（企业管理专业论文）企业发展循环经济的动力机制研究.pdf

桂林工学院硕士学位论文 摘要 伴随着我国经济的快速增长，传统经济发展模式带来了严重的后果，表现在环境破坏、 资源枯竭等方面。制约了经济社会的可持续发展，严重背离了经济发展是为改善人们生活 的初衷。传统经济发展模式走到了尽头。循环经济作为一种全新的经济发展模式将经济发 展和资源环境结合起来，成为实现可持续发展的重要途径 企业是经济发展、社会进步的主体，也是发展循环经济的主体。企业是否有积极性发 展循环经济是循环经济是否能够得到顺利实施的重要条件本文在分析企业发展循环经济 现状的基础上，分析了企业发展循环经济所涉及到的动力因素以及作用机理，提出了如何 构建一个动力机制体系以促进循环经济的发展。 本文共分为六章第一章为绪论，主要说明本选题的来源、意义、研究框架，并介绍 了循环经济的基本理论：第二章企业发展循环经济的动力机制及机制体系的构建进行了一 个简要的说明，提出了企业发展循环经济包括经济利益的诱导机制、生态工业园区的示范 与选择机制以及政府的规制机制三个方面；第三章从单个企业发展循环经济的角度，阐述 了经济利益诱导机制及如何通过构建经济利益的诱导机制体系激励企业发展循环经济；第 四章从企业问合作发展循环经济的角度，利用博弈分析方法，阐述了如何构建一个机制体 系以发挥生态工业园区的示范与选择机制促进企业间的合作发展循环经济；第五章以政府 为对象，着重研究政府的规则机制在激励企业发展循环经济过程中的重要作用；第六章为 本文的结论与展望部分，概括了本研究的结论以及不足。 关键词：循环经济 动力机制生态工业园区博弈 桂林工学院硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hf a s tg r o w t ho fo u rc o u n t r y se c o n o m y , t h et r a d i t i o n a lp a t t e r no fe c o n o m i c a l d e v e l o p m e n th a sb e e nb r i n g i n gt h es e r i o u sc o n s e q u e n c eo l lt h ea s p o c t $ o fd e s t r o y e de n v i r o n m e n t a n dt h ed r y i n gu pr e s o u r c e sa n ds oo n t h o s eh a sr e s t r i c t e dt h ee c o n o m i c a l 、s o c i a ls u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta n dh a ss e r i o u s l yd e p a r t e df r o mt h eo r i g i n a l i n t e n t i o no ft h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n tw h i c hi sf o ri m p r o v e st h ep e o p l e sl i v e s t h et r a d i t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t p a t t e r nw a l k e dt e r m i n u s a so n eb r a n d - n e we c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tp a t t e r n t h ec k c u l a r e c o n o m yt h a tu n i f i e st h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta n dt h er e s o u r c e se n v i r o n m e n t , b d 7 o m e st h e i m p o r t a n tw a y t h a tr e a l i z e st h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 。 t h ee n t e r p r i s ei sam a i nb o d yw h i c ht h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n ta n dt h es o c i e t y p r o g r e s s e s ，a l s ot h em a i nb o d yo ft h ec i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n t w h e t h e rt h ee n t e r p r i s e d o e sh a v et h ee n t h u s i a s mt od e v e l o pt h ec i r c u l a t i o