（公共管理专业论文）现阶段我国铁路货运管理体制改革研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s y 18 1 黜 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 拓槲够 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 名：仫a 暂 日期：年月 。日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。圃重途塞理童蜃进卮! 旦圭生；旦= 生 旦三生筮查竺 侈甄 导师签名： 日期：年月 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 随着全球物流市场的深刻变化，世界各国的铁路货运纷纷改革管理体制和经营 模式，先后完成向现代物流企业转型。但是目前我国铁路运输依然实施计划经济时 代的管理体制，存在政企不分和行业内自然垄断等现象，政府对企业经营活动实施 全面严格的规制和直接深入的干预，政府行为存在大量“越位 和“缺位 现象， 铁路运输企业缺乏市场主体地位和市场经营意识，铁路运输企业发展的积极性、主 动性和创造性受到极大的抑制，无法适应市场经济发展的要求。 论文从国内外铁路经营管理体制的研究入手，根据我国铁路货运存在的问题， 分析了我国铁路运输管理体制的种种弊端，指出了内部经营管理体制的僵化及其缺 陷和束缚，是限制我国铁路货运进一步发展壮大的根本原因。 论文根据治理理论、产权理论、新公共服务理论、规制理论，结合我国铁路货 运的实际情况，指出了我国改革铁路货运管理体制，实施政企分离，规范政府行为 和企业经营管理，进行组织机构改革的目标和对策。 论文借鉴国外铁路货运实旌现代物流经营管理的成功模式和经验，针对我国铁 路货运管理体制的现状，运用现代物流理论，提出了我国铁路货运管理体制改革的 具体对策和方案，并对经营管理系统的运行，做出初步规划。 全文除绪论外，共分三部分 第一部分是铁路货运管理体制相关理论阐释。对铁路货运管理体制的有关概 念，以及本文运用的有关公共管理、经济管理和企业管理的理论进行了阐释，总结 了我国铁路货运管理体制的构成要素。 第二部分是现阶段我国铁路货运管理体制审视。针对我国铁路货运的现状，指 出了我国铁路货运管理体制存在政企不分等主要问题，并进行了针对性的原因分 析。 第三部分是我国铁路货运管理体制改革对策探讨。提出了铁路体制改革的目 标，并针对存在的问题，提出铁路运输行业中实施政府和企业职能分离，重建政府 和企业组织机构等措施和对策。 本文的创新之处主要有以下几个方面： 1 、对我国铁路货运存在的主要问题分析了管理体制方面的原因，并对我国铁 路货运管理体制的现状和问题进行了较为全面和系统的剖析。 2 、为铁路货运改革管理体制，规范政府行为和发挥企业经营管理的作用，提 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 出了针对性措施，重点对铁路货运改革中我国政府转变职能、放松政府规制、提供 公益服务等提出了系统全面的对策。 3 、把治理理论、产权理论、新公共服务理论、规制理论、物流理论等与我国 铁路货运管理体制改革紧密结合，并借鉴国外铁路发达国家改革的实践经验，做到 理论和实践相结合。 4 、提出了政府在铁路运输中“立足公益运输，建设服务政府”的理念。 5 、对铁路货运企业改革发展，指出了物流体制改革的方向。 关键词：铁路；货运；管理体制；改进 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h el o g i s t i c sm a r k e ti nt h ew o r l d ，t h eg l o b a lr a i l w a yf r e i g h t m a n a g e m e n ts y s t e ma n db u s i n e s sm o d e lh a v eb e e nr e f o r m e d ，l o t so fc o u n t r i e sh a v e c o m p l e t e dt h et r a n s f o i r m a t i o no f m o d e m l o g i s t i c s b u to u rr a i l w a ym a n a g e m e n ts y s t e mi s t h en a t u r a lm o n o p o l ya n df u n c t i o ni n t e g r a t i o no fg o v e m m e n ta n de n t e r p r i s e ，t h a tc a u s e d t h e g o v e r n m e n th a v ei m p l e m e n t e d t h es t r i c t r e g u l a t i o n a n dd i r e c t g