能源科技有限公司采购类管理制度汇编

天津市贝特瑞新能源科技有限企业

采购类管理制度

审批:

采购类管理制度

一、第一部分：总章

二、目的

三、为规范企业采购管理工作，特制定本制度。

四、合用范围

本制度合用于天津市贝特瑞企业全体员工

五、工作目的

六、规范企业采购管理，包括但不限于：砍价委员会、

协议管理、供应商管理、采购流程管理及委外施工有关管理

流程。

七、编制与修订

财务类制度参照总部有关制度及原则执行

八、其他

本制度自公布之日起开始实行，前期公布的与此制度有冲突的

条款及有关工作流程均以此版本为准。

第二部分：协议管理制度

1.0目口勺Objective

为加强协议管理，保障企业健康、规范发展，防止和减少风险,

维护企业的合法权益，根据《协议管理制度》制定本管理细则。

2.0合用范围Scope

合用于深圳市贝特瑞新能源材料股份有限企业（如下简称“深圳

本部”）。下属分子企业可按照《协议管理制度》并参照本细则制定

对应的细则，下属分子企业制定对应的细则前，应按本细则执行

（注:下属分子企业如无本细则所述部门、岗位的，应由具有类似职

能的其他部门或岗位履行本细则规定的职责，无类似职能部门或岗

位的）,则跳过对应环节）。

3.0定义Definition

本制度所称协议，是指在经营管理活动中，企业各部门及子企

业作为一方与其他自然人、法人、其他经济组织等主体之间签订日勺

设置、变更、终止民事权利和义务关系H勺协议，包括协议书、协议

书、意向书、备忘录、承诺函等。

4.0内容Contents

4.1.企业协议管理须遵照“事前调查、严格审批、跟踪履行、

及时处理纠纷、文档管理留痕”为关键口勺协议管理制度。企业各中

心、子企业必须分工负责、互相配合，以保证积极积极、独立负

责、协调一致地搞好协议管理工作。

4.2.协议管理，包括协议签订、履行、变更、解除、终止，以

及纠纷处理、文档保管等有关工作。

4.3.企业协议管理实行分级、分类管理以企业名义签订日勺协

议由企业管理，协议管理详细工作由企业各部门负责；以分子企业

名义签订的协议由分子公司负责管理.

4.4.协议分为如下几类，并作为协议管理的根据：

4.4.L按重要程度划分，分为重大协议和一般协议，详细定义

如下：

4.4.1.1.重大协议：是指企业对外波及投资、收购并购业务，股

权买卖、证券投资业务，对外担保、抵押、质押业务，土地、房产

等固定资产买卖，及其贝特瑞机密，未经许可不得扩散它对企业经

营产生重大影响日勺协议。

4.4.1.2.一般协议:重大协议以外的协议。

4.4.2.按协议所涉内容划分，分为如下八种协议:

4.4.2.1.销售类协议：与客户签订时与销售产品有关的协议或其

他文献，例如框架协议、采购协议、质保协议等。

4.4.2.2.财务类协议:指企业与银行等就开立账户、存款、贷

款、担保、销户等事宜签订的协议，如“银行开户/销户协议”、“贷

款协议”等。

4.4.2.3.管理类协议:企业平常经营过程中为管理需要与员工、

政府或具有行政管理职能的事业单位等签订日勺内部协议。

4.4.2.4.投资类协议:企业对外投资过程中签订日勺协议。

4.4.2.5.合作类协议:企业与其他第二方签订的合作协议，加合

作开发、技术开发协议等。如合作协议同步属于投资类协议的，归

为投资类协议。

4.4.2.6.采购类协议:企业对外采购产品（软件/硬件）、服务等

过程中签订日勺协议。

4.4.2.7.工程类协议:指我司作为发包方（建设单位）和承包方为

了完毕约定的工程项目，明确彼此的权利和义务口勺协议。

4.4.2.8.其他协议:上述第条规定以外的其他协议

4.5.协议签订前的审核和洽谈

4.5.1.签订协议前，经办人应对协议相对方的主体资格进行审

核，保证对方具有签订协议的对应资质。审核主体资格时应获得对

方的证件资料（例如营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开

户许可证、特殊行业口勺资质证件等）。

4.5.2.确定协议相对方为合格主体后，经办人及经办人所在中

心负责人应与协议相对方就协议条款进行初步洽谈，确定协议的基

本内容、重要商务条件、技术条款等。洽谈协议应优先使用企业制

定的协议版本。如使用协议相对方版本口勺，经办人及经办人所在中

心负责人应就协议条款进行初步过滤。

4.5.3.协议条款基本确定后，经办人应将协议电子版发给法务

及有关中心/业务模块负责人（例如技术、品质、工程等）进行审

核。如法务及有关中心/业务模块提出修改提议於J,经办人应根据修

改提议与协议相对方进行洽谈修改。

4.5.4.协议条款经经办部门、法务、有关技术或品质部门基本

确定后，由法务统一打印并加盖法务印章（印章样式待刻制后另行

告知有关人员）。加盖法务印章的协议仅代表该协议为法务审阅过

的版本，最终协议与否存在法律风险以法务在协议审批表上签注日勺

意见为准。未设置法务的下属分子企业，由经办人打印协议。

4.5.5.原则状况下，协议应按2N份数打印（N为协议当事人的

数量）。企业留存的协议原件份数应保证在2份以上。

4.6.协议用章审批

4.6.1.协议打印后，经办人应填写协议审批表（见附件一《协议

审批表》）,并按协议审批流程审批。

4.6.2.协议审批流程:见附件二《协议审批流程》。

4.6.3.董事长有权将协议日勺最终审批权授权给其他人员（如下简

称“授权最终审批人”）o按《协议管理制度》规定需报深圳本部总

经理、董事长审批U勺合同及需报宝安集团审批的协议不得授权其他

人员作为最终审批人。

4.6.4.深圳本部的协议审批权限见附件三《贝特瑞（限深圳本

部）协议审批权限表（含授权）》，下属企业可根据协议管理制度、

管理细则制定协议审批权限表，未制定详细协议审批权限表日勺，应

按本细则第4.6.2条规定的流程审批。

4.7.协议的签字盖章

4.7.1.协议按协议审批流程履行完审批手续且最终审批人同意

签订的，方可签字并加盖印章。

4.7.2.经审批同意用章的协议，应至少有法定代表人、授权代

表或经办人中的任何一人签字。协议上作为授权代表/代表名义签

字的员工应具有企业出具的书面授权文献。其他员工只能作为经办

人身份签字。协议如需法定代表人签字口勺，一律需法定代表人亲签

或经法定代表人同意后加盖法定代表人私章。

4.7.3.由印章保管人盖章。印章保管人盖章时应确认如下事项:

