（工商管理专业论文）CS公司综合管理系统改进方案研究.pdf

附三：摘要 题目：c s 公司综合管理系统改进方案研究 专业：工商管理 学员姓名：宋海燕学员签名： 导师姓名：茹少锋 虐 导师签名：s - 咖 摘要 沙聋 随着基金公司业务的快速发展和经营规模的不断扩大，设计开发实施一套融 入全新管理方式和知识管理理念，具有企业文化特色的综合办公管理信息系统， 为企业员工提供全新高效的工作模式，使企业经营管理更加规范化运作，适应行 业发震其有战略性的意义。 本文属于应用性研究，指在研究c s 基会管理公司的综合管理系统的改进方 案首先对c s 公司目酊综合管理系统的现状和存在的问题进行了分析，根据信息 系统 里论和知识管理技术理论，提出了具体的改进方案，包括对系统的总体构想、 设计思路、设计原则、系统实现的目标、技术手段、功能架构的设计、主要模块 的功能介绍、主要流程和安全策略的设计等；根掘软件项目管理理论，并为此设 计了改进方案的具体实施计划和步骤。通过对原有办公系统的改进，实现知识管 理，企业内部有效地传递知识、积累知识、获得知识、管理知识，提升企业核心 竞争力：逐步建立统一的综合信息管理平台，充分整合企业内部的信息资源，实 现统一信息入口、统网络规划、统一应用部署、统一数据交换以及访问。实现 企业信息管理一体化。本文采用理论研究和企业实践相结合的研究方法，结合 c s 基会管理公司现有综合管理系统的实际应用和该公司的自身特点，利用了调 查研究和比较分析的方法。 本设计方案是通过多年实践工作中积累的经验总结出来的，是在完善原有公 司业务的基础上，根据目前业务拓展的需求研究设计的改进方案，能够真i f 的适 应c s 基会管理公司的同常办公需求，对该公司具有真币的实用价值。 【关键词】知识管理协懒信息工惰椭企l 业1 言刨 户 【研究类型】应用研究 附五：a b s t r a c t t i t l e ：t h es t u d yo ni m p r o v e m e n to fo f f i c ea u t o m a t i o n s y s t e ma d m i n i s t r a t i o no fc sf u n dc o m p a n y s p e c i a l t y ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：s o n gh a ly a ns i g n a t u r e ： t u t o r ：r us h a of e n g s i g n a t u r e ： 咖垆 k “5 ，l “竹 a b s t r a c t 、j m 雠删dd e 、，e l o l 釉咖盈1 d 雠淌j e d e x p 印商0 n o f 幢s c a i e i n 曲h 痂麟 a r e ao ff u n & i th a sf i l e 啦姆s i g r 舨et o d e s i g n , d e v e l o pa n dh p l e m e n t m p 甘l e l l 姗o f f i c ei n f o n n a t i e nt 酗h n o l o g ys y s t e mw i l f ii t sc u l t u r a ld 功翟枷c a n d b t 孤h 1 e 、 ，m a n a g e m e r t tm e t h o d 跚dm a n a g e r i a lc o r l c e p lt h i ss y s t e mc a np r o v i d en e w a n de f f i c i e n tw o r k i n gm o d u l er e s u l t i n gi nm o r e 啦删j a i d i 列o p e 栅o na n dm a r 】a g e r n e n t a n d a d a p t i n g t o t h e d e v e l o l m a e n t o f t h i s i n d u s w y t h i sf l a e s i sb e l o n g st oa p p l i e dr e s e a m hc a t e g o r y , w h i c ha i m sm 嘲】d 甄n g 妇 证驰吨p r o g r a m0 1 1t h ei n t e g r a t e dm a n a g e m e n ts y s t e mo fc sf u n dm 锄哩卑m m c o m l 斌y f i r s t l y , 勺。