o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o nf o re n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t y , t h e r ei sag r e a td e a lo f ”o f f s i d e ”a n d ”v a c a n c y ” s i g n , r a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s eh a v eb e e nl a c ko fm a r k e tp l a y e r sa n dm a r k e t i n g ， r a i l w a yt r a n s p o r te n t e r p r i s e se n t h u s i a s m ，i n i t i a t i v ea n dc r e a t i v i t y o fv i c t i m i z a t i o no n d e v e l o p m e n th a v eb e e nr e s t r a i n e d i ti sd i f f i c u l tt oa d a p tt om a r k e te c o n o m y t h et h e s i ss t a r t e df r o ms t u d y i n gr a i l w a ym a n a g e m e n ts y s t e m , a n da n a l y z e dt h e p r o b l e m sa n dt h ed i s a d v a n t a g e so fr a i l w a yf r e i g h tt r a n s p o r tm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n d i n d i c a t e dt h a ti n t e r n a lb u s i n e s sm a n a g e m e n ts y s t e mi ss or i g i d ，a n dp o i n t e do u ti t s d e f i c i e n c i e sa n dc o n s t r a i n t st h a ti sr o o tc a u s e so fl i m i t i n gt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n ta n d g r o w t ho f c h i n ar a i l w a yf r e i g h t c o m b i n i n g 谢也t h er a i l w a yf r e i g h tr e a l i t i e s ，t h et h e s i ss h o w e dt h eo b j e c t i v e sa n d m e a s u r e so nr e f o r m i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo fr a i l w a yt r a n s p o r t a t i o n , i m p l e m e n t i n g f u n c t i o ns e p a r a t i o no fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ，c o n s u m m a t i n gt h eb e h a v i o ro f g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ，i m p r o v i n go nf u n c t i o n s o fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ， a c c o r d i n gt ot h eg o v e r n a n c et h e o r y , t h ep r o p e r t yr i g h tt h e o r y , t h en e wt h e o r yo nt h er u l e o f p u b l i cs e r v i c e s ，t h er e g u l a t i o nt h e o r ya n d s oo n r e f e r r i n gt ot h em o d e l sa n ds u c c e s s f u le x p e d e n c eo ff o r e i g nr a i lf r e i g h to nm o d e m l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ，a n du t i l i z i n gm o d e ml o g i s