孙绒—发展我国技术贸易的措施与对策及对我国经济发展的意义

南京工业大学 毕业设计（论 文） 作 者 孙 绒 发展国际技术贸易的措施与对策及对国际经济发 展的意义 【内容摘要】 随着世界贸易全球化已经成为了不可逆转的趋势。对于发展家 而言，贸易全球化具有两重性，既为他们提供了前所未有的机遇， 也给跟他们带来诸多。我国作为最大的发展中国家，应该采取措施 增强我国在国际市场的竞争力，并且合理运用贸易壁垒保护国内市 场，积极面对贸易全球化。 【关键词】 经济全球化；贸易壁垒；对策 目 录 一、 选题依据及意义3 二、 经济全球化下国际贸易的特点4 三、 我国对外技术贸易的发展前景7 四、 我国对外技术贸易的产生和发展7 五、 经济贸易全球化下我国的对策8 六、 我国对外技术贸易取得的主要成绩10 七、 对外技术贸易方式和结构发生变化11 八、 国内外研究现状及发展趋势15 九、 我国技术贸易的知识产权发展战略21 十、 总结26 第 7 页 共 33 页 一、 选题依据及意义 国际贸易结构的变化以及科学技术的迅猛发展促使国际技术贸易得到了 飞速发展。国际技术贸易已成为国际贸易发展中一个重要的组成部分，在国 际经济贸易中的比重不断上升，在国际贸易各个领域中所起的作用也越来越 大。20 世纪 90 年代，因为在科学技术发展上的领先地位，发达国家在技术 贸易中取得了巨大的收益。据测算，国际技术贸易市场的 80集中在发达国 家，而发达国家与发展中国家的交易额仅占 10左右。美国的技术进出口总 额一直居世界首位，是世界上最大的技术输出国，而中国的近邻日本与韩国 也通过加大对科学技术的投入以及对知识产权保护的政策支持与制度完善， 使技术贸易得到了巨大的发展。随着中国加入 WTO 以及经济和科学技术的发 展，技术的引进与出口变得逾加频繁。到了 2009 年，中国专利申请量已经超 过法国跃居世界第五，各项有关对外技术贸易的法律制度也更加完善。而随 着申请与注册的数量与质量两方面的提高，未来的中国将由技术进口国向技 术进出口国发展。 一方面，作为技术引进方如何能够对引进的技术既能做到保护其知识产 权，避免侵犯技术转让国的知识产权，又能在合理的条件下把引进的技术变 成自己的技术和产品，并对二次创新的技术和产品的知识产权实施有效的保 护；另一方面，作为技术转让方如何对创新与开发的技术与产品的知识产权 实施有效管理，对于技术贸易的发展来说是一个值得重视的问题。尽管中国 政府在发展技术贸易做出了很大努力，但是法规的不完善、人才缺乏、重复 引进等问题，都严重阻碍着中国经济与社会的发展。所以，重视和加强对我 国知识产权保护，培育国民的知识产权意识，对于建设一个健康、稳定、持 续发展的国际技术贸易环境，具有重要的现实意义。本文共通过对我国对外 技术贸易存在的问题进行分析，结合发达国家的成功经验来找出中国发展的 问题与不足，对我国对外技术贸易提出针对性解决问题的建议，对今后我国 对外技术贸易的提高和发展有着理论意义和实际的意义。 二、 经济全球化下国际贸易的特点 贸易自由化体现了跨国公司生产全球化的市场目的，因此它与生产全球 化相伴而生。随着区域经济一体化和经济全球化进一步加深，国际贸易已经 出现了几大特点。 1. 国际贸易的在比例结构上出现了重大变化 二战后，服务贸易发展速度一直高于商品贸易发展速度，服务贸易的比 重相对于货物贸易正在快速上升，至 1997 年，世界服务贸易额已相当于当年 商品出口贸易额的 25，这一比例数还在逐年提高，使服务贸易越来越成为 世界贸易新的增长点,制品中技术产品特别是高新技术产品的比重大幅度增加 , 原材料产品中具有特别意义和战略意义的资源产品的贸易量增长迅速,绿色环 保产品在世界贸易中所占的比重日益上升。 2产业内部贸易比重上升 20 世纪 80 年代以后，区域经济一体化在更大范围内推动生产要素的自 由流动，加速资本的相互渗透，深化成员国之间的相互依存和国际分工，进 而推动了产业内贸易比重上升。在 21 世纪，伴随着经济全球化和区域经济合 第 9 页 共 33 页 作纵深发展，这种趋势将继续扩大。 3区域内贸易扩大，全球贸易向自由化方向发展 由于双边或多边自由贸易区在各地区的相继建立，使自由贸易区内部关 税将最终消除，生产要素逐步实现自由流动。因此，在一体化区域内部贸易 量将迅速增加，同时将减少与非成员国之间的贸易，使贸易更多地在区域内 部进行。在多边贸易体制另一侧发展起来的区域经济合作以降低贸易壁垒、 推进贸易自由化为中心，区域贸易自由化正成为全球现象。 4世界市场竞争激烈, 贸易大国摩擦此起彼伏 近年来，无论是发达国家还是发展中国家都把发展经济的立足点放在世 界市场上，为了发展经济，都要扩大出口，市场竞争大大加剧。各贸易大国 竞相扩大海外市场，必定会加剧它们之间的贸易摩擦。随着国际贸易体制的 改变，发达国家往往打着合法的旗号，推行贸易保护主义和歧视政策。 