ne c o n o m yi st h ei m p o r t a n tc o n d i t i o nt h a tt h e c i r c u l a re c o n o m yw h e t h e r 啪d e v e l o pq u i c k l y t h i sa r t i c l eo nt h eb a s eo fa n a l y s i so fc i r c u l a r e c o n o m yd e v e l o p m e n 4a n a l y z et h ep o w e rf a c t o r sa sw e l la st h ea c t i o nm e c h a n i s mo ft h e e n t e r p r i s et od e v e l o pt h ec i r c u l a re c o n o m ya n dp r o p o s eh o wt oc o n s t r u c tap o w e rm e c h a n i s m - m a d es y s t e m st op r o m o t et h ec i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ea l t o g e t h e rd i v i d e si n t of i v ec h a p t e r s f i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n , m a i n l y i n c l u d i n gt h eo d g i n 、t h es i g n i f i c a n c e ，t h er e s e a r c h i n gf r a m e ；s e c o n dc h a p t e rc a r r yo nab r i e f e x p l a n a t i o no ft h ec i r c u l a re c o n o m ya n dt h ec i r c u l a re c o n o m y si m p e t u sa n dt h ec i r c u l a r e c o n o m y si m p e t u ss y s t e m a n dp r o p o s et h e m a r et h r o ea s p e c t st od e v e l o pc i r c u l a r e c o n o m y ，i n c l u d i n gt h ee c o n o m i c a li n d u c t i o nm e c h a n i s m ，t h ed e m o n s t r a t i o na n dt h ec h o i c e m e c h a n i s mo ft h ee c o l o g yi n d u s t r yg a r d e na r e aa sw e l la sg o v e r n m e n t sr e g u l a t i o n sm e c h a n i s m ； t h i r dc h a p t e rf r o mt h ea n g l eo fs i n g l ee n t e r p r i s e ，e l a b o r a t e dh o wt od e v e l o pt h ee c o n o m i c i n d u c t i o nm e c h a n i s ma n dm e c h a n i s ms y s t e mt od r i v et h ee n t e r p r i s e f o u r t hc h a p t e rf r o mt h ea n g l eo ft h ee n t e r p r i s ec o o p e r a t e s , t h ed e v e l o p m e n tc i r c u l a t i o n e c o n o m y , u s i n gg a m et h e o r y , e l a b o r a t e dh o wt oc o n s t r u c t sam e c h a n i s ms y s t e mt od i s p l a yt h e d e m o n s t r a t i o na n dt h ec h o i c em e c h a n i s mo ft h ee c o l o g yi n d u s 仃yg a r d e na r e a ；f i f t hc h a p t e r t a k i n gt h eg o v e r n m e n t a st h eo b j e c t ，s t u d yt h ev i t a lr o l et h eg o v e r n m e n tt h er e g u l a rm e c h a n i s m i nd r i v i n ge n t e r p r i s et od e v e