（农业经济管理专业论文）中小企业核心竞争力研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人存导师指导卜进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中1 i 包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也小包含为获得塑j e 壅些盍堂或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 靴者繇王侵哟一期：训年6 删h 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解通韭盔些太堂有关保留及使用学位论文的规定，钉 权保留并向国家有关部门( 机构) 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查( 借) 阅。本人授权煎j e 壅些太堂可以将论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等方法加以保存或编成学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此卧议) 学位沦文作者签名 王侣 签字 期：硼4 l 年6 月2 土日 锄签硐秀扣导师签名：岁饬勿口 签字f _ ：| 期：，年月1 1 日 中小企业核_ 竞争力研究 摘要 市场竞争是随着市场经济而存在的体制要求和体制现象，市场经济的主要特征是竞争， 它自始至终表现为竞争的过程。企业特别是中小企业作为市场的核心主体，竞争贯穿于生命 周期的全过程；换言之，竞争是市场经济环境下企业生存和成长的方式。因此，一个能够在 市场上生存和发展的企业必须具备相应的竞争力。 我国改革开放以来，中小企业取得了长足的发展，已经成为推动我国经济健康快速发展 的主要力量之一。但是我们也应该看到，随着经济全球化的深入发展以及我国加入盯o 我国 中小企业面临的竞争环境逐渐地有地区性的、全国性的过渡到全球性的。我国中小企业不仅 要与国内的主导企业竞争，而且要与国际上的跨国公司较量。但是中小企业在发展过程中所 遭遇的外部和内部问题却使其缺乏可持续发展的能力，比较突出的问题是中小企业缺乏核 心竞争力。从目前的情况来看，我国中小企业的现状不容乐观：我国有七成以上的中小企业 成长潜能很弱，平均寿命只有2 9 年。如何提高中小企业的整体素质，增强其可持续发展的 能力已经成为经济理论和实业界的一个迫切醒题。为中小企业的发展创造一个宽松的发展环 境是必然的：但同时我国中小企业也应该审视企业内部所拥有的资源和能力的薄弱环节，有 效的配置自身的有限的资源和能力，培育核心竞争力。 9 0 年代企业核心竞争力理论提出以来，对传统岔i t 战略管理理论构成了强人的挑战引 起了经济理论界和实业界的极大反响，并在实践中显示了其旺盛的生命力。 本文通过对中小企业如何培育和提升核心竞争力的研究，提出构造中小企业核心竞争力 的手段，并提出一个评价中小企业核心竞争力的评价体系，从而给出中小企业自我评价自身 能力的方案，并选择可行的提升方案。使中小企业提高自身的素质，在竞争中持续发展壮大。 并着重指出从三个方面培育我国中小企业的核心竞争力：以企业并购为突破口，培育中小企业 的核心竞争力：强化中小企业的一体多元化：以加盟聚集方式构建中小企业核心竞争力。 中小企业所拥有的核心竞争力不是一成不变的，要对其不断加以提升，从资源优化配置 角度出发，企业从原先分散配置资源转向集中配置战略资源。核心竞争力理论强调企业应尽 可能地将资源和优势集中到有限的关键环节反对资源使用上的“平均主义”：一是从竞争优 势培育角度出发企业从原先的培育全面性竞争优势转向培育差异化优势。努力把企业经营 管理的关键环节做强，要在与大部分竞争对手所具备共同优势的不同方面上实现超越，才能 有真正的持续性的竞争主动权。 关键词：中小企业核心竞争力井购加盟集聚培育提升 河北农业大学硕士学位论文 t h es t u d ya b o u tt h ec o r eo fc o m p e t e n c eo fm i d d l e a n d s m a l ls i z e db u s i n e s s w a n g j u n l i n g a g r i c u l t u r ee c o n o m ym a n a g e m e n t p r o f e s s o rw a n g c h u n h e a b s t r a c t m a r k e tc o m p e t i t i o ni st h es y s t e md e m a n d i n ga n dt h es y s t e mp h e n o m e n aw h i c h c o e x i s tw i t ht h em a r k e te c o n o m i c a n dt h e nt h em a r k e tc o m p e t i t i o ni st h em a i n c h a r a c t e ro fm a r k e te c o n o m i c w h