5发展中国家在国际贸易中的地位正在稳步上升 国际分工体系发生了重大变化。许多发展中国家已逐步改变了只生产和 出口原材料的情况，发展了自己的多种制造业，且制成品出口日渐增多。新 兴工业化国家和地区以及工业有较大进展的国家，产业结构不断升级，正在 大力发展某些中等技术产业和高技术产业，这导致了发达国家对外贸易的地 区结构的改变。 6各国外贸额相当于 GDP 比重大幅升高 1950 年国际贸易占全球生产的比重为 7%,现已接近 20。到 1997 年， 世界主要发展中国家的贸易额占 GDP 的比例都是 1995 年的两倍以上，有的 甚至达到了 1995 年的三倍。这些特点将会导致全球贸易额和贸易量的增长。 国际贸易额增加使各国外贸依存度加大，国际贸易继续成为世界经济的发动 机。据预测，到 2020 年，贸易将占 GDP 的 50，世界贸易活动将更加频 繁，贸易仍将是各国经济增长的重要推动力。 三、 我国对外技术贸易的发展前景 对外技术贸易增长速度加快、规模进一步扩大。一般而言，一国技术出 口的规模是由本国技术成果的数量和水平决定的，而技术成果的数量和水平 与一国在科学技术方面的投入是成正比的，投入增加必然会带来产出的相应 增加。古利平等人曾采用国际通行的指标 专利与创新投入资金对中国创 新的投入产出进行数量分析，得出的结果是中国的创新资金投入产出弹性为 0.465，即我国科技资金投入每增加 1%，我国的专利就增加 0.465%.。我国的 科技资金投入不足是长期制约我国技术水平和产业竞争力的重要因素。本次 科技大会提出了“与一个大国地位相适应的科技实力和自主创新能力”远景 目标“到 2020 年进入创新型国家行列，成为世界重要的技术创新中心之 一。全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到 2.5%。 ”由此测 算，2020 年，全社会科技研发经费年投入总量将超过 9000 亿元（2005 年为 2450 亿元，占国内生产总值的 1.34%） ，20002020 年我国研究开发投入累计 将要超过 9 万亿元，投入水平将位居世界前列。科技研发经费的大量增加必 然使科学技术成果大量增加，从而为我国的技术出口提供丰富的技术源。此 外，除了增加科技研发经费的投入，国家还将采取一系列政策措施增强自主 第 11 页 共 33 页 创新能力，如改善技术创新的环境、培养大量的科学技术方面的创新型人 才、加大知识产权的保护力度等。所有这些措施的采取，都会提高我国的技 术水平和创新能力，大幅度增加技术成果，使我国的技术出口在已有基础上 加速发展。 四、 我国对外技术贸易的产生和发展 早在 20 世纪 50 年代，我国就开展了对外技术贸易活动，当时主要是技 术引进。从 1950 年到 1998 年，我国以技术许可、顾问咨询、技术服务、合 作生产和成套设备或关键设备等方式共进口技术 28674 项，合同总金额 1174.5l 亿美元。我国以贸易方式出口技术和成套设备始于 20 世纪 80 年代 初，进入 20 世纪 90 年代后，技术出口有了较大的发展。自 1981 年到 1998 年，我国以技术许可、技术服务和成套设备等方式共签订出口合同 9198 项， 合同总金额 2822 亿美元。其中“十五”期间，签订技术引进合同 3.5 万项， 合同金额近 730 亿美元，占改革开放以来引进技术总额的 36。技术引进为 提高产业技术水平，增强企业创新能力，促进经济社会发展发挥了重要作 用。中国的技术出口起步于 1980 年，目前中国已拥有大量成熟的技术，其中 不少达到世界先进水平。鼓励成熟的产业化技术出口，不仅可以进一步促进 技术开发，还可以通过转让技术带动中国生产线、成套设备的出口，扩大出 口规模。进入 21 世纪以后，我国对外技术贸易继续迅猛发展。2010 年我国 共签订技术引进合同 22372 份，比 2009 年增长 20.2，合同总金额 221.78 亿美元，比 2009 年增长 77.57。其中技术费 145.49 亿美元，占合同总金额 的 65.6，比上年提高了 26 个百分点。高技术产品进出口总额 12982.62 亿 美元，比去年同期增长 24.76，占全国外贸进出口总额的 22.47。2011 年，我国共登记技术进口合同 18141 份，同比增长 15.80，合同金额 296.87 亿美元，同比下降 20.48，主要原因是 2010 年某外资企业签订了金额达四 十多亿美元的许可证协议。如果排除该合同的影响，合同金额同比增长 14.08。其中技术费 147.5 亿美元，占合同总金额的 49.69，比去年同期下 降 12 个百分点。高新技术产品进出口总额 4460.8 亿美元。比去年同期增长 31.97，高出全国外贸进出口增幅 11.2 个百分点，占全国外贸进出口总额的 25.9。 五、 经济贸易全球化下我国的对策 面对贸易全球化带来的巨大挑战，中国作为最大的发展中国家应采取相 应的对策，主要有以下几个方面： 一是大力发展国际贸易。