蠲凼僻妇双t 踟【娜c sc 0 啦p 8 n y ，s 螂罐穿姆d 翔翻驾郾麓m s y s t e ma n dp r o b l d n se x i s t e d 砌t op r o p o a ed e f i n i t ei m p r o v e m e n t 雹1 de n f o r c e m e n t p r o g r a mi n c l u d i n gt h eo v e r a l la m c e p ta n d 蜘f i l es y s t e m ，姆p r i n c i p l e s ，船 o b j e c t t oa c h i e v e , t e c h n i c a l l e 龇s d e s i g n0 1 1f i 】m - c d o n , t h ef u n c t i o nd k s p l a y so n p r k n a r y m o d u l e ，p r o c e s sa n ds a f e t y 蚰姆c s 锄e f f e c 6 v e l ya c h i e v ef i l e 位嗡 删删0 n 砌i t 】a i 删o f k n o w l o 姆a n d a c c e s s 幻k n 0 山d g e 砌锄h 粼妇 2 o o r ec o m 删6 v e n e s so fe n t e 懒1 u 】曲l i a ei m p r o v e m e n to ft h e 。i i 幽唱o f f i c e i t 】嘲咎m 眦夥咖m a n da p p l i c a t i o n0 f l ( n 晰，l 姆眦眦呼勰眦s e c o n d y , t ol 蛐l l y e s t a b l i s ht i l eu n i t e d 锄d 删e g 哪。di n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t p l a t f o r ma n df u l l yi r n 黜 朗t e l p f i s e 玉删i 1 1 白m 盔傩黝蛸f o ra c h i e v i n gu n i f i e di n f a m a 五o np o m l , u n i f i e d r e t w o r k p l a n n i n g , t 1 i f l e da p p l i c a t i o nd e p l o y m e n t a n d i n t e g r a t e dd a t ae x c h a n g ea n d v i s i t t o o 嘞i n 妇p u r p o s e o f 她疏e g r a t i o f 朗橛p r i s e 耐砌0 l l m a l l 笔删t h i s p 8 p e r u s e sb o t ht h ei n v e s t i g a t i o nr e s e a r c ha n dc o m i x c a l i v ea n a l y s i sm e t h o d s1 h 吣 c o m b i n i n g t h e o r e t i c a lr e s e a r c h w i l h p r a c t i c a l r e s e a r c h h e 出逸皿玛p r o g r a mi s 锄舢谢恤 u l 曲删y e a r s a e a m u l a f i o n0 1 1 r , r a c t i , dw 蛾e x 唧e r l c e , w h i c h i st oi r n p l o v el f i e 既i s t i n gb u s i n e s sb a s e do nt h e a 卫枷n e e d so fl h eb u s i n e s se x p c l n s i o na n dt om e e tf i l en e e d so fd a i l yo t f i e e m a n a g e m e n t o f c s f o u n d m a n a g e m e n t 删, i t h a sr e a l p r a c t i c a l v a l u e 【k e yw o r ds 】晒崦m 锄a g m a 吐c 【岫鼬e 姆咖li n f o r m a t i o n w o r l d l o ws y s t e me i p ：e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o np o r t a l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期问论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：避指导教师签名：墨垒! 望 么彩年胡肢日一年，瑚f 叩 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 囊凇习睦 珈6 年f ) 窍1 2b 1 导论 1 1 选题背景 伴随着中国加入w t o ，中国金融市场将持续开放，各种新的金融 业务品种将陆续出台，面对如此蓬勃的开放式基金业务，基金公司面 临着极大机遇与挑战，在激烈的竞争下中国基金行业将面临巨大的变 化，基金公司即将大幅沈牌重整，不具经营特色及竞争优势的公司将 逐渐被淘汰出局，相应的，脱颖而出的公司将获得更大的市场份额及 巨大利润。