2023年证券从业资格考试证券基础知识

2023年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案

单项选择题

题目1：()是指证券是权利的一种物化I内外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在

电

A.证权证券V

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：有关非公开发行，下列说法对的的J()0

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券日勺行为

C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券日勺行为7

D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员严禁的行为是()o

A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资什询服务

B.以获取投机利益为HU勺，运用职务之便从事证券买卖活动7

C.接受客户委托，按规定的原则收取各项费用

D.举行有关证券投资征询服务II勺讲座、汇报会、分析会

题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后11勺()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产

B.未分派收益

C.基金净资产V

D.基点资本

题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益

来自中国内地II勺股票。

A.红筹股4

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6:贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额7

题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

R.发行本位

C.资金用途4

D.流通与否

题目8:NASDAQ采用的J模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右日勺NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市

B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市

场

C.占总市值95%左右W、JNASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市

场V

D.占总市值80%左右H勺NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市

场

题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）＜,

A.股东义务I向差异

B.股东权利H勺差异

C.记载方式的差异7

D.股东属性日勺差异

题目10:金融期货交易日勺对象是（）o

A.金融期货合约N

B.股票

C.债券

D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对指数基金认识对啊啊是（）.

A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的J系统风险

B.指数基金是20世纪90年代以来出现H勺新日勺基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具T

题目12:证券投资基金的资金事要投向（）o

A.有价证券7

B.家业

C.邮票

D.珠宝

题目13：()是指经核准H勺基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在

依法设置的证券交

易所交易

A.企业型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金7

D.开放式基金

题目14:()标忐着建立全国集中、统一的证券登记结算体制啊组织构架已经基本形

成。

A.中国证券登记结算有限责任企业成立、

B.上海证券登记结算企业成立

C.深圳证券登记结算企业成立

D.中央证券登记结算有限责仟企业成立

题目15:证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原

则是()o

A.即时交付

B.货银交付

C.分期交付

D.货银对付V

题目16：1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国

际债券市场。

A.中国的银行

B.中国信托商业银行

C.中国农业银行

D.中国银行V

题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场7

C.短期资金市场和长期资金市场

D.证券市场和货币市场

题目18:下列说法错误日勺是（）。

A.试点证券企业应建立动态的净资本监控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标

持续符合规定

R.试点证券企皿必须在中国证券业协会网站卜公开披露经具有证券有关'Ik务资格的I会计

师事务所审计的年度汇报和重大事件公告

C.试点证券企业出现K符合申请条件口勺，必须在7个工作日内汇报中国证券业协会，并

阐明原因和对策V

D.试点证券企业应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务H勺风险控制制

度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险企业进厅证券投资重要考虑（）。

A.提高流动性和分散风险

B.本金安全和收益率、

c.筹集资金

D.调剂资金余缺

题目20：有关ETF的描述，错误的是（）0

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有亲密关系

B.ETF重要波及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者7

C.ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出II勺指数参与额（Its）是严格意义上最早出现的交易

所交易基金

题目21:下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A.选择经纪商、

B.理解交易风险，明确买卖方式

C.使用对日勺的委托手段

D.如实填写开户书

题目2不下列不属于操纵市场行为的是（

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人运用该信息进行内幕交易N

B.发售或者要约发售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C.单独或者通过合谋箕中资金操纵证券交易价格

D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以

确认，这体现了股票的（）特性。

A.股票是综合权利证券

B.股票是要式证券7

C.股票是有价证券

D.股票是证权证券

题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A.所筹集资金的投向不一样

B.投资主体不一样7

C.反应的经济关系不一样

D.风险水平不一样

题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及对

应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.2为y

B.4M

C.5M

D.3%。

题目26：（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期

还本的债务凭证。

A.国家债券

B.政府债券7

C.企业债券

D.金融债券

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）o

A.期货合约V

B.期权合约

C.可转换证券

D.认股权证

题目28：不属于建构模块工具的是（）。

A.金融期权

B.金融期货

C.构造化金融衍生工具7

D.金融远期合约

题目29:对上市.证券认识错误的一项是（）。

A.开放式基金价额属于上市证券7

B.上市须由企业提出曰请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所

签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当F1竞价时间内已成

交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.60%

B.30%7

C.40%

D.2U%

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券企业从事的业务种类直

接挂钩，证券企业经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项

业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2亿元

B.5亿元

C.5000万元

D.1亿元y

题目32：对设置证券企业的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内

作出。

A.4

B.8

C.2

D.67

题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反H勺头寸，从而锁定未来现金流的

功能称为（）。

A.价格发现功能

B.套利功能

C.投机功能

D.套期保值功能7

题目34：证券企业应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备

A.15%

B.10%V

C.20%

D.5%

题目35：如下不属于证券市场H勺基本功能的是（）。

A.定价功能

B.筹资一投资功能

C.企业转制功能7

D.资本配置功能

题目36：以欺骗手段获得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函

等，给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节的，处（

）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年如下7

C.23年如下

D.2年如下

题目37：证券登记结算企业的名称中应标明（）字样.

