2017年青海省期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则考试试题

2017 年青海省期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务 规则考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、反向大豆提油套利的做法是。 A：购买豆油和豆粕期货合约 B：卖出豆油和豆粕期货合约 C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约 D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约 2、6 月份，某交易者以 200 美元/吨的价格卖出 4 手(25 吨/手)执行价格为 4000 美元/吨的 3 个月期铜看跌期权。期权到期时，标的期铜价格为 4170 美元/ 吨， 则该交易者的净损益为_。 A-20000 美元 B20000 美元 C-37000 美元 D37000 美元 3、结算是根据期货交易所公布的_对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算 和划转。 A结算价 B交割价 C平均价 D收盘价 4、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户 要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括_。 A穿仓造成的损失，由客户承担 B穿仓造成的损失，由期货公司承担 C对保留持仓期货造成的损失，由客户承担 D对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担 5、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。 A1 B3 C5 D10 6、趋势线的作用是_。 A预测价格的涨幅 B预测价格的跌幅 C衡量价格的波动方向 D描述价格的反转突破 7、商品期货合约名称中一般注明_。 A交易所名称 B交割标准品级 C交割方式 D品种名称 8、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定_ A首席风险官的职责范围 B首席风险官的任期 C首席风险官的权利义务 D首席风险官工作报告的程序和方式 9、大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。因此，在股指期货套期 保值中通常都采用_方法。 A：互换套期保值交易 B：连续套期保值交易 C：系列套期保值交易 D：交叉套期保值交易 10、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员 任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加 1 次由中国证监会认可、行业 自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书 A：半年 B：1 年 C：2 年 D：3 年 11、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实， 并责令期货公司限期整改，整改期限（） 。 A不得超过 10 个工作日 B由期货公司申报备案 C不得超过 20 个工作日 D根据指标状态确定 12、以下不属于效率市场形式的是_。 A弱式有效市场 B半弱式有效市场 C强式有效市场 D完全有效市场 13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会 应当进行调查，给予_ A：纪律处分 B：行政处罚 C：刑事处罚 D：行政处分 14、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人 的民事责任。 A无过错责任 B过错责任 C严格责任 D公平责任 15、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的_。 A商品生产者 B商品销售者 C进出口商 D市场投机者 16、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。 A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 17、设立期货交易所，由（）审批。 A证券交易所 B中国期货业协会 C国务院期货监督管理机构派出机构 D国务院期货监督管理机构 18、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司 期货保证金账户中划拨。 A期货公司 B中国银行 C中国证监会 D期货交易所 19、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的， 期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事 会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出 机构报告相关交易情况。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C中国期货业协会 D中国金融期货交易所 20、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有_。 A因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B使期货市场具有很强的流动性 C极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D消除了交易成本 21、期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金 并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依 现行期货交易法之规定处之 A：一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币 180 万以下罚金 B：三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币 200 万元以下罚金 C：三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币 240 万元以下罚金 D：处新台币 12 万元以上，60 万元以下罚锾 22、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决 定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的 各项要求。 A：人事管理制度 B：客户保证金安全存管制度 C：财务管理制度 D：绩效管理制度 23、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的_做全面、准确和谨慎的研 究。 A种类 B时间 C价格 D质量 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有_。 A交叉套期保值 B相同或相近月份套期保值 C买入套期保值 D卖出套期保值 2、套期保值的基本做法是_。 A持有现货空头，卖出期货合约 B持有现货空头，买入期货合约 C持有现货多头，卖出期货合约 D持有现货多头，买入期货合约 3、适度的投机能够_价格波动。 A：加剧 B：减缓 C：回避 D：避免 4、根据期货从业人员管理办法 ，下列属于期货从业人员的有_。 A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业 人员 C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专 业人员 5、期货公司独立董事的行为规则为（） 。 A维护期货公司利益 B发表客观、公正的独立意见 C对期货公司扩大盈利献计献策 D重点关注和保护客户、中小股东的利益 6、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。 A收付、存取期货保证金 B代理客户从事期货交易 C将客户介绍给期货公司 D划转期货保证金 7、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算 会员期货公司当采取的措施不包括 A：及时向期货交易所报告 B：及时向中国期货业协会报告 C：及时向中国证券会报告 D：按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 8、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期 货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（） 。 A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲不能要求乙支付约定的报酬 C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 9、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股 票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。 甲的行为不构成（） 。 A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 10、期货交易所应当编制交易情况（） ，并及时公布。 A日报表 B周报表 C月报表 D年报表 11、保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（） 。 A国务院 B全国人大常委会 C中国证监会 D财政部 12、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人 的民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协 议之日起 3 个工作日内向报告 A：期货交易所 B：期货保证金安全存管监控机构 C：协议双方住所地的中国证监会派出机构 D：中国期货业协会 14、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_ A：期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B：期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外 担保 D：除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不 得从事与期货业务无关的活动 15、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的是。 A：应规范期货市场的法律法规 B：政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C：期货行业协会应制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D：期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 16、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处 违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的， 处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货 经纪业务许可证。 A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D从事期货自营业务 17、公司制期货交易所股东大会的权利包括_。 A修改公司章程 B决定公司经营方针和投资计划 C审议批准公司的年度财务预算方案 D增加或减少注册资本 18、下列说法正确的是（） 。 A期货从业人员应当向客户承诺最低收益额 B期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务 C期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交 易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时 间，办理相关期货业务 19、期权价格由_两部分组成。 A时间价值和内涵价值 B时间价值和执行价格 C内涵价值和执行价格 D执行价格和权利金 20、我国某出口商预期 6 个月后将获得出口货款 500 万美元，为了避免人民币 升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C多头投机 D空头投机 21、下列期货品