4.7.3.1.协议审批表上最终审批权人与否同意用章；

4.7.3.2.用印协议与否盖有法务印章；

4.7.3.3,协议上与否有法定代表人/授权代表/经办人签字。

4.7.4.所有协议所盖印章应为公章或协议专用章，其他印章■

律不得在协议上使用。

4.7.5.所有协议应规定协议相对方在协议上签字并加盖公章或

协议专用章。

4.8.协议文档的管理

4.8.1.协议经协议当事人签字盖章后，除财务协议原件由财务

保管、人事协议由人力资源中心保管外，其他协议，经办人应将企

业留存的协议原件交文控中心和法务各留存一份，经办中心留存协

议复印件、协议当事人主体资格证件及其他附带资料。

4.8.2.印章保管人应于每月10日前将上月协议用章清单发送

给文控中心和法务，以便文控中心和法务督促经办人递交协议原

件。

4.8.3.按照协议管理制度规定，需报深圳本部、集团审批H勺协

议应将协议复印件报送深圳本部法务、集团归档。

4.8.4.未设置法务/文控中心的分子企业由经办中心/部门负责

协议归档管理。

4.9.附则

4.9.1.本细则未尽事宜，按照有关法律、法规和《协议管理制度》

的规定执行。

4.9.2.本细则经企业审批后，自颁布之日起生效。

第三部分：委外加工控制流程

1.0目的

为了满足生产需求，规范委外加工流程，减少委外加工成本,

提高委外加工效率，明确各有关部门职责，特制定此规程。

2.0合用范围

合用于我司石墨化加工流程。

3.0程序

3.0.1.原料采购

采购部根据供应链每月采购计划，准时保质保量完毕采购任务。

3.0.2.发货

石墨化委外加工计划由供应链提出，至少提前三天以邮件或文

献形式告知采购部，注明：发货重量，物料种类；采购部与供应商

协调安排车辆，并告知物料部安排专人发货装车，装车完毕物料部

提供发货明细及过磅单，交于拉货司机一份，交于采购部一份。

外部正常调拨流程由供应链提出调拨计划，调拨单注明：发货时

间、发货重量，物料种类，往来地点。签至供应链分管领导，采购部

根据调拨单内容及时进行调拨、安排发货。其他部门进行的调拨，需

告知供应链，由供应链向采购部提供调拨单，否则不予调拨。委外

加工调拨单格式详见附表。

外部紧急调拨发货由提出部门提供签至总经理的内部联络单交

至采购部，采购部根据联络单内容及时进行调拨、发货安排。

3.0.3.加工

物料抵达供应商史，根据供应链回料计划，采购部监督供应商

装炉状况、送电进度，必须保证石墨化回料及时率。加工技术规定:

假如无有关部门提出特定H勺加工规定，严格按协议有关规定进行加

工。假如有关部门提出特定加工规定，需发货前告知采购部，并以

内部联络单形式签至总经理。技术部门先与供应商协调好加工规定,

采购部再与供应商洽谈加工费用事宜，以采购部最终审批至总经理、

财务总监处内部联络单内容执行。

3.0.4.回料

采购部严格按供应链规定回料日期进行回料安排，石墨化回料

提前一天告知供应链、物料部、品质部并提供回料明细，以邮件形式

发至各部门有关负责人，提前安排卸料和品质检测。

3.0.5.对账

货到我司验收作格后，采购部每月25口前与各供应商查对当月

账目，回料数量以物料部入库单数据为准，加工单价严格按协议中

签订价格执行。假如当月有特殊加工规定物料，其加工费用以当时审

批至总经理、财务总监处内部联络单内容执行。

3.0.6.付款

供应商于次月15日前提供17%全额增值税发票。根据协议约定的账期进行结算，石墨化付

款审批时附回料各批次加工明细：石墨化加工温度，高温持续时长，送电量。

委外加工调拨单

不含税单价（元

日期出货方收货方物料名称加工量（kg）成品重量＜kg）收率合计（不含税）

/kg）

提出部门确认：供应地确认：采购部确认：

第四部分：供应商管理规定

1.0目的

对供方（供应商）进行合理的选择和评价，以保证供方（供应商）

有能力提供我司所需II勺原材料、辅助材料、化学药物、办公用品和服

务等，特制定本程序。

2.0合用范围

本程序合用于为我司提供原材料、辅助材料、化学药物和服务等

的供方（供应商）日勺选择与评价，对五金配件、办公用品、劳保用品、

工具等其他供方（供应商）不列入此程序范围内。

3.0定义

3.1供方（供应商）:指为BTR企业提供采购产品和服务的组织

或机构。

3.2服务机构：指受BTR企业委托从事我司产品检测、仪器量

具检定、运送等服务的机构或组织。

3.3我司的原材料：指生产电池材料所需用沥青、洗油等。

3.4我司的辅助材料：指生产电池材料间接所需用的包装桶、

编织袋、瓶装气体等。

3.5我司的其他材料：指五金配件、劳保用品、办公用品、工

具等。

3.6物质安全资料表（MaterialSafeteyDataSheet简称

MSDS）:是指供方（供应商）向企业提供物质及其产品有关安全、健康

方面的多种信息，并能提供有关物质的基本知识、防护措施和应急行

动等方面的资料。其中包括向企业提供基本危害信息口勺工具（包括运

送、操作处置、储存和应急行动等）。

4.0参照文献

IS0/TS16949:2023《质量管理体系——汽车生产件和服务件组

织应用TS09001:2023尤其规定》第7.4条款

5.0职责

5.1采购部负责供方的开发和搜集有关供方厂房、生产设备、

检查设备等信息及供方评审所需资料及对评审资料时管理”同步对

供方进行初选和评价。要规定对供应商管理按照绿色供应商管理原

则进行管理运用，防止原料采购环节引入限用物质；

5.2采购部：负责对供方（供应商）进行分类，负责对初选供

方（供应商）H勺审核与评价，以及对《合格供应商一览表》H勺审

核。

5.3品质技术部：负责对供方（供应商）提供日勺原材料样品进

行检查和对样品进行鉴定，并填写《样品承认书》及组织对供方

（供应商）的质量管理体系进行评价。

5.4总经理：负责对合格供方资格的同意和供方物料供应资

格取消的同意。负责外发加工类供方（供应商）的选择、评价与

管理。

6.0作业流程图

详见附页：流程图

7.0工作程序

7.1供方（供应商）的初选及分类：

7.1.1采购部根据产品对采购物料的规定寻找合适日勺供方

（供应商），规定其填写《供应商调查表》，并提供该企业的有

关许可经营U勺资质资料，包括企业营业执照、税务登记证、以及

有关产品日勺HS检查汇报、《物料安全资料表》MSDS、生产和质量

管理认证的证书，以及提供产品的物理指标/性能的简介等。

采购部收到返回口勺《供应商调查表》和有关证书的复印件

后，连同其提供的其他资料交采购部主管审核。采购部主管通过

对供方（供应商）口勺生产、组织、设备、品质、控制状况等考察，

综合考虑后决定与否让该供方（供应商）提供样品，并在《供应

商调查表》“初选意见”栏填写评价结论。

对通过初选的采购A.B.C类供方（供应商），采购部对提供

原材料、辅料的供应商，可规定其提供一定数量的样品以备评审。

在选定供应商时（包括二级供应商），要以索尼产品环境管理文献

为原则对供应商进行环境品质日勺管理水平进行验证；

7.1.4品质技术部经理/主管根据采购部提供的样品安排人

员进行检测，并根据其对最终成品的质量与HS控制口勺影响程度，

决定供方日勺类别，填写《检查汇报》。

7.1.G供方类另!划分：

a.A类供方（供应商）一-其提供U勺产品对最终成品的性能、质

