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上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 i 科技型中小企业的科技人力 资源困境及对策探析 摘摘 要要 科技型中小企业不仅能够提供大量的就业岗位和税收，更是技术创新 的源头和技术成果转化的直接载体，也是科技型大中型企业或企业集团的 “孵化器” 。 人类社会已步入以知识为主宰的全新经济时代。在生产诸要 素中，技术和人才资源对科技型中小企业的成长起着最为关键的作用。科 技企业之间的竞争也越来越多地演化为人才的竞争，科技型中小企业持久 竞争优势的获取，依靠的是优良的人力资源。科技人力资源作为中小企业 先进生产力的重要创造者和传播者，是科技型小企业生产要素中最活跃、 最重要的因素。中小企业由于在资金、实力等方面的局限，在科技人力资 源方面的不足就更加明显，这已成为高科技中小企业的“致命伤” 。 改善 和提升科技人力资源状况，已逐渐成为科技型中小业当前面临的首要难题 和制约其发展的“瓶颈”因素。 科技型中小企业的科技人力资源困境是一个系统性问题。本文通过着 眼涵盖企业、企业环境、企业间关系这样一个宏观体系来研究问题。通过 调研确定了当前科技型中小企业的发展阶段和生存状态以及政府现有扶持 政策及其施行效果后，基于科技型中小企业的实际发展状态来提出解决方 案；力图突破单个企业这个思维焦点，从企业内部挖潜提效、政府公共政 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 ii 策措施扶持、企业间资源共享三个维度整合共振来提出解决科技型中小企 业突破科技人力资源困境的对策，构建系统性、多层次的科技人力资源支 持体系。 本文分为五个部分，包括绪论，科技型中小企业当前的发展状态和科 技人力资源状况及造成其科技人力资源困境的障碍和原因，针对分析出的 障碍和原因分别从企业自身、政府公共政策措施、企业间科技人力资源共 享三个层次提出突破企业科技人力资源困境的具体对策建议。 关键词：科技型中小企业 科技人力资源 公共政策措施 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 iii dilemma and analysis of countermeasures in s&t human resources of small and medium- sized s&t enterprices abstract small and medium-sized science and technology (s&t) enterprises not only provides a huge number of career opportunities and pays large amount of tax but also is the source of technology innovation, the carrier of translation of scientific research results to technology and the incubator of large-sized s&t enterprises or groups. the society of human being has stepped into a new era which is dominated by knowledge. in this society, technology and human resource, the two product factors, play crucial roles in s&r enterprises. the competition among s&t enterprises is evolving into the competition of human resource. the excellent human resource the enterprises owning, the higher advantages in competition they have. as the important creator and distributor of product-force in s&t enterprises, human resource is one of the most active and important factors. due to the limitation of capital and strength, small-sized enterprises are suffering the lack of human resource which has become the death-wound of high-leveled small and medium-sized s&t