经济全球化进程不断加快，反过来加速了国际 贸易迅猛发展。无论是发达国家还是发展中国家，凡是积极参与的，都从国 际贸易中获得了益处。中国应积极参与国际合作，开拓国际市场，大力发展 双边及多边贸易。我国可以在世贸组织非歧视原则下，在一个多边的、平等 的、互利的框架下，进行双边及多边贸易，可以联合广大第三世界国家，在 建立国际新秩序中发挥建设性作用，还能利用世贸组织解决争端的机制，平 等地解决与其他成员国之间的经贸纠纷。因此，应尽快调整我国的外贸政 策，改革外贸体制，加强国际之间的合作。 二是加大国有企业改革的力度，加快外贸企业建立企业制度的进程，在 市场中优胜劣汰，增强我国企业参与国际市场竞争的能力。世界级的大企业 第 13 页 共 33 页 往往代表着一国的整体经济，并主宰着世界经济格局。国际市场的竞争很大 程度上是跨国公司名牌产品之间的竞争，中国限于国力和财力，很少有跻身 国际市场的跨国企业。为了能够在经济全球化的新形势下加速发展自己，中 国的企业特别是大型企业要走强强联合之路，但前提必须加快外贸企业建立 现代企业制度的进程，实现“转机建制” 。通过建立现代企业制度，可以综合 地解决国有企业走向市场所遇到的一系列体制性矛盾。长期以来，我国商品 出口是粗放式经营，以数量而不是以质量取胜，这种廉价销售与外国国内市 场或第三国 (替代国 )市场同类商品价格相比 ,往往给人留下倾销的印象。近 年我国出口商品结构虽然不断改善，但并没有从根本上改变这种状况。因 此，外贸企业必须转换增长机制，转向依靠技术革命提高生产率的集约型增 长机制，提高单位资本的产出率，使企业真正做到自负盈亏、自主经营、自 我约束、自我发展。同时，又要根据国际分工和国际贸易发展趋势，积极推 动外贸企业向集团化、实业化、国际化、综合化经营发展，提高规模效益。 而中小企业由于在一些劳动密集型产品 (轻工、纺织、工艺等 )和一些高科技 产品的国际交换中，往往拥有大企业集团无可比拟的经营优势，应进一步加 强经营管理 ,积极调动和充分发挥它们在外贸发展中的作用。 三是应对国际贸易技术壁垒不断升级，提升全球化质量经营理念。国际 贸易中技术壁垒最突出的是质量与标准体系，未来国际贸易已是质量与品牌 的竞争，打破国际贸易技术壁垒的关键在于尽快提升企业质量经营战略新理 念。应对国际贸易技术壁垒，实施全球化质量经营战略，首要的就是要提升 质量经营战略理念，以质量经营打破技术壁垒。积极采用国际标准和发达国 家的先进标准。一方面，质量必须要达到国际技术标准新要求，取得国际权 威技术论证和进口国特殊技术许可。另一方面，则要强化满意度质量意识， 即努力使产品与服务达到进口方国家、消费者、经营代理者与等方面的认 可，提高企业国际化经营的满意度。 六、 我国对外技术贸易取得的主要成绩 1、我国对外技术贸易所占比重一路攀升。全国解放以后，我国对外技术 贸易在总的经常性贸易中所占的比重越来越高，这充分说明了我国对外技术 贸易发展速度大大快于商品贸易的发展速度。据统计，2000 年为 3.9， 2010 年达到了 5.33。 2、我国对外技术贸易结构发生了显著变化。技术进出口方式更加合理。 纯技术进口已占到了技术进口总额的 41.11，成套设备的比重越来越低。技 术引进的产品也趋于合理化。主要涉及的行业为能源、交通、通讯、电子、 化工等，完全符合我国的产业发展需求。我国技术出口也在逐年递增，纯技 术已占 38.3，取得了可喜的进步。 3、我国技术进出口市场趋于多元化。目前，与我国有技术进出口贸易的 国家和地区达 42 个，已遍布世界的五大洲。以往，从技术进口的角度看，前 五位的国家占 70，近几年已下降至 60左右。 4、我国对外技术贸易竞争力稳步提高。首先，我国技术引进费用与全国 科研费用支出之比呈逐年下降趋势。2000 年为 2.47：1 ，2010 年为 1.83：1。 其次，我国技术进出口贸易收支比逐年提高。2000 年为 28，2010 年为 77.8。最后，我国技术进出口贸易专业化系数近年也呈上升趋势，从 2000 第 15 页 共 33 页 年的-6.7 提高到 2010 年的-1.9。但与发达国家相比仍有较大差距。 2010 年美 国为 0.78，日本为 0.72 等。 5、我国对外技术贸易管理渐趋完善。有很多法规政策已完全符合或接近 世界贸易组织运行规则的要求。 七、 对外技术贸易方式和结构发生变化 1、贸易对象由“硬” 向“软”转变，在技术进出口中软件技术的比例将 进一步提高。在我国的技术引进中，以成套设备、关键设备和生产线为主的 硬件技术曾长期占据主导地位。这主要是因为我国工业基础薄弱、技术水平 低、企业的技术学习吸收能力差，引进成套设备可以迅速提高国内生产力水 平。随着我国技术水平和创新能力的提高，近几年技术引进中软件已经超过 硬件。