知识产权体系内部审核检查表知识产权部

表单编号:

受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期

序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

15.2管理a）符合相关法律和政策的要求：b）与o£知识产权方针》有制定知识产权方针q

职费一知企业的经营发展相适应：C）在企业内有无书面文件？是否经最高管理者批准？

识产权方部得到有效运行:d）在持续适宜性方oG相关审核、批复、贯宣文件》随机抽q

针面得到评审：①形成文件,付诸实翩.取员工查问是否了解和知道企业知识产权

并予以保持：f）得到全体员工的理解,方针，

□09-管理评审计划、10■管理评审报告知△

识产权方制是否得到定期评审？

25.3.1管理a）理解相关方的福求，对知识产权管理。63-企业相关方及其知识产权霞求调杳表q

职责一策体系进行策划，满足知识产权方针的要△

划一知识求；。45■体系运行问题采集表

产权管理有无了解企业相关方在知识产权方面的需

体系策划求？（相关方；股东、客户、政府、供应商、

员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产

权需求；根据需求制定完善体系文件、制定

任务目标；企业内部的体系运行问明采集龙）

b）知识产权获取、维护、运用和保护活□e知识产权管理体系受控文件清单》企附录1受控文件清单q

动得到有效运行和控制：业知识产权的获取、维护、运用和保护的控

制过程是否清晰？（相关控制稗序是否完

招？）

c）知识产权管理体系得到持续改进.「09-管理评审计划△

□10-管理评审报告△

企业知识产权管理体系持续改进的也要环

节管理评审是否召开？是否由总经理主

持？准茶工作是否充分？评审结论是否结

受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期

序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

合企业的经营战略？

35.3.2管理最高管理者应针对企业内部有关职能□£知识产权目标》有形成q

职费一策和层次，建立并保持知识产权目标，是否有形成文件的知识产权目标？是否经

划一知识并确保：以高管理者批准？

有完成-年度知识产权目标分的

产权目标a）形成文件并且可考核；口07-年度知识产权目标分解£071q

b）与知识产权方针保持•致，内容包。46-年度知识产权n标考核记录

括对持续改进的承诺，目标是否分解到有关职能部门和作业层面？

（各个参与部门应有自己的目标，并且可测

盘考核和递增改进预期）是否经最高管理者

批准？

45.3.3管理最高管理者应批准建立、实施并保持。法律法规和其他要求控制程序有制定限法律法规和其他要求控制程q

职责一策形成文件的程序，以便：序3

划•法律a）识别和获取适用的法律和其他要047-知识产权信息收集集道列法仃建立047一知识产权信息收柒柒道列q

和其他要求，并建立获取渠道：表》

求「08-外来文件有收集£法律和其他要求外来文件3q

法律法规有收集，并传达给员工

b）及时更新有关法律和其他要求的信匚02-文件发放回收登记表q

息,并传达给员工.通过台帐,抽查几份法律法规文件,查看它

们是否更新以及获取更新的渠道是否满足

程序文件的规定,是否及时下发通知相关部

门和人员。

55.4.2管理a）制定企业知识产权发展规划；□6知识产权工作规划》未制定XXXX年度《知识产权工作规0

职员一职杳看企业有无知识产权工作的年度发展规划》

货、权限划.

和沟通一b）建立知识产权管理绩效评价体系：o6知识产权管理绩效考核办法》有制定£知识产权管理绩效考核办法》q

机构杳专有王开孱知识产权绩效评价体系建沿

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和实施情况。

C）参与监督和考核其他相关管理机匚85-体系运行情况考核评价表△

构：匚46-年度知识产权目标考核记录△

「45-体系运行问咫经验采集表△

u86-绩效考核奖惩表△

d）负次企业知识产权的日常管理工必1-各部门知识产权工作职贡仃制定<各部门知识产权工作瞑货，q

作；其他管理机构负责落实与本机构告看各部门的职贡，职责设置是否合理？

相关的知识产权工作.

66.2资源a）软硬件设备，如知识产权管理软072-知识产权管理软硬件设备清单查看有统计知识产权部使用的《72-知识产q

管理一基件、数据库、计总机和网络设施等：企业已经明买或拥有的知识产权软硬件清权管理软硬件设备清单〉

础设施b）办公场所.单，抽查其中几样软硬件产品的的使用

（会用）、维于、保养情况，以及如仃记

76.4资源应编制形成文件的程序，以规定以下。知识产权信息资源控制程序有制定q

管理一信方面所需的控制：

息资源a）建立信息收集集道，及时来取所属。47■知识产权信息收集渠道列表有建立《知识产权信息收集渠道列衣》q

领域、竞争对手的知识产权信息：查看企业有无信息资源管理的程序文件，并

了斛企业获取信息资源的渠道来源.