A.证券登记结算7

B.证券企业

C.股份有限企业

D.有限责任企业

题目38：附权益权证券容许权证持有人（）。

A.以特定的价格即固定汇率，将•种货币兑换成另•种货币

B.按约定条件向债券发行人购置黄金

c.以约定价格购置发行人的一般股票7

D.以与主债券相似的价格和收益率向发行人购置额外的J债券

题目39：如下有关债券和股票区别的描述错误的是（）o

A.两者风险不一样，股票的风险要不小于债券

B.两者权利不一样，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不一样，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D.两者目的不一样，发行债券II勺经济主体诸多，有中央政府、地方政府、企业企业等，

而发行股票的经济主体只有股份有限企业和金融机构4

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会

闭幕时将股票交存于企业。

A.30

B.10

C.57

D.7

题目41：（）是企业用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A.现金股票

B.股票股息

C.资本利得

D.财产股息7

题目42：根据《上市企业证券发行管理措施》，在上市企业公开增发股票方面，规定发

行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日企业股票均价或前1个交易日日勺均价。

A.25

B.207

C.10

D.15

题目43：股份有限企业进行破产清算时，资产清偿II勺先后次序是（）o

A.债权人、优先股股东、一般股股东V

B.一般股股东、优先股股东、债权人

C.优先股股东、债权人、一般股股东

D.债权人、一般股股东、优先股股东

题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产口勺比

率维持在8%以上，其中关键资本至少为总资本口勺（）o

A.50%7

B.60%

C.40%

D.70%

题目45：股东大会作出修改企业章程、增长或减少注册资本时决策，以及企业合并、分

立、解散，或者变更企业形式的决策，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.3/5

B.1/3

C.1/2

D.2/37

题目46：假如某可转奥债券面额为2023元,转换价格为40元，当股票的市价为50元

时，则该债目前的转换价值为（）元。

A.40

B.1600

C.25007

D.2023

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量

少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（八

A.40%

B.20%V

C.60%

D.80%

题目48：金融期货中最先产生口勺品种是（）。

A.单只股票期货

B.债券期货

C.利率期货

D.外汇期货V

题目49：股票收益是指投资者从购入股票开始到发隹股票为止的整个持有期间的收入，

下列不属于股票收益的是（）o

A.资本增收益

B.股息收入

C.资本损溢

D.利息收入V

题目50:英国称证券企业为（）。

A.证券有限责任企业

B.投资银行

C.商人银行V

D.证券企业

题目51：我国于（）年开始发行记账式国债。

A.1992

B.19947

C.1996

D.1995

题目52：贴现债券是属于（）方式发行日勺债券。

A.差价

B.溢价

C.折价7

D.平价

题目53：下列选项中，不属于银行证券日勺是（）。

A.C.银行汇票

B.A.支票

C.银行本票

D.B.商业汇票V

题目54：对证券投资基金的产生发展认识对II勺I内是（儿

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命I内推进下出现的V

B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资日勺活动场所称为（）市场。

A.资金

B.货币

C.直接融资

D.间接融资V

题目56:《初次公开发行股票并上市管理措施》规定，在发行人主体资格方面，规定申

请在主板市场上市H勺发行人在上市前已严格按照股份企业H勺规定运行一段时间，因此，规定在

组织形式上，股份有限企业设置满（）年后方可申请发行上市。

A.2

B.37

C.4

D.1

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有

人大会审议决定I向是（）o

A.更换高级管理人员y/

B.转换基金运作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的酬劳原则

D.基金扩募或者延长基金协议期限

题目58:中国证监会对各项风险控制指标设置预警原则，对于规定”不得低于“一定原则

口勺风险控制指标，其预警原则是规定原则的120%,对于规定“不得超过”一定原则的风险控

制指标，其预警原则是规定原则的1（）。

A.75%

B.85%

C.70%

D.80%7

题目59：企业犯提供虚假财务会计汇报罪，对企业更接负责的主管人员和其他直接人

员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.5年如下

B.3年

C.3年如下7

D.5年

题目60:我国的证券法于（）正式成立。

A.2023年1月

B.1998年4月

C.1998年12月

D.1999年*7月V

多选题

题目61：如卜不属于我国目前发行的一般国债的是（）。

A.储蓄国债（电子式）

B.财政债券V

C.长期建设国债V

D.记账式国债

题目62：基金收益的构成包括（）。

A.基金投资所得日勺股息、债券利息4

B.存款利息V

c.基金投资所得H勺红利7

D.买卖证券差价V

题目63:国债基金是（）o

A.一种以国债为重要投资对象n勺证券投资基金7

B.有国家信用作为保诙7

C.收益会受市场利率的影响7

D.若市场利率上调，其收益将上升

题目64：下列属于商业证券的有（）o

A.商业本票V

B.银行本票

C.支票

D.商业汇票V

题目65：证券市场最广泛的投资者是（

A.个人投资者7

B.金融机构

C.政府机构

D.企业法人

题目66:证券交易所的J运作系统包括（）o

A.交易系统V

B.监察系统V

c.信息系统7

D.结算系统V

题目67:与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）0

A.金融衍生工具7

B.股票7

C.债券7

D.银行定期存款单7

题目68:构造化金融衍生产品按联结II勺基础产品分类，可分为（）,,

A.汇率联结型产品7

B.商品联结型产品7

C.利率联结型产品7

D.股权联结型产品7

题目69:宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要原因，如下属于宏观经济一，原因

口勺是（）o

A.经济周期循环7

B.经济增长7

c.汇率变化V

D.政府重大经济政策?台

题目70：无记名国债属于（）o

A.以上都不是

B.记账式债券

C.实物债券V

D.凭证式债券

题目71：有关商业银町次级债券的论述，对口勺的是（）＜.

