某矿山企业安全生产准则

某矿山企业安全生产准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》及《矿山安全法实施条例》，结合本矿山企业地质条件、采掘方式、设备状况及人员构成特点，针对生产现场易发安全事故（如顶板塌方、瓦斯爆炸、机械伤害、粉尘超标等），制定本准则。旨在规范作业行为，强化风险管控，降低事故发生率，保障员工生命安全与财产安全，实现安全生产目标。核心目标为建立标准化作业体系，提升本质安全水平，减少因人为因素导致的安全隐患。

1、明确国家法律法规对企业安全生产的强制性要求，确保企业所有活动符合法定标准。

2、针对本矿山地质压力变化大、通风系统复杂、设备老化等实际情况，制定具有针对性的安全管控措施。

(二)适用范围：覆盖本矿山所有生产区域（包括矿井下采掘工作面、硐室、地面运输系统、选矿厂、仓库等）、所有员工（包括正式工、外包工、实习人员）及所有生产设备、辅助设施。适用于日常作业、设备检修、应急演练等所有涉及安全的活动。外包单位人员须接受本企业安全培训并遵守相关规定，但因其主体责任在自身，故本制度对其适用以本企业管理范围为限。特殊情况（如国家新颁布的特定行业标准）需另行评估适用性，由安全管理部门提出意见，报总经理批准。

1、矿井下所有采掘、运输、通风、排水、支护等作业环节均须严格遵守本准则。

2、地面设施及设备操作、维护保养活动参照本准则执行，特殊设备（如提升机、主扇风机）需符合专项安全技术规范。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、综合治理原则，落实全员安全生产责任制，强化风险辨识与管控，推行标准化作业，持续改进安全绩效。结合矿山特点，强调“敲帮问顶、通风可靠、支护到位、设备完好、管理严格”。

1、所有员工必须树立安全意识，熟知本岗位安全操作规程，对自身及他人安全负责。

2、安全管理部门负责日常监督与检查，生产部门负责落实具体措施，形成闭环管理。

(四)层级与关联：本准则为专项管理制度，在企业管理体系中处于执行层，与《员工手册》、《设备管理办法》、《应急管理制度》等制度相衔接。涉及人事、薪酬时，安全绩效作为考核指标之一。若本准则与上级单位或地方政府规定冲突，以本企业最终解释为准，但须确保不低于外部最低要求。特殊情况（如重大安全风险处置）需报总经理决定。

1、安全绩效考核结果与员工评优、晋升直接挂钩，考核细则由人力资源部会同安全部制定。

2、设备部门采购、维护设备时，必须确保符合本准则及相关安全技术标准。

(五)相关概念说明

1、采掘工作面：指进行落煤、装煤、运输作业的巷道或工作区域。

2、硐室：指矿井下用于存放设备、材料、人员休息或进行特定作业的封闭空间。

3、敲帮问顶：作业前必须检查作业地点顶板、两帮岩体稳定性，确认无危险后方可作业。

4、瓦斯爆炸：指矿井下瓦斯（主要成分为甲烷）达到一定浓度，遇到火源发生的爆炸事故。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本企业安全生产实行总经理统一领导，安全管理部门归口管理，生产、技术、设备、机电、后勤等部门各负其责，一线班组落实执行的管理体系。总经理为安全生产第一责任人，安全管理部门负责人为直接责任人，各部门负责人为本部门安全生产第一责任人。

1、总经理负责审定安全生产方针、目标，审批重大安全投入，组织事故调查处理。

2、安全管理部门负责制定安全规章制度，组织安全教育培训，监督检查执行情况，参与事故预防与调查。

(二)决策与职责：总经理每月听取安全工作汇报，每季度参与一次安全检查，每年组织一次全面安全评估。重大安全投入（如隐患治理、系统改造）需经总经理办公会审议。总经理对决策失误导致的后果负总责。

1、总经理办公会审议安全投入方案时，安全管理部门提供技术评估意见，财务部门提供预算意见。

2、涉及停产检修、工艺变更等可能影响安全的决策，必须进行风险评估，并提前告知安全管理部门。

(三)执行与职责：生产部负责落实采掘、运输等作业的安全措施，班组长负责本班组作业现场的安全管理，操作工必须严格遵守操作规程。设备部负责设备日常维护与定期检修，确保设备安全运行。安全员负责现场安全监督检查，纠正违章行为。

