期货从业资格期货法律法规考题及答案

期货从业资格期货法律法规考题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%2.期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A.期货交易所交易手续费B.期货公司交易手续费C.期货交易所风险准备金D.国家专项资金3.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.104.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A.每周交易闭市B.每年财务结算C.每次交易完成D.每日交易闭市5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.66.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.违约会员的其他财产7.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会8.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每年9.期货公司应当在（）指定的媒体上发布广告宣传材料。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.工商管理部门10.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先二、多项选择题（每题2分，共10题）1.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息D.期货公司应当将客户保证金与自有资产相互独立、分别管理2.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施B.风险监管指标不符合规定标准C.客户发生重大透支、穿仓D.发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响3.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的有（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长4.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当公平对待委托客户D.期货公司应当对研究分析报告、资讯信息的使用进行合规性审查5.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先B.公平对待C.自身利益优先D.回避6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从事金融期货结算业务的计划书7.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A.成交量与成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量与持有期D.最高价与最低价8.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况9.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化10.下列关于期货公司客户投诉方面的表述，正确的有（）。A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档B.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C.期货公司应当告知客户投诉的途径、方法和程序D.期货公司应当妥善处理客户的投诉三、判断题（每题2分，共10题）1.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）2.期货公司应当按照中国期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）3.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。（）4.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）5.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（）6.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（）7.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）8.期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）9.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。（）10.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述期货公司风险监管指标不符合规定标准时的处理措施。2.期货投资者保障基金的使用原则是什么？3.期货公司申请金融期货经纪业务资格需要具备哪些条件？4.期货交易所向会员收取保证金的管理要求有哪些？五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论期货公司合规经营的重要性。2.分析期货投资者保障基金在保护投资者权益方面的作用。3.探讨期货公司如何有效防范客户穿仓风险。4.谈谈期货交易所信息披露对市场的影响。答案一、单项选择题1.C2.C3.C4.D5.B6.A7.B8.B9.A10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABCD7.ABD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判断题1.×2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.×9.√10.√四、简答题1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应责令其限期整改，整改期限不得超过20个工作日；逾期未改，可采取措施；严重的，可采取更严厉措施。2.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。3.需具备的条件有：具有健全的公司治理、风险管理制度；符合净资本等指标标准；高级管理人员近2年无不良记录等。4.期货交易所向会员收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准；应专户存储，不得挪用；保证金的存取应按规定办理。五、讨论题1.期货公司合规经营可维护市场秩序，增强投资者信任，避免法