A.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B.本金和利息的清偿次序先于商、也银行其他负债

c.本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券7

D.本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后

题目72:证券交易所设理事会，理事会是证券交易麻的决策机构，其重要职责包括

10

A.审议和通过证券交易所I内财务预算、决算汇报

B.执行会员大会H勺决黄V

C.审定对会员的接纳7

D.制定、修改证券交易所的业务规则7

题目73：对股票定义的描述，对的的是（）o

A.股票是股份有限企业签发的|证明股东所持股份日勺凭证7

R.股票实质上代表了股东对股份企业的所有权7

C.股票是一种有价证券7

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

题目74：如下有关证券交易所日勺论述，对的小」有（）。

A.以营利为目时

B.不以营利为目日勺V

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人N

D.交易所是整个证券有场的关键7

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以运用（）证券投资。

A.自有资本V

B.营运资金7

C.受托投资资金V

D.清算资金

题目76:一般股股东享有优先认股权n勺目的是（）o

A.增长企业I向募集资金

B.保持原有股东每股市值不变7

C.保证一般股股东在股份企业中保持原有的持股比例

D.保护原一般股东的利益和持股价值7

题目77：有关我国金融债券的论述，错误的是（）。

A.我国金融债券口勺发行始于北洋政府时期

B.1993年，中国国际信托投资企业被同意在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行

境内外币金融债券4

C.19R5年由中国「席银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体

制改革后来国内发行金融债券的开端

D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行

了外国金融债券、

题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人

大会审议决定的是（）。

A.更换基金管理企业的高级管理人员

B.基金扩募或者延长基金协议期限7

c.更换基金管理人、基金托管人V

D.提前终止基金协议7

题目79：决定基金期限长短的原因重要有（）0

A.发展规模

B.基金份额交易方式

C.基金自身投资期限时长短7

D.宏观经济形势M

题目80:公开披露基金信息，不得有下列哪些行为？（）

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构7

B.违规承诺收益或者承担损失\1

C.虚假记载误导性陈说或者重大遗漏V

D.对证券投资业绩进行预测、

题目81:有关债券发行日勺定价方式论述错误日勺是（

A.债券发行的定价方式以公开招标最为经典V

R.以价格为标的JEI勺荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一日勺7

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：如下不属于影响债券利率时重要原因的是（）。

A.债券期限长短

B.借贷资金巾•场利率水平

C.筹资者的资信

D.宏观经济原因7

题目83：进入21世纪，金融创新深化的体现是（）0

A.场外交易衍生产品迅速发展，以各类奇异型期权为代表欧J非原则交易大量涌现7

B.新兴市场在金融产品H勺设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐渐发展到独立开发

具有本土特色|向各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要构成部分7

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍

生品层出不穷V

D.构造化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工

具和新型衍生合约不停上市交易、/

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为（

A.股票市场V

B.国债市场V

C.金融期资市场7

D.同业拆借市场N

题目85:按投资目的划分，基金可分为（）o

A.成长型基金7

B.开放型基金

C.平衡型基金7

D.收入型基金V

题目86：我国按投资主体的不一样性质，将股票划分为（）o

A.国家股7

B.外资股7

C.法人股7

D.社会公众股、

题目87：金融时报证券交易所指数包括（）o

A.综合精算股票指数7

B.100种股票交易指数7

C.金融时报工业股票拧数7

D.FT—200指数

题目88：奇异型期权包括（）＜,

A.平均期权7

B.障碍期权V

C.百慕大期权、

D.任选期权V

题目89：金融期货按基础工具划分，重要类型有（

A.股权类期货7

B.利率期货V

C.债权类期优