1、生产部每周组织一次班前会，强调当日作业安全要点，班组长签字确认。

2、设备部对主提升机、主扇风机等关键设备，建立专项维护记录，每月检查一次，每季度检测一次。

3、安全员发现违章作业，有权暂停其作业，并及时报告班组长或部门负责人。

(四)监督与职责：安全管理部门每月进行一次全面安全检查，对发现的问题下发整改通知单，限期整改，跟踪落实。工会负责监督安全生产法律法规的执行，维护员工安全生产权益。每月参与一次安全检查。

1、整改通知单需明确问题内容、责任单位、整改期限、整改要求，整改完成后由责任单位自检，安全部门复查。

2、工会发现安全隐患或员工反映安全问题，有权要求相关部门调查处理，并跟踪结果。

(五)协调联动：生产部与设备部建立设备故障快速响应机制，设备故障需立即通知生产部，双方共同制定应急处理方案。安全部门与生产部门每月召开一次安全联席会议，通报情况，协调解决存在问题。

1、提升机故障时，生产部立即停止相关作业，设备部迅速抢修，安全员现场警戒。

2、安全联席会议由安全部门主持，生产部门、设备部门、技术部门相关人员参加，形成会议纪要。

三、作业现场安全管理

(一)作业准备：所有进入作业现场的人员必须佩戴安全帽、反光标识，井下作业人员须佩戴呼吸器、安全绳。作业前必须检查作业环境，确认通风良好、支护牢固、设备完好。危险区域作业需制定专项方案，并经安全部门审核。

1、班前会确认当日作业计划，包括工作地点、作业内容、安全措施，班组长签字确认。

2、井下作业前，安全员检查瓦斯浓度、风速等参数，不符合要求不得作业。记录检查结果。

(二)采掘作业：严格执行“敲帮问顶”制度，作业人员必须使用合格的工具检查顶板、两帮，发现隐患立即处理或报告。支护作业必须按照设计要求施工，确保支护质量。巷道掘进必须按设计坡度施工，防止积水。

1、顶板管理：采煤工作面每班至少检查两次顶板，特殊地段增加检查频次。发现离层、片帮等立即停止作业，采取措施。

2、支护管理：锚杆、锚索等支护材料必须符合标准，安装质量经班组长检查合格后方可继续作业。

(三)运输作业：主运输系统运行时，严禁人员在机道内行走或停留。提升机操作人员必须持证上岗，严格执行“行车不行人，行人不行车”原则。车辆运输必须限速，遵守交通标志。

1、提升机操作：操作人员必须监控运行状态，发现异常立即停车。每日检查制动系统、钢丝绳等关键部件。

2、地面运输：叉车、自卸车等车辆操作人员必须持证，进入井下需符合规定，并由地面调度统一管理。

(四)通风与排水：主扇风机必须保证连续运行，定期检查叶轮、轴承等部件，确保风量充足。局部通风机必须按需开启，并设专人管理。矿井排水系统必须保持畅通，水泵必须定期测试。

1、通风管理：井下各作业地点风速必须符合规程要求，安全员定期检查风门、风筒等设施。

2、排水管理：水泵房设专人值守，每班检查水泵运行情况，确保排水管路畅通。雨季增加巡查频次。

(五)应急准备与处置：各作业点必须配备应急器材（如急救箱、灭火器、自救器），并定期检查。发生事故时，现场人员立即停止作业，报告班组长，启动应急预案。安全员负责现场秩序维护和初期处置。

1、应急器材管理：急救箱、灭火器等由安全部门统一配置，各作业点指定专人保管，每月检查一次。

2、事故报告：事故发生后，现场人员必须在第一时间报告班组长，班组长在10分钟内报告生产部和安全部，同时通知总经理。

四、生产作业标准规范

(一)管理目标与核心指标：设定年度事故率下降15%目标，核心指标为班次安全检查合格率不低于95%，隐患整改完成率100%。生产效率指标为吨煤工时利用率提升5%，统计由生产部每月汇总，安全部复核。

