2026年档案执法监督检查试题含答案

2026年档案执法监督检查试题含答案一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）1.档案执法监督检查的法定实施主体是（）A.各级档案主管部门B.各级人民政府C.各级司法机关D.各级档案馆答案：A解析：根据《中华人民共和国档案法》第四十二条，档案主管部门依照法律、行政法规有关档案管理的规定，对机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导，是档案执法监督检查的法定主体。2.开展档案执法监督检查时，执法人员不得少于（）人，并应当主动出示行政执法证件A.1B.2C.3D.4答案：B解析：根据《中华人民共和国行政处罚法》及《档案执法监督检查工作暂行规定》，执法人员开展执法活动不得少于两人，主动出示执法证件是法定程序要求。3.单位未按规定对应当归档的材料进行归档，经档案主管部门责令改正拒不改正的，可对单位处（）罚款A.一万以上十万以下B.五千以上五万以下C.两万以上二十万以下D.五千以下答案：A解析：《中华人民共和国档案法》第四十八条明确规定，单位存在未按规定归档等违法行为的，责令改正、给予警告，拒不改正的处一万元以上十万元以下罚款。4.档案执法监督检查中，对涉嫌违法的档案证据采取先行登记保存措施的，应当在（）日内作出处理决定A.3B.5C.7D.10答案：C解析：根据《档案行政处罚程序规定》，先行登记保存证据的，应当在七日内及时作出处理决定，期间当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。5.下列不属于档案执法监督检查法定事项的是（）A.档案工作责任制落实情况B.档案基础设施配备情况C.档案工作人员薪资待遇情况D.档案开放审核工作开展情况答案：C解析：档案工作人员薪资待遇属于单位内部人事薪酬管理范畴，不属于档案执法监督检查的法定监管事项。6.对损毁、擅自销毁属于国家所有的档案的单位，最高可处（）罚款A.十万B.二十万C.五十万D.一百万答案：C解析：《中华人民共和国档案法》第四十九条规定，损毁、擅自销毁属于国家所有的档案的，对单位处五万元以上五十万元以下罚款，对个人处五百元以上五万元以下罚款。7.档案执法监督检查人员与当事人有直接利害关系的，应当（）A.继续执法B.回避C.征求当事人意见后决定是否执法D.由上级决定是否执法答案：B解析：执法回避是法定程序要求，与当事人有直接利害关系的执法人员应当主动回避，当事人也有权申请其回避。8.档案主管部门作出（）行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利A.对单位处三万元以上罚款B.对单位处五万元以上罚款C.对个人处一千元以上罚款D.警告答案：B解析：根据《档案行政处罚程序规定》，档案主管部门对单位处五万元以上罚款、对个人处三千元以上罚款的，应当告知当事人有要求听证的权利。9.单位发生档案安全事故迟报、瞒报的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予（）A.行政处罚B.政务处分C.经济处罚D.批评教育答案：B解析：《中华人民共和国档案法》第四十八条明确，发生档案安全事故后不采取抢救措施或者隐瞒不报、拒绝调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予政务处分。10.档案执法监督检查的结果应当（），并作为对被检查单位档案工作考核评价的重要依据A.仅告知被检查单位B.仅报送上级档案主管部门C.以适当方式公开D.严格保密答案：C解析：根据档案执法监督检查相关工作规范，检查结果应当以适当方式公开，接受社会监督，同时作为档案工作考核的核心依据。11.下列主体中，不属于档案执法监督检查对象的是（）A.某市人民政府B.某民营企业C.某个体工商户D.某中央企业驻地方分支机构答案：C解析：档案执法监督检查的法定对象是机关、团体、企业事业单位和其他组织，个体工商户不属于法定监管对象范畴。12.档案主管部门开展“双随机、一公开”检查时，“双随机”指的是随机抽取（）A.检查人员、检查事项B.检查对象、检查人员C.检查事项、检查时间D.检查时间、检查对象答案：B解析：“双随机、一公开”指随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。13.