i c hi se m b o d i e db yc o m p e t i t i o n c o m p e t i t i o ni st h e w a yb yw h i c hb u s i n d s s e sc a no b t a i ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n tu n d e rt h em a r k e t c i r c u m s t a n c e ，s oa n y o n eb u s i n e s sw h i c hw i l ls u r v i v a la n dd e v e l o pm u s th a v ec e r t a i n c o m p e t i n ga b i l i t y f r o mt h eo p e n i n g u p ，m i d d l ea n ds m a l ls i z e db u s i n e s sh a v ei m p r o v e dg r e a t l y ，a n d h a v eb e c o m eo n eo ft h em a i ni m p e t u sw h i c hp u s hc h i n e s ee c o n o m yi n c r e a s i n gq u i c k l y a n dh e a l t h i l y b u ta tt h es a m et i m e ，w em u s ts e et h a tw i t ho u re n t e r i n gw t oa n dt h e d e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l i z a t i o n 、o u rm i d d l ea n ds i n a i ls i z e db u s i n e s sw i l lh a v et o e n c o u n t e rm a n yc h a l l e n g e st h e ym u s tc o m p e t ew i t hb o t ht h ec i v i lo p p o n e n t sa n dt h e f o r e i g no n e s ，a n dt h em o s ts t a n d i n g o u to n ei st h es c a r c i t yo fc o r ec o m p e t i t i o na b i l i t y s oh o wt oi m p r o v ei t sw h o l eq u a l i t ya n dh o wt oc u l t i v a t ei t ss u s t a i n e da b i l i t yh a v e b e c o m eap r o b l e mw h i c hn e e dt ob es o l u t e dr i g h tu o wb o t ht ot h ef i e l do fe c o n o m i c t h e o r ya 耐t ot h ef i e l do fb u s i n e s s f r o mi t sf i r s td e l i v e r e di n19 9 0 s ，t h ec o r eo fc o m p e t e n c eo fc o r p o r a t i o n s t r a n g e l yc h a l l e n g et h et h e o r yo ft r a n s n a t i o n a lb u s i n e s ss t r a t e g i cm a n a g e m e n t ， a n da sar e s u l t ，p u ta ni m p o r t a n ta f f e e to nt h ef i e l do f e c o n o m i ct h e o r ya n dt ot h ef i e l d o fb u s i n e s sa n de m b o d y l i v e l yl i f ev i g o r t h i sa r t i c l e ，b yr e s e a r c h i n gh o wt oc u l t i v a t ea n di m p r o v et h ec o r eo fc o m p e t e n c e o ft h em i d d l es m a l is i z e db u s i n e s s ，d e v e l o pt h em a n n e r st h a tc a nf o r mi t sc o r eo f c o m p e t e n c e ，a n dp r e s e n tae v a l u a t i o ns y s t e ma s s e s s i n gc o r eo f c o m p e t e n c e a n dw h a t sm o r e ，p o