l o pt h ec i r c u l a re c o n o m y ；s i x t hc h a p t e rs u m m a r i z et h r e ek i n d so f i m p e t u sm e c h a n i s m ；s e v e n t hc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o na n dt h ef o r e c a s tp a r t , s u m m a r yt h i s 2 桂林工学院硕士学位论文 r e s c a r c h sc o n c l u s i o na sw e l la st h ei n s u f f i c i e n c y i m p e t u sm e c h a n i s m ； e c o l o g i c a lg a r d e no f i n d u s t y ；g a m e t h e o r y 桂林工学院硕士学位论文 研究生学位论文独创性声明和版权使用授权说明 独创性声明 本人声明：所呈交的论文是我个人在赵相忠副教授指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得桂林工学院或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。对论文的完成提供过帮助的有关人员已在论文中作了明确的说明并致以了谢意。 学位论文作者。：亘：堑 签字日期：1 o 版权使用授权说明 本人完全了解桂林工学院关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求 提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目 录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以 赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规 定) 学位论文作者( 签字) ：量垫 指导教师签字：凌盈查： 签字日期：之b 。争4 桂林工学院硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 1 1 企业发展循环经济的必要性 第1 章绪论 一、我国资源环境的现状要求企业发展循环经济 我国人均资源占有量只有世界人均占有量的i 3 ，据对4 5 种主要矿产可供利用储量对 消费需求的最新研究表明：到2 0 1 0 年，我国可保证需求的矿产只有2 1 种；到2 0 2 0 年， 可保证需求的矿产仅为9 种，特别是铁、锰、铜等关系国家经济和安全的大宗矿石将严重 短缺钢产量达到2 2 亿吨时，进口的铁矿石量已达全部铁矿石的一半资源的综合利用 不仅可以延缓甚至解决资源枯竭问题，而且可以极大的减缓环境压力但目前我国资源综 合利用水平较低，每年约有3 0 0 万吨废钢铁、6 0 0 万吨废纸未加利用；钢渣、粉煤灰、煤 铅石和石油化工废渣等综合利用率分别为8 3 7 、4 7 9 、3 8 、4 5 ，尾矿利用率不 到1 0 ；共伴生矿利用率不到2 0 ，总回收率只有3 0 ，比国外先进水平低2 0 3 0 个百 分点。这对于资源本来就短缺的大国来讲，无疑是雪上加霜。 改革开放二十多年来，我国付出了能源消耗翻一番的代价实现了国内生产总值翻两番 的战略目标，维持了中国经济的高速运行据专家预测，到2 0 2 0 年，要再实现g d p 翻两 番，即便是按能源再翻一番考虑，保障能源供给已有很大困难。如果继续按照传统的发展 模式以大量消耗资源来实现工业化，中国的资源需求量将接近世界其他国家资源消费量的 总和面对这种情况，传统高能耗产业的发展空间必将越来越小。 环境形势比较严峻。虽然国家在环境治理等方面采取了一系列的措施，取得了很大成 绩，但环境问题仍然十分严峻。全国主要污染物排放总量仍处于较高水平，其中二氧化硫 和二氧化碳排放量远远超过环境承载能力；能源工业排放的污染物超过发达国家的1 0 倍 以上。据世界银行测算，2 0 世纪9 0 年代中期，我国每年仅空气和水污染带来的损失要占 桂林工学院硕士学位论文 到g d p 的8 以上。如此下去，到2 0 2 0 年环境成本将占国内生产总值的1 0 6 左右。届 时，我们将会为这一经济的增长付出巨大的代价。 我国是一个经济发展迅速，同时又是一个生产经营粗放、资源能源利用效率较低、污 染产生排放严重的国家如果不转变。三高”( 高消耗、高能耗、高污染) 的线性经济增长 模式，资源环境与经济矛盾问题将会越来越突出，并将直接危及到全面建设小康的目标， 只有另辟奚径，发展循环经济才是我国实现可持续发展的有效选择。 