在这种现代企业制度相继建立和外资企业的深度进入的背 景下，对于处在同一平台上的企业来说，要在竞争中取胜，就必须使 之向市场化、知识化、集约化的方向发展，实现经营管理的现代化。 为适应上述发展的需要，对信息技术工作相应的提出了更高的要 求。信息技术不但要支持和保障业务的发展，而且要推动和牵引业务 的创新。一方面，要实现从单纯支持投资业务到全面实现投资管理、 市场营销、综合理财等综合业务的转变；另一方面，要实现依托信息 技术建立公司统一的营销体系、清算体系、服务体系、风险控制和金 融工程体系。信息技术正逐步成为提高公司整体竞争力的重要手段， 建立和成功实施一套适用于基金公司日常管理的综合管理系统是非 常具有实际意义的举措。由于本人多年从事于c s 基金公司的信息技 术方面的项目管理、开发和维护工作，对目前的综合管理系统非常了 解和熟悉；为了提升c s 基金公司日常的管理能力和提高其在同行业 的竞争力，基于上述原因本人选择了对c s 公司综合管理系统改进方 案的研究课题。 1 。2 研究目的 信息时代，信息技术已经成为企业生存的基本必要条件，研究企 l 业的信息化建设问题，对企业未来的发展具有非常重要的战略意义。 根据目前的市场状况和未来发展的趋势，目前大多数基金管理公司的 现有信息系统已经不能适应基金管理公司的发展需要，伴随着基金业 的创新发展，基金公司必须由过去的封闭式的内部管理转为开放式管 理。其管理制度也必须站在现代管理的高度，针对信息系统管理的任 务和特点，把管理的基本原理应用于信息系统管理中，在借鉴参考国 外先进的管理方法的基础上，通过构建完整的流程体系，完善信息系 统管理，在此基础上提出更加合理的改进方案。 本论文的研究目的，主要是对c s 基金公司现有的办公系统进行 升级改版，设计开发一套适合目前c s 基金公司发展现状的综合管理 系统。本系统的设计实施过程中，既要保留原有系统中多年来积累的 各项数据资源、借鉴现有系统长期使用过程积攒的各种经验，又要兼 顾公司未来发展的需要，适用于未来创新的各项业务，同时还要借鉴 参考同类行业中的先进的管理方法，构建实施一套真正适合c s 公司 长远发展的综合管理信息系统。 1 3 解决问题 本改进方案是本人在多年来的办公自动化项目实施经验的积累 基础上、结合基金行业系统建设经验，针对c s 基金管理公司目前面 临的问题，而相应的提出的解决方案，主要解决的问题是： a 如何建立内部通讯和信息发布平台： b 如何实现工作流转的自动化处理及跟踪； c 实现文件和知识有效利用及管理： d 逐步实现数据访问集成的统一信息访问平台： 随着信息系统建设的不断发展和深化，基金管理公司的0 a 系统 将不仅是传统意义上的办公自动化系统，通过逐步过渡到统一知识管 理平台，使用各种协议和标准构建企业级的信息集成和信息服务的设 施，提供内部信息系统和信息资源的整合，为企业的信息共享和有效 综合利用提供统一、高效的访问途径：从而使c s 基金管理公司在竞 争中获取更大的优势。 1 4 名词与变量定义 知识管理：广义的知识管理是指知识经济环境下管理思想与管理 方法的总称。狭义的知识管理是指对知识及知识的作用进行管理。 信息( i n f o r m a t i o n ) ：一词可以从不同的角度给予各种定义。 在管理信息系统中的信息可定义为：“信息是经过某种加工处理后的 数据，它通常具有某种特定的意义”。1 广义地说，信息应该是通过 信号传来的消息。信息资源管理学界认为：信息是数据处理的最终产 品，即信息是经过采集、记录、处理，以可检索的形式存储的事实或 数据。 企业信息门户( e i p ：e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o np o r t a l ) ：允许使 用者通过网站访问公司信息“1 ，e i p 存储的是公司的内部信息。使用 者利用e i p ，可以简单快捷的搜索并浏览公司范围内的实时的、最新 的重要信息以及各种业务信息等。e i p 是动态的，能提供大量的可共 享的信息，是使用者的电子工作场所。 工作流：是一个常规运行的处理过程，从开始到结束所有的步骤 和业务规则。“1 工作流系统：是使业务流程自动化。在业务流程运行时，工作流 系统负责管理信息在组织中的流动，它会跟踪信息目前在哪里及处于 何种状态，使组织工作传递过程自动化。 文档管理系统：遵循文档的生命周期来管理文档。“1 文档是指 任何能电子化生成及存储的文件，包括文字、表、表格、图形、图像、 声音或影像。 协作系统：专为通过支持信息共享和信息沟通来改善团队工作而 设计的系统，通过支持信息的流动和共享，提高工作组的工作绩效。 所有协作系统的基础都是群件，群件能支持团队的合作工作。主要的 群件包括：l o t u sn o t e sd o m i n i o 、m i c r o s o f te x c h a n g e 、n o v e l l g r o u p w is e 和n e t s y sw e bw a r e “1 。 