i n to u tt h a tw es h o u l dc u l t i v a t et h ec o r eo fc o m p e t e n c eo ft h e m i d d l e - - s m a l l s i z e db u s i n e s sf r o mt h ef o l l o w i n gt h r e es i d e s ：b ym e r g i n gt oc u l t i v a t et h e c o r eo f c o m p e t e n c e ，b ya s s e m b l i n gt of o r mt h ec o r eo f c o m p e t e n c e ，s t r n g e n t h e n i n gi t s m u l t i b u t o n e _ b o d ys t r a t e g y k e yw o r d s ：m i d d l e - a n d - s m a l ls i z e db u s i n e s st h ec o r eo fc o m p e t e n c em e r g i n g a s s e m b l i n g 2 中小企业核竞争力研究 1 前言 市场竞争是随着市场经济而存在的体制要求和体制现象，市场经济的主要特征是竞争， 它自始至终表现为竞争的过程。企业特别是中小企业作为市场的核心主体，竞争贳穿于生命 周期的全过程；换言z ，竞争是市场经济环境下企业生存和成长f f 勺方式。因此。一个能够在 市场上生存和发展的企业必须具备相应的竞争力。 近年来，中小企业发展问题已经成为各国社会关注的热点问题。1 9 9 8 年江泽民同志明确 提出要从战略高度重视中小企业的发展：2 0 0 1 年初，经国务院批准由国家经贸委牵头，科 技部、财政部等部委参加成立了“全国推动中小企业发展下作领导小组”，并召开了改革 开放二十多年米第一次全国性的中小企业发展工作会议。尤其是改革开放以米。中小企业取 得了l 丈足的发展，已经成为推动我国经济健康快速发展的主要力量之。迄i h 目前，全国在 册的中小企业是1 0 0 0 多万户占全部注册企业总数的9 0 多：我国中小企业的工业尊产值和 实现利税分别占全国的6 0 和4 0 左右：中小企业提供的了大约7 5 的城镇就业机会。此外 我国中小企业在分担改革成本、盘活国有资产、优化所有制结构等方面也发挥着十分重要的 作用。 但是我们也应该看到，随着经济全球化的深入发展以及我国加入耵0 ，我国中小企业面临 的竞争环境逐渐地有地区性的、全国性的过渡到全球性的。我国中小企业不仅要与国内的主 导企k 竞争，而且要与国际上的跨国公司较量。但是中小企业在发展过群中所遭遇的外部和i 内部问题却使其缺乏可持续发展的能力，比较突出的问题是中小企业缺乏核心竞争力。从 目前的情况米看，我国中小企业的现状爿i 容乐观：我国有七成以上的中小企业成长滞能很弱， 平均寿命只有2 9 年。如何提高中小企业的整体素质增强其可持续发展的能力已经成为经 济理论雨i 实业界的一个迫切课题。为中小企业的发展创造一个宽松的发展环境是必然的；但 同时我国中小企业也应该审视企业内部所拥有的资源和能力的薄弱环饥有效的配置白身的 有限的资源和能力，培育核心竞争力。 本文通过对中小企业如何培育和提升核，0 竞争力的研究，提出构造中小企业核一c 、竞争力 的手段，并提出个评价中小企业核心竞争力的评价体系，从而给出中小企业自我评价自身 能力的方案，并选择可行的提升方案。使中小企业提高自身的素质，在竞争中持续发展壮大。 同时也希望求教丁各仿学者，致力干我国中小企业发展过程中面临的各种问题的研究。 河北农业大学硕士学位论文 2 中小企业理论 中小企业是相对于同行业大企业而言的。他占我国企业数的9 9 以上是推动我国经济发 展不可忽视的重要力量。但是中小企业的概念又比较含糊，在不同的国家和地区，有不同的 中小企业划分标准。即使是在同一个国家在不同的经济发展阶段，中小企业划分的标准也 不一样。因此，研究中小企业的发展首先必须明确中小企业的界定范嗣。 2 1 中小企业的界定 2 1 1 中小企业概述 企业按其生产规模的人小，分成大中小三类。中小企业指的是生产规模较小的企业。它 们在所持的行业中不居主导位置。在接国，不同的行政部门，由于考虑的网素不同，对划分 中小企业的标准也存在不同的看法。现行企业的规模划分，仍按j 1 9 9 2 年国家经贸委颁布的 大中小型：【：业企业划分标准执行，新的划分标准还在制定中。中小企业划分的标准将涉 及到何种规模的企业可以享受到政府扶持优惠政策。所以，讨论中小企业的划分标准，真正 的意义不在下企业规模大小应该是多少，。而是确定什么样规模的中小企业需要得到政府的特 i 殊扶持。 为了发展经济，提高人民的生活水平，对不同规模的企业，政府都应该支持他们的发展。 然而，不同规模的企业遇剑的具体困难有明显的不同，扶持他1 _ j 发展的具体办法也有较人的 区别。界定中小企业的范围，就是要确定政府扶持中小企业政策的涵盖面。因此，经济学所 提到的中小企业，通常都是指在特定的历史时期内。相对于同时代的其他企业，其生产规模 较小，不具有市场土导地位。但是这一定义较为一般，过丁笼统影响到政府制定扶持中小 企业的政策的制定和执行。