enterprises. improving the condition of human resources has currently become the critical 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 iv and key problem facing small and medium-sized s&t enterprises and is restricting these enterprises from development. the dilemma of s&t human resource in small and medium-sized s&t enterprises is a systematic problem. instead of focusing on a single enterprise, in this paper, the author is trying to study the problem through analysis of a macro-system covering enterprises, business environment and relationships among enterprises. the current development stage and survival status of small and medium-sized s&t enterprises, current government support policies and the effects of these policies are confirmed through investigation. according to these situations, resolutions are brought forward in three dimensions through digging and increasing the potential of enterprises, improving government supporting policies and sharing resource among enterprises. following these resolutions, a systematic and multi-layer supporting system of human resource will be build up and the dilemma of human resource in small and medium-sized s&t enterprises are to be conquered. this paper contains five different sections: introduction, the situation of small and medium-sized s&t enterprises, the status of s&t human resource, the obstacles and factors causing the dilemma of s&t human resource, and the countermeasures. key words: small and medium-sized s&t enterprises, s&t human resource, government supporting policies, sharing resource among enterprises 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：郭敏 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：郭敏 指导教师签名：丁兴标 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 1 第一章 绪 论 第一节 研究的背景和意义 与传统企业相比，科技型中小企业是一种知识、技术和人才密集型并以追求创新为 核心的企业实体，是一种高效率的开发与经营组织。因此，科技型中小企业在组织上， 科技人员占的比例较高。他们在某一学科或专业方向上具有较强的研究与开发能力，一 般处于同行业的先进水平或有其独到之处。在经营上，不仅具有相当的高新技术产品的 生产与开发能力，而且具有较强的市场开拓与经营管理的能力；采用科学的方法去拓展 市场。在财务上，具有独立自主的财政，独立核算，能以自己的经费和财产独立地从事 民事活动，承担民事责任，具有法人资格。或者虽无完全、独立的财产支配权，但能在 一定条件下从事所约定的民事活动，以其相对独立的经济核算能力，独立地承担民事责 任。 科技型中小企业既具有科研开发能力，又具有产品的生产经营能力。