二、法律、法规和国家政策导向将向环保意识强的企业倾斜 未来一定时期内我国将综合运用财政、税收、信贷等政策手段，建立有利于促进循环 经济发展的政策环境及自觉节约资源和保护环境的机制，并将把发展循环经济作为政府投 资的重点领域，加大对循环经济发展的资金支持与此相适应，我国金融业也将与国家的 产业政策保持一致，对那些高投入、高能耗、高排放、低效率的产业，严格控制银行的信 贷资金投入目前，一些银行在评价企业信用等级与项目风险时已开始考虑环境指标，如 废弃物排放、能源使用密度等，以此加大对企业的压力，迫使其改进环境行为 环境问题法律化已对企业产生巨大影响近年来，我国加快了环境与资源保护法制建 设的步伐，据资料显示，截止2 0 0 3 年底，我国制定完善了9 部环境保护法律，1 2 部自然 资源管理和生态保护法律，3 部防灾减灾法律，1 0 0 余部环境、资源、灾害方面的行政法 规和规章，地方性环境规章达1 5 0 0 多件，一个比较完整的可持续发展法律体系在我国正 逐步建立。我国还建立了环境影响评价、城市环境质量整治定量考核和领导环境目标责任 制等，这为循环经济发展战略的实施提供了有力保障同时，也给传统经济发展模式下的 企业以巨大的压力。 三、“绿色壁垒”将影响和制约我国企业的产品出口 在经济全球化的今天，关税壁垒作用日趋削弱，“绿色壁垒”的约束日益凸显。近几 年，一些发达国家在资源环境方面，不仅要求末端产品符合环保要求，而且规定从产品的 研制、开发、生产到包装、运输、使用、循环利用等各环节都要符合环保要求，这对我国 发展对外贸易特别是扩大出口产生日益严重的影响如随着全球环境问题的日益突出，新 的全球性、区域性的环境保护法律文件也不断出台，涉及的领域越来越广以1 9 8 5 年在 2 桂林工学院硕士学位论文 联合国环境规划署的主持下签订的保护臭氧层维也纳公约为例，该公约规定从1 9 9 3 年起， 缔约国不得出口氟氯化碳物质到非缔约国，也不进口非缔约国生产过程中使用含有氟氯化 碳物质的产品，如泡沫塑料、电子零配件、电冰箱等。在1 9 9 2 年召开的哥本哈根会议上， 又进一步将受控物质的限制生产和使用时间提前，其中，发展中国家从2 0 1 0 年提前到2 0 0 5 年。如欧盟明确要求包装物的9 5 必须是能回收利用的物质。2 0 0 2 年2 月，欧盟又颁布 了废弃电子电器设备指令和电子电器设备中限制使用某些有害物质指令。 由此可见，我国企业必须对生产经营的各个方面进行变革，实现企业全方位环保目的 正如国际著名公司美孚石油公司总裁所说：“对一个企业，良好的环境表现不是一种可有可 无的选择，它是一个不可或缺的基本要求，没有任何企业的未来是安全的，除非它的环保 表现是可以接受的在我们看来，建立绿色企业是惟一出路与必然选择” 四、从循环经济对企业长期竞争优势的影响看，必须发展循环经济 迈克尔波特认为设计一个合适的环境政策可能为企业带来竞争优势早期采取严格 环境标准可以导致。创新补偿”，或降低企业成本，或改善产品质量，最终为企业带来净 收益。他认为污染是生产过程中产生的一种废物形式，是资源使用低效率的一种表现适 当的环境管制可以引导企业为减少这样的废物产生而寻找提高资源利用率的方法，从而减 少投入物的成本，或者引导企业寻找将废物转变为提供额外收入的可销售产品的途径，这 样环境管理会减少企业成本或提高销售收入哪。此外，企业发展循环经济将比使用传统技 术和生产方法的企业具有先动优势，通过生产环境产品，可以为企业带来产品差异化优势， 因为全球消费者环境意识的提高使他们偏好更“绿”的产品并乐意为此额外支付。 1 1 2 企业是发展循环经济的主体 企业是市场经济的主体，是从事生产、流通或服务性活动的独立核算经济单位。按照 以往的理解，企业( 尤其是私营企业) 几乎只有经济责任，而且主要是为它们产权所有者谋 取利益。企业是经济发展的主体，企业要承担经济责任；企业也是社会责任的主体，社会 责任主要是指遵守商业道德、保护员工权益、发展慈善事业、捐助公益事业以及保护环境 和节约资源等责任。只有同时承担起经济、社会和环境三方面责任的企业，才算得上是合 3 桂林工学院硕士学位论文 格的、先进的企业。这对于企业来说，无疑是一次观念的更新，一次严峻的挑战 循环经济的核心内容，是在。3 r ”( 减量化、再使用和循环利用) 原则指导下的物质循 环。以工业为例，有以下三个层面上的物质循环 小循环企业内部的物质循环。例如，下游工序的废物返回上游工序，作为原料 重新处理；以及其它消耗品在企业内的循环 中循环企业与企业之间的循环。例如，下游工业的废物返回上游工业，作为原 料重新处理；或者扩而大之，某- - _ t _ 业的废物、余能送往其它工业，加以利用。 大循环企业与社会之间的物质循环。这主要是指工业产品经使用报废后，其中 部分物质返回原工业部门，作为原料，重新利用 由此可见，企业作为经济活动的微观主体，已经在循环经济中占据了不可替代的角色 以上三个层面的物质循环，都是以企业为主的小循环发生在企业内部；中循环在企业与 企业之间；大循环在企业与社会之问做好企业内部的物质循环是企业发展循环经济和清 洁生产的首要任务可见，企业是发展循环经济的主体 企业是发展循环经济的基础，是循环经济发展的主体只有企业具有发展循环经济的 积极性和主动性，才能保证循环经济在全社会的顺利推广在市场经济的条件下，企业生 存的根本条件以及所有企业的目标都集中在获取收益、降低成本、最大化自身利润上。但 许多制约因素造成了作为。经济人”的企业在市场经济条件下不具备发展循环经济的天然 动力。经济社会的可持续发展呼吁企业发展循环经济，而仅仅以此作为企业发展循环经济 的充分理由，显然在实践中难以奏效，因此应该提出站在企业的角度，充分认识到企业发 展循环经济的动力是什么，并以此为基础从各个方面探讨如何构建动力机制体系来激励企 业实现行为的转变。 