D.外汇期货7

题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。

A.天津市企业交易所

B.上海华商证券交易所

C.上海的业公所7

D.上海股份公所7

题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有（）o

A.商业汇票

B.银行平票V

C.运货单

D.支票7

题目92：下列说法对的的是（）o

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权4

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑II勺V

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D.基金托管人是基金一切活动H勺中心

题目93:国际债券的发行人重要包括（）。

A.国际组织V

B.政府V

c.工商企业7

D.金融机构7

题目94：有关附权证的可分离企业债券与可转换债券论述，说法对的的是（）,>

A.可转换债券持有人的转股权有效期一般等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干

修正转股价格FI勺条款；而附权证债券的权证有效期一般不等于债券期限，只有在正股除权除息

时才调整行权格和行权比例V

B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市企业股票，债券

将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定日勺认股价格以现金认购标H勺股

票，对债券不产生直接影响V

C.可转换债券持有人即转股权所有人：而附权证债券在可分离交易的状况下，债券持有

人拥有日勺是单纯的企业债券，不具有转股权7

DJJ转换债券•般是转换成优先股票，附权证的可分离企业债券•般是购国库券

题目95：有关股权分置改革论述对的H勺是（）o

A.自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月之后日勺转让不再受任何限制

B.有关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的2/3以上通过，

并经参与表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过7

C.改革方案获得有关股东会议表决通过，企业股票复牌后，市场称此类股一票为“G股”

D.自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让y

题目96:下列有关债券日勺论述中，说法错误日勺是（

A.流通性是债券日勺特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的J7

B.债券代表债券投资者日勺权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权V

C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，因此长期债券的票面利率肯定高于

短期债券的票面利率V

题目97：下列财政、货币政策中，一般会导致股价上升的是（）o

A.中央银行提高法定存款准备金率

B.中央银行减少再贴现率7

C.政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市.场上大量买人证券7

题目98：下列有关欧洲债券的描述对n勺的是（）0

A.由于它不以发行市场所在国in货币为面值，故也称无国籍债券v

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的J货币可以分别属于不一样的国家7

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的同意7

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币4

题目99:对股份企业而言，发行优先股票的作用在于（）。

A.保持企业n勺经营决竟权的不变v

B.筹集长期稳定H勺企业股本7

C.改善企业II勺经营状况

D.减轻企业利润分派承担7

题目100：对基金管理人H勺概念认识错误的是（）。

A.设置基础金管理企业必须经国务院同意V

B.基金管理企业一般日证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立

C.基金管理人的I重要业务是发起设置基金和管理基金

D.基础金管理人H勺目的函数是受益人利益日勺最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己

的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）o

A.行政摊派

B.认购证方式

C.储蓄存单挂钩方式

D.上网定价方式

题目102债券的发行人有（ABCD）。

A.中央政府

B.政府机构

C.企业

D.金融机构

题目103一般说，金融市场的形式有(AC)o

A.直接融资市场

B.证券市场

C.间接融资市场

D.信贷市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市.场，可以细分为(ABCD)