世界各国经验 均表明，一国经济的成长不能仅仅依靠少数大企业，更要倚重数量庞大机制灵活、创新 活跃的中小企业，特别是科技型中小企业。科技型中小企业不仅能够提供大量的就业岗 位和税收，更是技术创新的源头和技术成果转化的直接载体，也是科技型大中型企业或 企业集团的“孵化器” 。 人类社会已步入以知识为主宰的全新经济时代。在生产诸要素中，技术和人才资源 对科技型中小企业的成长起着最为关键的作用。 1 科技企业之间的竞争也越来越多地演 化为人才的竞争，科技型中小企业持久竞争优势的获取，依靠的是优良的人力资源。科 技人才作为中小企业先进生产力的重要创造者和传播者， 是科技型小企业生产要素中最 活跃、最重要的因素。因此，对科技型中小企业来说，其竞争力很大程度取决于企业内 科技人力资源的产出质量和数量。大企业持续正常的运作依靠完善的制度，内部分工也 远比中小企业细致。相比之下，中小企业对个体的力量依赖性更大。中小企业由于在资 1 覃泽毅. 营造科技型中小企业的成长环境j. 当代广西. 2005,6:55 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 2 金、实力等方面的局限，在人力资源方面的不足就更加明显，这已成为中小企业特别是 高科技中小企业的“致命伤” 。改善和提升科技人力资源状况，已逐渐成为科技型中小 业当前面临的首要难题和制约其发展的“瓶颈”因素。 一个科技型中小企业要想在现代市场中立足，首先就要依靠科学技术，而科学技术 归根到底还是依靠人才。因而，对科技型中小企业来说人力资源是其最为重要的资源之 一。在经济生活中，很多科技型中小企业因为无法突破人力资源困境，使其本就不稳固 的基础遭受严重挫折，甚至是项目流产或企业夭折，成为科技型中小企业寿命普遍较短 的最重要原因之一。毋容置疑，如何有效增强科技型中小企业人力资源、改善提升其人 力资源体系，已经成为众多科技型中小企业必须解决的难题之一。 我国科技型中小企业多数正处于初创和成长阶段， 尚未达到西方发达国家科技型企 业优势互补、大中小配套共存的产业形态。我国大企业和中小企业规模、资源占有情况 迥异，中小企业比较明显地处于劣势，而且中小企业自身稳定性差、寿命较短，企业之 间恶性竞争相对突出。科技型中小企业正是因为资金、生产规模、人员、资产拥有量以 及影响力都小于大企业，使他们难以用高薪、高福利等条件来吸引人才，讨论单纯依靠 拿出资源实施各种激励措施、创造优良的工作条件来解决人力资源困境，本身就是“无 米之炊”，自相矛盾。同时我国的信用资信环境建设刚刚开始，基础相对薄弱，一些法 律法规也还不完善。在这种情况下，直接将西方成熟企业的人力资源管理和开发模式应 用到我们的一些企业上，就存在适应性差的情况，表现在远期激励较难生效，股权期权 的实施存在较多困难等， 这些模式无法有效解决科技型中小企业现实存在的人力资源困 境。 因而，当前迫切需要去探寻一些更适应我国科技型中小企业发展阶段、针对科技型 中小企业特定实际困难的解决对策。本课题根据现有研究，分析我国科技型中小企业的 发展阶段和自身特点，剖析其科技人力资源困境，突破单个企业的惯性视点提出系统性 的对策，对科技型中小企业的经营决策和政府制定政策措施具有一定的借鉴意义。 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 3 第二节 课题研究现状综述 目前国内外关于促进科技型中小企业发展方面的研究文献较为丰富。 本文从关于科 技型中小企业发展现状、科技型中小企业的人力资源状况、扶持科技型中小企业的政府 政策这几个方面进行研究成果的综述。 一、关于科技型中小企业发展现状的文献综述 有关科技型中小企业发展现状的文献主要集中在各地区对区域内科技型中小企业 发展现状的分析和科技型中小企业成长阶段方面。如陆立军的浙江省科技型中小企业 发展研究、李小群的云南省科技型中小企业技术创新的现状的现状和问题、朱勇 萍的上海科技型中小企业发展的现状与对策建议等一批论文均从本地区出发分析了 当地科技型中小企业的发展状况和存在的问题。章卫民等的科技型中小企业成长阶段 分析及划分标准、谭欣的科技型中小企业各成长阶段特征及其需求分析等论文对 科技型中小企业的发展阶段做出了探讨和划分。 二、关于科技型中小企业人力资源现状的文献综述 有关科技型中小企业人力资源的文献主要集中在中小企业人力资源管理、 开发和激 励方面。如宋煊懿等的高科技中小企业的人力资源管理、刘莎的从三态论的角度 看待中小型科技企业研发人员的管理问题 、 孙明华的 韩国风险企业的人力资源管理 ， 贾卫华的浅谈中小企业人力资源的开发和管理、王静的中小企业人力资源开发研 究，徐彦的科技型中小企业激励机制建设策略、周樨旸的科技型中小企业人员 激励方法探析、马俊海的科技型中小企业股权激励模式的选择等。这些论文从企 业内部人力资源的使用和管理入手，分析了企业人力资源管理存在的问题和困难，探讨 如何构建良好的人力资源开发管理体系，指出采用一些新型激励方式的可行性、具体措 施和意义。 