证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷4

证券从业资格证券交易（单项选择题）

模拟试卷4

一、单项选择题（本题共50题，每题分，共50

分。）

1、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方,

其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

A、实际发行价格

B、第一笔买入申报价

C、平均发行价

D、发行底价

标准答案：D

知识点解析：新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实

际发行数，卖出价格为发行底价。

2、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活动。

A、证券公司向客户

B、银行向客户

C、银行向证券公司

D、证券公司向银行

标准答案：A

知识点解析：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出

借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

3、假设XX股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

XX股祟某时点申报价格和数■

买入，上卖出申报价格（元/‘股）申报数■（股）

袁三5.40800

富二5.39300

宴一5.382000

贝一5.371500

买二5.35800

「三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝

此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交

情况为（）。

A、成交300股，价格为5.39元

B、成交1800股，价格为5.35

C、成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

D、成交2600股，价格分别为。1800股5.35元、800股5.36元

标准答案：C

知识点解析：由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在

5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交f.39元的300股。

4、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。

A、机构开户所使用的名称

B、机构专用

C、机构所使用的交易席位号

D、交易席位所属的公司名称

标准答案：B

知识点解析：证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用，另外，根据

市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。

5、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买

卖。

A、银行柜台

B、证券交易所

C、证券交易系统

D、其营业柜台

标准答案：D

知识点解析：柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进

行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的

债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

6、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销

导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

标准答案：B

知识点解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁

布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总

市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

7、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影

响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A、证券登记结算公司

B、中国证监会

C、证券承销商

D、证券交易所

标准答案：D

知识点解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价

格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提

醒，并及时向证券交易所报告。

8、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

A、公示处分

B、警告

C、没收非法所得

D、罚款

标准答案：A

知识点解析：根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资

格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应

的罚款。

9、证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下

列不属于其内容的是（）。

A、合法的证券公司

B、投资品种的选择

C、委托买卖方式的选择

D、全权委托投资

标准答案：D

知识点解析：《客户须知》使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及

证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账

户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。

10、某国债面值为1001元，票面利率为5%,起息口是8月5口，交易口是12月

18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A、1.24

B、1.86

C、2.24

D、2.86

标准答案：B

知识点解析：己计息天数是指“起息日”至“成交日''实际日历天数，因此，题中国债

的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136

天。根据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额;债券面值x票面利率

+365（天）x己计息天数一100x5%+365x136=1.86（元）。

11、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。（R为

股权登记日）

A、R

B、R+I

C、R+2

D、R+3

标准答案：B

知识点解析：按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记H的下一个交易H

（R+1）,所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

12、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

标准答案：B

知识点解析：电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为

填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所

以，身份确认可不由密码控制。

13、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。

A、送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B、上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承俏商认购

C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中

扣除

D、深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

标准答案：D

知识点解析：股权登记记录应当逐笔反映，所以A选项说法错误；B选项属于深

圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记万式。

14、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

标准答案：C

知识点解析：按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价

格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

15、证券公司自营业务的主要风险是（）。

A、市场风险

B、交易风险

C、法律风险

D、经营风险

标准答案：A

知识点解析：市场风险是证券公司自营业务的主要风险。

16、上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。

A、上证A股指数

B、上证综合指数

C、上证100指数

D、上证红利指数

标准答案：C

知识点解析：上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指

数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、

上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数

包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指

数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。

17、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于资金拆借

B、将集合计划资产中的证券用于回购

C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D、将集合计划全部资产用于申购

标准答案：D

知识点解析：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押

融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

属于集合资产管理计划的禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中的证券，不得

用于回购。

18、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的

设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内

B、20个工作日内

C、10个工作日内

D、5个工作日内

标准答案：D

知识点解析：证券公司应兰在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将

集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

19、关于网上定价发行，错误的说法是（）。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有■效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，

余额部分由承俏商认购

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确

定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D、每•账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

标准答案：B

知识点解析：当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购

股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。

2。、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符

合规定。

A、3

B、4

C、2

D、1

标准答案：

知识/解析C：证券公司申请融资融券业务试点，应当具条的条件之一为：财务状况

良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元

以上。

21、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A、清算不发生财产实际转移

B、交收不发生财产实际转移

C、清算、交收均不发生财在实际转移

D、清算、交收均发生财产实际转移

标准答案：A

知识点解析：清算与交收最根本的区别：前者是对应收应付券及价款的轧抵计算，

其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；后者是对应收、应付净额

的收付，发生财产实际转移。

22、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满

后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A、1

B、3

C、5

D、7

标准答案：B

知识点解析：本题考杳的是权证行权采用现金方式结算的相关规定。

23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发

行量的（）。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

标准答案：C

知识点解析：机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量

的20%；累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断

式回购业务。

24、按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A、商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