1 2 循环经济理论概述 1 2 1 循环经济的概念与特征 在人类历史跨越新世纪的今天，环境保护与经济发展已经成为国际社会普遍关注的两 大问题。自近代以来，工业化过程的进展和科学技术的突飞猛进给人类创造前所未有的大 4 桂林工学院硕士学位论文 量财富的同时也引发了一系列难以解决的生存和发展问题，如环境恶化、资源枯竭等。人 类文明发展的达到了空前的程度，但人类的活动却潜伏着从根本上破坏自身生存环境的可 能性。人类从过去种种沉痛的教训中逐渐认识到，长久以来只重视经济效益，忽视生态效 益，只追求满足当代人的需求，而不考虑后代人利益的传统发展模式已经难以为继，必须 改变经济发展模式，实行以良好的生态环境为基础、均衡的经济发展为条件、进步的科学 技术为动力，综合的社会效益为目标的可持续发展 “采购生产诮费”，。资源产品污染排放”是自工业革命以来世界经 济的传统发展模式伴随着科学技术的发展以及社会文明程度的不断进步，人类终于认识 到：工业社会出现的经济高速增长仅仅是一种可悲的、毁灭式的增长模式自然资源的大 量开采破坏了地球的生态平衡，资源在转化为产品，以及产品的流通、消费过程中产生了 大量污染与废物环境的破坏、污染的产生，使人类生存空问越来越狭窄，如果再按照传 统的模式发展下去，过度地膨胀消费必将导致资源枯竭、生态恶化，从而直接危及人类社 会的生存和发展。 在这种情况下，欧美等一些较为发达的国家为提高综合经济效益、避免环境污染，以 生态理念重新规划了产业发展方向，积极推行。循环经济”循环经济( r e c y c l ee c o n o m y ) 最早是美国经济学家k e 波尔丁( k e b o u l d i n g ) 在2 0 世纪6 0 年代提出的，他认为 发展循环经济就是在人、自然资源和科学技术的系统内，把传统依赖资源消耗的线性增长 的经济，转变为依靠生态资源循环来发展的经济。其倡导建立一种在物质不断循环利用基 础上的经济发展模式，要求把经济活动按照自然生态系统的模式，组织成一个“资源一 声品新的资源0 “生产一消费回收处理一再生产一再消费”的资源反 复循环流动的过程，通过充分利用现有资源，减少废物产生，从根本上解决环境与经济发 展之间的冲突n 0 1 。 所谓循环经济，是对物质闭环流动型经济( c l o s i n gm a t e r i a l sc i r c u l a re c o n o m y ) 的 简称，是针对工业化以来高消耗、高排放的线性经济而言的，是可持续发展战略的经济体 现，是把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体的经济，本质上是一种生态经济。循环经 济要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动，按照自然生态系统物质循环和能量流 5 桂林工学院硕士学位论文 动规律重构经济系统使经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，建立起 一种新形态的经济，逐步实现以最小的代价、更高的效率和效益，实现污染排放减量化、 资源化和无害化“”。循环经济的内涵可以从技术和经济两个层面上进行界定“”技术上， 循环经济就是要在生产实践中，通过生产技术与资源节约技术相融合，减少单位产出的资 源消耗，最高效率的节约使用资源；通过清洁生产技术和环境保护技术的融合，最大限度 的减少生产过程中的污染排放；通过各种废弃物综合回收利用和再生利用，在最大程度上 实现物质资源的循环使用；通过对所有垃圾的无害化处理，追求实现生态环境的永久平衡 在经济层面上，循环经济是一种新的制度安排和经济运行机制，是政府通过收取污染排放 费( 环境税) ，把自然资源和生态环境看成稀缺的社会共有资源，纳入到经济循环过程中 参与定价和利益分配的结果“”它改变了生产的社会成本与私人获利的不对称性，使外部 成本内部化；改变了环保企业治理生态环境的内部成本与外部获利的不对称性，使外部效 益内部化，最终实现经济增长、就业增加、资源供给与生态环境多方共赢，实现了社会福 利最大化和社会公平本文的研究主要从经济层面上，探讨如何构建企业发展循环经济的 动力 循环经济的主要特征可归纳如下：第一，物质流动多重循环性，循环经济要求把经济 活动按照自然生态系统的运行规律和模式，组织成一个“资源产品再生资源”的 物质反复循环流动的过程；第二，科学技术先导性；第三，综合利益的一致性，循环经济 在获取等量物质、能量效用的过程中，向自然界索取的资源最小化，向社会提供的效用最 大化，向生态环境排放的废弃物趋零化，使生态效益经济效益社会效益达到协调 统一；第四，全社会的参与性，通过工业企业、消费者和政府共同努力，全民参与，才能 使社会整体利益最大化；第五，清洁生产模式是循环经济当前在企业层面的主要表现形式。 1 2 2 循环经济的原则 循环经济在实际的操作中须遵循“3 r ”原则。“3 r ”原则是指减量化( r e d u c e ) 、再利 用( r e u s e ) 和资源化( r e s o u r c e ) 。 减量化原则针对的是输入端，旨在减少进入生产和消费过程中物质和能源流量。换句 6 桂林工学院硕士学位论文 话说，对废弃物的产生，是通过预防的方式而不是末端治理的方式来加以避免在生产中， 制造厂可以通过减少每个产品的原料使用量、通过重新设计制造工艺来节约资源和减少排 放。