管理信息系统：广义的管理信息系统包含了各种形态的企业管理 活动中使用的计算机系统。狭义的管理信息系统主要指对企业各级管 理人员提供信息的系统，它通常是一个用于数据处理、事务活动处理、 信息报告等活动的系统，是用于企业内部信息处理、信息加工和信息 传送的集成化计算机系统。1 信息整合：现状：公司内各部门的系统是彼此独立的。整合是允 许独立的系统之间，以数据文件的自动输入、输出方式，直接进行通 信。系统闻的信息整合有助于公司更好的控剑信息。也有助于公司从 多个系统中快速搜集信息，保证了信息的准确性和及时性，从而提高 了员工的决策质量。“1 1 5 研究范围界定 本文属于应用性研究，指在研究c s 基金管理公司的综合管理系 统的改进方案，包括公司中各个部门日常办公所涉及的各项工作的电 子化、流程化、公文管理等工作，重在将各个部门的日常办公协调起 来，使公司员工能够协同工作，促进公司日常工作形成一个有机的整 体，完成信息整合，实现对c s 基金公司的知识管理。 1 6 研究方法 a 研究对象及样本确定 信息技术与管理的发展研究范围下具体c s 基金管理公司案例应 用性研究及对策 b 研究方法与设计 本文采用理论研究和企业实践相结合的研究方法，利用统计分析 的方法对基金行业进行研究，并结合c s 基金管理公司现有综合管理 系统的实际应用和该公司的自身特点，利用调查研究和比较分析的方 法，提出对该公司的综合管理系统的改进方案的设计思路，利用实证 分析法设计实施一套对该公司综合管理系统的改进方案。 c 研究工具 数据流程图、企业系统规划法b s p ( b u s i n e s ss y s t e mp l a n n i n g ) 。 d 资料处理与统计方法 统计分析，归纳，抽样，比较。 2 理论综述 随着信息技术的飞速发展，越来越多的新技术对现代企业的管理 方法产生了巨大的影响，这使得信息系统与管理学已经变为紧密结合 为一体的一个理论和实践领域。本论文在研究过程中主要采用的理论 有：信息系统的相关理论及知识管理理论研究。 2 1 信息系统理论 2 1 1 管理信息系统 管理信息系统( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ，m i s ) 一词最早 出现于2 0 世纪7 0 年代，直到2 0 世纪8 0 年代，管理信息系统的创始 人，美国明尼苏达大学卡尔森管理学院的著名教授高登戴维斯 ( g o r d o nb d a v i s ) 才给管理信息系统一个较完整的定义。管理信息 系统m i s ，m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ) 是一个以人为主导，利 用计算机硬件、软件、网络通信设备以及其他办公设备，进行信息的 收集、传输、加工、储存、更新和维护，以企业战略竞优、提高效益 和效率为目的，以财务为出发点、以物资为主线、以生产为基本核算 点，能够快速、直观、全面的反映企业的各种运行状况，支持企业高 层决策、中层控制、基层运作的集成化的人机系统。概括讲管理信息 系统有二种含义。广义的管理信息系统包含了各种形态的企业管理活 动中使用的计算机系统。狭义的管理信息系统主要指对企业各级管理 人员提供信息的系统，它通常是一个用于数据处理、事务活动处理、 信息报告等活动的系统，是用于企业内部信息处理、信息加工和信息 传送的集成化计算机系统。 从技术角度看，一个管理信息系统可以界定为一组内在关联部件 的集合，用以收集、加工、储存和传播信息以支持组织的决策和控制。 除此，管理信息系统也能帮助管理者和工作人员分析问题，规划复杂 的项目，以及创造新的产品和服务。管理信息系统面向管理，利用系 统的观点，数学的方法和计算机的应用三大要素，形成自己独特的内 涵。管理信息系统是一个一体化或集成系统，这就是说管理信息系统 进行企业的信息管理是从总体出发，全面考虑，保证各种职能部门共 享数据，减少数据的冗余度，保证数据的兼容性和一致性。为保证一 体化，首先要有一个全局的系统计划，每一个小系统的实现均要在这 个总体计划的指导下进行。然后通过标准、大纲和手续达到系统一体 化。最后将统一规划的数据库集中成为系统资源，为各种用户所共享。 数据的一体化并不限制个别功能子系统可以保存自己的专用数据。 一般来说，管理信息系统对基层的影响是工作方式的改变，是效 率的提高和人员的减少：对中层的影响是引起组织结构和权力结构的 改变，以及职业的转移：对高层来说，可能引起管理幅度的扩大和决 策方式的改变。基层应用的是数据处理系统，用以提高效率：中层用 的是信息控制系统，不仅提高效率，还要价值增值：高层用的是决策 支持系统，主要用来提高效益和寻找机会。 据一次对5 0 0 家美国大企业管理者的调查统计结果，8 5 以上的 管理者都认为：忽视了对信息的管理就不能提高工作效率，也就难以 提供良好的服务，难以保持企业的竞争力，因此也就谈不上是现代化 的管理。n 1 2 1 2 综合管理系统 信息革命将在强化管理功能、改变管理组织、完善管理方法、革 新管理思想等方面发生根本变化。