标准答案：D

知识点解析：按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司

上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。

25、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选

择。

A、资金数量

B、交易量

C、交易品利

D、时间和条件

标准答案：D

知识点解析：这是证券公司自主性的体现。

26、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元

人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为I亿元人民

币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5

亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。

A、45.55

B、47.55

C、46.95

D、46.35

标准答案：A

知识点解析：根据公式：净资本一净资产一（固定资产净值+长期投资）x30%一无形

及递延资产一提取的损失准备一证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可

得:净资本=50—（9+0.5）x30%—0.2—1—0.4=45.55（亿元）。

27、（）要求某一交易口成交的所有交易有计划地安排距成交口相同营业口天数的某

一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

标准答案：A

知识点解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

前者要求某一交易口成交的所有交易有计划地安排距成交口相同营业口天数的某一

营业H进行交收；后者是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定H期进行交

收。

28、证券营业部信息技术人员的编制应不少于（）人，旦不少于本单位总人数的（）。

A、1,5%

B、3,8%

C、5,10%

D、2,10%

标准答案：D

知识点解析：证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数

的10%。

29、证券交易的特征不包括（）。

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、公开性

标准答案：D

知识点解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。证券交易必须

遵循“公开、公平、公正”三个原则。

30、下列关于期权的描述，正确的是（）。

A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

B、金融期权合约的买入者无需支付任何费用

C、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

D、看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

标准答案：A

知识点解析：金融期权合约的买入者需要支付一定的期权费用，所以B选项错

误。期权的买方只有权利没有义务，所以C选项错误：看涨期权赋予期权购买者

买入的权利，看跌期权赋予期权购买者卖出的权利，所以D选项错误。

31、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A、中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记口登记送股

C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

标准答案：A

知识点解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请

派发相应股份，于权益登记日登记送股。

32、从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申

购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了（）制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

标准答案：C

知识点解析：2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布了《资

金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和

中国结算公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件

规定的内容看，.主要是恢复了新股发行现金申购制度。

33、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A、电脑报价

B、书面报价

C、口头报价

D、人工报价

标准答案：A

知识点解析：证券交易所在股票交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价、电

脑报价三种。目前，我国证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。

34、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全

国银行间市场式质押交易中（）。

A、逆何购方的权利

B、逆回购方的义务

C、正回购方的义务

D、止同购方的权利

标准答案：A

知识点解析：按合同约定凭券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质

权，这是全国银行间市场式质押交易中逆回购方的权利。

35、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

A、建立专用自营账户

B、将自营账户借给他人使用

C、使用他人名义和非自营高位变相自营

D、账外自营

标准答案：A

知识点解析：建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使

用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。A选项不属于禁止行

为。

36、《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混

合操作的，责令改正，没收违法所得，并处（）万元以上6。万元以下的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、40

标准答案：C

知识点解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作

的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重

的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业

资格。

37、对于定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的是（）。

A、在定期交易系统中，成交的时点是连续的

B、在连续交易系统中，交易不一定是连续的

C、在连续交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而

是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

D、在定期交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

标准答案：B

知识点解析：连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订

单匹配可以连续不断地进行，所以B选项说法正确；A选项应改为：在定期交易

系统中，成交的时间点是不连续的；C选项描述的是定期交易系统而非连续交易系

统：D选项所述应，是连续交易系统。

38、专项资产管理业务的特点不包括（）。

A、集合性

B、综合性

C、特定性

D、通过专门账户经营运作

标准答案：A

知识点解析：专项资产管理业务的特点：①综合性，即证券公司与客户可以是一

对一，也可以是一对多；②特定性，即要设定特定的投资目标；③通过专门账户

经营运作。

39、买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，（）的申报为无效

申报。

A、买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

B、无买入申报的，卖出申报价格不低于即M揭示的最低卖出价格的规定幅度

C、无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

D、卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度

标准答案：D

知识点解析：卖出申报价格应不低于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度，否

则为无效申报。

40、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券

报表。

A、按

B、按月

C、按季

D、每半年

标准答案：B

知识点解析：根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所对会员

实施日常监督管理：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交

易所。

41、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、合伙制

标准答案：B

知识点解析：深圳证券交易所和上海证券交易所都采用会员制，通过接纳证券公司

入会，组成一个自律性的会员制组织。

42、（）年II月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别

规定》。

A、2004

B、2005

C、2006

D、2007

标准答案：C

知识点解析：2006年11月30日，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上

市、终止上市特别规定》，本规定的生效日期为2007年1月1日。

43、在我国，B股席位是（）。

A、自营席位

B、代理席位

C、普通席位

D、专用席位

标准答案：D

知识点解析：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席

位（乂称“A股席位”）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专

用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席

位。

44、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回：ETF的基金份额时应遵

守（）。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B、当日买入的基金份额，司日可以赎回和卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同口可以用于申购基金份额，但不得卖出

标准答案：C

知识点解析：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份

额时，还应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎

叵I;②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，

同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当口买入的证券，同日可以用于申

购基金份额。

45、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会聘请的专业性中介机构

标准答案：B

知识点解析：根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国

家关于证券公司证券