1、事故率以轻伤及以上事故计，由安全部统计，报总经理审核。

2、班次安全检查合格率由安全员每日统计，数据汇总至生产部。

(二)专业标准与规范：采掘工作面作业必须符合《煤矿安全规程》相关要求，高风险点包括顶板管理、瓦斯排放、设备检修。瓦斯浓度超过1%立即停工处理，设备检修需执行停电挂牌制度。

1、顶板管理标准：锚杆安装角度偏差不超过5度，锚索预紧力符合设计要求，由班组长检查合格后方可作业。

2、瓦斯控制标准：局部通风机必须实现风电闭锁，瓦斯传感器安装位置符合规范，定期校准。

(三)管理方法与工具：推行“5S”现场管理方法，重点整治作业场所物料堆放、设备清洁。使用简易检查表进行班前安全确认，表单由安全部统一制作，每日回收检查。

1、“5S”管理要求：整理、整顿、清扫、清洁、素养，由生产部每月组织一次检查评分。

2、班前安全确认表包含顶板、通风、设备、个人防护等四项内容，操作工签字，班组长复核。

五、作业流程管理

(一)主流程设计：采掘作业流程为“计划下达-安全评估-技术交底-作业实施-检查验收”，责任主体分别为生产部、安全部、技术部、班组长、安全员。各环节操作标准为计划需明确作业内容、安全措施，交底需覆盖全员，验收需检查记录。

1、计划下达环节，生产部需提前3日发布作业计划，安全部同步审核安全风险。

2、检查验收由班组长组织，安全员参与，形成书面记录，存档3个月。

(二)子流程说明：设备检修流程增加“状态确认-维修记录-恢复运行-效果测试”四个节点，与主流程在“作业实施”环节衔接。状态确认需由设备部人员执行，维修记录由检修人员填写。

1、检修前必须确认设备停电，并执行“一停、二验、三挂牌”，由安全员检查确认。

2、恢复运行后需进行空载测试，测试结果记录在案，设备部负责人签字。

(三)流程关键控制点：瓦斯超限处置流程设置双重校验，即现场人员确认+安全监控系统报警，责任主体为操作工和安全监控室。通风系统改变流程增加“专家论证”环节，由技术部组织。

1、瓦斯超限时，操作工必须立即撤离，同时启动局部通风机，安全监控室人员必须立即通知调度。

2、通风系统改造方案需经市级煤炭局专家论证，技术部整理专家意见，报总经理审批。

(四)流程优化机制：每年11月组织流程复盘，由生产部牵头，安全部、技术部配合。优化建议需提交总经理办公会审议，简化为书面报告形式。紧急情况可临时调整，但需安全部批准。

1、复盘会议需收集各环节操作时长、问题次数等数据，形成分析报告。

2、优化建议需明确问题、改进措施、预期效果，总经理审批后执行。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：生产部负责人拥有5000元以下采购权限，涉及设备维修；安全部负责人拥有1000元以下材料领用权限，涉及急救品采购。操作工仅有按单领料权限，无其他审批权。

1、权限划分依据岗位职责，总经理批准后生效，每年审核一次。

2、采购权限使用需记录在案，财务部每月核对。

(二)审批权限标准：采购审批按金额分级，5000元以下由生产部负责人审批，5000元以上报总经理。紧急采购（如影响安全生产）可先执行后补批，但需在2小时内报告总经理。

1、审批节点为采购申请提交、审批人签字、财务付款，全程不超过3个工作日。

2、紧急采购需附书面说明，说明紧急原因、预算依据，总经理签字确认。

(三)授权与代理：授权仅限于总经理授权生产部负责人临时处理部门权限内事项，授权期限不超过1个月，需书面记录授权内容、期限及被授权人。临时代理仅限1次，由部门负责人签字确认。