三、关于扶持科技型中小企业的公共政策措施的文献综述 有关扶持科技型中小企业的公共政策措施的文献， 主要集中在政府财税政策支持中 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 4 小企业融资、对政府扶持科技型企业政策的评价、对国外或一些地区的扶持政策的分析 和借鉴方面。如徐明亮政府应构建科技型小企业政策牲金融体系、许洁的促进科 技型中小企业业发展的财税政策分析、弓伟峰的科技型中小企业融资现状与改进对 策探微 等一批论文就突出的科技型中小企业融资难问题指出政府扶持政策的重要性和 必要性，分析了现有政府扶持政策并提出一些政策建议。郭鸿艳的政府政策对我国中 小企业的影响指出政府的政策虽然不能代替市场自身的资源配置，但有效的引导加上 有限的扶持能在相当程度上起到减轻企业负担，优化产业结构，促进中小企业良性发展 的效果；范毅的浅谈我国政府支持科技型中小企业创新政策环境的现状与不足、黄 志刚的我国科技型中小企业发展的扶持措施评价及对策研究等一批论文基于国内科 技型中小企业创新政策的现状及特点，分析了创新政策环境的现状与不足。许先国等的 香港特区政府中小企业扶持政策分析、黎海波的美国科技型中小企业技术创新的 政府扶持经验、张木然的德国政府支持科技型中小企业的政策措施等一批论文从 国外或一些地区的政府政策措施出发，就其中小企业扶持政策的背景、内容、绩效和趋 势进行了介绍和分析，以期给我国科技型中小企业扶持措施一些借鉴。 根据查阅科技型中小企业发展现状和存在的问题， 以及科技型中小企业人力资源和 政府扶持政策方面的研究成果与文献，总体上在该领域的研究有以下三个方面特点：首 先对该领域的研究已有相当的基础，成果明显；其次，现有研究主要集中在单方面问题 的论述，局部性较强。如分析科技型中小企业发展现状和存在的问题，探讨如何提高人 力资源管理，评价现有政府扶持政策等层面，但对于如何系统有效地整合科技型中小企 业自身、政府扶持政策、企业间资源三方面的力量深入解决科技型中小企业人力资源困 境的文献较少。再次，对于人力资源方面的研究均围绕企业自身这个角度出发的，基本 集中在管理学范畴内看问题、解决问题，其潜在前提即认为企业科技人力资源问题属于 完全可以依靠企业自身力量解决的范围。 本文通过着眼涵盖企业、 政府政策环境、 企业间资源这样一个宏观体系来研究问题， 根据科技型中小企业的实际发展状态从企业内部挖潜提效、政府政策措施扶持、企业间 资源共享三个维度整合共振来提出解决科技型中小企业突破科技人力资源困境的对策， 构建系统性、多层次的科技人力资源支持体系。 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 5 第三节 课题研究的范围 一、科技型中小企业的界定 中小企业是中型企业与小型企业的合称。 我国上个世纪八十年代和九十年代中期提 出的是大中型企业和小企业，直到九十年代后期才提出中小企业的概念。 我国目前对中小企业的划分标准为 2003 年 2 月国家经贸委、国家计委、财政部、 国家统计局研究制订的中小型企业标准暂行规定 ，建立了以年末从业人员人数、资 产总计及全年产品销售收入为指标的新标准。 目前对科技型中小企业的认定标准的主要依据有： 科学技术部、财政部关于科技 型中小企业技术创新基金的暂行规定(简称规定)、 国家高新技术产业开发区高 新技术企业认定条件和办法(简称办法)，这些规定和办法主要从科技人员比重、 r&d 经费比重、高科技产品比重以及经济效益等方面对科技型中小企业进行界定。其具 体认定标准如表 1-1 所示。 简单地说，科技型中小企业是指职工总数在 500 人以下，大专以上学历的科技人员 占职工总数的比例不低于 3o， 1 从事科学研究、技术开发、技术服务、技术咨询和高 新产品制造、生产、销售，每年用于高新技术产品研究开发费用不低于销售额的 3， 以市场为导向，实行自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、独立核算、自我约束 的智密型企业组织。具体见表 1.1。 1 仲崇峰,段万春. 我国科技型中小企业发展对策研究j.商场现代化.2006,462:15 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 6 表表 1.1 科技型中小企业的认定标淮科技型中小企业的认定标淮 1 二、科技人力资源的界定 人力资源又称劳动力资源或劳动力，是指能够推动整个经济和社会发展、又具有劳 动能力的人口的总和。早在 20 世纪 60 年代初期，著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得 者舒尔茨就明确指出，经济发展不仅要依靠物质资本积累，更要依靠人力资本投资。 科技人力资源对于经济社会发展的意义已为各国学者所公认。 科技人力资源作为科 技资源的核心，最具创新性和革命性，是支撑一国科技知识的生产、扩散和应用的重要 载体，在推动一国经济社会发展方面发挥着举足轻重的作用。