t i c st h e o r y , a c c o r d i n gt h es t a t u so f c h i n a r a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m ，t h et h e s i sm a d e t h ec o n c r e t em e a s u r e sa n dt h ei n i t i a l p l a n n i n gf o rc h i n ar a i l w a yf r e i g h tt o r u no nm o d e ml o g i s t i c sb u s i n e s sm a n a g e m e n t s y s t e m i na d d i t i o nt oi n t r o d u c t i o nt e x t ，t h et o t a li sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sr e l a t e dt or a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e mt h e o r ya n dc o n c e p t t h ep a r ti n t e r p r e t e dt h er e l e v a n tc o n c e p to fr a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n d t h e o r i e so fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n , f i n a n c i a la d m i n i s t r a t i o na n db u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n u s e di nt h et h e s i s a n dt h ep a r ts u m m a r i z e dt h ee l e m e n t so fr a i lf r e i g h tm a n a g e m e n t s y s t e m t h es e c o n dp a r ti ss u r v e yo nt h er a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m a i m i n ga tt h e p r e s e n ts t a t eo f t h er a i l w a yt r a n s p o r t a t i o n ，t h ep a r tp o i n t e do u tt h em a j o rp r o b l e m so no u r 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s r a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m ，f o re x a m p l et h ef u n c t i o ni n t e g r a t i o no fg o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s e ，a n d p r o v i d e df o ra n a l y s i s 硼1 et h i r dp a r ti st h es t u d ya n dr e f o r mp l a no nc h i n a sr a i l w a yf r e i g h tm a n a g e m e n t t h ep a r tp u tf o r w a r dt h er a i l w a ys y s t e mr e f o r mg o a l s ，a c c o r d i n gt ot h ee x i s t e dp r o b l e m s ， a n dp u tt h em e a s u r e st h a tt h er a i l w a yt r a n s p o r ti n d u s t r yi m p l e m e n tt h es e p a r a t i o no ft h e f u n c t i o n sb e t w e e ni nt h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ，a n dr e c o n s t r u c tb u s i n e s sa n d g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n s 1 1 1 ei n n o v a t i o n so ft h et h e s i si