《远洋渔业捕捞合规核查技术规范(试行)》

《远洋渔业捕捞合规核查技术规范(试行)》1范围本文件规定了远洋渔业捕捞合规核查的基本要求、核查内容、核查方法、核查流程及结果判定等技术要求。本文件适用于对远洋渔业企业及其渔船在公海和他国管辖海域从事捕捞作业的合规情况进行核查。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/TXXXX远洋渔业渔船标识GB/TXXXX远洋渔业渔捞日志填写规范SC/TXXXX远洋渔业企业资格条件相关国际渔业管理组织（RFMOs）的管理规定相关国家和地区的渔业法律法规3术语和定义3.1远洋渔业捕捞指我国企业或个人所有或经营的渔船，在公海和他国管辖海域从事的渔业捕捞活动。3.2合规核查指对远洋渔业企业及其渔船在捕捞作业过程中遵守国内法律法规、相关国际渔业管理组织规定以及入渔国渔业法规的情况进行检查和核实。3.3渔捞日志指渔船在捕捞作业过程中记录捕捞活动相关信息的书面或电子文件，包括作业时间、地点、捕捞品种、数量、渔具类型等。3.4观察员报告指随船观察员在船上对捕捞作业进行监督和记录后形成的报告，内容包括渔船作业情况、渔获物种类和数量、渔具使用情况、遵守相关规定情况等。4基本要求4.1核查机构核查工作应由具备相应资质和能力的机构承担，核查人员应经过专业培训，熟悉国内渔业法律法规、相关国际渔业管理组织规定以及入渔国渔业法规。4.2核查依据核查应依据国内相关法律法规、相关国际渔业管理组织的管理规定以及入渔国的渔业法规进行。4.3信息收集核查机构应收集远洋渔业企业及其渔船的相关信息，包括企业资质文件、渔船登记信息、渔捞日志、观察员报告、港口国检查报告、卫星监控数据等。4.4保密要求核查机构和核查人员应对核查过程中涉及的企业和渔船信息予以保密，不得泄露给无关人员。5核查内容5.1企业合规情况5.1.1企业资质核查企业是否具备从事远洋渔业捕捞的资质，是否符合《SC/TXXXX远洋渔业企业资格条件》的要求，包括企业的注册资本、专业技术人员、渔船装备等方面。5.1.2入渔许可核查企业是否获得相关国家或地区的入渔许可，入渔许可的有效期、作业区域、捕捞品种、渔获配额等是否符合规定。5.1.3内部管理核查企业是否建立健全内部管理制度，包括渔船管理、渔捞日志管理、船员培训等方面，是否对渔船和船员进行有效的管理和监督。5.2渔船合规情况5.2.1渔船标识核查渔船是否按照《GB/TXXXX远洋渔业渔船标识》的要求进行标识，标识是否清晰、准确，是否与渔船登记信息一致。5.2.2渔具和渔法核查渔船使用的渔具和渔法是否符合国内法律法规、相关国际渔业管理组织规定以及入渔国的渔业法规，是否存在使用禁用渔具和渔法的情况。5.2.3渔获物管理核查渔船的渔获物种类、数量、规格等是否符合相关规定，是否存在捕捞保护品种、超配额捕捞等情况，渔获物的处理和运输是否符合要求。5.2.4渔捞日志和观察员报告核查渔捞日志的填写是否符合《GB/TXXXX远洋渔业渔捞日志填写规范》的要求，内容是否真实、准确、完整；核查观察员报告的内容是否与渔捞日志一致，是否存在弄虚作假的情况。5.2.5卫星监控系统核查渔船是否按要求安装和使用卫星监控系统，卫星监控数据是否正常传输，是否存在故意关闭或破坏卫星监控设备的情况。6核查方法6.1文件审查对远洋渔业企业提交的资质文件、入渔许可文件、渔捞日志、观察员报告、港口国检查报告等进行审查，检查文件的真实性、完整性和合规性。6.2现场检查对远洋渔业企业的办公场所、渔船进行现场检查，检查企业的内部管理情况、渔船的标识、渔具和渔法、渔获物管理等方面的情况。6.3数据比对将渔捞日志、观察员报告、卫星监控数据等进行比对，核查数据的一致性和准确性，发现是否存在数据造假等问题。6.4调查核实对核查过程中发现的疑问或问题，通过向相关企业、渔民、港口国管理部门等进行调查核实，获取准确信息。7核查流程7.1准备阶段确定核查对象和范围，收集核查所需的信息和资料，制定核查方案，组织核查人员进行培训。7.2实施阶段按照核查方案的要求，采用文件审查、现场检查、数据比对、调查核实等方法对核查对象进行核查，做好核查记录。7.3报告阶段核查结束后，核查人员应整理核查资料，撰写核查报告，报告内容包括核查对象的基本情况、核查内容、核查方法、发现的问题及处理建议等。7.4反馈阶段将核查报告反馈给核查对象，听取核查对象的意见和申辩。对核查对象提出的合理意见和理由，应进行重新核实和评估。7.5归档阶段将核查过程中形成的文件和资料进行整理归档，建立核查档案。8结果判定8.1合规核查对象在企业资质、入渔许可、渔船标识、渔具和渔法、渔获物管理、渔捞日志和观察员报告、卫星监控系统等方面均符合国内法律法规、相关国际渔业管理组织规定以及入渔国的渔业法规，无违规行为，判定为合规。8.2基本合规核查对象存在轻微违规行为，但不影响其正常从事远洋渔业捕捞活动，且能够及时整改的，判定为基本合规。轻微违规行为包括渔捞日志填写不规范、卫星监控数据偶尔中断等。8.3不合规核查对象存在严重违规行为，违反了国内法律法规、相关国际渔业管理组织规定或入渔国的渔业法规，影响了渔业资源的可持续利用和渔业管理秩序的，判定为不合规。严重违规行为包括使用禁用渔具和渔法、超配额捕捞、捕捞保护品种、故意提供虚假信息等。9后续处理9.1合规对判定为合规的核查对象，给予表扬和鼓励，并在相关政策支持和项目安排等方面予以优先考虑。9.2基本合规对判定为基本合规的核查对象，应下达整改通知书，要求其在规定的时间内完成整改。整改期满后，对整改情况进