冈此，在对中小企业的定义要有一个较为精确的界定。 为了明确中小企业的概念，许多国家通常从定量和定性两方面对中小企业进行界定。 根据我国产业政策手册上的解释，“企业是从事生产、流通和社会经济活动为满 足社会需要并获得盈利的基本经济单位。”根据生产规模企业可以划分为人型企业和中小型 企业，根据生产资料所有制的形式可划分为全民所有制企业、集体所有制企业、台资经营 企业和少量个体企业。 中小企业是指“劳动力、劳动手段和劳动对象集中程度较低的企业它的特点是投资少、 见效快、建设所需的技术设备、技术力量都比较容易解决，可以在短时间内投入生产，满足 国民经济的需要。 定性界定主要是从质上反映中小企业生产经营的运营情况，体现中小企业所具有的共同 本质。中小企业性质上的界定，一般是从企业所有制结构、企业经营管理模式以及他在本行 业中所处的地位作为衡量的标准。由于定性界定缺乏数量的限定，我们只能从一般意义上把 握中小企业的内涵，对具体某一企业归属则很难把握。当涉及到某一企业是否能够享受中小 企业政策的扶持时，就需要对中小企业必须有明确的范围界定。所以，在性质上定义中小企 业之外，还需要明确的数鼙规定。处丁管理的目的，1 1 1 j 界j ：许多同家之所以秉川定砒没“ 中小企业核心竞争力研究 采用定性来界定中小企业，但是，这并不能代表定性界定的不重要性只有定量没有定性界 定，人们就无法掌握中小企业的本质。因此。中小企业的规模界定是相对的，不同国家和地 区，不同的历史时期，人们对中小企业的规模界定是有所差别的。从定性和定量两方面来界 定中小企业，是人们根据各自不同的目的所采取的界定方法，两种界定方法不存在本质的区 别，都是为了反映不同的事物，区别只是所反映的侧重点不同而己。 我国中小企业的界定先后经过几次调整。1 9 9 9 年发布的最新划分标准，将销售收入和资产 总额作为主要参考指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企 业，参与划分的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。按照国家科技部的 规定，中国的科技型中小企业是指职工人数不超过5 0 0 人，具有大专以上学历的科技人员占职 工总数的比例不低于3 0 ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低丁1 0 的企业。 世界其他国家尤其发达国家界定中小企业，除了按雇员人数、资产额、销售额等规模因 素进行定量划分以外，还有一个重妻的定性分类角度，即企业的市场地位。现实中，各国政府在 制定中小企业的政策时，对中小企业的界定主要是出于市场竞争的考虑，指的是由于规模原因 而处于竞争劣势的企业。学者们从经济学和管理学角度讨论中小企业，其立足点通常也是企业 的资源有限和竞争劣势。 2 1 2 世界各国中小企业的界定 1 1 2 1 美国的界定标准 虽然世界上对中小企业环没有统一界定的标准，却有基本相似的认识，存在约定俗成的 中小企业界定标准。这就是中小企业的生产经营活动经过人们的抽象归纳，其特点在人们头 脑中的反应。美国在1 9 5 3 年颁布并修订的中小企业条例，认为中小企业是一个独立所有 的和自主经营的，并在其经营的行业中，不是处于主导地位的企业。目前美国划分中小企业 的标准主要有两个，一个是从业人员标准一个是销售额标准依据该标准， 制造业和批发业中1 2 个月平均5 0 0 人以下者为中小企业： 零售业中，一般情况下过去三年平均销售额为3 5 0 万美元以下者为中小企业，但是也有 一些例外。 服务业中，一般情况下过去三年平均营业额为3 5 0 万美元以下者为中小企业，但是对会 计审计业、技术服务也有特殊的规定。 2 1 2 2 英国的界定标准 依据1 9 7 1 年“波尔顿委员会”的规定，制造业2 0 0 人以f 、建筑业矿业2 5 人以f 、公 路运输业拥有汽车5 辆以下者为中小企业。按1 9 8 7 年的调牦后价格计算，零售业和服务业销 售额1 8 5 万英镑以下，批发业7 3 万英镑以下者为中小企业。 2 12 3 日本的界定标准 根据日本的“中小企业基本法”规定。目前通行的标准主要依据两条：一是从业人员标 准，另一是资本金标准。 制造业、矿业、运输业、建筑业中。资本金1 亿日元以f 或经常雇j _ i 的从业人员3 0 0 人 以下者为中小企业。 河北农业大学硕士学位论文 批发业中，资本金为3 0 0 0 万日元以下或经常雇用人员1 0 0 人以f 者为中小企业： 零售业和服务业中，资本金为1 0 0 0 万日元以下或经常雇用人员5 0 人以下者为中小企业。 以上所提的“资本金”或“从业人员”是指二者具备其中之一者均为中小企业，并不要 求这两者同时具备。 2 1 3 我国的界定标准 2 1 3 1 对我国中小企业界定的历史性考察 我国关于中小企业的界定经历了一个不断调整的过程并且在划分标准上与国外也有所 不同。我国有关部门于1 9 8 8 年先后发布过划分人中小型工业企业标准。在此基础上国家经 贸委于1 9 9 2 年发布大中小型工业企业划分标准，作为全国划分工业企业规模的统一标准。 其特点是不论企业隶属干哪个部r 酚均按其所属行业执行统一的标准。 