M8-知识产权信息汇总表有建立48（知识产权信息汇总表），但q

杳看有无定期收柒登记并下载所属无业教有收集所属领域的知识产权信息，

域、产品领域的专利悟良、竞争对手的写

利、商标信息：

受审核部门知识产权部被审核人员m内审员审核日期

序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

b）财信息进行分类筛选和分析加工，U9-知识产权信息分析报告有对信息进行分类筛选和分析，并传达q

并加以有效利用；杳看有无时收集的信息进行筛选和分析，形给相关人员

成报告，并却件发布给相关部门利用.

C）在对外信息发布之刖进行相应审。50-对外信息发布审杳报告△

批：杳看体系运行以来企业网站、公众号、媒体

刊物发布信息的审杳记录

d）有条件的企业可建立知识产权信息△

数据库,并有效维护和及时更新.

87.1基础应粮制形成文件的程序,以规定以下口知识产权获取控制程序有制定《知识产权获取控制程产下q

管理一获方面所需的控制：杳而有无知识产权获取的程庠文件

取a）根据知识产权目标，制定知识产权c51-知识产权获取工作计划表有制定2018年度《51-知识产权获取工q

获取的工作计.划，明确狭取的方式和有无求取的工作计划（计划包含次取的方式作计划表》

途和途径）,指标是否与目标分解四配？

功在获取知识产权刖进行必要的检索口18-知识产权检索报告△

和分析；检索报告可以白检也可是代理机构提供

c）保持知识产权获取记录：a19-知识产权申请审批表△

d）保障发明创造人员的著名权.c43-技术交底书△

u20-知识产权管理台账有制定£20-知识产权管理台账》,管q

抽查几个知识产权获取的全过程记录,查看理专利和商标等信息

获取前是否进行必要的检索和分析.查看受

理通知仿、缴费通知6等过程记录的管理是

否有效,查看以上案例中有关发明人有没有

相应的署名权。

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序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

97.2基础应编制形成文件的程序，以规定以F口知识产权维护控制程序有制定《知识产权维护控制程产〉q

管理一维方面所需的控制：更看企业有无知识产权维护程序文件

护a）建立知识产权分类管理档案，进行020-知识产权管理分账△

日常维护；杳看日常维护档案记录：现场分类保管情

况：上网检索验证是否都已登记

b）知识产权评估；□26-知识产权有效性评估报告未制定《26-知识产权有效性评估报0

告），对知识产权进行评估

C）知识产权权属变更：d）知识产权（25-知识产权变更、放弃申报审批我暂无变更或放弃知识产权△

权属放弃;

e）有条件的企业可对知识产叔进行分。20-知识产权管理台账△

级管理.查看专利分级管理栏（重大、重要、普通

107.3.1基础应编制形成文件的程序.以规定以卜口知识产权实施、许可和转让控制程序查有制定〈知识产权实施、许可和转让控q

管理一运方面所能的拄制：看企业的无知识产权实她、计可秘《让投制程序）

用一实制程序

施、许可a）促进和监控知识产权的实施，有条。知识产权奖罚制度行制定〈知识产权奖罚制度）q

和转让件的企业可评估知识产权对仝业的贡。53-知识产权实施监控记录有制定（53-知识产权实施监控记q

-th录），监控知识产权的实施

献：

「54-发明创造奖申请表△

。55■发明创造奖评分表△

抽查实施、许可转止案例相关记录和证据，

有无促进实施的文件展定。

b）知识产权实施、许可或转让刖.应匚52-知识产权实施、许可和转让事前调变海无实施、许可或转让知识产权.△

分别制定调查方案，并进行评估。评估表

杳看有无事前调农方案

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117.3.2塔础投资砸资活动前，应对相关知识产权□57-知识产权尽职调杳表行无投港资活动一△

管理一运开展尽职调查，进行风险和价值评查看企业中无投融资行为；查看已开展的投

用一投融估，融资活动正式笠约前有无开展相应的知识

资产权尽职调有、风险价值评估

在境外投资前.应针对目的地的知识c28-输出国（地区）法律法规状况报告△

产权法律、政策及其执行情况.进行告看企业有无开展海外投融资活动.如有，

风险分析。则针对相应案例，有无对目的地知识产权法

律、政策及执行情况进行风险分析

127.3.3基础a）企业合并或并购前,应开展知识产。57-知识产权尽职国杳表暂无企业重组一△

管理一运权尽职调查，根据合并或并购的目的o£第三方知识产权评估报告》△

用一企业设定对目标企业知识产权状况的调查行看企业有无开展合并或并防业务：查看已

盎组内容；有条件的企业可进行知识产权开展的业务正式签约前有无开展相底的知

评估.识产权尽职刈有、风险价值评估

b）企业出售或剥熟资产前，应对相关u57-知识产权尽职调查表△

知识产权开展谓杳和评估，分析出但

或剥离的知识产权对本企业天来竞争

力的影响。

137.3.4基础a）参与标准化组织前,了斛标准化组o6知识产权政策评估》暂无参加标准化工作•-△

管理一运织的知识产权政策：将包含专利和专。74-必要专利信息披露表△

用标准利申请的技术方案向标准化叁织提案075-必要专利实施许可声明表△

化时,应按照知识产权政策要求披漏并告看企业有无开展任何知识产权标掂化工

作出许可承诺作，如有，则跟进行看参与哪一类型的标准

化组织

b）牵头制定标准时，应组织制定标准o6标准工作组的知识产权政策3△

T作组的知识产权政策和丁作程序•n£标准丁作俎的丁作程序》A

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序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

