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文档简介

一、单项选择题 1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组 织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通前 B. 开通后 10 个工作日内 C. 开通后 5 个工作日内 D. 开通后 3 个工作日内 2. 根据证券公司开立客户账户规范，从事客户账户见证的 工作人员必须满足相应要求，其中不包括（ ）。 A. 可以为营销人员 B. 为证券公司的正式员工 C. 具有证券从业资格 D. 经培训合格后方可上岗 二、多项选择题 3. 证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户 账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括 （ ）等。 A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 C. 确认客户开户方式 D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 E. 确认客户开户为其真实意愿 4. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部 控制要求的是（ ）。 A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 B. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度 C. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 D. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采 取限期规范等措施 三、判断题 5. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当及时、 准确、完整地为每个客户单独建立纸质档案，妥善保管客户档案和 资料，为客户保密。（ ） 正确 错误 6. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司以一名工作 人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成 见证。（ ） 正确 错误 7. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方 式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程 的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。 （ ） 正确 错误 8. 根据证券公司开立客户账户规范，客户委托他人代理开 户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对 客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（ ） 正确 错误 9. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立 的相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规 定中有所涉及，缺乏系统规范。（ ） 正确 错误 10. 证券公司开立客户
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