1 9 9 9 年，国豪支出苔：了薪的士娅盛业勘夯粽滩j ；+ 赢走年销售额收入年j 蠢声= 愚额萄茬二j 亿 元以上者为大型企业；= 牢鞘售额和资产总额均在5 0 0 0 万元以上者为中型企业：年镫售额承i 资 产总额均在5 0 0 0 万元以下者为小型企业，即： $ 特大型企业：年销售收入和资产总额均在5 0 亿元及以上： 大型企业：年销售收入和资产总额均在5 亿元及以上： 中型企业：年销售收入羊f 喷产总额均在5 0 0 0 万元及以上； 其余则为小型企业。| 按照这个标准，我国中小企业大致包括：乡镇企业、比营科技企业、国有中小企业、集 体企业、个体私营企业和三资企业等。 迄今为i l ，中国尚未出台专门为中小企业政策服务的企业诡秘确认标准。从理论上讲， 中小企业一般是指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括规模在规定标准以f 的法人企业和自然人企业。在社会认同和制定政策的实践中，各界人士对中小企业也有j 义 和狭义两种解释。，义的中小企业一般是指除国家确认为大型企业之外的所有企业，包括 中型企业、小型企业和微型企业。狭义的中小企业则不包括微型企业微型企业是指雇员在8 人以下的具有法人资格的企业、个人独资企业和合伙企业以及工商登记注册的个体和家庭经 济组织等。， 2 1 3 2 对我国中小企业界定的评价 通过对我国中小企业界定的历史考察，可以发现t 9 9 9 年之前的界定、修改或补充标准有 以下四个特点：第一，界定标准变动快。建国后到1 9 9 2 年左右有过五次变动。第二，适用 范围窄。一方面，几次规定的企业规模界定标准一般只适用于。 _ = 业，而不适用于商业、交通 运输业、建筑业和其他服务业：另一方面，小型企业也一般指国有和集体企业，而不包括非 公有制企业。第三，企业规模档次越分越细。方面，不仅增加了特大型企业，而且对大中 型企业进行了细分，分“夫一”、“大二”和“中一”、“中二”；另一方面，对行业也逐 渐细分。第四，界定标准取值不断提高。 1 9 9 9 年的划分标准与以前的划分标准相比有了质的进步。表现在两个方面：第一，采j = i 销售收入、资产总额等价值形态标准取代原来的生产能力等实物形态标准，符合从计划经济 向社会主义市场经济的转变。第二，包括各种组织形式的企业符台“菲公有制经济是社会 8 中小企业核_ 竞争力研究 主义经济有机组成部分”的糟神，体现了市场经济的公平原则。 但是，参照国外中小企业界定，可以看出我国1 9 9 9 年界定标准仍有不完善之处：第一， 该标准没有定性界定标准，从而没能有效拓展政府实行政策的伸缩空间，这同时也折射出我 国经济政治研究对这方面的忽视。第二，该标准没有雇员人数标准，脱离了国际常规界定标 准，也与我国就业形势严峻，需要大力发展中小企业缓解就业压力的现状不符。、第三。该标 准仍然没有包含非工业领域的企业，涵盖面过窄，因为客观上建筑业、商业和服务产业内中 小企业的比例更大。 2 2 中小企业的地位和作用 2 2 1 关干中小企业地位作用的认识历程 从1 9 世纪末开始，随着科学技术的发展，人仃j 对中小企业的认识出现i 了两种完全相反的 观点。第一种是，l 9 世纪与2 0 世纪交替之际形成的中小企业灭亡论：第二种是形成- i = 2 0 世纪 6 0 、7 0 年代的中小企业天下论。现在看来，这两种观点都是不正确的。直到2 0 世纪末，人们 才对中小企业有了较为合理的认识。 1 9 世纪末2 q 世纪初，随着工业化的发展，中小企业在各主要资本主义国家中的主导地俯 陆续被人企业所代替。中小企业地位日益下降，火企业的作用不断上升，手是在人们的头脑 中形成了这样的观念：世界将成为大企业的天r ，中小企业的失败不可避免。 然而随着时间的推移，特别是二战以历，出现了r 面的一系列事实：不论在苹断程度 较高的国家还是在垄断程度较低的国家，不论在资本主义国家还是社会主义国家，均未出现 只有大企业存在的事例。在日本、意大利、法国等发达资本主义国家，由自由资本主义向垄 断资本主义发展的过程中，中小企业数量不仅从未减少反而不断增加。即使在集中度最高的 美国和英国，其集中过程同分散过程也往往是交替发生或者同时进行，不存在单调的集中化 过程。这些事实使得中小企业晟终会被大企业取代的观点日渐衰弱。经济形势的不断发展使 人们对中小企业的认识发生了很大变化，甚至逐步走向了另一个极端认为中小企业最终将 完全取代大企业。 这种观点是 o 世纪7 0 年代逐渐形成的。最初，人们只是认为中小企业有中小企业的价 值。但是当中小企业和大企业的比例出现明显的变化，而且大企业在不断变化的环境中逐步 暴露出其缺陷后，认为大企业己经走向末路的看法随之高涨。特别是所谓的第三次浪潮的到 来，使一些人进一步认为第二次产业革命时代已经结束第二次产业革命将开辟新的纪元，表 现在企业规模上则是代表第三次浪潮的中小企业将取代代表第二次浪潮的大企业。然而随 着经济的进一步发展，人们逐步意识到这种对第三次产业革命的作用的认识和对大小企业结 构变动的认识是有失偏颇的。原因在于它把企业规模的迭代同产业革命的迭代混同了。迄今 为止产业革命出现了三次。是否每次产业革命都要消灭原有的生产组织形式呢? 完全不是。 如同农业革命没有消灭游牧生产，j ：业革命没有消灭手t 生产一样，新技术革命及其所引导 的新产业也未必一定要消灭，i 、业基础，从而消灭l 业社会的主要存在形式大企业。 