1、授权书需明确授权事项、生效日期、终止日期，由总经理签字。

2、代理期间被授权人需向部门负责人汇报工作，代理结束后交回授权书。

(四)异常审批流程：权限外事项需提交总经理特批申请，附详细说明及合规性论证。加急事项需在审批前电话报告总经理，获批后补办手续。异常审批记录由办公室存档。

1、特批申请需包含事项内容、申请理由、现有权限情况，总经理签字后执行。

2、电话报告内容需记录在案，作为事后核查依据。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：所有作业必须使用标准化操作卡，操作工执行前需确认，安全员定期抽查。痕迹留存要求为班前会签到表、安全检查记录、设备检修单，由班组长保管。

1、操作卡包含步骤、风险点、应急处置三部分，安全部每季度更新一次。

2、班前会记录需包含当日天气、作业地点、安全要点，班组长签字。

(二)监督机制设计：建立月度全面检查和季度专项检查，全面检查覆盖所有部门，专项检查由安全部牵头，每季度选择一个重点领域（如顶板管理）。嵌入三个关键内控环节：作业前安全确认、操作中过程监控、作业后检查验收。

1、全面检查由总经理带队，各部门负责人参与，形成检查报告。

2、专项检查需制定检查方案，明确检查标准、方法、责任人，检查结果现场反馈。

(三)检查与审计：检查采用查阅资料、现场观察、人员询问方式，每月至少一次全面检查，每季度一次专项检查。检查结果形成书面报告，列明问题、责任单位、整改期限，逾期未改由安全部约谈负责人。

1、检查记录需包含检查时间、地点、内容、发现问题、整改要求，签字确认。

2、约谈记录由安全部存档，作为绩效考核依据之一。

(四)执行情况报告：每月5日前提交执行报告，由安全部汇总，内容包括检查覆盖率、问题整改率、新增风险点、改进建议。报告简化为三部分，总经理审阅后由生产部执行。

1、报告需包含数据统计、典型问题、改进措施，无需图表。

2、总经理审阅后由生产部传阅至各部门负责人，落实改进要求。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设置安全考核指标占比60%，生产效率指标占比30%，合规管理指标占比10%。安全指标包括事故率、隐患整改率、安全培训覆盖率，生产指标为吨煤工时利用率，合规指标为制度执行检查合格率。评分标准为各项指标完成率乘以权重，由安全部、生产部、办公室联合考核。

1、事故率以轻伤及以上事故计，每发生一起扣除10分，年度无事故得满分。

2、隐患整改率按整改完成数除以下发总数计算，达到100%得满分。

(二)评估周期与方法：考核周期为每月、每季、每年，每月由各部门负责人提交考核表，安全部汇总。季度考核由总经理组织，每年考核结合年度总结进行。评估方法为数据统计、资料查阅、现场抽查。

1、月度考核结果用于当月绩效工资发放，由人力资源部计算。

2、年度考核结果作为评优、晋升依据，由总经理办公会审议。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”流程，一般问题整改期限15天，重大问题30天。整改责任到人，逾期未改由部门负责人承担主要责任，安全部可提出免职建议。整改情况每月报告总经理。

1、发现环节由安全员或班组长提出，填写整改单。

2、复核由安全部组织，整改合格后安全员签字销号。

(四)持续改进流程：每年11月收集制度执行反馈，由安全部整理形成改进建议，提交总经理审批。紧急情况可临时调整，但需在1个月内完成评估。改进内容经总经理批准后，由办公室发布补充通知。

1、反馈收集通过问卷调查、座谈会形式，覆盖各部门负责人。

2、评估结果形成书面报告，明确改进内容、责任部门、完成时限。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括安全生产无事故、重大隐患治理、技术创新、提出合理化建议等。奖励类型为一次性奖金、荣誉证书，标准按贡献大小分级。申报由个人提交申请，部门审核，总经理审批，公示3天后发放。违规行为分为一般违规（如未佩戴安全帽）、较重违规（如违章指挥）、严重违规（如造成事故），判定依据为《安全生产法》及企业制度。

1、一次性奖金金额根据贡献等级设定，最高不超过5000元。

2、荣誉证书由总经理签发，在全体大会宣布。

(二)处罚标准与程序：一般违规罚款100-500元，较重违规罚款500-2000元，严重违规解除劳动合同。程序为调查取证、书面告知、员工申辩、审批执行。处罚前需告知员工，员工有权陈述申辩，处罚决定需书面记录。

1、罚款从工资中扣除，每月不超过1000元。