量及HS控制起决定性作用，这里重要是指提供原材料以及加工材

料所用到的沥青、洗油、催化剂等材料、产品包装物、危险化学品

等的组织或机构，产品委托加工企业等0

b.B类供方（供应商）-一指提供生产电池材料间接所需用的物

资，如设备及备件、试验室用品、运送等服务H勺组织、中间商及服

务机构。

c.C类供方（供应商）-一指提供五金配件、劳保用品、办公用

品、工具等与产品无关或不影响产品性能等的组织、中间商及服务

机构。采购部负责将供应商分类成果填入《采购物资分类明细表》

7.1.6供方质量管理体系日勺开发：

针对汽车产品H勺供方，企业应以供方符合IS0/TS16949:2023

为目的，进行供方质量管理体系的开发。符合1S09001：2023是到

达这一目日勺日勺第一步。除非顾客另有规定，否则汽车产品的供方应

通过经承认日勺第三方认证机构Ef、JTS09001：2023第三方认证。

7.2样品H勺检查及确认：

7.2.1品质技术部收到初选供方（供应商）提供的样品后，

由检查员根据对应日勺检查原则或供方（供应商）提供日勺检查汇报

等资料对样品进行物理指标的检查/验证，必要时可采用外检，对

有害物质的检查可采用验证其提供的SGS汇报等措施对样品进行

检查，并将检查成果填写在《样品承认书》上。

7.2.2如A类供方第一次样品检查不合格，容许其第二次送

样，特殊状况下可准许最多二次送样检查，如均检查不合格则终

止送样。每次检查均应填写《产品检查汇报》；必要时可规定A类

供方（供应商）持续2-3次送样且均检测合格后再出具《样品承

认书》。

7.2.3对B类供方（供应商），每类产品只提供二次样品检查

机会，如合格则填写《样品承认书》，如两次样检均不合格则终止

送样。

7.2.4对于终止送样的初选A类供方（供应商），再次送样

须1年后来；B类供方（供应商）须在六个月后来。

7.2.5C类供方（供应商）不需填写《样品承认书》。

7.2.6品质技术部主管审核检查记录，并在《样品承认书》

上签认作出结论并后配送采购部。

7.3供方（供应商）H勺评审：

A类供方（供应商）口勺评审：

A类供方（供应商）样品确认合格，并由品质技术部出具

《样品承认书》后，该供方即可列入预备合格供方，容许小批量

供货，但供方（供应商）的供货必须满足政府和有关国际组织对

有毒、有害物品日勺限制规定和安全规定。供应商提供原材料日勺

MSDS（确认其有效期限和最新版本）、每年一次口勺由客户承认H勺

ROHS的送检汇报：并且由采购部对每个供应商的有关环境汇报和

有关文献发放记录按照供应商进行分类记录管理，存档；明确指

出供应商必须提供不使用索尼限用物质H勺证明书，如《HSF宣布

书》或《环境质量保证协议书》等，由双方盖章确认。

7.3.1.2通过样验日勺供方（供应商），由采购部根据实际状况

对有关供方（供应商）做出评审计划。此类供方（供应商）必须在

1年内进行现场评审，并规定每年一次对供应商的环境品质监查

审核。

7.3.L3每年采购部和品质技术部根据供方（供应商）供货H勺

质量状况及对应的供货量大小，对合格供方（供应商）进行产品使

用状况的年度评审。其中，凡年度来料合格率低于98%的供方（供

应商）将根据《供应商评审表》进行评审，必要时到供方现场年度

一次交验合格率不小于98%（含）H勺供方（供应商）每二年进行一

次现场评审。评审得分在70分以上的供方（供应商），由采购部

录入《合格供应商一览表》。

《合格供应商览表》经总经理同意后，交由品质技术部受

控发行至各有关部门

.5合格供方（供应商）评审得分在60-70分日勺，由评审小组

提出纠正措施，限期责成其整改，到期复审达不到70分以上，则

终止对其进行评审：如合格则执行、条款07.3.1.6合格供方（供

应商）评审得分在60分如下的，可直接终止对其评审。

7.3.2B类供方（供应商）的评审以送样样品H勺检查及确认

成果为根据，必要时可依A类供方（供应商）的评审进行监控。

7.3.3C类供方（供应商）根据状况可直接进行小批量采购。

7.4若企业对某一厂家或贸易商有选其作为供方（供应商）

的意向时，那么供方（供应商）口勺初选工作和样品的检查和确认工作

可同步进行，并以《供应商评审表》有计划地对其进行评审。

7.5供方（供应商）的监控：

对合格供方（供应商）的初次采购，应遵照先小批量试用，稳

定后再进行批量采购的原则。

7.5.2为保证来料的质量、有害物质不超标和物料能正常供应,

必要时采购部协品质技术部一起同A/B类供方（供应商）签订《质量

保证协议书》，并配送采购部一份。在购置“汨墨、涂料、电线、树

脂”等索尼ss-00259中指定日勺限定原材料时，并且使用到生产线中，

并且能直接影响产品品质时，必须从索尼认定口勺绿色供应商中购置;