我们在这里即把研究对象 限定为企业内的科技人力资源，不包括企业其他的一般人力资源。 国际上首先比较系统地提出科技人力资源的定义， 并可从统计角度进行研究的是经 济合作与发展组织（oecd）和欧盟统计局（eurostat）等联合编写的科技人力资源手 册 。在我国，2008 年 4 月由中国科协发布了中国科技人力资源发展研究报告 ，这 是我国第一部有关科技人力资源的著作， 2 引起社会各方面的高度关注。该报告将科技 人力资源定义为：实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识的产生、发展、传播和 应用活动的人力资源，既包括实际从事科技活动（或科技职业）的人员，也包括具有从 事科技活动（或科技职业）潜能的人员。 3 由于论文研究企业的实际经营活动，因而 1 陈继林.知识管理:科技型中小企业的创新促进m.北京:民族出版社, 2006.4 2 新浪财经,中国科技人力资源发展研究报告在京发布eb/ol. 2008-04-30 3 中国科协调研宣传部,中国科协发展研究中心.国科技人力资源发展研究报告. 2008,4 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 7 研究对象不包括上述定义中“具有潜能的人员” 。 第四节 研究方法与样本选择 一、研究方法 本文一方面通过对目前的研究文献进行查阅分析， 另一方面通过调研问卷来获取一 定数量的企业资料。问卷以封闭式问题为主。在初步设计好问卷之后，先对上海市分布 于长宁区和普陀区的 8 家科技型中小企业进行当面调研访谈来检查问卷的合理性和完 整性，在此基础上对问卷进行修改完善。修改完毕后，实际面对上海市中心城区各区发 放调研问卷 200 份，最终回收 105 份有效问卷，有效回收率 52.5%。然后通过统计分析 的方法来厘清当前科技型中小企业人力资源困境的状况和原因、 科技型中小企业在人力 资源方面的共同诉求。 在做好调研结果分析的同时， 查阅和科技型中小企业相关的公共政策、 法规、 措施， 以微观经济学原理、管理学理论和公共管理理论为指导，在综合分析的基础上提出具有 可行性的方案措施和设想。 二、问卷样本企业的选择 科技型中小企业在全国广泛分布。截至 2006 年底，上海拥有科技型中小企业 2 万 余户，企业资产总额约 4100 亿元，销售总收入约 4200 亿元，完成利润约 210 亿元，上 缴税收 170 亿元。 1 上海不断提升城市创新能力,作为创新主体中最具创新活力的科技 型中小企业在上海争取率先建成创新型城市中正发挥着越来越重要的作用， 是推动上海 经济又好又快发展的一支生力军。 我们从上海地区随机抽取企业样本200个样本企业进行调研。选择样本的主要依据 为： 1、企业分布区域方面，考虑到上海市各区科技型中小企业发展规模和行业分布的差异， 抽取样本时覆盖上海中心城区的长宁区、静安区、黄浦区、普陀区、浦东新区、杨浦区、 1 朱勇萍.上海科技型中小企业发展的现状与对策建议j.华东科技,2008,8:70. 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 8 虹口区、徐汇区、闵行区9个区域，以保证结果具有普遍意义。 2、企业行业领域方面，考虑到不同行业、不同规模的科技型中小企业的存在一定差异， 抽取样本包含覆盖电子信息、设备制造、工业自动化、通信、数字传媒、游戏、建筑、 生物医学、新材料、能源环保、印刷、科技园12个行业，并同时兼顾大中小规模以及民 营企业、外资企业和中外合资企业三种所有制形式。 因而， 样本的范围和抽取方式可以保证样本的代表性， 获取的调研结果是有意义的。 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 9 第二章 科技型中小企业的科技人力资源状况 第一节 科技型中小企业的重要作用 美国等发达国家的实践表明，科技型中小企业对提供较先进的产品和服务、推动技 术进步、扩大就业和提高国家经济竞争力具有重要贡献。特别是在知识经济时代，科技 型中小企业在国民经济中的战略地位日益显著。在以大规模生产为特点的传统经济时 代，大企业是国民经济的主力军，而在知识经济时代这种状况开始发生变化，大企业的 优势逐渐减弱，而中小企业尤其是科技型中小企业的优势逐渐显露出来。最为典型的例 子是亚洲金融风暴结束了韩国的财阀经济时代，之后迎来了科技型中小企业时代。在我 国，科技型中小企业的地位和作用也日益提高。 1 一、科技型中小企业已经成为重要的创新主体 科技型中小企业是技术创新的主要源泉。 科技型中小企业没有规模经济和资金雄厚 的优势, 较弱的自身实力和激烈竞争的市场决定了它们必须不断通过各种方式进行创 新，并及时将这些创新成果转化为现实生产力，以维持其生存和发展。技术创新是科技 型中小企业的基本特征之一，它从一诞生就是以科技成果转化为主要目的；在成长过程 中,科技型中小企业探索出以市场为导向、技工贸一体化、产供销一条龙的技术创新模 式，进行了成功的技术创新。