2 1 世纪的管理和管理科学，其发展 6 趋势是创新管理的发展、风险管理的兴起、信息管理的普及、可持续 发展管理的出现，并由硬管理为主转向软管理为主，同时知识管理日 趋重要。管理与技术是经济发展、社会进步的两个重要轮子。所以， 知识管理被广泛的推行。支持知识管理相关信息系统主要包括以下几 个种类：群件( 一种为工作团队的协同工作能提供支持和服务的一类 软件，比较著名的像莲花的l o t u sn o t e sd o m i n o 和微软的m se x c h a n g e s e r v e r 等) 、知识资产管理( 对组织拥有的专利权和版权等知识资产的 管理) 、知识的管理软件( 管理组织里的知识使之更好地发挥作用，如 k n o w l e d g e 公司的k n o w l e d g ea n a l y s t 等一系列软件) 、数据仓库( 含 有报告和查询工具的数据库，它储存了组织通过各种来源所积累起来 的历史数据以及现有数据将它们这样整合起来便于管理和分析) 、协 作和工作管理( 包括文档管理、工作流、网络存储管理等可以使客户 在一种协作性的环境中管理文档、处理一些关键工作) 、工作流管理 ( 工作流管理通过对公司信息的结构化流动和利用可以提高每天业务 处理的相关性和效率) 、文本和文档管理软件等( 主要是包括全文检索 等类软件) 。当然以上的分类也并不绝对，各种软件没有完全绝对的 界限：而且即使是一个产品从不同的角度、功能来看可能可以同时归 入不同的类别。 本文定义的c s 基金公司的综合管理系统是集办公和管理相结合 的信息系统，是在原有办公自动化系统( o f f i c ea u t o m a t i o n ，o a ) 的基础上发展形成，该系统与整个企业的业务活动及工作效率紧密相 关。综合管理系统是面向全体工作人员的信息系统，它可以根据组织 的需要将办公中涉及的信息处理集成起来，对公司管理中的信息收 集、信息加工、信息处理、信息传递、信息存储、信息利用、信息反 馈等进行整合的处理，有效的帮助员工实现移动办公、协同工作。 设计开发实施一套融入全新管理方式和知识管理理念，具有企业 文化特色的综合办公管理信息系统，为企业员工提供全新高效的工作 模式，使企业经营管理更加规范化运作，适应行业发展具有战略性的 意义。 2 2 知识管理技术理论 a 知识管理技术的定义 知识管理理论的涵义有广义和狭义两种。广义的知识管理是指知 识经济环境下管理思想与管理方法的总称。狭义的知识管理是指对知 识及知识的作用进行管理。显然，狭义的知识管理研究必将丰富广义 的知识管理思想体系。从广义的角度看，知识管理技术并不局限于基 于计算机的技术，其他如编辑出版技术、发行技术等均是知识传播的 传统技术，正在并将继续发挥重要作用。但现代信息技术才是知识管 理产生的真正催化剂，也是知识管理得以有效实现的基本前提。知识 管理技术建立在传统的数据管理和信息管理技术基础之上，因其关注 隐性知识的特点而有别于且不排斥后两者。传统的数据管理及信息管 理技术仍然会在知识管理中得到进一步地广泛应用，并成为整个知识 管理技术体系中的重要组成部分。知识管理技术是现代信息技术在知 识经济时代的新发展。 由于知识管理是管理领域的新生事物，所以目前还没有一个被大 家广泛认可的定义。国内媒体则比较愿意接受下面一种定义：知识管 理就是对一个企业集体的知识与技能的捕获，然后将这些知识与技能 分布到能够帮助企业实现最大产出的任何地方的过程。知识管理的目 标就是力图能够将最恰当的知识在最恰当的时间传递给最恰当的人， 以便使他们能够做出最好的决策。 综合学派认为“知识管理不仅要对信息和人进行管理，还要将信 息和人连接起来进行管理；知识管理要将信息处理能力和人的创新能 力相互结合，增强组织对环境的适应能力”。组成该学派的专家既对 信息技术有很好的理解和把握，又有着丰富的经济学和管理学知识。 他们推动着技术学派和行为学派互相交流、互相学习从而融合为自己 所属的综合学派。 一 许多研究者将国内外学者对知识管理的研究分为三个学派：技术 学派、行为学派和综合学派。其中技术学派认为“知识管理就是对信 息的管理”；行为学派认为“知识管理就是对人的管理”；综合学派 认为“知识管理不仅要对信息和人进行管理，还要将信息和人连接起 来进行管理；知识管理要将信息处理能力和人的创新能力相互结合， 增强组织对环境的适应能力”。组成该学派的专家既对信息技术有很 好的理解和把握，又有着丰富的经济学和管理学知识。他们推动着技 术学派和行为学派互相交流、互相学习从而融合为自己所属的综合学 派。由于综合学派能用系统、全面的观点实施知识管理，所以能很快 被企业界接受。 通过对知识管理的研究学习，本人对如下定义比较认同：知识管 理技术是指能够协助人们实现知识管理的基于计算机的现代信息技 术。知识管理技术并不是一项技术，而是一个技术体系，包括的技术 内容异常繁多，覆盖了知识管理的各个环节。 b 知识管理技术的类型 目前对知识管理技术的分类各抒己见，i b m 企业知识管理白皮 书认为，知识管理技术分为商业智能技术、电子协作技术、知识传 递技术、知识发现技术和知识地图技术。