2006 年技术进口中技术费达到 147.6 亿美元，占技术引进合同总金额 的 67.0%。另外，由于我国知识产权保护方面存在的问题，影响发达国家的 企业向我国转让专利技术的积极性，导致目前我国技术进口中专利技术比例 偏低。随着建设创新型国家战略的实施，知识产权保护将会不断增强，发达 国家的企业也会更愿意以专利许可等方式进行技术转让，这意味着我国今后 以专利和专有技术许可等方式引进技术所占的比例会进一步提高。从技术出 口来看，我国的技术出口以成套设备、关键设备和高新技术产品等硬件技术 为主，硬件技术占技术贸易出口的九成以上，而软件技术出口不足一成。其 原因在于我国的技术水平低，技术成果少，而依靠劳动力等廉价的生产要素 生产的高新技术产品在价格方面有一定的竞争力。随着我国技术水平的提高 和创新能力的增强，软件技术出口将会不断增加。另外，我国软件技术的进 出口严重不平衡。随着我国企业技术创新能力的增强，软件技术出口的增 加，这种软件技术进出口不平衡的局面也会逐步得到改善。 2、贸易方式更加多样化。 科技兴贸“十一五”规划提出：今后我国 要探索技术引进新模式，依托国内重大工程项目，采取集中市场资源、捆绑 招标谈判、技贸结合方式，引进更多先进技术；引导有条件的高新技术企业 在国外建立研发中心，引进国外智力资源；鼓励国内科研机构、高等院校和 企业与跨国公司共同设立研发机构；鼓励国内企业与外商投资企业开展技术 配套，加速高新技术研发领域的国际化进程。这些政策措施将使我国技术贸 易的方式更加多样化。今后我国除了直接花钱购买技术和通过合资引进技术 外，还会更多地采取其他一些方式获得技术。如非贸易型技术引进，即通过 派遣人员接受培训、参观考察和交换技 术资料获得技术；与外国共同进行研 究开发，以技术合作的形式获得技术；对发达国家前瞻性高科技产业进行学 习型投资，即在技术先进国家开办技术型企业和研究中心，通过当地的技术 力量获得技术；聘请先进国家工程师帮助设计、开发，将先进技术引进来； 通过有实力的企业在海外并购国外研发机构和中小科技型企业，合作建立营 销网络，提高利用境外创新资源的能力，在此基础上培育自己的核心技术和 核心能力；有条件的国内大企业与海外跨国公司结成战略联盟，开展高端研 发合作，提升技术实力和经营管理水平。 3、高新技术产品出口规模进一步扩大、一般贸易比重将上升、出口产品 的集中度有所分散。近几年来，我国高技术产品出口保持着较高的增长势 头，但以加工贸易为主要形式。2005 年在高技术产品出口总额中，加工贸易 第 17 页 共 33 页 占出口比重为 89.3%，主导优势十分突出。而代表企业技术创新实力的一般 贸易所占比重较低。这说明我国高新技术企业自主创新能力差，高新技术产 品出口不是建立在质量和技术基础之上，而是建立在低成本的传统竞争优势 基础之上，高新技术产品出口的其实不是真正的技术，只是简单的技能性劳 动。为了深入贯彻全国科技大会精神，加快转变贸易增长方式，大力支持具 有自主品牌和自主知识产权的高新技术产品出口。我国的高新技术产品出口 规模进一步扩大，一般贸易方式所占的比重将会逐步提高。我国的高新技术 产品出口另一个特点是出口产品高度集中。2005 年计算机与通信技术领域和 电子技术两个领域出口额所占比重达到 92.4%。随着建设创新型国家战略的 实施，我国在其他高新技术领域，如计算机集成制造技术、光电技术、生物 技术、生命科学技术、航天技术、材料技术等领域都会取得重大进展，在世 界上处于比较领先的地位，这些领域的产品出口会相应增加。因此，我国高 新技术产品将会呈现以信息产业为主体全面发展的局面。高新技术出口产品 呈现分散化的趋势。另外，建设创新型国家，将会加大对内资企业政策方面 的支持力度，内资企业创新能力将得到增强，内资企业在技术进出口中所占 比重上升，我国技术贸易主体结构会因此发生变化，我国高新技术产品出口 将从外资推动型转变为外资推动与自主增长并重。随着创新能力的提高和高 新技术出口产品的分散化，高新技术产品出口市场也会向多元化发展。 4、对外技术贸易的质量和效益将得到进一步提高。我国技术引进规模庞 大，在国民经济发展中发挥了重要作用。但从总体上来讲，我国的技术引进 并不成功，技术引进的质量和效益不高，并没有取得应有的效果，与技术引 进比较成功的国家相比，差距明显。经过二次大战的破坏和打击，日本在战 后初期成了世界有名的“乞丐国家” ，人均国民收入只有 20 美元。绝大部分 工业生产设备陈旧，科学技术比欧美发达国家落后 2030 年，工业劳动生产 率低下。为了摆脱落后的局面，日本向西方发达国家引进了大量的先进技 术，据统计，日本在经济成长期（19501980 年）30 年间，通过技术引进， 在短短几十年时间，日本一跃成为世界经济强国，与美欧形成世界经济中三 足鼎立之势。20 世纪 80 年代初，通产省工业技术研究院委托日本技术经济 学会(JATES) 所作的一项关于日本产业实际技术水平的调查指出，在 43 个主要 技术领域，日本的水平已经赶上了世界先进水平。