发行与承销

发行与承销Tag内容描述：<p>1、2015 年下半年贵州证券从业发行与承销之股份有限公 司的发起人考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 __。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 2、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A1991；2 B1992 ：4 C1991 ；4 D1990；2 3、1918 年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B。</p><p>2、上海 2017 年上半年证券从业发行与承销之保荐机构的 资格考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 2、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是 __。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 3、在我国香港特别行政区，证券投资基金一。</p><p>3、云南省 2015 年下半年证券从业发行与承销之股份有限 公司的发起人试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。 A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 2、下列关于股票性质的描述，正确的是__。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代。</p><p>4、吉林省 2015 年上半年证券从业发行与承销之投资银行 业务的监管试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 2、发行人编制合并财务报表的，应（） 。 A披露合并财务报表 B同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C子公司财务报表 D母公司财务报表 3、1998 年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国。</p><p>5、精品文档（www.docin.com/mousebu）2010证券从业考试发行与承销冲刺模拟题2套冲刺模拟题(一)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。A.50%;30%B.50%;30%C.50%;50%D.30%;30%2.对于下列有限公司与殷份有限公司区别描述不正确的是()。A.有限公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立B.有限公司只能由发起人集资，。</p><p>6、天津天津 2017 年证券从业年证券从业证券发行与承销证券发行与承销：股份有限公司：股份有限公司 的监事会考试试题的监事会考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至 少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 2、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方 案中采用超额配售选择权。 A1 亿股。</p><p>7、2009年证券从业资格考试发行与承销模拟试题一、单项选择题(每小题0.5分)1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。()只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A、ADR B、PSY C、BIAS D、WMS%2、技术分析的优点是()。A、同市场接近考虑问题比较直接B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势C、应用起来相对相对简单D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长3、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。()只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式。</p><p>8、2011年11月证券从业资格考试发行与承销冲刺模拟题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担中华人民共和国证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A.12B.24C.36D.402.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.股票定价制度C.首次公开发行股票询价制度D.上市询价制度3.我国企业债券上。</p><p>9、2010年证券从业资格考试发行与承销模拟测试题（1）一、 单项选择题 1.公司短期投资的记帐方法采用。 A.成本法 B.市值法 C.重置法 D.成本与市价孰低法 2.股份有限公司最主要的会计报表是 。 A. 资产负债表和现金流量表 B. 资产负债表和利润分配表 C. 资产负债表和损益表 D. 资产负债表和股东权益增减变动表 3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的。 A. 10 B.20 C. 30 D.35 4.资产负债比率的正确计算公式是 。 A.（负债总额/资产总额）100 B（资产总额/负债总额）100 C.（净资产/负债）100 D.（负债/净资产）。</p><p>10、2010年证券从业资格考试发行与承销模拟测试题（2）二、多项选择题 1. 新股发行公司的和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。 A. 董事长 B. 总经理 C. 财务负责人 D. 董事会秘书 E.监事会主席 2. 网上直播推介活动的公告内容至少应包括：。 A. 网站名称 B. 推介活动的出席人员名单 C. 时间 D.公司财务报表 3.股份有限公司创立大会的职权有 。 A. 通过公司章程 B. 选举董事会和监事会成员 C. 决定公司内部管理机构的设置 D. 选举公司总经理 E. 对公司的设立费用进行审核 4.依据现行法律、法规，股份有限公司的设立可以采取的方式。 A。</p><p>11、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 证券从业资格考试发行与承销随章练习试题及答案汇总【精品】（1-11章）2010年证券从业资格考试发行与承销习题和答案：第1章一、单选题1.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行种类和发行规模B.发行规模和发行企业数量C.发行种类和发行企业数量D.发行速度和发行企业规模2.1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融服务现代化法案3.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标。</p><p>12、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2010年证券从业资格考试发行与承销章节押题和解析2010年证券从业资格考试发行与承销章节预测题(1)第一章证券经营机构的投资银行业务(答案解析) 一、单项选择题 1.修订后的证券法于()开始实施。 A.2005年1月1日 B.2006年1月1日 C.2007年6月1日 D.2007年10月1日 2.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.金融服务现代化法案 B.格拉斯斯蒂格尔法 C.国民银行法 D.麦克法顿法 3.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(。</p><p>13、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 2010年10月23日证券从业资格考试发行与承销考试真题试题及参考答案单选1.、C2、 C3、C4、B5、D6、C7、B8、D9、A10. C11. B12. D13. C14. D15. A16. B17. B18. B19. A20. D21. D22. B23. A24. A25. A26. A27. C28. B29. C30. A31. C32. B33. A34. D35. A36. B37. B38. C39. C40.。</p><p>14、更多考试资料，尽在资格考试题库 www.docin.com/rayshiu 证券从业资格考试发行与承销随章练习试题及答案大全【精品】单选题1.设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.2，200B.5.100C.2，100D.5，2002.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A.100B.300C.500D.8003.发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份4.以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.30%B.35%C.40%D.50%。</p><p>15、专家命题，欢迎各位下载哦！2015年证券从业发行与承销考试重点（九）第五节股份有限公司的财务会计一、股份有限公司的会计一般规定上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。二、股份有限公司的利润与利润分配先弥补亏损，再提取法定公积金，再提取任意公积金。根据公司法第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司。</p><p>16、一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是()。A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融服务现代化法案2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会汁年度。A.1/2B.1C.2D.33.发起人不能以()作价出资。A.知识产权B.土地使用权考试大论坛C.实物D.劳务4.()是指股份有限公司的资本必须具有确定性。A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则5.()是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。A.吸收合并B.新设合并C.善意合。</p><p>17、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度【答案解析】答案为B。根据关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。A.前五名B.前三名C.前十名D.最大【答案解析】答案为A。公开发行证券的公司信息披露内容。</p><p>18、坚定信心 点燃激情增活力凝心聚力 铸造四达新动力2009年上半年经济工作会议暨二届七次职工代表大会李则民各位领导、各位代表：今天，我们在这里召开2009年上半年经济工作会议暨二届七次职工代表大会，目的就是回顾和总结上半年公司生产经营工作的成败得失，深入分析公司在民营化经营管理以及发展转型过程中存在的问题和突出矛盾，积极寻求破解的思路和方法。同时，通过全面分析公司目前所面临的宏观经济形势和行业竞争环境，进一步明确公司下半年的经营目标、任务和工作重点。我报告的主题为：坚定信心 点燃激情增活力凝心聚力 铸造四达新。</p><p>19、2011年证券从业资格考试发行与承销第十二章习题一、单项选择题 1、发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。 A、10 B、15 C、20 D、30 2、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A、20% B、30% C、40% www.xamda.CoM考试就上考试大D、50% 3、境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向。</p>