n c l u d et h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t l y , a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m so fr a i l w a yf r e i g h t ，t h et h e s i sa n a l y z e dt h ec a u s e s o ft h em a n a g e m e n ts y s t e m ，a n da n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n di s s u e so nr a i l w a y f r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e mc o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l y s e c o n d l y , f o rr e f o r m i n g t h er a i l f r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m , s t a n d a r d i z i n g b e h a v i o r so ft h eg o v e r n m e n t ，p l a y i n gt h er o l eo ft h ee n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，t h et h e s i s p r o v i d e dr e l e v a n tm e a s u r e s ，a n dp u tf o r w a r dm a i n l yr a i l w a yf r e i g h th o w t or e f o r mt h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，r e l a xt h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n sa n dp r o v i d ep u b l i cs e r v i c e s t h i r d l y , t h et h e s i su t i l i z e dt h eg o v e m a n c et h e o r y , t h ep r o p e r t yr i g h tt h e o r y , t h en e w t h e o r yo fp u b l i cs e r v i c e s ，t h el o g i s t i c st h e o r ya n dt h er e g u l a t i o n st h e o r yt or e f o r mr a i l w a y f r e i g h tm a n a g e m e n ts y s t e m ，d r a w i n gl e s s o n sf r o mo v e r s e a sp r a c t i c ee x p e r i e n c ea n d i n t e g r a t i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e f o u r t h l y , t h et h e s i sp u tf o r w a r dt h ei d e ao fg o v e r n m e n tb a s i n go nt h ep u b l i cw e l f a r e a n dc o n s t r u c t i n go ft h es e r v i c eg o v e r n m e n ti nt h er a i l w a yt r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y f i t l l a l y , t h et h e s i sp o i n t e do u tt h ed i r e c t i o no fc h a n g i n gt ot h el o g i s t i c ss y s t e mf o r t h er a i l w a yf r e i g h te n t e r p r i s er e f o r ma n dd e v e l o p m e n t k e y w o r d ：r a i l w a y ；f r e i g h t ；m a n a g e m e n ts y s t e m ；i m p r o v e m e n t m a s t e r s t h e 娜 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i j 者论1 ( 一) 选题缘起1 ( 二) 国内外研究现状述评。