况且所谓的产业革命在马克思看来只不过是一次次的社会分i ，它本来是在原有的产、 河北农业大学硕士学位论文 基础上进行的，它可能改变的是当时的产业发展重点以及新老产业的比重，却不可能根本消 灭老产业。因为老产业仍有其存在的客观基础有其社会需求有其可利f j 的资源。既然老 产业在新产业革命时期不可能消亡。那么适合于这种产业的企业组织形式也不可能消亡，所 以说，工业化时期的主要微观组织形式大企业在第三次产业革命到来之时仍将存在下去。 下面我们来具体分析高新技术革命到来后大企业在传统领域与新兴领域的地位作用。首 先，在传统产业范围内，即便是现在，生产集中化、企业火型化的优势仍具有决定作用。在 传统产业部门由p 丁新技术的采用，应该承认有些企业的生产出现了分散化的倾向，然而另 一些却更加集约化了。这说明大企业所具有的技术经济优势在新的经济形势下并没有完全丧 失。而且就主导趋势来看，企业大型化倾向仍在继续。原因是：第一，大企业在技术经济上 有利于发挥规模效益的优势仍旧存在：第二，大企业拥有雄厚的资金，可以跨行业。跨部门、 ；镑声亚甚蠢诲囱l 蛙替l 黼麟蜒盘糍许f 蝌；螭蜘档褪营浏避饕箝械辫杌染改 变口 冀一qj 其次即使在新兴产业，犬企业的实际主导作用仍然维持着。目前，航天。生物工程、 海洋开发、新材料、新能源开发等可以说是新技术革命韵一些先导产业。在这些领域，是否 仅靠中小企业就能够完成这次产业革命的任务昵? 显然不行，在新兴产业部门，能够起主导 和关键作用的仍是大企业。大企业在新兴产业中预测并规划重人项目的发展方向和实施步骤 从企业承担重火项目中最关键和最难开发的研制环m 人企业把任务分解井落实到干百万个 中小企业。并对中小企业生产的产品进行最终验收、最后总装；人企业把那些由中小企业发 明但无力扩展的项目接过来使之批量生产。 在经历了“唯人是好”和“唯小为美”两种截然相反的认识过挥1 ；彳，于2 0 世纪8 0 年代 形成了“人中有小才是美”的观念。这是总结进行了个世纪的大企业平中小企业孰优孰劣 的争论之后得到的一个合理命题，也是关于企业规模结构的科学认识。事实上，不同规模的 企业之问保持紧密的生产联系和台理的比例关系是保证生产迅速发展和提高经济效益的重要 前提。研究企业规模结构的专家发现，现代企业规模有朝着两个方向发展的趋势：一方面是 生产集中化。生产要素日益集中于少数大企业；另一方面是生产分散化，中小企业的数量明 显增多。原因至少有以下三点：一是生产社会化发展导致生产集中化发展。由丁这种集中是 在专业化生产协作基础上的集中，大企业需要大量的中小企业为其协作配套，从而会同时促 进中小企业的发展。二是现代工业的生产技术发展方向包括大型化和微型化两个方面。三是 大中小企业各有其技术经济上的优点。不仅不能相互替代，而且要求互相结合。 2 2 2 中小企业在现代市场经济中的地位 根据国家经贸委提供的数据，截止2 0 0 0 年n 月全国工商注册登记的中小企业己超过1 0 0 0 万家，占全部工商注册登记企业总数的9 9 。中小企业在全国t 业产值和l 实现利税中分别。i 6 0 和4 0 左右。流通领域l 与全国零售网点的9 0 以上，提供了大约7 5 的城镇就业机会。中 小企业在国民经济中占有十分重要的地位。1 9 9 8 年，在全国独立核算的：【：业企业中，中小企 业有近5 0 万家，i h - 全部独立核算企业总数的9 8 5 ；企业资产总计5 0 2 0 2 亿元，l ! i 独立核算 工业企业总资产的5 0 ：负债合计3 4 1 8 1 亿元，i 负债总额的5 2 ：实现l + 业产值4 1 3 1 5 亿 元，占工业总产值的6 0 ：产品销售收入3 6 2 0 0 亿元，f i 产品销售总收入的5 7 ：利润为5 0 9 0 中小企业核_ 竞争力研究 亿元，占利润总额的3 0 。乡镇企业是我国改革开放以后主要在农村地区兴起的一种新的以中 小企业为主的经济群体。其特点是规模较小技术水平相对较低，但数量众多。1 9 9 8 年全国 乡镇企业总数已达2 3 3 6 万家，容纳从业人员1 3 5 0 8 万人完成国内生产总值1 7 6 5 9 亿元，占 整个国内生产总值的2 6 ，资产总额3 1 5 8 5 亿元，负债总额1 4 4 6 2 亿元。独立核算的三资i ： 业企业多为中小企业，1 9 9 8 年达4 3 4 1 2 家，完成工业产值1 1 9 6 3 亿元，企业资产总计1 4 9 5 3 亿元，负债总额为8 9 7 9 亿元。三资企业相对而言技术水平较高，管理水平较高是带动提高 整个中小企业素质的主要力量之一。民茸醐支业姓中小企山玑血中腑女晰生力量。1 9 9 9 年底民营科技 企业己超过8 0 万家，从业人员4 0 0 万人，技工贸收入突破3 7 0 0 亿元，其中年销售额超亿元 的企业有8 5 0 多家。目前，在1 1 2 个国家和省级高新技术开发区( 园) 中7 0 的企业是民营 科技企业。从以上数据可以看出，我国中小企业的特点是量大面广，多种经济成分并存，在_ 满足人民生活和整个国民经济中都起着极为重要的作用。 2 2 3 中小企业在国民经济中的作用 二i 一 ： 随着现代市场经济的发展，中小企业的分布领域不断拓宽，它在国民经济中的地位日益 突出，发挥了大企业所不能发挥的独特作用。 