A.短期信贷市场

B.金融同业拆借

C.商业票据市场

D.回购协议市场

题目105货币市场可以划分为(ABCD)o

A.短期信贷市场

B.同业拆借市场

C.回购协议市场

D.商业票据市场

题目106资本市场包括(ABCD)o

A.中长期信贷巾场

B.股票市场

C.债券市场

D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处在主导和枢纽日勺地位，资本市场是金融市场体系

中的关键，可以深入细分为(ABCD)o

A.证券市场

B.中长期信贷市场

C.信托市场

D.金融租赁市场

题目108证券市场的形成与(ABCD)有关。

A.生产力II勺发展

B.社会分工日益复杂

C.社会化大生产的需要

D.股份企业的出现

题目109从20世纪”年代开始，世界证券市场出现了高度繁华的局面，未来还将发生

一系列新变化，其重要趋势有：(ABCD)(.

A.融资证券化

B.投资者法人化

C.证券品种多样化

D.融资技术网络化

题目110证券市场的重要功能，有(ABCD)o

A.蓊集资金

B.资本配置

C.确定资本价格

D.调整经济

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、企业债券和政府公债，而在二战

后，西方发达国家的证券品种不停创新，有（ABCD）o

A.浮动利率债券

B.可转换债券

C.认股权证

D.分期债券

题目112回忆十余年来我国证券市场的发展历程，重要特点有（BCD）。

A.成立了证券交易所

B.市场发展日益规范

C.证券发行规模逐年扩大

D.机构投资者口勺队伍不停扩大

题目113由审批制转向核准制是我国证券市场日勺一场深刻变革，其意义有（ABCD）。

A.大大加强了各类中介机构口勺责任

R.提高证券市场的透明度

C.维护'、三公〃原则

D.规范股票发行和上市行为

题目114上网定价发行具有FJ长处（ABC）。

A.操作简便

B.时间短

C.成本低

D.投资者多

题目115目前股票时发行方式有(BCD)。

A.定向募集

B.网下询价、网上定价发行

C.发行认股证

D.上网发行和法人配售相结合

题目116目前，我国发行的证券品种有(ABCD)o

A.股票

B.基金

C.国债

D.企业债券

题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，重要是围绕(BCD)来

展开的J。

A.证券市场自由化

B.股票市场融资国际化

C债券市场融资国际化

D.证券业国际化

题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内容许外国证券机构

(ABCD)o

A.直接从事

B.股交易

B.可以成为证券交易所I内尤其会员

C.设置合营企业从事证券承销和交易

D.设置合营企业从事证券投资基金管理业务

题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2023年已筹资200多亿美元，我国

对外发行的债券具有的特点是（ABCD）

A.品种多元化

B.期限多样化

C.信誉等级较高

D.融资成本较低

题目120影响股票价格波动的原因有（ABCD）。

A.经营业绩

B.发展潜力

C.发行数量

D.行业特点

判断题

题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员构成的会员大会。（）

A.错

B.对V

题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入H勺稳定性差。（）

A.对4

B.错

题目123:基金资产净值是衡量一种基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的

内在价值和计算根据。（）

A.对V

B.错

题目124：转换期限是指可转换债券转换为一般股票I内起始Fl至结束日的期间。（）

A.对V

B.错

题目125：企业债券的发行主体是股份企业和金融机肉。（）

A.错V

B.对

题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，因此一般会刺激股价下滑。

（）

A.错7

B.对

题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是伴随证券日勺制作而产生，即

权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。（）

A.错7

B.对

题目128：按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产

品。（）

A.错7

B.对

题目129；债券和股票一般均有期限性。（）

A.错M

B.对

题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购置力风险。（）

A.对

B.错7题目131：封闭式基金有固定H勺封闭期，一般在5年以内。（）

A.错V

B.对

题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为后来各期计算

利息的本金。（）

A.对

B.错V

题目133：新《企业法》规定有限责任企业的最低注册资本额减少至人民币3万（）

A.对V

B.错

题目134:证券投资征询业务是指证券企业及其有关人员运用多种有效信息，对证券市场

或个别证券日勺未来走势进行分析预测，对投资证券日勺可行性进行分析评判。（）

A.错

B.对7

题目135：金融期权与金融期货日勺基础资产相似。（）

A.错7

B.对

题目136:我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊状况需要提取现金，可以到原

购置网点提前兑取。（）

A.对7

B.错

题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资,（）

A.错V

B.对

题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（）

A.对V

B.错

题目139：企业股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）

A.对

B.错7

题目140：申请证券