c12007 融资融券业务培训系列课程之四融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查----100分

C12007 100 分 1、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当建立融资融券业务的（），系统 应当具备业务数据集中管理，融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能。 A、独立风险监控系统 B、分散风险监控系统 C、分层风险监控系统 D、集中风险监控系统 D 2、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，客户信用证券账户与普通证券账户的开户人的姓名 或者名称应当（）。 A、一致 B、标注差异之处 C、独立 D、互补 A 3、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确 规定客户选择与授信的程序和权限，制定本公司融资融券业务（） A、风险评估系统 B、风险监控系统 C、客户选择标准 D、开户审查制度 CD 4、按照证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求的要求，证券公司在申请开展 融资融券业务时，证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签 字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 承担相应的法律责任。（） 正确 5、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，证券公司应当自每月结束之日起 7 个交易日内，向 证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况（） A、强制平仓的交易金额 B、融资融券业务盈亏状况 C、客户交存的担保物种类和数量 D、融资融券业务客户的开户数量 ABCD 6、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业 务规模控制和调整机制。 A、营业额 B、净收益 C、净资本 D、资产负债比 C 7、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当对融资融券业务实行（），融资 融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 A、集中统一管理 B、联合管理 C、总部授权分部管理 D、各分部单独管理 A 8、按照证券公司分类监管规定的要求，证券公司资本充足，公司治理与合规管理、动态风险监控、 信息系统安全、客户权益保护盒信息披露等 6 类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。 A、1 B、0.2 C、2 D、0.5 D 9、按照证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）的要求，证券公司应建立健全风险控制指 标动态监控机制。加强风险监控，在风险（）前提下开展各项业务。 A、可计量 B、可承受 C、可控 D、可测 BCD 10、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授 权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 的架构设立和运行。（） 正确 11、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理 客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记 载、保存。（） 正确 12、证券公司开展融资融券业务，应按照融出资金金额、融出证券市值（）扣减净资本。 A、10% B、5% C、3% D、15% B 13、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违 反规定的，拒不改正或者情节严重的，由证监局视具体情形，依法采取（） A、警示 B、责令处分有关责任人员 C、公开警示 D、责令停止有关分支机构融资融券业务活动 ABCD 14、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，取得（）后，证券公司方可开展融资融券业务。 A、工商管理机关换发的营业执照 B、公司管理机关换发的经营管理业务许可证 C、证监会换发的营业执照 D、证监会换发的经营证券业务许可证 D 15、按照证券公司监督管理条列的要求，证券公司营业融资融券业务，应当具备下列条件：（） A、财务状况良好，资本充足 B、合规状况良好 C、风险控制指标符合规定 D、有技术条件，信息系统安全稳定 ABCD C12007 融资融券业务培训系列课程之四 3 / 3 、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当 相互（） A、分离 B、互动 C、合作 D、交流 A 、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记 机关申请业务范围的变更登记，然后就可以开展融资融券业务了。（） 错误 、按照证券公司风险控制指标管理办法的要求，证券公司应当根据自身（）状况和业务发展情况， 建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 A、融资 B、资产负债 C、盈利 D、经营 B 、按照证券公司融资融券业务管理办法的要求，证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违 反规定的，由（）派出机构予以制止，责令限期改正。 A、证券交易所 B、中国证券监督管理委员会 C、中国证券登记有限责任公司 D、中国证券业协会 B 、按照证监会对证券公司申请开展融资融券业务的行政许可批复，证券公司应在取得工商管理机关换 发的营业执照后 15 日内，向证监会申请换发经营证券业务许可证 正确 、按照证券公司融资融券业务内部控制指引的要求，证券公司应当建立融券融券业务的决策与授 权体系原则上按照（）层的架设设立和运行。 A、董事会业务执行部门分支机构 B、业务决策机构分支机构 C、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D、董事会业务决策机构分支机构 C 、按照证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求，申请人应当提交（）关于 同意公司经营融资融券业务的决策。 A、部门经理 B、董事会 C、总经理