发改委的数据显示中国改革开放以来，约 65%的专利是中 小企业发明的， 75%以上的技术创新由中小企业完成， 80%以上的新产品由中小企业开发。 二、科技型中小企业是活跃科技市场的基本力量 科技型中小企业虽然资金不足， 但机制灵活， 富于创新， 可以发挥贴近市场的优势， 活跃在竞争十分激烈并快速变化的市场机制最鲜明最灵活的领域。 1 孙明华. 科技型中小企业与建设创新型国家j. 现代经济探讨. 2006.6: 47 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 10 三、科技型中小企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁 研究表明，科技型中小企业是科技成果转化的主体，与大公司相比，小企业技术成 果转化比较快。大企业为了维护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技 术转化周期和延长占有时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。从我 国近 10 年的科技体制改革的历史看，科技型中小企业实际上担负了向市场传播和普及 高新技术和高科技产品的责任。 四、科技型中小企业技术创新具有很高的效率 来自欧洲的一份调查表明， 中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品数 是大企业的 3.5 倍。美国大企业的 r&d 经费有 26来自联邦政府的资助，而中小企业 仅占 11，但中小企业却创造出美国 50%以上的创新成果。 1 第二节 科技型中小企业的基本生存状态 一、科技型中小企业的生存环境 企业生存环境是指企业赖以生存、发展的整个外部世界，它深深地影响企业的生存 与发展。企业是适应环境而生，同时又适应环境而变的生命有机体。它与环境动态的适 应和平衡，直接关系着企业的生死存亡。企业生存于一定的环境之中，而环境又是由许 多因素、 许多种结构组成的复杂多变的有机整体。 这个有机整体是由经济、 政治、 法律、 社会文化、自然、技术等诸多因素组合而成的。 2 经济环境是指以企业之外的经济形态为特征的事物，包括经济体制、经济形势、经 济结构和经济政策等要素。政治环境是指国家的方针政策、法令法规，国内外政治形势 的发展状况。法律环境包括国家制定的法律、法规、法令以及国家的执法机构等因素。 社会人文环境是指企业经营所涉及地区或国家的居民的语言、文学、教育水平、宗教信 仰、消费习惯、工作态度、价值观念等因素的综合。技术环境是指企业所处的环境中的 科技要素及与该要素直接相关的各种社会现象的集合，包括国家科技体制、科技政策、 1 孙明华. 科技型中小企业与建设创新型国家j. 现代经济探讨. 2006.6: 47 2 张军峰. 企业与企业环境关系探究j. 管理评论. 2008.8:60 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 11 科技水平和科技发展趋势等。 自然环境是指一个国家或地区的资源、 地域或生态等境况。 自然环境对企业的影响主要表现为企业生产条件的优越与否。 科技型中小企业的生存状态和这诸多环境要素分不开。 从整体上看， 社会人文环境、 技术环境、自然环境以及法律环境这些要素或者和企业微观经营行为相关性较大，或者 属于企业所在区域的自然禀赋，或者其要素的改变具有历史长期性；同时，宏观政治经 济环境变化调整相对较快，体现为各种公共政策措施作用于所有企业，对企业生存发展 的影响具有普遍性和广泛性。 二、当前科技型中小企业的发展阶段 企业的发展阶段是企业以自身特性为对象对其生存发展状态的一个总体评价。 企业成长期的研究始于 20 世纪六、七十年代的西方发达国家。其中最有代表意义 的是莫克圭（mcguire，1970）的基于经济发展的四阶段企业成长模型：传统的小企业 阶段，计划成长阶段，专业化管理阶段，大规模生产阶段。后来，quinn & cameron 以 产业销售额增长率曲线的拐点为依据，把产业生命周期分为诞生期、成长期、成熟期和 衰退期四个阶段，明确提出了成长期的概念。1 我国科技型中小企业的诞生和发展始于改革开放政策实施之后， 尤其是近十几年内 企业数量和实力都有了长足的增长。但总体上企业生存时间较短，发展时间有限。因此 我们在调研中根据现阶段科技型中小企业的发展情况，把企业发展阶段分成初创期、弱 势成长期、强势成长期、成熟期和二次创业期。这样划分不仅有利于企业发展阶段的具 体的确定，也不会遗漏可能部分存在的发展成长较早较快的企业。 调研结果显示，当前多数科技型中小企业都处于成长期，其比例达到被调查企业数 量的 69.3%， 其中处于强势成长期的企业居多， 为 41.8%。 处于成熟期的企业仅占 18.4%。 二次创业期企业为极少数，占 3.1%，具体见图 2.1。 1 章卫民,劳剑东,李湛, 科技型中小企业成长阶段分析及划分标准j. 科学学与科学技术管理. 