（技术经济及管理专业论文）企业间RD合作动机、行为及政策研究.pdf

摘要 研究与发展( r & d ) 是企业非价格竞争的重要手段，是促进技 术进步的重要手段，是提高企业竞争力的重要途径，但由于r d 溢 出带来的外部性和技术的非排它性，损害了企业r d 投资的积极性， r & d 合作可以有效地将这些外部性内部化，从而提高企业的r & d 投资积极性。 本文主要针对我国企业r d 投资强度较低，企业在r & d 投资 方面倾向于搭便车，r & d 合作积极性差这一具体国情，研究了企业 r & d 溢出对企业r & d 投资决策及社会福利的影响：研究了网络外 部性对企业标准化策略及社会福利的影响：研究r & d 合作对促进企 业r d 投资和改善社会福利的作用。利用交易成本经济学、博弈论 及信息经济学的有关原理解析了企业间r & d 合作稳定性，及企业间 r & d 合作的内在驱动力，并全面分析了r & d 合作的动机、合作成 本、合作伙伴的选择，合作类型、合作冲突、及冲突解决办法，在此 基础上就促进r & d 合作政策进行了较为广泛探讨。 关键词：r & d ，r & d 合作，r & d 溢出，r & d 联盟，网络外部性 a b s t r a c t r & d ( r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ) i s a n i m p o r t a n t m e a s u r eo f n o n p r i c ec o m p e t i t i o nf o rc o m p a n y ， i sa ni m p o r t a n tm e a s u r et oi m p r o v e t h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya n di st h ew a yt o i m p r o v ec o m p e t i t i v e e d g e b u te x t e m a l i t yc a u s e db yr & ds p i l l o v e ra n de x c l u s i v e n e g so f t e c h n 0 1 0 9 y h u r tf i 咖sa c t i v e n e s so fr & d r & dc o o d e m t i o n c a n i n t e m a l i z et h o s ee x t e m a l i t i e s ，a n dt 1 1 e ni m p r o v ef i 瑚sr & d a c t i v e n e s s t h i s p a p e r s t u d i e st h ei n n u e n c eo fr & ds p i l l o v e r o n f i r m s i n v e s t m e n tt a c t i c sa n ds o c i a lw e l f a r ei nt h e l i g h t o ff i n n si o wr & d i n t e n s i t ya n d l a c ko fa c t i v e n e s so fr d c o o p e r a t i o ni no u rc o u n t r r y ，a n d s t u d i e st h ei n n u e n c eo fn e t w o r l ( e x t e m a l i t yo ns t a n d a r dt a c t i c so ff i r m a n ds o c i a l w e l f a r e ，a n ds t u d i e st h em l eo ft h er & dc o o d e r a t i o ni n s t i n l u l a t i n g f i r n l sr & di n v e s t m e n ta n d s o c i a lw e l f a r e t h e p a p e l a n a l y s e sm o t i v eo fr & dc o o p e r a t i o n ，c o s to fc o o p e r a t i o n ，s e l e c t i o no f f 色1 l o w s h i p ，t h et y p eo fc o o p e r a t i o n ，c l a s ho fc o o p e m t i o n ，a n ds o l u t i o no f c l a s h t h ep 印e ra n a l y s e sr & d s t a b i l i t ya n di n t r i n s i cf o r c eo ff i m s r & dc o o p e r a t i o n b y t r a n s a c t i o nc o s t e c o n o r n j c s ，g a m e t h e o r y a n d i n f o m 】a t i o n e c o n o r n i c s ， a n d a n a l y s e s t 1 1 e p o l i c y t os 血n u l a t e r & d c o o p e r a t i o na n dr & d i n v e s t m e n to nt l l eb a s i so fi t k e y w o r d s ：r & d ， r & d c o o p e m t i o n ， r & d s p i o v e r ， r & d a l l i a n c e ， n e t w o r k e x t e m a l i t y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：煎叠竺日期：兰! l 年月盟日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容。