美国商务部在随后的调查 报告中也指出，在已产业化的主要产业技术方面，日本比美国优越的达到 65%以上，比欧洲优越的更超过了 80%。19792006 年的 28 年间，我国引进 的技术项目达到近 9 万项，是日本 19501980 年 30 年技术引进花费的 10 倍 以上，但是，我国的技术引进却没有取得象日本那样的效果。2001 年联合国 开发计划署发布的2001 年人类发展报告用技术成就指数（这一指数直接 反映了各国参与技术创新状况的能力，体现了一国的创造技术、传播技术和 培养人才的技能等方面所达到的水平）对 72 个国家进行排序评价，我国名列 第 45 位，属“技术的积极采用者 ”。报告中显示，我国不仅与美国、日本等 国有差距，而且与西班牙、捷克也存在差距，甚至马来西亚、墨西哥、阿根 廷等发展中国家的平均技术水平也优于我国。日本花费的技术引进费用，技 术水平就“赶美超欧” ，从“乞丐国家”一跃成为全球一流的发达国家，而我 国在大致相同的时间内，用了 10 倍于日本的花费，却仍然处于 “技术的积极 采用者”的地位，平均技术水平甚至落后于一些发展中国家。我国技术引进 的质量和效益之低可见一斑。 第 19 页 共 33 页 5、国际技术贸易结构出现新特点 1技术商品结构 (1)国际技术贸易向“知识型” 、 “信息型”等软件技术倾斜。由于信息技 术对生产经营与市场竞争的重要性日显凸显，有关信息产业的交易额已急剧 增加，从而直接推动了国际技术贸易商品软件化的进程。 (2)专利国际化趋势加快。由于专利国际化的推进，专利贸易在国际技术 贸易中日趋重要,专利权成为一种重要的贸易商品。 (3)高新技术贸易逐渐繁荣。以电子技术、生物工程和新材料为主的高新 技术产品自 20 世纪 90 年代以来逐渐成为国际技术贸易的重要对象。 (4)国际技术贸易与国际资本转移交织在一起，使得纯粹的技术商品买卖 行为拓展为以技术商品为中心的复合型的国际经济技术合作。 (5)环境技术贸易逐渐兴起。目前气候变暖、物种灭绝、环境破坏和污染 等已成为全球性问题。解决环境问题的技术潜力也逐渐国际化。人类对解决 环境问题和实现国际环境技术合作的迫切要求，使得国际环境技术贸易得以 发展起来。 2贸易主体结构 参与国际技术贸易的国家、地区、组织和个人越来越多。当代国际技术 贸易主体结构呈现多元化的发展趋势。发达国家和地区一直是国际技术贸易 的主要参与者和推动者。跨国公司成为国际技术贸易活动中最为活跃的主 体。新型工业化国家成为国际技术贸易的重要参与者。 八、 国内外研究现状及发展趋势（含文献综述） 1对外技术贸易的含义和发展对外技术贸易的必然性： 李宏凯认为（2004 ）：对外技术贸易可以较少的劳动时间 价值，换 取较多的劳动时间，因而增加该国的价值总量，节约的社会劳动可以创造出 追加的价值。我国必须大力发展外向型经济，逐步建立起以国内资源和市场 为主、国内外资源和市场适当有机结合的新的经济循环。在这种新的经济循 环下，使我国国民经济建立起超越本国经济内在力量的扩大再生产规模，建 立起高级的国民经济综合平衡，从而取得最佳的经济发展速度和经济效益。 国际技术转让的外延更广，按其转让的方式可分为两大类：一种是非商 业性的技术转让。这主要是由主权国家、政府之间或国家与国际组织之间签 订的以技术援助、技术情报交流或技术服务为内容的经济技术合作协定的方 式而进行的技术转让，这种转让是无偿的。二是技术投资。即投资者在东道 国投资兴办企业时，将技术作为资本投资的一部分或全部。在这种转让方式 中，技术供方即为投资者，其以企业利润分成的方式来获得收益。因此，技 术转让方要与技术受让方共同承担所转让技术在使用中的风险。 2对外技术贸易的意义 史乾（2008 ）认为：我们已经具备了建设创新型国家的重要基础和良好 条件。我国要建设成为创新型国家，实现长期发展的目标，有一个发展模式 的选择问题。在过去相当长的历史时期里，我们以劳动密集型产业参与国际 分工，这对于促进经济增长和扩大就业发挥了重要作用，但是随着劳动力及 第 21 页 共 33 页 环境资源成本的逐步提高，长期处于低端产品环节的深层次矛盾日益凸显。 中国绝不可能走资源耗费型的发展道路，也不可能走技术依赖型的发展道 路。 迷梦情（2008 ）认为：进行对外技术贸易活动不仅可以通过对外交换取 得本国国民经济发展短缺的使用价值，同时还可以获得价值的增值。而价值 的增值是由于国内必要劳动时间和世界必要劳动时间存在差异引起的。将通 过对外贸易活动节约下来的劳动，投入国内生产领域，使之作用于新的劳动 对象，在劳动过程中创造新价值并同时形成新的劳动产品，从而丰富了国民 财富。 因此，技术贸易标志着一个国家贸易的技术含量，在当今世界贸易中， 正起着越来越重要的作用。要继续推动对外技术贸易持续健康发展。通过发 展对外贸易促进经济发展、增加就业，是我们必须长期坚持的方针。