2008.05:136 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 12 图图 2.1 科技型中小企业的发展阶段科技型中小企业的发展阶段 一般地，科技型中小企业进入成长期后，企业往往需要扩大生产线、增强其研究发 展的后劲，进一步开拓市场或拓展服务能力。虽然此时企业的人力资源管理逐步迈入正 轨，企业的薪酬待遇较之创业期明显提高，人力资源的利用效率有所提升，但企业对科 技人力资源的需求随着企业成长和扩张的需要而往往显著增加， 因此此时的科技人力资 困境更为突出。我们调研的结果也表明，明确表示在 1-2 年内需要增加科技人力资源的 企业比例高达 81.2%。 可见，科技型中小企业虽然经过了一定阶段的发展和经济浪潮的洗礼，但总体上仍 然处于“青少年时期” ，其自身力量有限，需要有良好的外部环境给予充分的培养和扶 持。 三、当前科技型中小企业的竞争地位 竞争地位是指企业在目标市场中所占据的位置， 可以看成是从竞争性企业间的相对 地位、企业占据的外部优势出发对企业生存发展状态做出的一种评价。 竞争地位并不是一成不变的，今日的市场主宰者不一定是明天的行业老大。因此， 市场主宰者竭力维护自己的领导地位， 其它竞争者则拼命往前赶， 努力提高自己的地位。 正是这种激烈的市场竞争，促使企业争创竞争优势，占据生存有利位置,从而推动行业 和社会的发展。企业在目标市场中的竞争地位主要根据其所拥有的竞争优势和劣势确 立，对竞争优势和劣势进行衡量和评价后，企业可以根据评价结果测定自己在市场中的 竞争地位。 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 13 根据阿瑟 d 利特尔咨询公司的观点，一个公司在其目标市场中有六种竞争地位： （1）主宰型。这类公司控制着整个目标市场，可以选择多种竞争战略。 （2）强壮型。 这类公司可以单独行动，而且能稳定其长期地位。 （3）优势型。这类公司在一定的战略 中能利用较多的力量，并有较多机会改善其竞争地位。 （4）防守型。这类公司经营现状 较好，能继续经营，但发展机会不多。 （5）虚弱型。这类公司经营现状不佳，但仍有机 会改善其不利地位。 （6）难以生存型。这类公司经营现状差，而且没有机会改变被淘汰 的命运。 1 当前科技型中小企业的竞争地位是其生存发展状态的一个重要衡量指标。 要探讨其 科技人力资源困境的解决之道，了解其整体所处的竞争地位是非常有必要的。 由于研究更注重企业生存发展状态的宏观定性把握， 在调研中我们没有把竞争地位 按阿瑟 d 利特尔咨询公司的模式划分的非常详细。调研结果表明，没有企业处于竞争 “落后”地位。45.9%的科技型中小企业处于“面对大量相似竞争者的”地位；43.9% 的企业处于“先进”地位，10.2%的企业处于“领导”地位,见图 2.2。 图图 2.2 科技型中小企业的竞争地位科技型中小企业的竞争地位 可见，当前科技型中小企业有 54.1%的比例处于先进或者领导者地位，说明大部分 科技型中小企业在市场竞争中具有自己独特的优势，企业总体素质较高。这些企业是我 国中小型企业当中尤为宝贵的一部分，是发展出科技型大型企业或企业集团的基础。 同时，面对大量相似竞争者的科技型中小企业近半，比例相当之高。这部分企业竞 1 陈力农. 公司分析与价值评估m. 上海:上海财经大学出版社. 2008.19 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 14 争优势不明显，在市场竞争者不进则退，进则可能摆脱大量竞争成为先进者，退则很有 可能迅速面临淘汰而成为难以生存的企业。对于这部分企业，急需形成自己的竞争优势 或者核心竞争力， 而优秀充足的科技人力资源和政府的积极扶持可能成为其跳出发展困 境的最终依赖。 第三节 科技型中小企业人力资源的流失状况 一、科技人力资源流失状况的衡量 人力资源流失率是个相对的概念，究竟多少是合理，多少是流失严重呢？2005年上 海市外商投资企业协会和上海市对外服务有限公司共同组织的有关调研结果显示，75% 的企业首席执行官认为“15%以下的员工流失率”是合理的；而95%的首席执行官认为 “5%-16.5%”的流失率是可以接受的上下限，100%的首席执行官认为，超过20%的流失 率会给企业带来实质性影响。 1 二、当前科技型中小企业科技人力资源的流失状况 尽管在过去很长时期里， 由于种种原因我国很多企业都存在人力资源流失非常突出 的情况，此次调研的结果总体却体现出相对乐观的状态。在所有被调研企业中，50%的 企业表示很少有科技人力资源流失情况，同时29.6%的企业认为人力资源流动过快， 13.3%的企业表示流失较多。 出现关键人员流失的企业占7.1%。 可见， 占据大多数即79.6% 的企业，其科技人力资源流失状况是可控和可以承受的，普遍过多流失的情况已经不复 存在，仅有少数企业发生了可对其运营和发展产生重大影响的关键人员流失。具体数据 见图2.3。 1 刘敏.