科研团队绩效评估计划

中国科学院某所

科研绩效考核方案

第一条考核目的

科研绩效考核是研究所实行绩效管理的重要内容之一，

其重要目的在于：通过定期地对各团体科技工作进行回忆与

评估，为各团体分析局限性、明确方向提供根据，为研究所

确定与调整发展目日勺提供支持，从而增进科研绩效日勺提高，

推进研究所科技工作的持续发展。同步，通过绩效考核，为

岗位聘任、绩效分派、薪酬调整等人力资源管理工作提供参

照和根据。

第二条考查对象

考查对象为进入创新基地的科研组织单元。其中科研组

织单元应为具有相似的科研方向、紧密日勺学术联络，共同申

请并统一使用大部分科研经费，协同完毕大部分科研任务日勺

单元（即通称的“课题组”，如下简称团体）。由科研人员自

主申报，部门审定，考核委员会认定。

考核期内，课题组发生分立或者整合日勺，分立或整合后

运行超过一年的，按新日勺课题组进行考核；局限性一年日勺，

可自主选择按照新时或原有课题组进行考核。

课题组组员中，到所工作不满一年的岗位聘任或所项目

聘任人员可以不参与考核，其他岗位聘任和所级项目聘任人

员均须参与考核。

第三条考核周期

考核周期一般为两年。研究所于考核周期结束的当年年

终或次年上六个月组织科研团体绩效考核工作。

第四条考核指标体系

考核指标体系包括定量数据测评和定性指标评估两部

分内容。

定量数据测评包括经费与科研项目、学术影响与获奖状

况、成果转化、队伍建设。根据科研数据折算为对应得分。

定性指标评估包括科技工作显示度、目的凝练与可挣续

发展、与研究所战略的符合度。由定性指标评估委员会进行

评估。

根据科研工作的性质，科研团体分为三类，A类为高技

术研究开发团体，B类为定向基础研究团体，C类为国防科

研团体。各团体可按照自身工作性质，自主决定参与不一样

类型团体的考核。不一样类型团体考核内容所占日勺权重如

下：

考核权重(%)

序号考核内容

A类B类C类

1经费与科研项目201530

2定量学术影响与获奖状况153510

数据

3测评成果转化251020

4队伍建设101()1()

5定性指标评估303030

考核指标的详细阐明见附件。

第五条考核分值计算

（一）定量数据测评

把团体定量数据测评日勺每一部分内容小分相加，同一类

团体中合计得分最高时定为该项内容的权重值，其他团体则

根据对应比例折算出该部分内容的得分。

例如：某A类团体成果转化合计分为120分，且为所有

A类团体中日勺最高者，则将它定为该项内容最高得分25分，

另一A类团体合计得分是100分，按照比例其该项得分为

20.83分，依次类推。

其中，1、2、3考核项按照上述措施以总分和平均分别

计算得分，并以各50%日勺权重计算为最终得分。第4项按总

分计算得分。

最终将1至4部分日勺得分相加即得出定量数据测评得

分。

凡指标中波及人均日勺，均按原则人均计算，原则人数计

算措施为：正高、副高、中初级每人分别记3、2、1,相加

即为原则人数。实有人数按参与考核日勺人数计算。考核期内

人员发生变动的，原则人数计算到变动的月份。

考虑到考核的相对公平合理，当申报某一类型团体少于

或等于2个时，申报该类型日勺团体须选择其他类型团体进行

考核。

（二）定性指标评估

定性指标评估由专家委员会对各评估项进行分档，对应

为对应的得分，各项指标评价得分根据权重加总，即为定性

指标评估时最终得分。

第六条考核等级

（一）团体考核等级

各科研团体的考核等级比例分布如下:

基本合格或不

等级优秀良好合格

合格

参照比例20%50%20%-30%0-10%

定性评估委员会在对团体定性评估各项指标进行分档

打分的同步，推荐一定数额的优秀团体，获2/3（含）以上

委员会组员同意的团体可直接确定为优秀团体（但总数不超

过优秀名额的二分之一）。

其他团体根据得分按团体类别进行排序，按强制分布确

定考核等级。

（二）参与考核日勺人员等级确定

1.团体负责人的考核等级原则上与团体等级相似。

2.团体内部组员日勺考核等级由团体负责人确定。团体

组员优秀、良好日勺比例按照团体的得分依次线性递减，由所

务会核定。

核定措施为：定性评估优秀和考核总分第一名团体日勺优

秀比例为80%,良好团体排名中位团体日勺优秀比例为20%、

良好比例为80%,合格团体排名中位团体的良好比例为20%.