其一，中小企业是市场机制的造就者，是孕育和培养人企业的母体。中小企业的大鼙存 在是市场经济有效运行的前提。当代相对发达国家无一例外采取了市场经济体制i 竞争和以 竞争为核心的市场机制在经济的运行中起基础性作川。如果没有相当数量的中小企业存在 没有一个合理的市场结构，市场经济所特有的活力也就无法充分发挥。事实上，中小企业与 市场经济之间存在着十分密切的关系。 “市场机制是市场经济的内在调肖机制，是指在一定的市场形态f ，价格、供求、竞争 等市场要素相互联系、相互制约、互为因果所形成的自动联结系统、运转形式和联结方式。” 市场机制有三个基本要素：价格机制、供求机制、竞争机制其中竞争机制是市场机制的实 现机制。厂商与消费者之间、供给厂商之间、消费者之间所发生的一切联系都是通过竞争来 进行的竞争是联系市场诸要素的纽带，市场机制的运行过程无时无刻不存在竞争。如果没 有竞争或者竞争不充分，市场经济的一切优势都将荡然无存。由此可见，竞争是市场机制的 核心市场经济的繁荣是来自竞争的繁荣，市场是否具有竞争性是衡量市场机制健全与否的 首要标志。市场机制就是通过竞争来实现优胜劣汰，实现社会资源的合理配置的。 企业是市场的主体，但并非所有的企业都有利于市场机制的造就。只有那些大量存在、 在市场上t 阿微小份额、无法控制价格、无法支配消费者，受市场力量支配的企业才是竞争 性市场的真正主体。 大企业，尤其是垄断性大企业往往拥有沉重的技术基础、稳定的产品以及繁琐的官僚化 的管理程序，这些都使它倾向丁稳健持重使它更乐于通过非竞争手段( 如依靠政府的政策 倾斜、垄断价格等) 获得好处。冈此，“人企业往往趋向于垄断”。而垄断是对竞争的限制， 是对市场机制的否定。垄断必然增加整个经济的运转惰性，没有足够多的中小企业，不可能 获得充满活力、有效运转的市场机制。所以单就市场机制而言，人企业是限制市场机制作用 发挥的。 中小企业广泛存在，从市场缝隙产生，在市场上 有微小份额，无法超越市场反而受市 河北农业大学硕士学位论文 场力量支配。比起大企业和垄断行业来，中小企业更加强烈而迫切地要求市场竞争是公正的、 透明的，因而它们是市场经济公开、公正、公平这一基本原则最积极的支持者。是中小企业 的广泛存在构成了对大企业的竞争和挑战，维护了竞争，从而在一定程度上对垄断及其可能 产生的经济低效。停滞的趋势起到了遏制作用。是中小企业的广泛存在为整个经济注入了活 力，保证了市场机制的顺畅运行。因此，广大中小企业所营造的社会经济环境形成了市场机 制得以发挥作用的基础环境，中小企业造就了市场机制。 产业组织理论认为在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争等各种不同的市场结 构中，市场机制的作用方式是不同的，通过它所实现的经济关系和市场绩效也是不同的。在 竞争和垄断的关系中，市场集中度是最主要的影响因素而“集中度是企业数目和企业规模 分布的函数集中度的变化靠企业数目的增撼零拿磐摆l 斡态趋 黜尊拿卑季筘只要酉个 因素同时作用而发生。”为了使市场机制能够正常旋挥作用就必须在各种不同的产业中保 持适当的企业数量，中小企业的不断新生和大量存在是维护市场机制正常发挥作用的必不可 少的条件。没有大量的中小企业的存在以及由此所造成的市场竞争机制有效地发挥作用，就 不可能有发达国家的持续的经济繁荣这正是发达国家扶持中小企业的原冈。由丁从竞争到 垄断具有某种必然的趋势，因而保护中小企业、维护市场机制就成为发达国家实施产业组织 政策的主要原因。 市场经济的繁荣是来自竞争的繁荣，市场经济文化是崇尚竞争的文化。它鼓励创新、迸 取以及个性的充分展示。在激烈竞争的市场经济中胜利者往往不是善丁同避风险者而是敛 下冒险、善于捕捉机会者。 大企业那副傲慢自负或无所谓的神气中透着一股惰性，大企业所同有的特殊危害性就在 于它牺牲创新利自由而强调秩序。失去秩序人企业就如一盘散沙，连企业的正常生产活动都 无法进行。因此人企业常常会冈强调秩序井然和步凋一致而失去机会。 中小企业自发产生，因地制宜，适应性强，兢兢业业自强不息，善于冒险，敢_ i - 竞争， 其经营者独立自主能力极强，具有强烈的“一国一城一主”意识( 真正的企业就应该是无主 管无上级的，企业所要做的仅仅是依法经营、依法纳税。企业如果不能做到“一国一城一主” 它就没有独立的人格，也就不可能成为市场经济的真正主体) 。中小企业的企业精神正是一 些传统计划体制国家韵大企业所严重缺乏的。中小企业的经营者把自己的一生都压在了他们 所经营的事业上，他们也往往能够凭借其作为独立经营者的自豪和责任感的支持而生存下去。 同样，中小企业所培养的择业、敬业风气和生产性( 而不是消耗性、挥霍性) 以及创造性是 它们在激烈竞争中生存的根本所在。中小企业的企业精神体现了市场经济文化的主要特征。 中小企业所体现出的文化内涵对整个社会、特别是对年轻的创业者的激励作用非同一般。 像微软公司的比尔盖茨、苹果公司的乔布斯等人就被美国人当作善于冒险、敢于竞争的高 新技术小企业的精神化身他们的成功成为市场经济中一个个活生生的范本，鼓励更多的中 小公司投人到高技术领域中去，鼓励更多的年轻人去开创自己的事业。“中小企业文化是市 场经济的精髓。” 人们一谈到美国拥有的发达的信息产业，常常以为就是指：n e t e l 、微软、摩托罗拉等大 公司，其实这些公司本身就是由中小企业发展起来的。