当事人对档案行政处罚决定不服的，可以自收到行政处罚决定书之日起（）内申请行政复议，或者六个月内提起行政诉讼A.15日B.30日C.60日D.90日答案：C解析：根据《中华人民共和国行政复议法》，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请。14.档案执法监督检查中发现被检查单位存在档案安全隐患的，档案主管部门应当首先（）A.责令限期整改B.给予警告处罚C.通报批评D.约谈负责人答案：A解析：发现档案安全隐患的，应当首先制发整改通知书责令限期整改，逾期未改的再依法作出相应处罚。15.电子档案的执法监督检查内容不包括（）A.电子档案真实性、完整性、可用性、安全性检测情况B.电子档案存储备份情况C.电子档案管理系统合规性情况D.电子档案对应的纸质档案扫描人员信息答案：D解析：扫描人员信息不属于电子档案执法监督检查的法定核心内容，核心检查内容为电子档案“四性”保障、存储备份、管理系统合规等。二、多项选择题（共10题，每题3分，共30分）1.档案执法监督检查应当遵循的原则有（）A.合法公正B.公开透明C.高效便民D.过罚相当答案：ABCD解析：档案执法监督检查应当遵循合法、公正、公开、高效、便民的原则，实施行政处罚应当坚持过罚相当、处罚与教育相结合。2.档案执法监督检查可以采取的方式有（）A.书面检查B.现场检查C.网络巡查D.专项督查答案：ABCD解析：执法检查方式包括书面核查、实地检查、线上巡查、专项督查、“双随机”抽查等多种形式。3.下列属于档案违法行为的有（）A.未按规定向档案馆移交档案B.擅自出卖属于国家所有的档案C.篡改、损毁档案D.不按规定开放档案答案：ABCD解析：以上情形均属于《中华人民共和国档案法》明确规定的违法行为。4.档案主管部门实施行政处罚，应当符合的要求有（）A.事实清楚B.证据确凿C.适用依据正确D.程序合法答案：ABCD解析：行政处罚必须做到事实清楚、证据确凿、适用依据正确、程序合法、处罚适当。5.被检查单位在接受档案执法监督检查时，应当履行的义务有（）A.如实提供有关材料B.配合检查人员开展询问调查C.不得隐瞒真实情况D.不得拒绝、阻碍检查答案：ABCD解析：被检查单位应当配合检查工作，如实提供相关材料，回答询问，不得拒绝、阻碍检查，不得隐瞒、伪造证据。6.档案执法人员开展现场检查时，应当制作的执法文书包括（）A.现场检查笔录B.询问笔录C.整改通知书（如需）D.行政处罚决定书（当场处罚的需制作）答案：ABCD解析：现场检查应当制作检查笔录，询问当事人应当制作询问笔录，发现问题需整改的制发整改通知书，符合当场处罚条件的制作当场行政处罚决定书。7.对档案执法监督检查中发现的违法线索，档案主管部门可以采取的处理方式有（）A.属于本部门管辖的，依法立案查处B.属于其他部门管辖的，依法移送相关部门C.涉嫌犯罪的，移送司法机关D.情节轻微的，给予口头批评教育不予立案答案：ABCD解析：违法线索处置应当按照管辖权限分类处理，情节轻微且及时改正没有造成危害后果的，可以不予行政处罚，予以批评教育。8.下列属于档案安全执法检查重点内容的有（）A.档案库房防火、防盗、防水、防潮等设施配备运行情况B.档案安全应急预案制定及演练情况C.涉密档案保密管理情况D.档案数字化过程中的安全管理情况答案：ABCD解析：以上均属于档案安全管理的重点检查事项，直接关系档案实体和信息安全。9.企业事业单位档案违法行为的处罚适用，下列说法正确的有（）A.国有企业事业单位档案违法行为参照机关单位处罚规定执行B.非国有企业涉及国家所有档案的违法行为适用档案法处罚规定C.非国有企业管理自身形成的不属于国家所有的档案的行为，档案主管部门不得予以行政处罚D.外商投资企业档案工作不受档案主管部门监管答案：AB解析：非国有企业涉及国家所有的档案的违法行为应当依法处罚，其管理自有档案的行为违反档案管理相关规定造成国家利益、公共利益损害的，档案主管部门也有权监管；外商投资企业的档案工作同样属于监管范围，CD错误。10.档案执法监督检查“双随机、一公开”制度中的“一单两库”指的是（）A.随机抽查事项清单B.检查对象名录库C.执法检查人员名录库D.违法线索台账库答案：ABC解析：“一单两库”是“双随机、一公开”检查的基础要件，即抽查事项清单、检查对象名录库、执法人员名录库。三、判断题（共10题，每题2分，共20分）1.档案执法监督检查人员只要持有单位工作证就可以开展执法检查。（×）解析：执法人员必须持有有效的行政执法证件，仅持单位工作证不具备执法资格。2.公民个人的所有档案都不属于档案执法监督检查的范围。（×）解析：公民个人保管的属于国家所有的档案，或者涉及国家利益、公共利益的档案，属于执法监督检查范围。