2 ( 三) 本文的研究思路、方法、结构和创新4 一、铁路货运管理体制相关理论阐释6 ( 一) 铁路货运管理体制的基本概念6 ( 二) 铁路货运管理体制的构成要素7 ( 三) 铁路货运管理体制改革的理论基础1 0 二、现阶段我国铁路货运管理体制审视1 5 ( 一) 我国铁路货运管理体制现状扫描15 ( 二) 我国铁路货运管理体制问题管窥1 9 ( - - ) 我国铁路货运管理体制问题成因剖析2 3 三、我国铁路货运管理体制改革对策探讨一2 6 ( 一) 改革铁路货运管理体制的基本目标取向2 6 ( 二) 改革铁路货运管理体制的主要举措2 7 致谢z 7 主要参考文献4 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 一) 选题缘起 绪论 铁路运输是国民经济的基础产业，是整个交通运输体系的重要组成部分。在现 行的管理体制下，我国铁路运输具有二重性，即：公益性和企业性，一方面履行政 府职能，为社会提供铁路公益性运输和公共服务产品，另一方面行使企业职能，开 展企业经营管理，追求利润最大化。 铁路货运是铁路运输的重要环节，铁路货运发展面临的问题，也是铁路运输面 临的重要问题。随着全球经济的迅速发展，现代物流的需求呈现与日俱增的局面。 目前我国国民经济持续稳定高速发展，以及加入w t o 以来，我国与全球经济联系更 加紧密，进出口贸易不断提高，使得我国的物流需求规模还会继续扩大。 社会物流需求的迅速增长为我国铁路货运带来了机遇，而物流市场的迅猛变 化，对铁路货运的发展也提出了新的挑战，外国现代物流企业不断进入，新兴物流 公司逐渐兴起，传统运输企业开始向物流企业转型，以期在整个物流市场中扩大自 己的地位，争夺更多的市场份额。面对全球物流市场的深刻变化，世界各国的铁路 货运纷纷调整管理方式、经营战略和经营模式，先后完成向现代物流企业转型。作 为传统运输企业的我国铁路货运，为适应市场竞争的要求，进一步提高铁路在货运 市场的份额，实行战略转型，向现代物流企业发展，已经成为生存发展的必然选择。 而目前我国铁路货运向现代物流企业发展，还存在诸多制约因素，首先是管理 体制还需要进行巨大变革，政企不分的管理体制，严重限制了铁路货运作为一个物 流企业在市场竞争中的经营理念和行为。在我国铁路运输管理体制中，政府行为对 企业经营实行全面干预和严格规制，国务院多部门、全方位管理，铁道部政企职能 不分，高度集权，统收统支，政府依靠行政手段管理铁路运输生产，出现众多“越 位 和“缺位的现象，导致铁路货运经营管理依附于政府决策，铁路货运无法确 立市场主体地位。其次，铁路货运依然实行计划经济时代的经营管理方式，还缺乏 符合现代物流企业规范的内部管理流程，以及面向市场经济的组织机构和决策制 度，还不具备适应现代物流企业的经营理念、人力资源，以及与现代物流配套的服 务体系等等。 为了提高铁路货运的市场竞争能力，保障铁路货运的生存发展，向现代物流转 型，改革我国铁路运输管理体制，实施政府职能和企业职能的分离，放松政府规制， 建立服务型政府，加强治理意识，在为我国公民提供铁路运输公共产品和服务的过 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 程中，与市场中各竞争主体开展合作，应对进入w t o 后民间资本和外国资本进入铁 路运输领域，更早确立我国市场经济主体地位，已经刻不容缓。 ( 二) 国内外研究现状述评 1 、国外研究现状 国外铁路货运管理体制的研究主要是“网运分离”模式及其效果分析，目前开 始出现物流化趋势的经营管理方面的研究。 n a s h ( 1 9 9 7 ) 分析了“网运分离 模式的优势与劣势，认为“网运分离 有利于 铁路运营者提高效率，理清铁路内部产权关系，实施路网和运输业务的专业化运营； 同时“网运分离 对定价、运力安排、安全管理等产生不利影响。 而c a n t o s ( 2 0 0 1 ) 、s h i r e s ( 2 0 0 1 ) 分别对欧洲各国铁路、瑞典铁路在“网运分 离 体制下的影响进行实证考察分析，发现运营成本均有下降的现象，其中瑞典铁 路运营成本下降1 0 。 瑞典的s t e v eb e n n e t t 在瑞典在深化铁路改革一文中指出了瑞典铁路体制 改革的模式：国有铁路拆分为国有铁路公司( s j ) 和国家铁路管理局( b v ) 两个实 体，实施经营权和管理权的分离，各自独立核算、自主经营、自负盈亏。强调路网 的完整性，通过管理体系和约束机制来防止国家铁路管理局垄断经营产生的高额利 润。 目前国外铁路货运经营管理模式纷纷向现代物流体系转型，其研究主要有两个 方向：智能运输系统研究、循环物流和绿色物流的研究。智能运输系统研究包含 运营管理体系、列车运行控制、安全控制、电子付费等方面。循环物流和绿色物流 主要是在政府主导下，提供绿色低害的公共物流服务。循环物流主要体现在废、旧 物资的回收物流方面；绿色物流的研究则集中于绿色运输、绿色包装和绿色物流加 工等方面，提倡铁路大力发展电气化运输，发展低公害的铁路运输物流。 