这些著名的大公司之所以能维持繁荣， 靠的是其周用千千万万个中小企业的支持。在经济发展过科中，一些中小企业经过不懈努力 2 中小企业核o 竞争力研究 发展壮大为大企业并进而成为国眦经济主导力量的案例屡见不鲜。翻开各国企业史不难发现 国际上许多巨型公司都是从小企业，甚至小作坊起家的，比如日本的丰田、索尼、马自达， 德国的阿迪达斯，美国的迪尔公司。尽管绝大多数中小企业要么在竞争中倒闭或自行关闭， 要么永远是中小企业。但是，因其巨大的基数，其中只要有万分之一成长为大企业，那就将 是一件十分了不起的事情。如果说现代生产最基本的组织形式是企业，那么中小企业则是“构 造”大企业的前沿。是它把企业孕育为企业并为大企业发展提供营养( 包括人员、协作、积 累、企业意识、企业家精神等) ，提供源源不断的雏形企业，是中小企业孕育培养了大企业。 其二，中小企业是经济中最活跃的细胞和生长点，是技术创新的动力和源泉。 众多的中小企业构成了有效满足社会需求的生产者和服务者，它们能及肘、灵活地适应 社会多层次、多方面、快速变动的需求，是社会经济中最活跃的细胞。这里仅以中小企业开 拓国际市场为例，由于中小企业能够适应瞬息万变的国际市场，各工业化国家中中小企业的 出口产品都占有很大比例。据统计，中小企业的出口产品占一国全部出口产品的比重意大利 1 为3 6 ，法国为2 0 ，日本为5 - - 6 ，而在经济快速发展的国家和地区，这一比例更高 ：南韩为3 2 ，台湾为6 5 ，香港为8 0 。中小企业作为经济中最活跃的细胞搞活了其自身也 搞活了整个国民经济。 在市场经济中，各企业间严格按照优胜劣汰、适者生存的法则生生灭灭、不断发展与优 化。其中，中小企业新l r 更替频率最高，最为活跃因此，也成为经济中重要的生跃点。在 通常情况f ，“新企业的诞生比i r 企业的死亡要快”，_ 企业的净增量构成了经济增长的重要 因素之一。在德国前些年，每年有：；0 万新企业诞生，同时有2 7 万个旧企业消逝，净增3 万 家。1 9 7 8 1 9 8 6 年，法国每年有2 l - - 2 7 万个新企业诞生，同时有1 7 1 8 万个企业消逝净 增4 9 万家。1 9 8 4 1 9 8 8 年，意人利新企业的诞生率为9 一1 2 ，i t 企业的死亡率为58 7 8 ，净增率为3 ，2 4 2 。除了维护经济繁荣和促进经济增长以外，中小企业在技术进步 中也具有特殊的地位和作用。 中小企业在创新方面拥有大企业所缺乏的优势，它规模小、转向容易因而能够对市场与 环境的变化做出灵活而有效的反应。加之中小企业多采取个人决策方式，且相当数量的企业 又都是由技术人员创办并领衔管理，因而富有创新精神，更愿意从事高风险的创新项目。与 大企业相比中小企业在技术进步中的地位和作用主要体现在技术产品生产周期的早期阶段。 作为创新的动力和源泉，中小企业的特殊作用至少有以下两个方面：一是在重要的开创性发 明方面。中小企业占有相当大的份额。以美国为例，战后对工业发展起重大推进作用的基本 发明有6 l 项，其中中小企业占7 3 ，8 ；而在钢铁一j 业的7 项主要发明中，中小企业。0 1 了全 部。从发达国家来看，2 0 世纪的许多创造性发明，如复印机、喷气发动机、空调机、链霉素、 青霉素、胰岛素、电子管、圆珠笔、一次成像照相机、拉链、玻璃纸等也都是由中小型组织 或独立发明人韧刨。二是在新兴工业的形成过程中，中小企业往往充当着“先驱者”的角色。 以美国半导体 i 业为例，在美国_ l 业领域中，半导体： 业属发展较快、垄断程度较高的行业 之一，但这一行业的商业性发展典型是从新技术型小企业开始的。1 9 5 2 年物理学家沙克利在 美国电话电报公司的贝尔实验室取得了晶体管研究的突破性进展而后他于1 9 5 5 年离开实验 室在家乡p a l oa i l ：o ( 以即后来的“硅谷”) 建立起自己的晶体管公司。后来，该公司的技术 人员又分别离职，另行创办了更多的、r 导体公司。这样，许多新技术型小公司的不断形成、 1 1 河北农业大学硕士学位论文 分离、再建立迅速推动了美国半导体二 ：业的发展。 其三、中小企业是解决就业问题的主要渠道 从世界各国的实际情况来看，中小企业是提供就业岗位最多的部门。在美国，中小企业 雇佣了近6 0 的劳动力。中小企业的这一作用对我国有着更实际的意义。随着人口自然增长 我国每年新增就业人口一千万以上：同时随着经济体制改革的深入发展，每年将有大批下岗 职工需要重新安排。中小企业在这方面有着得天独厚的优势。改革以来在乡镇企业从业人员 己达1 2 8 亿人，消化了农村剩余劳动力的一半左右。同期城镇新增就业岗位8 0 0 0 万个，其 中7 5 是由中小企业提供的。从今后一个时期看，中小企业仍将是我国增加就业机会最多、 安置城乡劳动力就业的基本场所和主要渠道。 其四、中小企业是活跃市场、促进技术创新的重要力量 竞争是市场保持活力的关键，只有在存在众多市场主体的前提f 市场在运行中才能防 止垄断、保证公平竞争的进行。数量庞大、占市场份额小的中小企业为了生存和发展，就须 最失限度地发挥从业人员的积极性和创造性，根据市场变化灵活地调整经营策略，不断地进 行体制创新，以提高自身素质来参与市场竞争。市场由丁众多中小企业的存在，防止了垄断 行