要进一 步健全法律法规，加强监管，使出口价格更全面地反映劳动成本，反映资源 环境成本，尽可能地提高出口收益。 3我国对外技术贸易的特点分析针对中国的发展情况，Wang Xing Min 和 Zhou Xing（1999）在其论文 a new strategy of technology transfer in China 中 特别提到，中国经济结构的转型，和三大产业之间的不断变化，也会给技术 贸易的发展带来潜在的不确定因素。对外技术贸易规模不断扩大；技术贸易 的平均增长速度不仅高于世界贸易的平均增长速度，而且高于国民经济的平 均增长速度；中国对外技术贸易在世界技术贸易中的比例不断提高，位次不 断提前；对外技术贸易在国民经济中的地位也不断改善，经济开放度（外贸 依存度）明显提高技术贸易规模迅速扩大的同时，进出口技术结构不断优化 市场分布也逐渐向多元化发展。Anthony Tam（2006）以发达国家的视角，在 The Technology Transfer in Asia 中提到了中国技术贸易的巨大潜力。并借用加 拿大在香港的技术贸易成功案例指出加强人力资本建设、完善管理方法是加 强技术贸易发展的根本措施。世界经济联系程度大大加强，国际技术贸易以 超越物质生产发展的速度迅猛增加，达到空前水平。国际技术贸易空前发 展，已成为世界经济联系的重要潮流。世界经济联系的内容发生较大变化， 进出口技术的结构出现新特点。技术越来越多样化、高级化、优质化和综合 化、整体化。技术贸易发展扩大。世界经济联系形式日益多样化。世界经济 一体化与经济贸易的区域化、集团化及跨国公司的出现，使世界经济联系更 加紧密和复杂。地区贸易发展不平衡不仅表现为区域贸易不平衡，而且更重 要的是表现为发达资本主义市场体系的加强。 4我国对外技术贸易存在的问题现状 张海东（2004 ）认为：参与国际技术贸易的手段和营销方式落后随着科 学技术的发展和经济全球化的不断延伸，现代贸易手段也在不断更新。互联 网等一系列高科技手段成为推动贸易发展的巨大动力。尽管中国的人才素质 在稳步提高，但由于原有基础薄弱、各级人员意识的滞后，与发达国家、新 兴工业国家相比，在高新技术等一些新型贸易手段的运用方面差距还很大。 根据调查显示，2008 年从未使用过电脑和互联网的领导干部，占被调查人数 237 。 管理技术出口法规的缺失，中国相对发达国家而言，技术发展晚，较为 第 23 页 共 33 页 落后，技术出口量小，所以在技术出口方面的立法，一直处于法规建设的边 缘。虽然如技术出口管理暂行办法 发电成套设备及其技术出口管理办 法 、 关于对外承包工程和举办海外企业涉及技术出口有关问题的处理意见 的通知等相继出台，但是由于立法的滞后，各个进出口商会难以有力地协 调管理技术出口项目，也使得出口企业难以规范各自的技术出口行为。另 外，外国进口商也不知怎样运用中国的法律来保护自身的权益，从而影响到 外国进口商与中国进行贸易的积极性。 出口产品中含自主知识产权的产品比例低含附加值低的出口结构，不利 于企业资本的积累。很多企业不断重复一条“引进落后 再引进再落 后”的道路。 据统计，在全国 23 万家大中型企业中，专门设立科研开发机构的只有 9100 多家，仅占总数的大约 39。在资金投入方面，中国大中型企业的研 究与开发经费占销售额的比重平均仅为 0 5，也远远落后于发达国家。中 国自入世以来对于纯技术的引进量一直居高不下，导致中国的技术引进费用 及其增长速度一直高于 R&D 的支出，致使装备工业国产化和技术自有化工作 在很大程度上赖于国外。引进技术的消化吸收和二次创新的能力薄弱，主导 产品的技术和来源装备主要还是依靠国外，引进后进行改进和二次开发的只 占 14。人材投入方面，我国大中型工业企业有从业人员约 3893 万人，其 中工程技术人员约 253 万人，仅占职工总数的 66，比印度等国还低。市 场方面，中国企业对市场快速反应能力比较差，机械企业产品的平均生命周 期是 105 年，开发周期是 18 个月，而美国同类产品平均生命周期仅为 3 年，开发周期仅仅 3 个月。以上不足都使得中国企业在国际技术贸易市场上 难以形成核心竞争力。 5、国际技术贸易现状 国际技术贸易的主体结构呈现多元化的发展趋势。发达国家仍然是国际 技术贸易活动最为重要的参与者和推动者。跨国公司成为国际技术贸易中最 为活跃的主体。而随着对技术贸易投入的加大，一些新兴的工业化国家通过 自身科学实力的增强，也逐渐成为国际技术贸易的重要参与者。但是这仅局 限在少数几个新兴的工业国家，国际技术贸易发展仍然呈现出明显的不平衡 性。 我国技术进出口贸易所占比重上升且产品竞争力不断提高。全国解放以 后，我国技术进出口贸易在总的经常性贸易中所占的比重越来越高。据统 计，1991 年为 3.49%， 2003 年达到了 4.8%，这充分说明了我国的技术进出口 贸易发展速度大大快于商品贸易的发展速度。 