还有一些学者认为，知识管 理技术可按着应用针对性分为显性知识管理技术和隐性知识管理技 术；按其核心功能又可分为网络技术、群件技术、数据库技术、数据 挖掘技术、人工智能与专家系统技术、文档管理技术等。目前应用 最广的知识管理技术综合起来一般包括：文档处理技术、流程管理、 数据报表、商业智能、数据挖掘、数据仓库、实时合作、远程学习等 各种协作办公技术的综合应用。 c 知识管理技术的应用 目前以信息技术为核心的知识管理技术已经发挥了巨大的作用： 扩大了知识采集范围、提高了知识采集速度、降低了知识采集成本； 高效可靠地存储和积累知识，汇成知识仓库；为知识传播和共享开创 简单快捷的通道，扩大了知识共享的范围，降低了知识传播的成本。 d 知识管理技术的发展趋势 知识管理技术不是一个静态的概念，而是在实践中得到不断应用 和发展。所以，我们不能静止地看待知识管理技术。g a r t n e r 公司概 括了有关知识管理的“潮流”技术，给出了知识管理技术的成熟度矩 阵( 如图2 一1 ) 。从中可以看出，知识管理技术将越来越从知识存储 和检索层次的应用，向促进知识共享和智能技术利用方向发展，且在 演变路径的每一个阶段，都有着成熟度高低不同的技术。 图2 - 1 “g a r t n e r 公司一知识管理技术的成熟度矩阵” 因此以知识管理技术为核心的知识产业正在逐步扩大，而知识管 理技术本身也正在从满足知识管理的基本需要向更高的智能化方向 发展。 e 知识管理技术的重要性 知识管理技术是使知识管理得以具体实现的主要工具，它在知识 管理的任何一个环节都发挥着重要作用。知识管理离不开知识管理技 术。企业知识管理的出发点应将知识视为企业最重要的战略资源，把 最大限度地掌握和利用知识作为提高企业竞争力的关键。管理知识的 能力处于企业战略的中心，拥有高超的驾驭知识的能力，才能在激烈 的市场竞争中立于不败之地。成功的知识管理实践往往在于恰当地 运用知识管理技术。企业知识管理与应用信息技术相辅相成。信息技 术为企业知识管理提供了保证；知识管理水平的提高又会促进企业对 信息技术的应用。企业只有在知识管理和信息技术实践都很成功的情 况下，才可以在激烈的市场竞争中持续地生存下去。9 1 2 3 软件项目管理理论 软件项目管理是为了使软件项目能够按照预定的成本、进度、质 量顺利完成，而对成本、人员、进度、质量、风险等进行分析和管理 的活动。软件项目管理的根本目的是为了让软件项目尤其是大型项目 的整个软件生命周期( 从分析、设计、编码到测试、维护全过程) 都能 在管理者的控制之下，以预定成本按期，按质的完成软件交付用户使 用。项目管理的目标是质量最好，成本最低，进度又最快。1 项目管理的主要内容是：项目控制、组织管理、计划管理、进度 控制、质量管理、风险管理、文档管理和验收管理。根据项目管理理 论，在c s 基金公司综合管理系统改进项目中的具体实施应用如下所 述。 项目管理成功的标准是：按时、保质、保量地完成项目目标。 a 标准化的重要性 当一个项目遵守公用的标准时，会有以下优点：每个项目小组可 以清楚了解自己的职责、工作范围、工作进度和结束的标准；每个参 与者可以了解各自项目的相关文档和代码，清楚项目的进度和技术状 态；提高项目组间的工作效率，防止因为协调而造成的项目拖延；防 止同一项目管理的个性化：在一致的环境下，项目组成员可以减少出 错的机会：所有参与者都有共同的项目目标。 b 责任分配 ( 1 ) 开发商责任 1 ) 项目计划 与c s 公司的项目经理讨论工作协议书和双方的合同责任。本项 目开始前，编制项目总体计划来确定各子项目各阶段划分和工作层 次，并且为各子项目小组设立分阶段性完成的标志。根据项目实施情 况对各子项目的任务进展、日程安排和资源调配做出适当的改变。在 项目变更后，根据双( 三) 方的审议结果调整项目计划。通过c s 公 司项目经理，落实c s 公司项目小组成员的任务和职责。 2 ) 项目跟踪和报告 根据项目计划，跟踪、衡量和评估整个项目和各子项目的进度和 状态。检查各子项目的任务进展、日程安排和资源调配，根据情况做 出适当的改变。在常规的项目状态例会上，与c s 公司的项目经理共 同检查总体项目和各子项目的进展情况。按周月对总体项目和各子 项目的状态进行报告。参加c s 公司管理层定期举行的对项目的检讨 或和汇报会议。在项目实施过程中遇到有关技术难题或双( 三) 方 需共同研究有关问题时，应及时参加双( 三) 方有关人员的对策方案 研讨会，确定解决方案。必须在对文件进行讨论前l 2 个工作日向 e s 公司的项目经理提交文件稿。在文件经过讨论并对其修改得到c s 公司和开发商项目经理批准之后，必须在5 个工作日之内向c s 公司 的项目经理提交修改后的文件或将文件修改的确定日期通知c s 公司 的项目经理。 3 ) 项目例会 开发商的项目经理、c s 基金公司项目经理和各子项目的项目组长 一般每周将举行一次项目例会，在需要时，也可按项目阶段性完成标 志举行。每周的例会将计划包括以下的内容，并且在每次会议以后， 都提交一份周报：上周完成的任务、下周计划任务；问题的解决方案、 项目人员管理。 。 在项目实施过程中，开发商将尽量保证各子项目人员的稳定性： 当由于不可控制的原因而导致项目组人员调离时，开发商要尽早通知 c s 公司并及时安排相当水平的人员接替，并做好交接工作。