2 、国内研究现状 国内铁路货运管理体制的研究与探索，伴随着整个铁路管理体制的变革，2 0 0 0 年以前主要是铁路货运经营管理职能从铁路“政企合一 系统中分离，并确立企业 市场主体地位的探讨；2 0 0 1 2 0 0 5 年主要是关于“网运分离”的研究；目前有关于 直管站段体制的成效分析，并开始出现对于铁路货运经营管理体系向现代物流运营 转型方面的研究与探索。 。李平、张莉艳等：国外铁路智能运输系统研究现状及分析，中国铁道科学2 0 0 3 年第4 期。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 9 8 6 年，长沙铁道学院运输系教授王柏江在长沙铁道学院学报中发表试 论铁路管理体制的改革一文，指出了铁路管理体制“高、大、半 特点对铁路经 营管理的羁绊和束缚，以及实施政企分开的措施和对策，提出将铁路运输、铁路建 设和铁路工业等三个部分从铁路行政管理机构中分离出来，建立独立经营、自负盈 亏、具有法人地位的经营企业。同时从精简管理机构的角度，提出了撤消当时6 1 个分局建制的设想。 李世斌在关于铁路运输管理体制改革方案的构想一文中对铁路运输管理体 制和运营机制提出了突破“政企合一 的管理体制，实施行政管理权和自主经营权 分离的“网运分离”改革方案，成立五大铁路公司( 路网公司、客运公司、货运公 司、调度公司和租赁公司) 分开进行运营；而铁道部则作为铁路管理机构，发挥行 业管理、安全管理、市场管理和宏观调控等功能圆。 陈铁、张戎在浅议转变我国铁路运输业的政府职能一文中，对我国铁路运 输业中政府职能存在的“越位”和“缺位 进行了分析，并提出了市场经济条件下 政府转变职能的具体措施 。 赵红霞、赵玉梅在关于中国铁路运输业规制改革的思考中，总结了传统规 制对铁路运输的重要影响，提出了铁路运输运输规制改革的建议。杨金英在铁 路行业政府监管体系建设研究中，提出了铁路行业政府监管体系的基本框架，以 及政府监管的主要内容固。 刘世锦、来有为等在建立铁路公益性运输的新提供机制中，为政府鼓励铁 路运输企业提供公益性服务，针对各类公益性运输提出了有效的政策支持和补贴措 施 。 李宗平、黄兴建在铁路货运物流化对策一书中，从物流大系统的角度，在 总结分析我国货运发展的基础上，借鉴国内外运输企业物流运作的成功经验，对我 国铁路货运物流化进行了论证分析，并提出了改革管理体制，重建组织结构、再造 业务流程、加快铁路基础设施建设和致力于企业创新等战略对策。 华东交通大学经济管理学院副院长、教授张诚、讲师周湘峰在铁路现代物流 渐进式发展模式一文中，详细论述了目前铁路货运沿着运输专业化、构建物流联 王柏江：试论铁路管理体制的改革，长沙铁道学院学报1 9 8 6 年第3 期。 李世斌：关于铁路运输管理体制改革方案的构想，综合运输2 0 0 5 年第1 i 期。 四陈铁、张戎：浅议转变我国铁路运输业的政府职能，综合运输2 0 0 4 年第5 期。 锄赵红霞、赵玉梅：关于我国铁路运输业规制改革的思考，当代经济2 0 0 4 年第1 1 期。 杨金英：铁路行业政府监管体系建设研究，中国铁路2 0 0 4 年第4 期。 刘世锦、来有为等：建立铁路公益性运输的新提供机制，调查研究报告2 0 0 3 年总第1 6 2 期。 李宗平、黄兴建：铁路货运物流化对镱，西南交通人学出版社2 0 0 3 年版。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 盟、建立物流中心、拓展物流服务、建立物流企业集团的方向，逐渐向现代物流领 域拓展的渐进式发展模式。 ( 三) 本文的研究思路、方法、结构和创新 1 、研究的思路及方法 本文按照提出问题、分析问题和解决问题的逻辑思路，对目前我国铁路货运管 理体制现状中的政企职能不分等问题入手，运用公共管理学、公共经济学和公共政 策学的有关观点和理论，分析了铁路货运管理体制存在问题的基本原因、深刻影响， 并借鉴国内外铁路货运管理改革的成功经验，最后提出了铁路货运体制改革的基本 的建议措施和对策。 本文在写作过程中，阅读了大量有关铁路运输管理体制改革的国内外专著、期 刊文献，从正规出版物中搜集统计数据和资料，了解相关研究动态，掌握相关理论 基础，主要采用了以下研究方法。 ( 1 ) 理论联系实际的方法 本文采取了理论分析和实证研究相结合的方法，由表及里，从现象到本质，在 我国铁路货运管理体制纷繁复杂的现状中，发现政府行为和企业经营管理存在的深 层次问题，在研究和解决问题的过程中，运用公共管理有关理论，注意充分吸收相 关研究成果，并结合国内外的实践经验进行验证，在系统研究和综合分析的基础上， 总结出研究结论，形成铁路货运管理体制改革的对策。 ( 2 ) 案例研究和比较分析的方法 本文通过对西方铁路发达国家，如法国、英国、美国和日本等国家的铁路运输 管理体制改革的典型案例进行研究，从具体的案例研究中发现铁路管理体制改革的 共性问题，以及可供借鉴的改革措施和对策，对不同的案例通过比较分析的研究 方法，根据我国的具体国情，发现适合我国铁路货运管理体制改革的因素，为我国 铁路货运体制改革提供实践经验方面的启示。 ( 3 ) 政策分析法 该方法分析的程序包括六个步骤：第一、通过铁路货运管理体制现状的分析， 进行问题界定。