并确定不在生产中使用限定物质。

7.5.3对同一供方（供应商）提供不一样类型产品的J状况，已

通过资格评审的，可只对其样品进行承认，合格后即可对其产品进

行采购八

7.5.4品质技术部负责对来料日勺质量、有害物质进行监控，物

料部负责准时到货H勺监控，若需对供方（供应商）提出质量改善规定

时，按《纠正措施控制程序》BTR-QP.18进行。并且在使用“油墨、

涂料、电线、树脂”笔索尼ss-00259中指定的限定原材料时进行确

认和记载，由品质部进行追溯管理。

7.5.5对拒不采用纠正措施或对提出问题改善不力的供方（供

应商），品质技术部可与采购部协商填写《物料供应资格取消汇报》，

申请取消供方（供应商）该物料的供应权，经有关部门经理/主管审

核、报总经理同意后告知采购部停止对该供方（供应商）生产的该物

料进行采购；同步修订《合格供应商一览表》，由品质技术部进行更

改、并受控发行至各有关部门。

7.5.6对评审合格的A.B类供方（供应商），每次来料时均须按

QP.14《产品的检查和测量程序》进行检查。

7.5.7对C类供方（供应商）,每次来料时按《C类供应商来料

入库规程》进行检查。

7.5.8所有来料，由品质技术部按《内控质量原则》进行检

查，合格品入库，不合格品按QP.15《不合格品控制程序》进行处置。

7.6供方（供应商）H勺考核

7.6.1价格

价格最高分为40分；

原则分为20分，根据市场最高价、最低价确定平均价；

每高于原则价格1%,原则分扣2分；每低于原则价格1%,原则分

加2分。

7.6.2品质（30分）

以交货合格率考核：

交货合格率=合格数量/交货总数量

得分二30分X交货合格率

7.6.3交货及时率（20分）

交货及时率二交货及时批数/交货总批数

得分二20分X交货及时率

此外：逾期导致停工待料1次扣3分

配合度（10分）

出现问题，不太配合处理，每次扣1分；

受到正式投诉1次扣2分；

出现问题，极端不配合处理，每次扣5分。

7.7外发加工类供方（供应商）日勺选择、评价与管理由总经理

负责，流程与A.B类相似。

7.8运送服务单位的资格确认：

7.8.1除企业自行运送以外的，从事BTR企业产品出货运送服务

的外部企业，应有能力满足企业产品的出货规定和保证产品运送质

量与安全，由营销经理对运送服务单位有关资格证明文献进行确认。

7.8.2确认合格淤J运送服务单位列入《合格供应商一览表》中，

并由采购部同外部运送单位签定长期或短期（针对某一批）运送服务

协议及有关文献，以保证产品运送的安全和产品质量得到保证。

7.8.3《合格供应商一览表》经营销经理审批后，作为受控文献

配送有关部门。

7.8.4营销部应选择《合格供应商一览表》中列出的运送服务单

位从事产品出货日勺运送。

7.8.5对列入《合格供应商一览表》中的运送服务单位，假如其达不

到双方协议的规定，营销部提出书面汇报，经采购部主管审核、营

销经理同意后取消其合格资格，并将该运送服务单位在《合格供应商

一览表》中删去。

7.9采购部规定供应商持续改善措施

7.9.1进货检查：对产品进货检查H勺成果由质量控制部门记录

列表，该状况成果提供应采购部门，以便采用对应措施。

7.9.2合格品入库，不合格或拒收品采用如下措施退还供应商

进行替代和修正，费用由供应商承担°

7.9.3由采购方自行修正，向供方收取成本。

7.9.4拒收品不完全符合规范但还可以用时，买方商议降价。

7.9.5来源检查：采购方派驻调查员驻扎在供应商生产车间，

由调查员定情对供应商进行实地考察。

7.9.6来源控制：规定供方对提供符合特定规范的产品负所有

责任，从而使采购方减少或免除对进货产品进行日勺检查。

7.9.7顾客同意日勺货源：若协议（如顾客工程图纸、规范等）

中有规定，企业应从经顾客同意的货源处采购产品、材料或服务。采

用顾客指定的供货来源，包括工具/量具的供方，不能免除企业对保

证采购日勺产品质量日勺责任。

7.9.8采购部应通过如下指标，对供方绩效进行监视：（TS规

定）

——已交付产品对规定的符合性；

一一对顾客导致日勺干扰，包括使用现场日勺退货；

——交付排程口勺绩效（包括发生超额运费的事件）;