如遇有属 于工作说明书中“开发商的责任”范围内的、本项目组人员无法解决 的技术难题时，开发商将调动各子项目的系统供应商的其他技术资源 及时加以解决。 ( 2 ) c s 基金公司责任 安排执行本项目所需之场地设施及出入证等文件；保障在场的项 目所需的设备安全。 开发商所建议的本项目，其顺利完成有赖于c s 公司和各方面人 员的投入和支持，c s 公司的工作人员需要与开发商以及各项目小组密 切配合以保证项目按照实施计划进行。c s 公司需要负责下列事项： 1 ) 任务 提供开发场地及开发环境( 基本的硬件和软件环境) ；向开发商 提供所有的相关综合管理流程；配合开发商进行各子系统的数据转换 和转换测试。 2 ) 项目人员安排 本着与开发商战略合作的精神，并确保项目完成之后能独立执行 本项目的系统维护和管理应用工作，在项目开始之前，c s 公司将任命 一位项目经理负责与开发商间的联络及协调工作，包括至少2 名技术 人员参加客户化的开发工作，若干综合管理人员参加综合管理需求的 制定和确认，这些人员同时也是c s 公司项目组成员。 c s 公司项目组成员将承担如下工作： 作为开发商和参与项目的c s 公司各部门及各分支机构的沟通桥； 组织管理和协调参加本项目的c s 公司员工；明确综合管理需求，提 供需求文本及验收标准文本( 验收标准以需求文本为依据) ，若需求 发生变更提供应急策略，并及时同步开发商项目组，以确保工程的顺 利进行；根据项目计划中指定的任务，c s 公司项目经理应确保c s 公 司项目小组在规定的计划内完成任务；参加项目状况会议( 包括电话 会议) ，并向其上级领导及时通报；解决可能由c s 管理公司引起的 与项目计划的分歧；如果需要，协助解决有关本项目的问题和在c s 公司机构内提出请求；提供开发场地及环境；参加需求讨论、审核有 关本项目的c s 公司的需求制度；审核设计文档；配合开发商进行数 据转换和转换测试；参加系统联调工作：执行完成本项目的试运行； 提供项目实施所必要的现场计算机操作服务。 2 3 1 项目控制 c s 基金公司的综合管理系统由于模块较多，各模块系统间的相关 性较大，因此项目控制就显得更为重要，其直接影响到一个项目的成 败。为了保证项目的正常实施，要求每个各阶段的实施任务，项目小 组都将实施以下控制手段： 1 、规范。本项目的实施规定了整个项目应遵循的规范和标准， 在每个任务开始和过程中，要求每个参与者都阅读、理解和应用。 2 、交流。项目的进度和技术状态将用会议和报告等方式进行检 查、控制和监督，即：周例会、月例会、临时技术会议、项目报告。 2 3 2 组织管理 开发商将充分采用弱“矩阵管理”的模式，在实施过程中，确保 充分发挥各个项目角色的主动性，同时又保证产品的统一性。项目经 理在项目管理小组的领导下，对整个项目的实施进行全面负责。各个 项目小组成员明确分工，对各自的模块和技术层面负责。在项目之外， 质量管理小组进行质量的宏观控制和文档评审，关键技术小组对项目 过程中的技术单体，巩固模块进行专门开发，以确保项目小组内部的 成员将主要精力集中在综合管理方面。 项目组织结构图： 图5 1 项目组织结构图 a 项目咨询专家：由具有丰富基金综合管理和项目管理经验的专 家构成。 b 项目经理组：是由c s 公司项目负责人，开发商项目负责人，项 目协调员等项目管理人员组成的常设机构，c s 基金的公司领导为项目 管理小组组长。项目管理小组的主要职责是制定项目管理制度、项目 管理总体目标、管理各个项目小组的进度与质量、组织评审等。 e 项目质量控制小组：项目评审小组对项目管理小组负责，对项 目设施过程进行质量监控和管理。项目评审小组的成员有开发商和c s 的技术人员共同组成，开发商主要是各子项目的项目组长，c s 技术人 员主要是有综合管理部门和技术部门的相关人员，c s 技术人员的项目 经理等。质量控制小组对项目实施的各个阶段参与主要里程碑的评 审。对每一个阶段的成果进行评估和分析并提出质量整改方案。 d 项目小组成员：各子项目小组成员包括项目小组组长、需求分 析人员、系统设计人员、系统开发人员、测试人员与文档管理人员等。 项目小组是项目的主要实施者。 2 3 3 计划管理 在项目实施的过程中，整个贯穿“计划”一“实施”一“评估” 的思想。计划的制定和评估是项目各个阶段的起点。在立项以后，项 目经理制定项目实施计划书，项目管理小组评审通过后，各个项 目小组成员讨论分析。制定各自的工作计划。在开发过程中，质量管 理人员对计划的执行情况进行检查和分析，并提交项目经理，以便于 适时进行调整。具体说来，计划管理包括： a 应用软件实施计划书 由项目经理编写，计划书中描述更确切的实施日程安排、资源需 求、项目管理等各项情况的内容。计划书将向各相关人员发放，并需 要提交项目管理小组评审。开发计划书是整个项目的指南针。 b 项目小组成员工作计划 项目小组成员根据应用软件实施计划书，制定自己的总体工 作技术并提交项目经理。项目小组内部通过以后，按照工作计划规范 自己的工作，并努力使自己的工作处于可控状态。