我国技术进出口方式更加合理。技术引进的产品也趋于合理化。我国技 术出口也在逐年递增，技术进出口贸易管理渐趋完善。 国际技术贸易的发展也面临许多问题： 一是进入国际技术贸易市场的产品竞争力不强。由于对技术创新缺乏足 够的认识和必要的投入,我国参与国际技术贸易的产品大多附加值较低，竞争 力较弱。 二是缺乏企业创新机制。我国工业仍以传统产业为主，大多数企业的技 第 25 页 共 33 页 术水平低，成本高，粗放式经济增长方式仍然存在，重复建设严重，以致高 科技产业的比重偏低。 三是参与国际技术贸易的手段和营销方式落后。我国在国际技术贸易活 动的技术手段和营销方式方面做了大量工作，从事国际技术贸易的政府官员 和企业经营者的工作技能得到了一定的提高，但与发达国家、新兴工业国家 相比，差距还很大。 四是对世界贸易组织规则的了解和研究不足。 更多贸易主体对国际技术贸易实行更为开放的政策。美国自 1993 年开始 就大幅度地放宽了对技术出口的限制。而日本韩国不仅在本国放宽政策，对 技术贸易进行大力支持，同时两国在海外维权的成功，也使得两国企业更多 更好地参与到国际竞争。越来越多的发展中国家则从过去对西方跨国公司和 外资进入批评，恐惧和反对态度转而采取欢迎和鼓励的立场。另外，一批与 国际技术贸易相关的国际性、区域性协议、法规和国际组织相继问世，为国 际技术贸易的正常开展也创造了条件。 国际技术贸易的内容向高新技术。特别是软件技术倾斜科学技术，特别是 信息技术对于企业经营有着巨大的推动作用，使得信息产业的交易额已急剧 增加，直接推动了国际技术贸易商品知识化，信息化的进程。而对知识产权 有很大的依赖性的软件技术来说，拥有完善的知识产权制度不仅可以有效维 护技术拥有人的合法利益，还能够最大程度调动技术创新的积极性，从另一 方面刺激了技术贸易的发展，使整个系统进入了一个良性循环。 专利国际化趋势越来越快。随着技术贸易在国际技术贸易中的地位的不 断上升，专利权已经变成了贸易中一种重要的贸易商品。从而刺激了以电子 技术及生物工程和新材料为主的高新技术产品贸易的繁荣。3 全球变暖及众 多环境问题引发的环境技术贸易逐渐兴起。一个国家的环境问题往往会影响 到多个国家，同时也使得解决环境问题的技术交流日趋国际化。全球变暖等 威胁使人类对于国际先进的环境技术在发展中国家和发达国家进行合作与共 享的愿望越来越强烈。 九、 我国技术贸易的知识产权发展战略 1.建立健全合理的技术引进和输出机制 技术引进机制。技术引进是缩小技术差距的重要途径，它需要一定的技 术基础，这是技术消化吸收的前提条件。建立合理的技术引进机制的具体措 施有：扩大技术进口的规模，使先进技术和软件技术的进口不断增加；以技 术密集型战略产业技术为进口重点，实施向战略产业倾斜的技术进口战略； 优化技术进口结构，不断提高产品设计、工艺、制造和生产治理等软件技术 的比重；适应社会主义市场经济的要求，结合投资、金融、税收和外汇体制 的改革，建立有效的技术进口宏观治理机制；充分发挥沿海开放区的“窗 口”作用，通过这些地区大力引进技术或提供技术信息然后向资源丰富的 内地辐射和传播等。 技术输出机制。技术输出是技术贸易发展的重要 环节。建立技术输出机制的主要措施有：大力发展成套设备和以高技术为基 础的软件技术的出口；制定促进技术和成套设备出口的相关配套政策，建立 技术出口信贷和风险基金以提供技术出口保障；加强技工贸结合，促进科技 第 27 页 共 33 页 成果商品化、产业化；实施多元化市场战略，根据世界各国的不同需求，发 挥自己的技术优势，以亚太和周边国家为重点，积极开拓技术出口市场；加 强政府治理，重视知识产权，加强对科研成果的保密，采取经济手段或必要 的行政手段来保护和促进技术产品的出口等。 2.提高对外技术贸易的科技含量，走科技兴贸之路 高科技含量增大是国际技术贸易发展的一个重要趋势，通过提高产品的 技术含量和附加值来获取更高的经济效益已成为国际技术贸易的重要手段。 要使我国对外技术贸易在激烈的国际竞争中得到发展，就必须提高我国对外 技术贸易的技术含量。改革开放以来，我国技术出口发展很快，初步具备了 参与国际技术贸易的能力和条件。在技术引进过程中，对先进技术的选择和 消化能力逐步增强，同时，我国在技术出口方面的能力和水平也有所提高。 我国出口的技术和成套设备，如机电产品、重工业和轻纺织业具有一定的竞 争力，但在技术贸易中仍然要坚持科学技术的发展和提升。一方面要利用高 新技术改造传统产业，提高产品档次、质量和科技含量以进军国际技术贸易 市场；另一方面要通过高新技术贸易的发展来促进高技术附加值产品的生产 和出口。因此，我国有必要在部分条件成熟的城市和高新技术区建立一批高 新技术贸易城，形成集高新技术信息交流、博览、贸易、开发及教育等多功 能于一体的国内国际高新技术产品的集散地和信息库，以实现高新技术成果 的展示和贸易；了解、引进、吸收国内外高技术成果并带动以高新技术贸易 市场为中心的金融、信息、商品、通信、劳务等整个市场体系的发展。 