2017年上半年甘肃省证券从业《证券交易》之证券投资者试题

2017 年上半年甘肃省证券从业证券交易之证券投资者 试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保 物的经营活动属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 2、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由 向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 3、通常情况下，债券的收益率（） 。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 4、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的 罚款。 A10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下 C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下 5、关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是_。 A两头少中间多 B两头多，中间少 C头部多，尾部少 D头部少，尾部多 6、从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与 人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 AB 股 B基金 CA 股 D期货 7、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至 少公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D5 8、在决定优先股的内在价值时，_相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 9、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该 债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 10、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得 超过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 11、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是_。 A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加 B投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波 动 C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太 低 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落 差很大 12、有价证券的特征不包括（） 。 A收益性 B风险性 C期限性 D固定性 13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是_。 A证券交易所的会员只能是证券公司 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 14、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（） ，在国有法人股股东之后 标注（） ，并披露前述标识的依据及标识的含义。 ASS；SIS BSL ； SLS CSS；SL DSS；LSL 15、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。 A60% B70% C80% D90% 16、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（） 。 A子公司具有企业法人资格 B子公司不可以设立分公司 C子公司不能独立承担民事责任 D子公司民事责任由母公司承担 17、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规 定，一般原则包括_。 A只能用留存收益支付 B股利的支付不能减少其注册资本 C股利的支付可以适当减少其注册资本 D公司在无力偿债时不能支付红利 18、下列选项中，_是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编 制的。 A工程项目进度平衡表 B工程项目年度计划 C投资计划年度分配表 D工程项目总进度计划 19、在代理成本模型中， （）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本” 。 A股东之间的利益冲突 B与债权相伴随的破产成本 C债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D股东与经理层之间的利益冲突 20、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 21、当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。 A认购的标的物中最高标的物的价格 B认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C认购的标的物中最低标的物的价格 D认购每一种标的物的权利价值的总和 22、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得 到的收益率是_。 A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 23、龙债券以（）为基准。 A欧洲美元定期存款单利率 B香港银行间同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D中国人民银行同业拆放利率 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、如果描写利率期限结构的收益率曲线具有“债券期限越长，其收益率越高” 的特征，那么这种收益率曲线属于_。 A正向的 B反向的 C水平的 D拱形的 2、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险 不包括_。 A市场风险 B管理风险 C合规风险 D流动性风险 3、有关委托方式的说法，错误的是_。 A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 4、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（） 。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 5、以下关于股票的市场价格阐述正确的是_。 A股票的市场价格由股票的价值决定 B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素 C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影 响股票价格 D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波 动性特征 6、下列属于国务院鼓励的创新活动的有_。 A经营方式创新 B业务创新 C组织创新 D激励约束机制创新 7、证券投资基金的费用包括_。 A管理费 B托管费 C清算费 D分红手续费 8、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_。 A30 和 5 B5 和 30 C7.5 和 5 D7.5 和 30 9、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分 股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。 A市值法 B分层法 C成本法 D收益法 10、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。 A募集说明书 B募集说明书的某些信息 C募集说明书摘要 D上市公告书 11、上市公司诚信建设的主要内容不包括_。 A重视投资者关系管理，规范控股股东行为 B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程 C高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务 D规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财 务虚假 12、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（） 。 A自然人账户 B法人账户 C境外投资者账户 D基金账户 13、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下 列关于主权财富基金的说法错误的有_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基 金的发端 C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资 产保值增值 14、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。 A信誉高 B发行期限长 C流动性好 D收益高 15、公司债券每张面值_元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 16、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份 兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。 A50% 30% B50% 30% C50% 50% D30% 30% 17、在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产_。 A实物资产 B货币资金 C证券资产 D托管资产 18、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。 A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资 本结构的目的 B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益 和剩余控制权 C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降 D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 19、影响认股权证价值的因素主要有_。 A普通股的市价 B认股数量 C剩余有效期间 D换股比率 20、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手 认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 9.6