在消费中，人们以选择包装物较少的物品，购买耐用的可循环使用物品而不是一次性 物品，以减少垃圾的产生。 再利用原则属于过程性方法，目的是延长产品和服务的时问强度也就是说，尽可能 多次或以多种方式使用物品，避免物品过早地成为垃圾。在生产中，制造商可以使用标准 尺寸进行设计，例如使用标准尺寸设计可以使计算机、电视和其他电子装置非常容易和便 捷地升级换代，而不必更换整个产品。在生活中，人们可以将可维修的物品返回市场体系 供别人使用或捐献自己不再需要的物品 资源化原则是输出端方法，能把废弃物再次变成资源以减少最终处理量，也就是我们 通常所说的废品回收利用和废物综合利用资源化能够减少垃圾的产生，制成使用能源较 少的新产品。资源化有两种，一是原级资源化，即将消费者遗弃的废弃物资源化后形成与 原来相同的新产品，例如将废纸生产出再生纸，废玻璃生产玻璃，废钢铁生产钢铁等；二 是次级资源化，即废弃物变成与原来不同类型的新产品。原级资源化利用再生资源比例高， 而次级资源化利用再生资源比例低与资源化过程相适应，消费者应增强购买再生物品的 意识，来促进整个循环经济的实现 1 2 3 循环经济的层次 按照循环经济的循环范围来看，循环经济一般包括以下层次； ( 1 ) 企业内部循环 包括清洁生产、生态工业和持续农业经典的清洁生产是在单个企业之内将环境保护 延伸到该企业有关的方方面面，在这一层次上根据生态效率的理念，要求企业减少产品和 服务的物料使用量、减少产品和服务的能源使用量、减排有毒物质、加强物质的循环、最 大限度可持续地利用可再生资源、提高产品的耐用性、提高产品与服务的服务强度。 ( 2 ) 企业问循环 企业间循环的主要形式是生态工业园区。生态产业园区是把不同的工厂联接起来形成 7 桂林工学院硕士学位论文 共享资源和互换副产品的产业共生组合，使得一家工厂的废气、废热、废水、废物成为另 一家工厂的原料和能源。这种生态产业链甚至可以扩大到包括工业、农业和畜牧业在内的 不同产业领域。在这一层次上按照工业生态学的原理，需要建立企业群落的物质集成、能 量集成和信息集成，建立企业间废物的输入输出关系。 ( 3 ) 社会整体循环 社会层面的大循环即将消费和环保产业纳入到循环中来，大力发展绿色消费市场和资 源回收利用产业。在绿色消费中，商品贴有政府认可的环境标志方可出售，表明该产品从 生产到使用和回收的全过程符合保护环境的要求德国早在1 9 7 3 年就开始对3 6 0 0 种产 品试行环境标志，目前已形成了非常成熟的绿色消费市场至于资源回收利用产业，目前 已被发达国家作为2 1 世纪的支柱产业 1 2 4 循环经济与传统经济模式的比较 传统经济是一种直线经济，它从大自然中索取物质和能源，又将废物丢进大自然；而 循环经济倡导的是一种经济系统与生态系统和谐发展的模式，所有的物质和能源在这个不 断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，从而把经济系统对生态系统的影响降到最低 程度。传统经济与循环经济的运行模式见下图： b 桂林工学院硕士学位论文 图1 传统经溽模式与循环经溽模式流程目 与传统经济模式相比，循环经济优点主要表现在： l 、循环经济可以充分提高资源和能源的利用效率，最大限度地减少废物排放，保护 生态环境。传统经济是由“资源产品- 污染排放”所构成的单向物质流动的经济( 见 上图中虚线框内) 对资源的利用常常是粗放的和一次性的，造成环境污染和资源浪费； 循环经济把经济活动组织成一个“资源产品再生资源再生产品”的循环流动 过程，使得整个经济系统从生产到消费的全过程基本上不产生或者少产生废弃物，最大限 度地减少废物的末端处理，提高资源利用率 2 、循环经济可以实现社会、经济和环境的“共赢”发展。循环经济以协调人与自然 关系为准则，模拟自然生态系统运行方式和规律，实现资源的可持续利用，使社会生产从 数量型的物质增长转变为质量型的服务增长；同时，循环经济还拉长生产链，推动环保产 业和其他新型产业的发展，增加就业机会，促进社会发展。 3 、循环经济在不同层面上将生产和消费纳入到一个有机的可持续发展框架中“4 。 循环经济与传统经济对比总结如下表所示： 9 桂林工学院硕士学位论文 表1 循环经济与传统经济模式的比较 比较项目 传统经济 循环经济 物质单向流动的开放式封闭型物质能量循环的网状 线性经济( 资源消耗产经济( 资源利用绿色工业资源 运动方式品工业污染排放)再生) 粗放型经营，一次性利 资源循环利用，科学经营管 对资源利用状况用：高开采。低利用理；低开采高利用 废弃物高排放；成本外废弃物零排放或低排放；对环 废弃物捧放及对环境影响 部化；对环境不友好境友好 经济利益( 产品利润最经济利益、环境利益与社会持 追求目标大化)续发展利益 经济增长方式 数量型增长 内涵型发展 环境治理方式末端治理预防为主，全过程控制 政治经济学、福利经济 生态系统理论、工业生态学理 支持理论学等论 单一经济指标( g d p 、 评价指标 g n p )绿色核算体系( 绿色g d p ) 1 3 相关问题研究综述 现有文献对企业发展循环经济的论述主要是集中在发展循环经济的必要性和发展循 环经济的技术层面上。