根据企业参与的标准化组织类型，查看其有

无按照标准条款要求开展相应活动，并评价

其符合性、有效性，

147.3.5基础a）参与知识产权联盟或其它蛙织前，□《知识产权政策评估》河无参加联盟及相关组织活动一△

管理一运应了解其知识产权政策，并进行评查看企业有无参与任何知识产权联盟或组

用一联盟估：豌

及相关组b）组建知识产权联盟时，应遵循公o6联盟知识产权政策》△

织平、合理且无歧视的原则，制定联盟O《专利池》△

知识产权政策：主要涉及专利J合作如有，则查看其参与的类型（参加或组

的联盟可围绕核心技术建立专利池’建），再根据相应的条款要求查看企业的

参与过程是在满足本条款的要求.

157.4.1基础应编制形成文件的程序，以规定以下。知识产权风险管理控制程序有制定〈知识产权风险管理控制程序）q

管理保方面所而的拴制：u知识产权应急方案有制定《知识产权应急方案）7

护一风险查看企业有无知识产权风险控制程序文件

管理a）采取措施，避免或降低生产、办公073T生产、办公设备及软件自查表有制订，:73-1生产、办公设备及软件自q

设会及软件侵犯他人知识产权的风杳表》对生产、办公设备及软件是否侵

倒犯他人知识进行调查

073-2生产、办公设备及软件侵权处更方无侵权软件7

案

查看生产、办公设备及软件的采购合同及合

同审查表：抽查重点岗位人员电腑里的应用

软件正版证明材料

b）定期监控产品可能涉及他人知识产C27-2知识产权纠纷记录台账有定期监控产品可能涉及他人.卬识产权q

权的状况，分析可能发生的纠纷及其C27-4侵权反馈表的状况，并登记在（27-2知识女权纠纷

对企业的将定程度.梆出防范检案：记录台账〉

受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期

序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

c36-知识产权风险评估报告有定期对＜36-知识产权风脸评估报q

彻向企业在隹产品，并杳看是否时所有产品

进行监控,并进行知识产权风险识别和评

价：

C）有条件的企业可将知识产权纳入企/△

业风险管理体系，对知识产权风险进行

识别和评测，并采取相应风除控制措

施，

167.4.2基础应编制形成文件的程序，以规定以H方。知识产权法律纠纷处理控制程序有制定〈知识产权法律纠纷处理控制程q

管理一保面所需的控制：序〉

护一争议口知识产权应急方案有制定《知识产权应急方案）q

处理台看企业有无知识产权争议处理控制程序

文件，了解企业对争议的处理方式和途径，

a）及时发现和监控知识产权被侵犯的c27-l知识产权纠纷记录台账无侵权情况△

情况,适时运用行政和司法途径保护知□27-4侵权反馈表

识产权;杳看市场部提交的监控记录

b）在处理知识产权纠纷时,评估通过诉匚58-被侵权法律纠纷评估报告无争议处理△

讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业。59-被控侵权法律纠纷评估报告△

的影响,选取适宜的争议解决方式.闻间有无纠纷上升为争议案件?如有，抽查

企业几个知识产权争议案件是否开展相应

的评估.

177.5基础a）应对合同中有关知识产权条款进行o630■合同知识产权审查表》查看企业有对攵劳动合同》《采购合同》知识产q

管理一合审查，并形成记录：的合同管理权条款进行审查

同管理b）对检索与分析、预经、申请、诉讼、□030-合同知识产权审查表3△

用权调杳与莫京、管理咨询等知识产并抽杳至少三类合同（知识产权朋务合同.

受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期

序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定

权对外委托业务应篮订书而合同，并合作开发合同以及采购合同），查看这些合同

约定知识产权权属、保密等内容：的知识产权条款的审查记录（合同知识产权

审查表），评价审查的有效性：主要查存：知

识产权委外合同（权展规定，保密规定）：采

购合同（权她规定、许可使用他围、侵权货

任承担）：

c）在进行委托开发或合作开发时,应o£30-合同知识产权审查表》-留无此活动△

签订书面合同.约定知识产权权属、遑看委托或合作开发（知识产权权属、许可

许可及利益分配、后续改进ffJ权属和及利益分配、后续改进的权属和使用）：

使用等：

d）承担涉及国家重大专项等政府支持o£30-合同知识产权审查表》一哲无此活动△

项目时,应了解项目相关的知识产权查舂企业有无承接国家重大科技项目，如

管理规定，井按照安求进行管理。有，宜百有无按照国家要求实睡相应的知识

产权管理。

187.6基础应编制形成文件的程序，以规定以下口保密管理程序有制定《保密管理程序）7

管理一保方面所需的控制:□6知识产权管理文件》有制定q

密a