——有关质量或交付有关的特殊状态顾客告知。

采购部应增进供方对其制造过程业绩进行监视。

供方（供应商）初选流程图（附页1）

序

号流程责任部门表单作业内容

/供方信息

采购部规定合适的供方提供产

1'和资料时采购部《供应商调查表》

品和质量管理等有关资料。

NC采购部主管通过对供方的审核、

［选审二^^---考察，决定与否让供方提供样

2采购部《供应商调查表》

品C

YES

采购部将供方样品交给品质技术

F采购部《送检单》期主管并由品质技术部主管安排

3

供方彳羊品送品质技术部《样品承认书》自关人员对供方的类别进行评估

和样品的检测。

检查员对样品进行有关的

4—样品检查品质技术部《样品承认书》

检查/验证

A类供方特殊状况下可准许最多三

《产品检查汇

A类供次送样检查,如均检查不合格则终

5-*产品检—1品质技术部报》

上缔

卜《样品承认书》

供方（供应商）日勺评审、监控及评价流程图（附页2）

序

流程责任部门表单作业内容

号

经品质技术部样验确认合

预备合格供〉

<格的供方即可列入预备合

采购部

1《样品承认书》格供方，容许小批量供

品质技术部

宽

采购部采购部根据实际状况对

2/

评宙计划有关供方做出评审计划

r、采购部和品质技术部对

»复审

r供方产品使用状况进行

年度评审和现场评审。

3采购部

《供应商评审表》

品质技术部

.终止评审

,L1

1

YES

《合格供应商一览采购部将评审合格的供应

采购部

纳入合彳各供应商

4(--------表》商录入《合格供应商一览

表》

NO《合格供应商一览总经理对&合格供应商一

5—总经理表》览表》进行审批

YES采购部将《合格供应商一

览表》存档，并发放给有

6采购部《合格供应商一览

存档/幺话放

关部门。

—表》

由品质技术部负责对来料

质量进行监控，物料部负

采购部

《物料供应资格取消费准时到货的监控；每年

品质技术部

7汇报》年终采购部会同品质技术

物料部

部、研发部对、类供方

供方的监控及评价《纠正/防止规定表》AB

进行一次年度除合评价，

第五部分：砍价委员会及招投标管理规定

目的：

一、为规范企业对外采购及工程施工招投标管理，加强企业成

本管控，有效减少企业生产运行成本，特制定此管理措施；

合用范围：

此管理措施合用于天津市贝特瑞新能源科技有限企业所有对外

采购、工程施工活动等有关事宜;

采购或工程项目施工报批形式及额度限制:

1.采购或工程施工额度在1万元如下（含1万元），由采购部按照

企业有关规定及流程，组织询价及采购、施工；

流程：申购部门或项目责任部门提交申请及预算一按正常采购流程及项目报批

流程办理有关手续f填写采购登记表对采购状况进行记录以备核查。

采购状况登记表

物料编号品名规格型号数量备注

曾

日

断

年

月

日

购

项

目

厂商单价总价联络人联络

价

记

录

采购部经办人采购部经理

2.采购或工程施工额度在1-5万元（含5万元），采购部、工程

部（或项目组）应提前提交预算申请，采购部、财务部负责对预算进

行第核，夏核无误后报砍价委员会进行砍价，并执行砍价委员会流

程;

3、米

购额

度在额度执行流程备注

5万

元以

上，

申购

部门

或项

目责

任部

门提

交预

算中

请并

制作

标书，

采购

部、

财务

部负

责对

预算

进行

复核,

复核

无误

后执

行招

投标

流

程。

序号

11万元如下（含1万元）采购流程/工程项目审批流程

21-5万元（含5万元）砍价委员会流程

35万元以上招投标管理委员会流程

四、砍价委员会:

1.砍价委员会为企业常设机构，负责额度为1一5万元的J物品采

购及工程项目施工H勺监管及砍价事宜；

2.人员构成及权责:

砍价委员会由如下两部分人员构成:

常设人员：L采购专人（负责联络供应商并询价）；2.成本会计

（负责价格的核算与确认）。

机感人员：1、申购部门或工程项目责任部门负责人（负责所购

物品或工程项目确实认）；2、有关技术人员（负责有关参数及指标确

实认）。

3.权利：

3.1监督并参与物品采购及工程施工流程，负责对所购物品及有

关工程日勺规格、参数等有关信息进行评估，并根据市场行情对有关物

品及施工价格进行确认；

3.2参与价格谈判，保证所购产品或施工单位性价比最优；

3.3监督企业采购部及工程部平常采购及施工，有权调阅有关采

购协议及施工协议，并随时介入各项采购及工程施工流程，对采购

及工程施工状况进行监督。

4.义务：

积极参与企业各类物品采购及工程项目施工活动，积极搜集市

场信息、理解市场行情，严格执行集团有关财务制度，加强采购及工

程项目成本管控，减少企业生产运行成本。

5、操作流程：

申购部门或项目责任部门提交申请及预算f采购部、财务部对预

算进行复核f砍价委员会进行询价并砍价（申购部门、项目责任部门

及采购部门可推荐1-2家供应商或施工单位进行参与竞价;砍价委员

会需另行寻找「2家供应商或施工单位共同参与竞价）一确定「2家

供应商或施工单位后报分管领导及总经理、董事K进行商务谈判一签

订协议（项目责任部门对协议中技术条款及有关参数进行确认并负责）

一跟踪协议执行状况

五、招投标管理委员会：

1.招投标管理委员会为企业常设机构，负责企业5万元以上大额

采购及工程施工项目日勺招投标组织及实行工作。

2.人员构成及权责：

招投标管理委员会由如下人员构成：

常设人员：1.集团有关负责人（成本管控人员）；2.企业董事长、

总经理及经营班子全体人员；3.采购部招投标专人（负责招投标活动

的组织）；4.成本会计（负责价格的核算与确认）；

机感人员：1、申购部门或工程项目责任部门负责人（负责所购

物品或工程项目确实认）；2、有关技术人员（负责有关参数及指标确

实认）。

3.权利：

全面负责科技企业各类招投标工作的组织、开展及实行，参与招

投标过程，负责对招投标成果进行最终确认，并对协议执行状况进

行跟踪监督。

4.义务：

积极参与企业各类物品采购及工程项目施工活动，积极搜集市

场信息、理解市场行情，严格执行集团有关财务制度，加强采购及工

程项目成本管控，减少企业生产运行成本。

5、操作流程：

申购部门或项目责任部门提交申请及预算并制作标书一采购部、

财务部对预算进行复核一采购部负责公布标书（申购部门、项目责任

部门及采购部门可推荐1-2家供应商或施工单位进行参与竞标;招投

标管理小组需另行寻找1-2家供应商或施工单位共同参与竞标）一收

取回标文献一召开招投标会议一招投标管理委员会召开评标会议一

评标成果由全体参与人员签字确认后报集团审批f审批同意后签订

协议（项目责任部门对协议中技术条款及有关参数进行确认并负责）

f监督并跟踪协议执行状况

第六部分：采购管理规定

1.0目的

建立和控制物料•/设备的采购程序，保证所采购的物料•/设备符

合计划安排和规定口勺质量与有害物质控制的规定。

2.0合用范围

合用于我司对产品所使用物料/设备的采购以及采购资料口勺控制。

3.0定义

3.1订购点=实际最低存量=理想最低存量=安全存量=

购备时间X每日耗用量+安全存量。

3.2购备时间二处理订购时间+供应商制备时间+运送交货

时间+检查验收时间。

3.3最高存量=一种生产周期时间X每日耗用量+安全存量。

3.4净需求二计划生产量XBOM+损耗-库存量-已订未交量。

3.5库存量=既有库存-生产线已开单未领量

3.6已订未交量二订购量-已交货数量

4.0职责

4.1各部门：根据生产需要编制本部门H勺《采购计划表》。

4.2物料部：根据各部门提交aJ《采购计划表》结合库存状况进

行记录，报领导审批；同步负责采购物料/设备到货的数量验收、入

库及物料发放。

4.3采购部：负责寻找合适的供方；并根据各部门《采购计划表》

等有关资料Fl勺规定，制定采购部《月资金使用计划》、《采购协议》/

《采购订单》，并对外实行采购以及采购进度的跟催，到货准时率

的考核。

4.4品质技术部：负责采购产品/物料H勺检查和对供应商来料合

格率的考核。

4.5工程部：负责采购回企业W、J生产设备的品质验收。

5.6行政人事部：负责制定各部门办公用品采购费用限额，各

部门根据实际需要编制《办公用品采购计划表》，由行政人事部报

领导审批后各部门自行采购。

6.7采购部主管负责采购总金额在5000元如下物料的审核和采

购计划的跟进；

5.8总经理：负责对采购物资申请的同意。

6.0作业流程图（附后）

7.0工作程序

7.1供方H勺选择：

7.1.1采购部根据需采购产品日勺特点寻找合适的供应商，供应商

时选择详见QP.23《供应商管理程序》。

7.1.2采购部在《合格供应商一览表》中选择合适的供应商，以

确定实行采购日勺对象。我司使用的所有原材料、是从合格供应商一览

表中的供应商购置H勺、不能向之外的厂商采购。

7.2询价：

7.2.1对于需采购的产品/物料/设备，必须采用询价的方式确定

其采购价格。

7.2.2采购部根据需采购产品/物料/设备的特点与合格供应商联

络，必要时请供应商填写《报价单》后传至采购部。

7.2.3采购部应搜集多家合格供应商H勺《报价单》，然后进行比

价/议价，确定实行采购的合格供应商。

7.2.4通过比价/议价后，采购部将《报价单》报主管领导同意,

以确定合适R勺实行采购的供应商。

7.2.5批量产品/物料/设备的采购，一般实行定点采购，定点

采购时按“采购协议”执行，但每种产品/物料的采购实行对象，须

提报3家以上H勺合格供应商。

7.3采购日勺实行：

7.3.1采购计划：每月25日前各需求部门根据生产状况编制《采

购申请表》，提交给物料部，物料部根据生产使用计划并结合库存

状况，对各部门采购计划进行记录，记录后由各部门报总经理同意,

交由采购部实行采购。

7.3.2采购申请表：采购申请表上必须阐明规定需采购产品/物

料/设备H勺名称、型号规格、数