3.单位档案工作人员调整时未办理档案交接手续的，属于档案违法行为。（√）解析：根据《中华人民共和国档案法》相关规定，档案工作人员变动时应当按照规定办理档案交接手续，未办理的属于未按规定管理档案的违法行为。4.档案主管部门可以将执法检查中发现的违法失信信息纳入社会信用记录。（√）解析：按照信用监管相关要求，档案违法失信信息应当依法纳入信用档案，实施联合惩戒。5.对举报档案违法行为的人员，档案主管部门应当为其保密。（√）解析：举报人的信息应当严格保密，对举报属实的可以按照规定给予奖励。6.电子档案的法律效力低于纸质档案，所以执法检查中只需要核查纸质档案的管理情况。（×）解析：符合规定条件的电子档案与纸质档案具有同等法律效力，电子档案管理情况是执法检查的重点内容之一。7.机关单位已归档的文件材料，业务人员因工作需要可以自行抽出带走。（×）解析：已归档的档案属于单位档案管理部门统一管理，查阅使用应当履行审批手续，不得擅自抽取、带走。8.档案行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内予以履行。（√）解析：当事人应当按期履行行政处罚决定，逾期不履行的，档案主管部门可以依法申请人民法院强制执行。9.档案主管部门开展专项执法检查前，可以不提前告知被检查单位，直接开展突击检查。（√）解析：为确保检查实效，专项检查、突击检查可以不提前告知被检查单位，符合执法程序要求。10.档案执法监督检查中发现被检查单位存在的问题不属于档案主管部门管辖的，档案主管部门可以不予处理。（×）解析：不属于本部门管辖的事项，应当依法移送有管辖权的部门处理，不得置之不理。四、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）1.2026年3月，某市档案主管部门执法人员对该市某公立医院开展档案执法检查，检查中发现：一是该院2023-2025年的医疗业务档案、行政文书档案均未按规定归档，散存在各业务科室；二是该院档案库房位于办公楼地下室，存在漏水隐患，且未配备温湿度调控设备、防火防盗设施；三是该院2024年开展的档案数字化项目，所有电子档案未进行“四性”检测，也未异地备份。执法人员当场制作了现场检查笔录，经该院负责人签字确认后，依法向该院送达了《限期整改通知书》，要求30日内完成整改。整改期限届满后，执法人员复查发现该院仅完成了2024-2025年文书档案的归档，其余问题均未整改。问题：（1）该院存在哪些档案违法行为？（2）档案主管部门应当依法作出哪些处罚？答案：（1）违法行为包括：①未按规定对应当归档的材料进行归档，违反《中华人民共和国档案法》第十二条规定，机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家有关规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交档案，集中管理，任何个人不得据为己有；②档案库房不符合安全保管要求，存在档案安全隐患，未配备必要的设施设备确保档案安全，违反《中华人民共和国档案法》第十九条规定，档案馆以及机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构应当建立科学的管理制度，配备必要的设施设备，确保档案的安全；③电子档案未按规定进行“四性”检测、异地备份，违反《中华人民共和国档案法》第三十七条规定，电子档案应当来源可靠、程序规范、要素合规，符合真实性、完整性、可用性、安全性要求，重要电子档案应当异地备份。（2）该院逾期未按要求完成整改，档案主管部门应当依法作出如下处理：①给予单位警告，并处一万元以上十万元以下罚款；②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法移送有权机关给予政务处分；③就医疗档案安全隐患问题，同时向该市卫生健康主管部门通报相关情况，督促落实行业监管责任。2.2026年5月，某县档案主管部门接到群众举报，称该县某国有企业工作人员李某擅自将单位保管的1998年企业改制相关档案出售给他人牟利。执法人员随即开展调查，经查实，李某为该企业办公室副主任，负责档案管理工作，其利用职务便利，擅自取出12份改制时期的涉密档案，出售给外地某收藏人员，获利3万元，部分档案已经流散无法追回。问题：（1）李某的行为违反了哪些档案法律规定？（2）档案主管部门应当如何处理该案件？答案：（1）李某的行为违反的规定包括：①违反《中华人民共和国档案法》第二十二条规定，属于国家所有的档案