项目小组成员的工 作计划将按照统一的周工作计划书，日工作计划书编写，每 个阶段( 日、周、阶段) 完成时，要填写计划执行情况。在每个阶段 开始的时候，小组成员制定本阶段的工作计划。 c 计划跟踪报告 主要由项目小组内部的质量管理人员填写。质量管理人员根据小 组成员填写的计划及计划执行情况，按照计划跟踪报告书的格式 填写。填写完成以后，定期提交项目经理和质量控制小组评审。 d 计划调整申请报告 项目实施过程中，如果出现阶段延期，项目提前情况，或者人员 变更，项目小组成员向项目经理提交申请后，项目经理编写计划调 整报告。对计划变更采用分级管理的方式，3 级以上的计划变更需 要提交项目管理小组评审。 e 计划实施评估报告 项目经理和质量管理人员填写。主要在阶段性的人物完成以后填 写，对本阶段的任务的执行情况进行分析。并提出改进意见，作为下 一个阶段的计划的参考。 2 3 4 进度控制 开发商要根据c s 基金的项目进度要求，进行合理的安排。开发 商对该项目进行分解，每个子项目独立并行实施，做好与其相关的其 他因素的协调工作。 要做好进度管理，开发商采用以下工具和控制原则： a 项目的进度控制。由项目经理负责实施，实施手段包括：制订 项目计划、组织月会、整理项目月度报告。 b 任务的进度控制。由任务负责人实施，实施手段包括：制订任 务计划、组织周会、整理任务周进度报告。任务的进度控制以项 目的进度控制为前提。 c 阶段的进度控制。由活动的实践者实施，实施手段包括：遵循 任务计划、参加周会。阶段的进度控制以任务的进度控制为前提。 2 3 5 质量管理 a 开发的过程控制 在本项目的实施过程中，基本上是在已有的原型的基础上进行个 性化整改和优化，以往技术和综合管理的积累，更有利于我们采用标 准化的管理方法，更好的实施软件的过程管理。在实施过程中，项目 小组将严格按照公司的软件开发过程指南进行阶段性的开发和部 署。 b 质量管理方案 项目立项时，项目经理提交质量管理方案，特别对需求分析， 系统设计，代码实现提出质量管理方案，必要时需要根据以往项目的 成功，提交开发模板。项目小组成员深入学习质量方案，并进行例程 的编写。项目进展过程中，采用过程控制，不同的阶段，制定不同的 里程碑。项目小组成员确保自己所负责的技术模块部分的质量。部分 关键的综合管理模块和技术模块，将采用代码复查制度。通过有效的 计划跟踪和质量评估制定，保证阶段里程碑的质量。 c 阶段里程碑的制定 整个项目开发过程分解为具体的项目阶段，不同的项目阶段，制 定相应的阶段里程碑。 。 2 。3 6 风险管理 a 风险报告管理 在项目启动阶段，开发商将制定风险评估报告，对项目可能 出现的风险进行分析和评估。风险将被分为不同的等级，项目经理将 出于高风险登记的风险内容，及时提交给项目管理小组，寻求降低风 险登记的方法。对项目过程中出现的风险，及时的加入风险评估报 告，项目经理分析并进行对策调整。 b 风险管理具体办法 基金管理公司的人力资源不足，特别是综合管理人员不是很足， 会出现需求与实施相脱节，造成项目需求的不确定性，项目进度拖延。 软件开发商的选择。对基金公司长远来看要选择家有发展潜力 的，公司实力强，并且有丰富项目实施经验的开发商；对项目本身来 说，选择开发商的最重要的指标是系统的开发经验。若在合作伙伴的 选择过程时如果选择了没有经验的开发商，或者没有发展潜力的开发 商都会给项目带来不同的影响，有可能会导致整个项目失败。 内部协调风险。由于该项目是有多个模块子系统组成，模块问又 有数据相关性，如果出现内部协调不到位如资源、接口等都会造成项 目的拖延和失败。 资源风险。在项目的实旌过程中需要一定数量的人力资源、设备 资源等，如出现人员不足，设备不能按时到位会导致项目的延期。 客户需求变更风险。该项目是一个应用型项目，并且现在的综合 1 8 管理规则还不稳定，客户的自由创新、综合管理模式的改变都会给项 目带来风险。 因此，在项目管理的过程中要对可能出现的风险点进行严格控 制，对已出现的风险及时采取相应的措施，把风险造成的损失降到最 低点。 2 3 7 文档管理 a 文档的类型。本项目包括如下几类文档： ( 1 ) 项目管理文档。包括：项目管理计划、项目实施计划、 项目月度报告、项目任务月度报告等。 ( 2 ) 软件开发文档。包括：项目开发计划、需求界定说明 书、概要设计说明书、数据库设计说明书、安全设计说 明书等。 ( 3 ) 软件配置管理文档。包括配置管理计划。 ( 4 ) 软件测试文档。包括：测试计划、测试案例、测 试记录、测试分析报告、软件验收报告等。 ( 5 ) 产品资料。包括：用户手册、系统管理手册、安 装维护手册等。 b 文档的编写模板。 在项目中用到的一些文档的编制模板，如：项目开发计划、 配置管理计划、需求界定说明书、概要设计说明书、数 据库设计说明书、安全设计说明书、模块开发卷宗、项 目总结报告。 c 关于技术说明。 在产品包中，应包含一份技术说明，以详细说明本产品的代 码来源和修改情况。在技术说明中，应包含：代码包的清单；代 码文件的清单；约定标识修改代码的方式。 d 文档的控制。 本项目的文档将由配置管理员实施统一配置管理。配置管理员在 1 9 文档管理方面的主要职责如下： ( 1