模式BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）：建设-拥有-经营-转让模式，是BOT的另一种衍生模式。私有资本参与基础设施项目，在规定期限内拥有所有权并经营，并于特许期满后交还所有权和经营权。区别：BOOT在特许期内拥有项目所有权，BOT则没有，BOOT下私人资本可以享有产权价值。38BT模式BT（Build-Transfer），即建设—移交模式，是项目公司自筹资金建设项目，项目建成后移交给政府，政府承诺在一定期限内将建设资金分期返还给项目公司。这种模式实际上是一种政府担保借债的模式，一般发生在政府和项目建设承包商之间。393、移交-经营-移交模式（TOT）TOT(Transfer-Operate-Transfer)：移交—经营—移交模式，政府将已经投产运营的项目移交（T）给私营企业，一次性筹得一笔资金以用于新项目建设；经过特许经营期内的经营（O）之后，该私营企业将原来的项目移交（T）给政府。40TOT模式与BOT模式的区别项目运行包含阶段不同私营企业面临的风险不同法律环境要求不同项目融资成本不同项目实施复杂程度不同414、载运工具42载运工具的概念载运工具：移动运输设备。只有通过载运工具在固定设施上的移动，才能完成旅客和货物的空间位移。对应于不同的运输固定设施，需要不同类型的载运工具。公路运输的载运工具是汽车，铁路运输的载运工具是机车车辆，水路运输的载运工具是船舶，航空运输的载运工具是飞机。43载运工具的构成汽车：一般分为轿车、客车、载货汽车、牵引车、专用运输车和特种车等。铁路机车车辆：一般分为内燃机车、电力机车、客车车辆、货车车辆、动车组等。运输船舶：一般分为客船、客货船、货船等。飞机：一般分为客机、货机。44载运工具的发展趋势载运工具大型化趋势获得更低的运输成本载运工具快速化趋势满足快速运输的需求载运工具标准化趋势获得更好的运输组织和经济性45重载列车大型船舶高速列车集装箱运输甩挂运输载运工具的经济装载量46边际收益指供给者在已提供一定产量的基础上再提供一个单位的产品所带来的额外收益（P）。边际成本指供给者在已生产一定产量的基础上再生产一个单位的产品所带来的额外成本（MC）。运输供给者的目标是利润最大化。应当将装载量定在运输的边际收益等于边际成本时的水平上，我们将此时的装载量定义为“经济装载量”。运输过程货品单一且货源充足、只有门到门起讫点（没有中途装卸货物的停靠点），P与MC的交点会超出载运工具额定装载量的范围，也就是说，载运工具额定装载量Lmax就是这次运输的经济装载量。影响经济装载量的因素载运工具类型的影响。不同类型的载运工具，成本曲线形式不同，经济装载量也千差万别。货运需求不平衡性的影响。运输存在“返程问题”。满载方向的收益考虑了返程空驶的成本。返程方向的经济装载量小于满载方向的经济装载量。47影响经济装载量的因素运输广义费用的影响。从需求者（货主）角度感受到的运输成本，除了运价，