第二、分析需要解决的问题，设定我国铁路货运管理体制改革的目 标。第三、探索所有可以达到目标的措施和对策，作为我国铁路货运管理体制改革 的备选方案，并进行鉴定和筛选。第四、对筛选方案的结果进行预测。第五、根据 。张诚、周湘峰：铁路现代物流渐进式发展模式，中国铁路2 0 0 7 年第4 期。 4 m a s t e r s t h e 汹 预测结果，分析优劣，评选出我国铁路货运管理体制改革的最优方案。第六、对 我国铁路货运管理体制改革的对策的效果进行评估。 2 、写作结构及创新 本文的写作框架如下： 绪论： 说明论文的选题缘起，综合述评国内外有关铁路货运管理体制改革的研究现 状，指出本文的研究思路、方法和创新之处。 ( 1 ) 铁路货运管理体制相关理论阐释 对铁路货运管理体制的有关概念，以及本文运用的有关公共管理、经济管理和 企业管理的理论进行了阐释，总结了我国铁路货运管理体制的构成要素。 ( 2 ) 现阶段我国铁路货运管理体制审视 针对我国铁路货运的现状，指出了我国铁路货运管理体制存在政企不分等主要 问题，并进行了针对性的原因分析。 ( 3 ) 我国铁路货运管理体制改革对策探讨 提出了铁路体制改革的目标，并针对存在的问题，提出铁路运输行业中实施政 府和企业职能分离，重建政府和企业组织机构等措施和对策。 本文的创新之处主要有以下几个方面： ( 1 ) 对我国铁路货运存在的主要问题分析了管理体制方面的原因，并对我国 铁路货运管理体制的现状和问题进行了较为全面和系统的剖析。 ( 2 ) 为铁路货运改革管理体制，规范政府行为和发挥企业经营管理的作用， 提出了针对性措施，重点对铁路货运改革中我国政府转变职能、放松政府规制、提 供公益服务等提出了系统全面的对策。 ( 3 ) 把治理理论、产权理论、新公共服务理论、规制理论、物流理论等与我 国铁路货运管理体制改革紧密结合，并借鉴国外铁路发达国家改革的实践经验，做 到理论和实践相结合。 ( 4 ) 提出了政府在铁路运输中“立足公益事业，建设服务政府 的理念。 ( 5 ) 对铁路货运企业改革发展，指出了物流体制改革的方向。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、铁路货运管理体制相关理论阐释 ( 一) 铁路货运管理体制的基本概念 1 、管理体制 体制是指国家机关、企事业单位在机构设置、领导隶属关系和管理权限划分等 方面的体系、制度、方法形式等总称。 管理体制首先是一定的组织结构和组成方式，其次是这个组织结构全部或部分 地决定了，或蕴含着、影响着这个组织为实现某种管理功能而进行运行的规则 。 具体地说管理体制是规定政府、企业在各自方面的管理范围、权限职责、利益及其 相互关系的准则，它的核心是管理机构的设置。 铁路运输是指在铁路上由列车运送货物和旅客的运输方式。其特点是运输能力 大，运行速度快，受气候和季节等条件的影响较小，适合大宗货物的长途运输和大 量旅客的载运 。铁路货运是铁路运输的重要构成，是铁路货物运输的简称。铁路 货运种类分为整车、零担和集装箱三种，这三种货运形式根据托运货物的性质、数 量、体积、形状和运输条件等来确定。 综上所述，铁路货运管理体制是指铁路货运的组织结构和构成方式，以及划分 铁路货运管理中政府和企业的管理职能范围、职责权限，处理有关利益和相互关系 的规则和机制。 2 、行政管理和政府行为 行政管理是有效地运用国家权力，通过组织、领导、计划、用人、指挥、控制、 协调和监督等方式，合理地利用人力、财力和物力等要素，以实现国家的职能和目 标的活动。行政管理具有二重性，即管理公共事务的社会性和执行阶级统治的政治 性。行政管理与其他管理不同，它使依照国家法令行使国家权力，有组织地、纵向 地从事公务活动，具有创造性和服务性。 政府行为实质是政府实施行政管理的具体行为，有两个层面的理解。广义的政 府行为，是指合法的政府行为主体依据法律规定，在法定的职权范围内，按照法定 程序，通过法定形式，所实施的全部行政活动的总称，包括决策行为、组织行为、 领导行为、指挥行为和监督行为等。狭义的政府行为是指合法的政府行为主体依据 。夏征农、陈至立等：辞海2 0 0 9 年8 月第六版，第1 8 5 7 页。 。廖晓明、刘圣中：公共事业管理概论2 0 0 7 年版，第5 0 - - 5 6 页。 固夏征农、陈至立等：辞海2 0 0 9 年8 月第六版，第1 8 7 8 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 法律的规定，在法定的职权范围内，按照法定程序，通过法定形式在行政管理活动 所实施的能够直接发生法律效果的行为。如：行政检查，行政许可等。 本文将通过对政府行为在铁路货运管理体制上存在的“越位 、“缺位 和政企 职能不分等现状进行剖析，在此基础上对政府和企业管理的职能范围进行界定和划 分，规范政企分开体制下的政府行为，对政府在市场经济条件下对铁路货运企业的 规制改革提出相应措施，对政府建立新机制发挥铁路公益性运输提供对策。 ( 二) 铁路货运管理体制的构成要素 1 、权贵体系 铁道部作为国务院下辖的直管铁路企业的政府部门，既行使政府的行政管理职 能，实施铁路行业监管，规划铁路发展，制订有关铁路的法规和政策，管理铁路国 有资产，又履行铁路运输企业的经营管理职能，直接负责全国铁路运输的生产调度 和指挥，掌握全国铁路的所有运输资源，负责运输资源的整体配置，集资产所有权、 经营决策权和生产指挥权于一体，形成了权力高度集中的管理模式。政府作为铁路 唯一的投资、筹资主体，全面负责运输经营管理，谋求资产的收益回报。政府对铁 路运输行业实施监管，但是由于忙于日常生产经营和调度指挥，宏观管理和调控的 职责被微观经济领域直接行政干预所取代。 铁道部下属1 8 个铁路局按照管辖区域负责客货运输服务，但是没有运输市场 的定价权，定价权归属于铁道部；铁路局所有运输收入全部上缴铁道部，再根据成 本进行收入清算，铁路运输企业负责开展运输服务，不仅不具备资产的所有权，而 且没有自主经营权，无法实现自主经营、自负盈亏；铁路局的运输任务和安全目标 由铁道部以行政指令的形式制订，运输生产和经营管理全面服从铁道部的行政管 理。铁路运输企业以维护运输的安全与稳定为主要职责，同时开展运输经营和提升 服务质量。铁路局作为运输企业，同时承担了本应由政府负责的部分社会职能，尽 管铁路医院、学校等社会职能目前已经剥离，交给地方政府管理，但是仍然保留了 公安局、检察院和法院等司法管理职能。 铁路局下辖的车务段和车站、装卸公司、运代公司和物流公司，以及铁道部直 属的集装箱运输公司、中铁快运公司和特货公司，按照专业分工开展铁路货运服务。 但是实际运行过程中，这些货运服务的专业机构处于一种分散经营的状态，分属不 同的管理机构，为了各自的利益开展经营，相互之间缺乏协调和沟通，往往造成利 益冲突，各专业服务的环节无法有机结合，难以形成一个整体的货运服务体系。 高小平、王立平：服务型政府导轮，人民出舨社2 0 0 9 年版，第2 7 0 页。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 因此，铁道部代表政府，对铁路运输实行高度集权的管理，全面承担行政管理 和经营管理的职责。而各铁路局和具体负责运输服务的车站、车务段等单位，作为 运输企业，其经营管理却没有得到合理的授权。而基层货运单位处于分散经营的状 态，无法提供一体化的货运服务。政府权力高度集中，整体货运组织权责失调，权 责不明，是铁路运输行业权责体系的主要特征。 2 、组织结构体系 我国铁路货运的组织结构体系为三级管理模式，分别为铁道部、铁路局和货运 执行机构。铁道部作为全国铁路货运管理的决策机构，其负责货运管理的职能部门 是铁道部运输局，分管客货运输，拟定铁路运输政策、法规和规章，培育和规范铁 路运输市场，统一管理全国铁路运输调度指挥工作，负责国家铁路运输的宏观管理。 铁道部直属的货运企业有集装箱运输中心、中铁快运公司、特货公司。 铁路局按照地域开展客货运输服务，其负责货运管理的职能部门是铁路局货运 处，主要职责是规范铁路货场、专用线和专用铁路的货运管理，具体包含货运收费、 保险保价、货运安全、篷布和专用线管理和装卸管理等。 货运执行机构是指根据专业分工，承担相关货运业务的环节，开展相关货运服 务的机构，主要包括各车务段和车站负责货运业务的客货科和货运车间、装卸公司、 运代公司、物流公司，以及铁道部直属的集装箱运输中心、中铁快运公司、特货运 输公司等机构。 一 目前铁路货运的组织结构是直线职能制，整体铁路货运的组织结构图如下所示： 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 、运行机制 铁道部集中管理全铁路的货运资源，运输局指挥调度全铁路系统的货运列车的 运行，并根据各铁路局的货源情况，对空车进行跨局的调动和集中安排使用。集装 箱运输中心组织适用集装箱的货源，管理集装箱空箱的调配，承担集装箱的承运和 交付业务；中铁快运公司组织行李包裹等小件货物，从事快递服务；特货公司则开 展超限、超重等特殊货物的承运和交付业务。三大公司均通过铁路开展运输，根据 运量，上报运输计划，服从铁道部和铁路局的运输调度系统的指挥。 铁路局也有运输调度指挥系统，但是在铁道部的统一调度指挥下开展工作，铁 路局必须将各车站和车务段上报的，有关货物的承运情况和空车的使用和需求情 况，汇总上报铁道部，铁道部统一调配使用铁路空车等货运资源。在管辖范围内， 铁路局统一安排使用经过铁道部批准的货运资源，根据运能，安排运力。 各车务段和车站则主要是掌握需要运输的货物运量，及时向铁路局上报需求的 空车等货运资源数量，请示调配安排。装卸公司、运代公司和物流公司，则在各自 领域，围绕货运服务，开展工作，分别承担货物的装卸服务、运输代理服务和部分。 物流组织服务。 因此，整个铁路货运的运行机制是：自下而上上报货运运量，申请货运资源调 配计划；自上而下安排空车等货运资源；集中统一安排货物运输，指挥调度货运列 车的运行；货源组织和装卸、运代等专业物流服务围绕货运任务分工进行。 4 、法规制度 铁路的法规制度包括四个层面，一是铁路法律，即铁路法；二是行政法规， 如铁路运输安全保护条例；三是法规性文件，如国务院关于保护铁路设施确 保铁路运输安全畅通的通知；四是铁路规章，如铁路运输收入管理规程、铁 路危险货物托运人和承