新华每日电讯 3 版n. 2005-11-12 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 15 图图 2.3 科技型中小企业对科技人力资源流失情况的评价科技型中小企业对科技人力资源流失情况的评价 三、对当前科技型中小企业人力资源流失状况的分析 从调研结果不难看出， 当前科技型中小企业科技人力资源流失的状况较之以往有相 对明显的改善，严重流失情况已经不再普遍存在。结合此次调研的其他相关结果分析， 出现这样的变化主要归功于以下三方面个因素： 1、 科技型中小企业对科技人力资源重要性的充分重视 观念是一切实践的指针。企业是否真正形成重视人力资源、尊重知识的组织文化与 人才观念，对于能否做留住科技人力资源至关重要。经过改革开放这么多年的洗礼，对 于科技人力资源的重要性， 我国的中小企业尤其是走在前端的科技型中小企业在思想认 识上已经给予了前所未有的重视。如前所述，调研结果显示高达69.4%的企业认为科技 人力资源对企业运营和发展“非常重要”或“决定性” 。同时本次调研发现，在所有企 业当中，只有一家企业表示没有采取任何措施用于留住和激励其科技人力资。可见，当 前绝大多数企业非常重视科技人力资源，并会有意识的采取措施来减少科技人才的流 失，科技人力资源的流失情况必然发生显著的改善。 2、 人力资源管理思想和管理能力的提升 过去，因为人力资源管理思想落后，一方面很多中小企业没有人力资源战略管理的 理念，另一方面大多数企业的人力资源管理还在沿袭传统行政性人事管理阶段，只涉及 企业日常运行的工资制度，考勤管理等。企业缺乏适应现在科技人力资源特点、从企业 发展战略高度设置的人力资源管理系统。 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 16 现在，科技型中小企业的人力资源管理思想和实际管理能力已经有了质变提升，越 来越多的采用很多先进的人力资源管理理念，使得科技人力资源可以在宽松、自主、和 谐的管理环境中开展工作，充分发挥自身潜能，流失情况必然得到明显减少。 3、 金融危机影响 2008年美国发生金融危机之后， 世界范围都出现了不同程度的经济下滑失业增多情 况。我国的就业情况也受到影响。2008年底人力资源和社会保障部副部长张小建在出席 国新办新闻发布会时指出预计明年登记失业率可能还会有一定的增长。1 这样的预期有 可能会降低一部分员工主动辞职的意愿， 从而对企业人力资源流失率起到一定的正面作 用。但这一作用的效果会随着危机影响的逐渐消减而消减。 第四节 科技人力资源满足企业发展需要的程度 一、科技人力资源是科技型中小企业核心竞争力的决定因素 人力资源和人力资源在竞争力中的地位这两个相关要素是企业核心竞争力的决定 因素。 2 关于要素对企业绩效影响的研究表明，人力资源对企业绩效最为重要，在我国 中小企业中，人力资源已成为部分中小企业的核心竞争力。其中，科技人力资源优势是 科技型企业人力资源优势中的重点。他们一方面能利用现代科学技术知识提高工作效 率，另一方面本身就具备较强的学习知识和创造知识的能力，从而成为企业获得核心竞 争力的重要保证。随着宏观经济环境的改善，科技型中小企业面临着新一轮巨大的发展 机遇。同时随着经济开放程度的提高，其面临的的竞争也迅速加剧。科技人力资源已成 为企业确立竞争优势，把握发展机遇的关键。 过去，许多科技型中小企业受旧观念的束缚，重生产管理、轻人力资源建设，没有 把人力资源提高到战略的高度上来的。相当长一段时间里，科技型中小企业在发展过程 中还表现出急功近利的一面，将人看做是企业赚钱的工具。现在，这些情况已经得到显 著改善。调研发现，现在的企业已经清楚地认识到市场竞争的关键来自于人才的竞争， 来自于人力资源的竞争，科技人力资源是科技型中小企业发展和进步的根本基础。缺少 1 赵鹏. 人力资源和社会保障部:明年失业率肯定有所增长. 京华时报. 2008-11-21 2 楼迎军，荣先恒. 基于 ismfuzzy ahp 的我国中小企业核心竞争力要素分析j.科研管理. 2007,28:102 上海交通大学 mpa 学位论文 科技型中小企业的科技人力资源困境及对策探析 17 人才的企业就如同无本之木， 无源之水。 企业已经由 “人事管理” 向” 人力资源管理 “模 式转变。 1 此次调研的统计数据表明， 没有企业认为科技人力资源对企业项目的成功运作和企 业的长期发展作用一般，100%的企业都认为作用明显和重要。其中，69.4%的企业认为 科技人力资源的作用是“非常重要”或“决定性”的。具体数据见表2.1。 表表 2.1 企业对科技人力资源作用的评价企业对科技人力资源作用的评价 企业对科技人力资源 对企业良好运作和发展所起作用的评价 企业比例 （%） 一般 0 较明显 10.2 重要 20.4 非常重要 58.2 决定性 11.2 二、当前科技人力资源满足科技型中小企业发展需求的程度 科技人力资源对科技型中小企业塑造自身核心竞争力、保持持续发展如此重要，那 么当前各个企业所能获取的科技人力资源是否完全可以满足需要呢？ 通过调研我们发现，高达 79.6%的企业表示完全依靠