这些论述从全社会的角度，从人类社会可持续发展的大计出发，给 企业增加了无限责任式的压力，认为企业应该责无旁贷的、不讲任何条件的发展循环经济 但这不是企业的行为逻辑，因此这种看法也只能是一厢情愿。很多学者也认识到了这个问 题，开始站在企业的角度，从认识企业的行为逻辑、动力机制开始，从强迫式，命令式的 思维中转变过来，给企业创造良好的环境从而激励企业行为的转变。 1 3 1 关于企业发展循环经济的动力 关于企业发展循环经济的动力，很多研究者从不同角度进行了论述。齐伟超认为要尽 快推动企业循环经济的全面发展，必须采取有效的措施解决企业与发展循环经济的内在矛 盾，拉动企业发展循环经济的内在动力，而要调动企业的积极性，就要解决以下几个方面 1 0 桂林工学院硕士学位论文 的问题：建立生态效益补偿机制、完善税收制度、将节约资源与企业发展挂钩、将发展循 环经济与企业领导人利益及企业社会地位挂钩等“1 。涂自力认为要充分发挥企业发展循环 经济中的作用，必须切实解决动力机制即动力源和相应的机制问题。他认为我国企业并不 缺乏发展循环经济的经济动力源，缺乏的是使这些这些动力源发挥作用的实现机制，包括 激励、引导、控制等手段和传导、作用的途径，而要培育企业发展循环经济的机制主要包 括利益驱动机制、绿色技术创新机制、绿色需求拉动机制、培育政府推动企业发展循环经 济的引导和激励机制等旧王朝全认为现有关于循环经济无论是理论研究还是实践探索， 普遍表现出偏重于理念与技术从而相对忽视动力机制和制度保障的倾向，他认为循环经济 发展过程中的初始投资沉淀性、效益表现的多样性与滞后性以及明显地外部性是影响企业 循环经济动力发挥作用的重要障碍，而企业发展循环经济的动力机制可以归结为经济利益 驱动机制、社会需求拉动机制和技术进步推动机制，这些动力机制发挥作用的关键要看制 度设计是否恰当m 还有一些学者用现代经济学的最新研究成果和工具、手段对企业发展 循环经济的动力问题进行了探讨，杨忠直利用经济学中的生产最优化理论和价格理论论述 了提高企业发展循环经济的动力，提高资源利用效率，必须通过技术创新和调整资源( 尤 其是稀缺的不可再生资源) 的价格，在消费过程中提高产品的利用效率，必须促进改变人 们的消费偏好和调整来自稀缺资源生产的产品价格m 综上所述，现有关于我国企业发展循环经济的动力问题进行了初步的讨论，基本上廓 清了企业发展循环经济动力所涉及到的相关问题，但是现有的论述过于强调企业发展循环 经济的外部因素，没有形成一个从内到外清晰一致的分析框架；从分析的深度和方法上， 只是从经验的角度进行了描述式的研究，而没有在模型和理论层次上深入的探讨。 1 3 2 关于企业发展循环经济的激励问题 关于企业发展循环经济的激励机帛, j f = - j 题已经逐渐得到了研究者的关注。许树辉在循 环经济模式下的企业困境与行为激励中在论述企业发展循环经济遭遇到困难的基础上， 提出了循环经济模式下企业行为激励所涉及到的两个方面：一是企业自我激励，企业发展 循环经济将具有先动优势，即绿色竞争优势，因此企业应该实施清洁生产，强化企业绿色 桂林工学院硕士学位论文 技术自主创新，并与相关联企业、政府和科研院所合作发展循环经济。二是政府和消费者 激励，政府在建立资源环境有偿使用约束激励和通过制定详细的财政、税收、价格、金融 方面的鼓励措施来促进企业发展循环经济方面起到重要作用；作为市场需求方的消费者， 其偏好对企业生产导向有着极大的影响力，因此对消费者及时进行绿色消费教育、引导与 行为激励，无疑对企业遵循循环经济发展模式，实现清洁生产和绿色化经营起到重要的推 动作用哪。曲福田教授利用博弈论中。囚徒困境”理论，建立博弈模型分析得出促使企业 自觉发展循环经济可以从引进设备、技术、扩大环保融资渠道等方面降低成本和提高发展 循环经济模式企业的声誉以及减少政府规制成本等方面来激励企业嘲 从上述可以看出，关于企业发展循环经济的激励问题，学者的论述基本上涉及到了激 励的各个方面，但是没有和企业发展循环经济的动力问题相联系起来，也没有对激励企业 发展循环经济的各方面因素进行一个清晰的分类。我们认为企业发展循环经济的动力机制 和激励问题是一个问题的两个方面，各种激励措施要建立在明确企业行为的动力是什么以 及动力作用机理的基础上，同样对企业发展循环经济动力机制的研究也要以激励企业行为 的转变为目的 1 4 研究的意义 研究循环经济对企业竞争力的影响具有重要的理论和现实意义，主要的表现在： 1 本研究为进一步具体、全面讨论企业发展循环经济的积极性提供了一个新的分析框 架和视角，从政府、企业本身、消费者等方面进行阐述。 2 坚持了市场经济中行为主体契约自由韵原则，从发展循环经济内外因结合的角度， 注重从企业角度( 经济利益) 进行分析 3 阐明了企业和消费者自身在发展循环经济中重要作用。研究也为政府制定正确的企 业循环经济发展政策提供了借鉴，避免政策的无效，使各种措施更有针对性。 1 5 研究思路、内容 本文的研究避免了以往研究中，对如何激励企业发展循环经济只是进行政策描述而没 桂林工。学院硕士学位论，文 有理论分析的弊端。 研究遵循了。提出问题分析问题解决问题”的思路，由内而外、由表及里、 由理论到应用、由分析到综合的顺序，首先对已有的理论和文献进行了概括和评述，在此 基础上提出本文的理论分析框架。 图2 论文研究思路 本文综合运用了经济学和管理学的相关理论，按照上述思路对如何激励企业发展循环 经济进行了研究，主要内容包括以下几个部分： 1 、我国企业循环经济发展的现状及存在的问题。