合格比例为80%,其他团体根据得分按线性关系分别计算优

秀、良好、合格的比例。

良好团体中位如下不设置优秀名额，合格团体中位如下

不设置良好名额。

3.院士、特聘研究员原则上确定为优秀等级，不占团

体优秀比例名额。

（三）未参与考核日勺人员等级确定

新到所人员在第一年执行等级不高于“良好”，不占团

体对应等级的名额比例；满一年后，可参照参与考核日勺组员

确定考核等级，占团体对应等级的名额比例。

第七条考核算施

（一）考核责任

考核工作由人力资源处牵头，科技处、科研支持部亲密

配合，会同其他管理部门一起执行。

科技处、科研支持部根据管理过程中日勺积累，提供应各

团体定量数据测评中日勺基础数据，各团体进行核查、补充，

并由对应管理部门审核、确认。

定性指标评估由各团体提供书面材料并进行陈说，所领

导、全体创新基地研究员和各科研部门负责人、机关各到处

长构成定性指标评估委员会，对各团体进行评估。所务会可

以根据需要，邀请部分所外专家作为定性指标评估专家。

绩效考核仲裁小组对在评价中存在争议的问题进行仲

裁，由所领导、科技处、人力资源处、工会等五人构成。组

内采用少数服从多数的原则。人力资源处负责考核争议与申

诉的受理。

所务会对考核成绩及其使用、申诉处理有最终决定权。

为提高效率，考核工作重要在网上进行。科研支持部负

责电子考核系统的技术支持。

（二）详细程序

1.提供基础数据：科技处、科研支持部根据管理过程

中的积累，提供应各团体定量数据测评中的基础数据。

2.复查补充数据：各团体根据科技处、科研支持的提

供的数据，进行补充、复查，通过电子考核系统上报考核数

据，并提交定性指标评估材料。

3.定量数据科技处、科研支持部等部门对定量数据

测评指标得分及其根据进行最终审核。根据各部分内容日勺权

值比重，计算出定量数据测评日勺最终得分。

4.定性指标评估：定性指标评估委员会根据团体的陈

说，对定性指标评估各项指标进行评价，计算出定性指标评

估时最终得分。

5.等级评估：人力资源处汇总定量数据测评与定性指

标评估得分，即为考核的总得分，按得分高下进行排序并评

估考核等级。

6.公告：人力资源处将考核成果报所务会审定后，向

全体团体负责人予以公告，接受团体日勺申诉和监督，最终确

定各团体的得分与排名。

第八条考核成果运用

绩效考核成果与研究所各类资源的分派挂钩，详细运用

如下:

（一）确定重点发展方向。研究所根据绩效考核状况，

确定和调整重点发展方向。各团体结合考核状况，总结经验,

查找局限性，明确下一步工作思绪与发展目的。

（二）动态优化科研队伍。考核排名最终10%的团体，

研究所不再承担其系数1日勺绩效津贴。持续两次排名最终10%

的团体，原则上予以调整或解散。有关团体组员可在所内寻

找新的接纳团体，逾期不能找到接纳团体日勺，研究所将终止

或解除与其个人的聘任协议。

为保证该项工作的稳妥性与合理性，所务会在做出调整

或解散团体决定前，应征求学术委员会的意见。

（三）分派硕士名额。考核优秀的团体，适度调增硕士

招生名额；考核排名最终10%日勺团体，适度削减硕士招生名

额。

（四）核定绩效津贴数额。根据绩效考核成果确定个人

绩效津贴数额。绩效津贴数额为绩效津贴基数与各等级系数

之积。研究所定期调整绩效津贴基数和各等级系数。

第九条考核申诉

如对绩效考核成果有异议，团体有权向考核仲裁日勺受理

部门人力资源处提出申诉，并提交有关材料。人力资源外应

在10个工作日内，对申诉作出答复，状况复杂的，可予以

延长，但一般不超过20个工作日。

第十条附则

本措施经所务会讨论通过后实行，由人力资源处牵头会

同科技处负责解释。

附件一:

考核指标阐明及记分措施

一、经费及科研项目

1、课题经费（指由所外获得的已经到所财务的各类经费）

记分措施：项目的经费收入，每个原则人达10万元/年

记1分（累加计算），超过原则总量部分按如下措施合计计

算：

■超过原则总量在600万元如下（含600万元）每1万

元记0.1分；

■超过原则总量在600万元以上1000万元如下（含1000

万元）每1万元记0.05分；

■超过原则总量在1000万元以上的，每1万元记0.01

分；

局限性原则总量部分每I万元扣0.I分。

举例阐明：如1个原则人数为10日勺团体共有600万元日勺经费收

入，那么10人*10万元/人•年*4年=400万元为原则总量（备注:

本次考核周期为4年，故原则经费额乘4,此后将改为2年），已到

达该原则则每个原则人记1分，一共为10人*1分/人=10分。600万

元一400万元二200万元为超过原则总量部分，记200万元*0.1分/万

元二20分

该团体该项指标所得总分为10分+20分=30分。

2、承担重大科技任务

记分措施：

■单个项目当年到位经费强度达300万元记10分，超

过部分每100万元加3分；

■单个国际合作项目当年到位经费超过10万美元（含）

时每10万美元记6分；

■承担重大科技任务（国家重大专题、基金重大、863

专题、973、支撑计划、国家重大产业化、院方向性

课题、500万以上的重大横向课题等），主持国家一

级重大项目记12分，二级记6分。

备注：经费与科研项目中，重点试验室公共经费中日勺科

研业务费按实际承担状况，计为课题经费，运行管理费不计

为课题经费；技改经费按20%折算为课题经费。其他属公共

性质的经费，由负责人按照实际奉献状况，核算到对应团体。

二、学术影响与获奖状况

1、科技论文（指公开刊登、作者的第一签名单位为我所日勺

论文）

记分措施：

■国际科技关键期刊（以高技术局目录为准），每篇记

12分;

■国际重要会议（以高技术局目录为准）、国际一般期

刊（SCI）,每篇记5分（凡属特约稿件或特约文章每

篇另加3分）;

■国内一级期刊（EI）、国际二级期刊（EI）、国际一般

会议（EI、ISTP）,每篇记2分（凡属特约稿件或特约

文章每篇另加2分）；

■国内出版日勺学术专著、科普专著，每部记8分，学术

编著每部记3分，章节根据比例酌情计算；

■国外出版日勺学术专著、科普专著，每部记16分，学

术编著每部记6分，章节根据比例酌情计算。

注：合作完毕论文，第一作者占记分日勺70%,其他作者占记分

日勺30%,但同一考核单元其他作者计分不累加。硕士H勺名次，可视

同导师名次进行计分。

该条合用其他多参与者口勺有关指标日勺记分措施。

2、学术兼职

记分措施：

■国际一级学术组织，理事长、理事、秘书长分别记5

分、2分、4分；

■国际专业委员会理事长、理事、秘书长分别记4分、

1分、3分；

■国务院学科评估委员会主任、委员分别记5分、3分;

国家自然科学基金委员会专家征询委员会主任、委员

分别记3分、2分；

■全国一级学会理事长、秘书长、常务理事和专业委员

会主任分别记3分、2分、1分、1分；全国二级学

会记分对应减半。

各级学术刊物，主编、编委分别记：

■国内一级期刊（ED2分、1分，国际一般期刊（SCI）

5分、2分，国际科技关键期刊（以高技术局目录为

准）10分、3分。

组织国际、国内会议：

■国际重要会议（以高技术局目录为准）大会或程序委

员会主席5分、委员1分；组织委员会主席4分、委

员1分；

■国际一般会议（ISTP）大会或程序委员会主席4分、委

员1分；组织委员会主席3分、委员1分；

■其他国际会议和全国性学术会议大会或程序委员会

主席2分、委员0.5分；组织委员会主席2分、委员

0.5分。

注：（1）学术兼职最多只记三项。

（2）所有副职较对应正职少0.5分。

3、获奖状况

记分措施：

■国家科技奖一、二等奖分别记150分、48分;

■院（省部级）科技一、二等奖分别记36分、18分。

注：合作获奖，则第一完毕单位占记分日勺70%,其他单位占记

分日勺30%。

三、成果转化

1、发明专利

记分措施：

■获授权发明专利每件记12分，实用新型和外观设计

每件记3分，软件著作权登记每件记3分；

注：凡在国外申请日勺专利，按上述类别，每件记分加倍。

2、制定原则（指年内已经制定的原则）

记分措施：

■制定国际原则每项记36分，国标每项记24分，行业

原则每项记18分，产品原则每项记12分。

3、成果转化（转让金额以人民币记，均以技术转让到帐现金

额或股值贯彻为根据）

记分措施：

■单项技术转让和技术使用许可现金每10万元记6分;

■技术入股当年股值每100万元记10分，后来按当年

到帐红利（产生效益后持续5年）每10万元记4分,

增资扩股按每增长100万元记6分。

4、重大征询

记分措施：

■被政治局常委采纳或有实质性指示日勺记18分；

■被中央部委采纳或有实质性指示日勺记6分。

四、队伍建设

1、人才培养

记分措施：

■新增院士记10分；

■新增国家科技重大专题专家记5分；

■新增863领域和主题专家及项目首席记5分（换届持

续当选时按新增记分）；

■新增97