3.加强技术的消化、吸收和创新 对引进技术的消化、吸收，直接关系到对所引进技术的应用和横向扩展， 这是目前国际技术贸易的重要内容和环节。在技术的消化、吸收方面应作如 下考虑：在资金安排上，把消化吸收作为技术贸易投资的重点，从金融、财 政和税收政策上给出一定的倾斜，搞好行业规划以及引进项目的布局；培养 专门的技术人才，对引进技术设备进行合理合法的研究和推广，适当保护本 国企业对进口技术的消化和吸收。此外，还要在技术创新上下功夫，只有技 术的消化和吸收，没有技术的创新，技术水平就会永远处于被动地位，永远 不能领先于世界。要建立合理的技术研发创新机制，加强科学与技术的合作。 加强产、学、研的结合，促进科技经济一体化、系统化。加强开发与创新的 国际分工与合作，发展高科技并促使其产业化。只有这样，才能提升我国技 术贸易的层次和水平。才能应对国际技术贸易日趋高科技化的发展趋势。 4.加强技术贸易的宏观治理，完善配套的政策、法律、法规 随着 国际技术贸易在政府间进行的比例增大及我国在技术贸易宏观治理方面问题 的突出，加强技术贸易的宏观治理和改善技术贸易环境已经成为当务之急。 首先，要抓好法律法规建设，保护知识产权，使我国的技术贸易纳入全面法 制化治理的轨道，为发展技术进出口提供良好的政策、法律环境；其次，应 抓好重大技术贸易项目的内外协调与治理，对引进的技术做出正确合理的评 估，做到引进国外先进技术和自主研究开发相结合，避免盲目引进和重复引 进，非凡要杜绝一些企业对同一技术进出口竞相压价以及一些高新技术、核 心技术泄密的不正常现象；再次，要加强信息引导，收集和传递技术进出口 的重大信息，使开发和引进有的放矢，为技术贸易提供良好的信息服务，创 造良好的贸易环境。 第 29 页 共 33 页 我国正处于强烈依赖对外技术贸易的历史阶段，对外技术依存度相当高， 面临着国际知识产权对我国对外技术贸易的严峻挑战，我们要适应潮流，与 国际制度全面接轨，加强知识产权意识，健全知识产权法律法规，参与和主 导技术标准的制定，积极应对知识产权纠纷。尤其重要的是，我们必须加强 自主创新，大力培育自主知识产权。 提高知识产权意识中国是世界主要的贸易大国，为实现从贸易大国向 贸易强国的历史性跨越，我国“十一五”期间继续深入实施科技兴贸战略， 知识产权保护在技术贸易中，在中国未来成为世界上技术领先国家的发展过 程中发挥着至关重要的作用。我们应当认识到以下几点： 第一，遵守知识产权保护与执行的国际化标准，是成为 WTO 成员从而享 受在他国市场准入权利的条件之一。 第二，知识产权保护对于吸引外商直接投资，尤其是对于高新技术领域 的合资企业与跨国公司母公司与子公司之间的技术许可，具有重要的促进作 用。知识产权保护法律体系越健全，交易的安全性就越高，风险也就越低， 从而企业进行投资与技术转让的意愿就越高。 第三，知识产权保护在促进本土研发、鼓励创新性生产，发展诸如商标、 地理标志等品牌等方面具有十分重要的作用。一个国家在世界产业链中向附 加值高的方向升级，依靠的不仅仅是外国的技术，而且需要开发自身的技术。 第四，中国知识产权的海外维权越来越重要，随着中国向全世界出口技 术及其产品，在健全的知识产权保护体系的基础上维护中国企业利益，维护 国家对外贸易良好的发展环境刻不容缓。 适应潮流，全面接轨。国际知识产权制度是世界技术贸易发展的内在 要求，是世界技术贸易规则的重要组成部分，作为发展中大国，我国要参与 世界贸易，在世界贸易中发挥重要作用，就必须与国际规则全面接轨，建立 包括知识产权制度在内的一系列技术贸 易规则，跟上全球化的脚步。建立应 对贸易摩擦和规范恶性竞争的法律机制，积极参与国际事务，增加话语权， 争取在国际规则制定上实现新的突破。 健全知识产权法律法规。为了与 TRIPS 协议接轨，我国已对传统的知 识产权法，如专利法、商标法、著作权法进行全面修订，然而当今国际技术 贸易中的知识产权壁垒问题，要求我国要加强对知识产权垄断的立法及执行 措施，反垄断法中对于贸易有关的知识产权的不适当垄断和不正当竞争行为 应作出明确规范。我国目前规范权利行使、禁止权利滥用的法律规范零散， 效力等级各异，仍需要完善。由于反垄断法的缺失，对知识产权滥用行为欠 缺有效规制。上述制度的缺陷，也常使我国企业在谈判中处于劣势。前述的 DVD 事件中的 6c、3C 联盟就涉嫌垄断。因此，立法部门应积极推动反垄断法 的制定，尤其是知识产权许可中反垄断审查的立法工作，以限制国外企业在 国内滥用知识产权的行为。目前反垄断法已被列入 2007 年计划安排审议 的立法项目中，国家应尽快制定并出台反垄断法 。加强对知识产权的保 护，还要严厉打击侵犯知识产权的违法活动。在技术贸易中，除加强保护外 国知识产权人的权利外，依法对我国出口企业的专利、商标等实行有效的保 第 31 页 共 33 页 护，