基础资料台账考核制度

PAGE基础资料台账考核制度一、总则（一）目的为加强公司基础资料台账管理，确保基础资料的完整性、准确性和规范性，提高工作效率，为公司各项决策提供可靠依据，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各岗位涉及基础资料台账管理的相关工作。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平公正对待每一位被考核对象。2.全面系统原则：涵盖基础资料台账管理的各个环节，包括资料的收集、整理、归档、保管、更新等，进行全面系统的考核。3.动态管理原则：根据公司业务发展和管理要求的变化，适时调整考核标准和方法，实现动态管理。4.激励与约束并重原则：通过考核，对表现优秀的部门和个人给予激励，对存在问题的进行约束，促进基础资料台账管理水平的提升。二、基础资料台账管理职责分工（一）各部门职责1.业务部门负责本部门基础资料台账的收集、整理、初步审核工作。按照规定的时间和要求，向归口管理部门报送基础资料。配合归口管理部门对基础资料台账进行检查、核对和完善。2.归口管理部门负责制定本部门归口管理的基础资料台账的具体标准和规范。对业务部门报送的基础资料进行审核、汇总、归档和保管。定期对归口管理的基础资料台账进行清查、盘点，确保资料的完整性和准确性。组织开展对基础资料台账管理工作的培训和指导。3.综合管理部门负责制定公司基础资料台账管理的总体制度和考核办法。对各部门基础资料台账管理工作进行监督、检查和考核。协调解决基础资料台账管理工作中出现的跨部门问题。（二）岗位职责1.资料收集人员负责及时、准确地收集本岗位相关的基础资料，确保资料的真实性和完整性。对收集到的资料进行初步整理和分类，按照规定的格式和要求填写相关信息。2.资料审核人员对业务部门报送的基础资料进行严格审核，检查资料的准确性、规范性和完整性。对审核中发现的问题及时反馈给业务部门，要求其限期整改。3.资料归档人员按照归档标准和要求，对审核通过的基础资料进行分类归档，建立清晰的档案目录。负责档案的保管和维护，确保档案的安全和可查阅性。4.资料更新人员定期对基础资料台账进行更新，及时反映业务变化和实际情况。对更新后的资料进行审核和确认，保证资料的时效性和准确性。三、基础资料台账考核内容与标准（一）资料完整性1.考核要点应涵盖公司运营管理所需的各类基础资料，包括但不限于合同协议、财务报表、业务数据、人员信息、设备档案等。各项基础资料的关键信息无缺失，如合同中的标的、金额、期限，财务报表中的各项数据等。2.考核标准每类基础资料的完整性达到[X]%以上为合格，每降低[X]个百分点扣[X]分。存在重要基础资料缺失的，该项考核为不合格，直接扣[X]分，并责令限期补齐。（二）资料准确性1.考核要点基础资料中的数据、文字表述等应与实际情况相符，逻辑清晰，无明显错误。涉及多个部门或环节的数据应保持一致，不存在矛盾或冲突。2.考核标准随机抽取[X]份基础资料进行核对，准确率达到[X]%以上为合格，每降低[X]个百分点扣[X]分。发现一处明显错误或数据不一致的，扣[X]分；错误或不一致情况较多的，该项考核为不合格，扣[X]分，并要求重新核对修正。（三）资料规范性1.考核要点基础资料的格式、字体、排版等应符合公司统一规定的标准。资料的编号、日期、签字盖章等应齐全、规范，符合相关法律法规和行业标准要求。2.考核标准按照规定的规范性标准进行检查，规范性达标率达到[X]%以上为合格，每降低[X]个百分点扣[X]分。出现一处不规范情况的，扣[X]分；不规范情况较多的，该项考核为不合格，扣[X]分，并责令整改。（四）资料归档及时性1.考核要点业务部门应在规定的时间内将基础资料报送归口管理部门，归口管理部门应及时进行审核、归档。对于紧急或重要的基础资料，应特事特办，及时完成归档工作。2.考核标准每月统计各部门基础资料报送和归档的及时性情况，按时完成率达到[X]%以上为合格，每降低[X]个百分点扣[X]分。出现一次逾期未报送或归档的情况，扣[X]分；逾期情况较多的，该项考核为不合格，扣[X]分，并进行通报批评。（五）资料保管安全性1.考核要点基础资料应存放在安全、防火、防潮、防虫的场所，有必要的防护措施。建立完善的资料借阅、归还登记制度，确保资料不丢失、不损坏、不泄露。2.考核标准定期对资料保管场所进行检查，符合安全保管要求的为合格：发现一处安全隐患的，扣[X]分；存在较多安全隐患的，该项考核为不合格，扣[X]分，并要求限期整改。资料借阅、归还登记记录完整、准确的为合格：发现一处登记不完整或不准确的，扣[X]分；登记混乱的，该项考核为不合格，扣[X]分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：综合管理部门定期或不定期对各部门基础资料台账管理工作进行现场检查，记录检查情况。2.定期抽查：每月或每季度按照一定比例随机抽取各部门的基础资料进行详细检查和考核。3.专项检查：针对特定时期或特定项目的基础资料台账管理情况进行专项检查。4.数据统计分析：通过对基础资料台账管理系统的数据进行统计分析，评估各部门的工作质量。（二）考核周期考核周期为每季度一次，每季度末综合本季度的各项考核情况进行全面评价。五、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩1.将基础资料台账考核结果与部门和个人的绩效奖金挂钩。考核结果为优秀的部门和个人，绩效奖金上浮[X]%；考核结果为合格的，发放全额绩效奖金；考核结果为不合格的，绩效奖金下浮[X]%。2.连续两个季度考核结果为不合格的部门，部门负责人需向公司管理层提交书面整改报告，并在公司内部进行通报批评。（二）晋升与奖励1.在员工晋升、评优等方面，基础资料台账考核结果作为重要参考依据。考核成绩优秀的员工在同等条件下优先晋升或获得奖励。2.对在基础资料台账管理工作中表现突出、做出显著贡献的部门和个人，给予专项奖励，如荣誉证书、奖金等。（三）培训与改进1.根据考核结果，针对存在问题的部门和个人，制定个性化的培训计划，帮助其提升基础资料台账管理能力。2.组织各部门对考核中发现的共性问题进行分析总结，制定改进措施，不断完善基础资料台账管理工作流程和方法。六、申诉与处理（一）申诉渠道被考核部门或个人如对考核结果有异议，可在考核结果公布后的[X]个工作日内，