本部分综述了循环经济的基础理论， 阐明了发展循环经济的必然性和企业在发展循环经济过程中遇到的障碍。 2 、企业发展循环经济的动力及动力机制。本部分通过理论模型的研究，站在企业的 立场，通过企业的成本效益分析、企业与企业间关系和企业与政府关系角度，说明了企业 发展循环经济的动力机制。 3 、企业发展循环经济的动力机制体系构建问题。通过以上部分的论述，在明晰了企 业发展循环经济的动力机制后，以此为基础来说明如何构建动力机制体系来激励企业发展 循环经济 1 6 本文研究的创新点 本研究的创新点在于； ( 1 ) 新角度。本文站在企业的角度从经济层面上进行研究，认为企业的成本效益及 桂林工学院硕士学位论文 利润情况是企业行为方式的根本来源，企业任何行为的动力都离不开对企业生存相关的效 益的考虑，任何对企业行为的激励也都应是基于企业效益。因此，本文将企业放在现实的 市场经济背景下，从企业自身出发，从而使研究更具有针对性和现实基础。 ( 2 ) 新方法本文对激励企业发展循环经济的研究综合运用了博弈论与信息经济学 等理论，为分析企业发展循环经济的这一新课题提供新的分析框架，笔者认为企业发展循 环经济的问题本质上是企业行为方式的转变问题，而企业行为或策略是基于自身和外部条 件的，要激励企业采取某种策略，就要满足企业的各种约束( 参与约束、激励相容约束等) ， 从改变企业的收益出发 ( 3 ) 新框架本文从企业自身、企业问关系和政府三个层次来阐述企业发展循环经 济的动力机制及机制体系的构建，这个框架基本上涵盖了企业发展循环经济的不同形式和 各种因素 1 4 桂林工学院硕士学位论文 第2 章企业发展循环经济的动力机制概述 企业发展循环经济的动力机制是指企业循环经济系统运行演进过程中的动力获取及 其作用方式，是循环经济各相关因素相互联系、相互作用进而形成推动系统发展前进动力 的过程因此，一般而言，动力机制应包括动力的形成、动力的传递和作用等环节。从本 质上看，循环经济是一种全新的发展模式，是由经济、技术、生态、社会等因素构成的复 合系统。系统论指出，任何系统的良好运行和发展演进，都必须获得足够的动力和科学的 动力机制。因此，要求企业发展循环经济，必须切实解决其动力和动力机制问题。 现在人们关于循环经济的讨论无论在认识上还是实践上，大都对发展循环经济的理念 和技术给予了充分甚至过分的肯定，而从经济层面、从制度上对循环经济的发展动力及动 力机制问题却没有给予足够的重视。国务院关于加快发展循环经济的若干意见从“加 大对循环经济投资的支持力度”、。利用价格杠杆促进循环经济发展”和“制定支持循环经 济发展的财税和收费政策”等三个方面做出了规定，无疑为循环经济的发展提供了基本的 政策保障。但是，从经济系统运行的客观规律考虑，仍然有必要对企业发展循环经济的动 力机制及机制体系的构建给予深入研究和系统阐述 2 1 企业发展循环经济面临的主要问题 循环经济自上世纪末在我国首次提出以来，经过短短几年的试点示范，现在已经成为 举国上下、各行各业乃至社会各界的共同话题，引起了强烈反响和积极回应。在政府层面 上，从中央到地方的各级政府都把发展循环经济作为。十一五”规划的重要内容，并在全 社会倡导建立资源节约型和环境友好型社会；在企业层面上，相当一部分企业出于各种各 样的目的，也纷纷举起了发展循环经济、建立循环型企业的大旗；在社会层面上，民众从 自己的切身感受和实际利益出发，对发展循环经济、建立环境友好型社会有着强烈的诉求 和希望，并通过实际的购买和消费行为表达对循环经济的支持。 上述三方面的合力推动着我国循环经济事业以令憔奇的速度向前发展，形成了一片 生机勃勃、蔚为壮观的景象。这种壮观的景象，一方面表现在我国发展循环经济的重要性 1 5 桂林工学院硕士学位论文 和必要性，另一方面也显示出发展过程的紧迫性和艰巨性通过对相关文献的检索和对部 分地方发展循环经济实践的观察，在循环经济发展轰轰烈烈的表象背后存在着一定的隐 忧。从企业发展循环经济面l 临的现实情况看，由于循环经济自身的特性以及现阶段企业面 临的环境，使得企业发展循环经济面临很多的障碍和困境，这些困境造成企业缺乏发展循 环经济的积极性，影响了企业发展循环经济各种动力机制作用的发挥。因此要解决企业发 展循环经济的动力问题，必须实事求是的从解决企业面临的现实问题出发。企业面临的主 要问题表现在以下几个方面： 第一，公众对企业和企业家的传统期望及企业的认识问题在资源、环境仅仅作为人 类生产生活的外部环境而非生产要素的传统思想认识面前，公众对企业及企业家的期望局 限于如何实现企业利润的最大化，而不是如何实现资源的减量化和负担起应尽的环保责 任因此受这种传统观念和公众期望支配的企业及企业家们，在循环经济这一新经济发展 模式和政府管制面前，往往以一种选避或是一种被动性接受的态度迎接清洁生产、减污排 放等问题。企业高层对循环经济本身和推进循环经济的重要性认识不足。只关注企业的短 期盈利行为，没有认识到循环经济的战略意义；环保意识不强，积极性不高，这对更广泛 的在企业内推行清洁生产、发展循环经济产生了很大制约 第二，企业投资成本和收益的高风险性。企业要发展循环经济必然依赖于替代性资源、 新技术、新设备和科学的管理，这在短期内无疑会增加企业的经营成本。如若这种经营的 高成本无法及时通过市场手段或政府补贴得到补偿，企业边际收益将明显降