可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：烂导师签名：日期：塑生年上月4 日 硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 内生经济增长理论认为技术也是一种独立的生产要素，不仅自身存在一定 的投入产出率，而且还可以提高传统要素的边际报酬，因此有必要在生产中加 大技术投入，以提高有限物质投入的报酬率。这种靠改善生产要素的组合和生 产函数所带来的经济增长较靠简单增加要素的投入所带来的经济增长具有更重 要的意义。据统计发达国家技术进步对经济增长的贡献率平均在6 0 左右，美、 日更是高达7 5 ，发展中国家平均贡献率为4 0 ，我国贡献率还不到3 0 ，属 于较低水平。而技术进步由r d ( 研究与开发) 水平和技术扩散速度决定的， 其中研究与开发起着关键作用，因而研究与开发在促进经济增长方面起着极为 重要的作用。 知识经济和全球经济一体化是当今世界经济呈现的两大新的特征。知识经 济是以知识的积累、创新、传递、应用为特征，谁能掌握和运用更多的新知识 谁就能在日益激烈的竞争中处于不败之地，大至国家小至企业无不如此。r & d 这种以知识的产生与应用为特征的活动，对提高国家和企业的竞争力就具有重 要意义。 发达国家的企业非常重视非价格竞争的r d 投资活动，研究与开发部门 在企业中具有举足轻重的地位，企业r d 投资强度大，特别在一些高深技术 产业。( 企业的r & d 投资强度是指企业的r d 投资占企业当年销售额的百分 比，强度越大则表明r d 投资的努力程度越高，反之则越低。) 表l l 部分发迭国李企业r d 投责强度 数据来源：中国科技统计年鉴1 9 9 8中国统计出版社 硕士学位论文第一章绪论 表1 一l 列出了一些发达国家近几年企业r & d 投资强度，从表1 1 可以看出 发达国家企业过去几年r & d 平均强度为2 1 6 ，最低的一年为2 0 7 ，最高为 2 2 5 ，其中美、德、法、日四国这一比例一直保持在2 2 5 以上，日本企业 r & d 强度1 9 6 5 年时仅为1 5 2 ，1 9 9 7 年则增加到3 1 2 ，r & d 在促进日本经 济增长、提高企业竞争力方面起到了积极重要的作用【l 】。 在r d 投资活动取得最大成功的要数美国，美国是世界上最早注重r d 投入的国家之。美国企业界是美国科学技术发展的中间力量，是r d 经费 的主要提供者和使用者，美国企业界r d 的巨额投入不仅带动了美国，也带 动了全世界科技的迅猛发展，更为美国企业进入“全球五百强”奠定了坚实的 基础，美国企业r & d 投入强度确立了美国企业的竞争力。美国1 9 9 7 年技术贸 易顺差为1 3 8 亿美元1 2 j ，为美国企业利润的重要来源，美国企业r d 投资取得 了丰硕的回报，这又反过来刺激了美国企业的r d 投入。美国经济学家指出 美国过去5 0 年的经济增长的一半应归功于技术创新，而技术创新的成功离不开 两个条件，即企业的r d 投入和人力资源的投入。4 0 多年前，企业就开始加 大了对r d 投入，进入8 0 年代以后，美国企业界把增加r d 投入看作是提 高竞争力应对外国企业竞争的最好办法。美国高技术产业中，研究开发的经费 占到销售收入的5 一1 5 。摩托罗拉2 0 0 0 年的r d 投资额为1 8 亿美元，占 销售额的2 0 ，巨额的研发投入确立了其在电子和通讯方面的技术优势，从而 获得了全球性竞争优势。除了企业本身对研究开发进行研发投资外，企业还通 过各种合作方式获得政府的经费支持。9 0 年代美国对信息产业的r d 投人主 要来自企业，1 9 9 5 1 9 9 8 年信息产业的r d 投入占整个国家r & d 投入的3 7 ， 1 9 9 8 年信息技术产业的r d 投入总额高达4 7 5 亿美元。美国企业界r d 的高 额投入为美国经济与科技的发展增添了新的活力，超强的r d 投入使美国的 高技术企业居于世界的前列，培育了一大批高新技术企业和跨国公司口 ，如： 微软、戴尔、摩托罗拉等。使美国的产业升级得以顺利实施。 改革开放以来，我国的经济取得了举世瞩目的成就，经济保持了持续高速 增长，极大地改善了人们的生活水平；但我们应该深刻认识到这种增长主要靠 生产要素的简单投入增加所带来的，这种粗放型的增长主要靠生产要素的巨大 消耗来支持的。国民经济整体运行效率低下，资源浪费普遍存在，环境破坏严 重，资本、土地等传统生产要素的边际报酬是递减的，单靠它们是无法维持长 期经济增长，况且，我国传统资源的人均拥有量很低，所以粗放型增长方式势 必难以为继。长期以来，我国的企业由于只注重生产要素的简单的投入增加， 2 硕士学位论文 第一章绪论 而不注重研究与开发，企业技术积累很少，创新能力低下，企业创新机制残缺 不全，自主创新意识低下，国家创额体制不完善，缺乏相应的激励措施。与发 达国家相比，我国企业的规模相对较小，许多企业尚未成立了技术中心，科研 经费严重不足，国家又缺乏相应的激励措旌，又由于人事制度及其它方面的原 因，我国的科技人员主要集中在政府所属的研究机构和高等院校。企业研发人 员的整体素质不高，缺乏竞争意识和创新意识，致使企业只能完成一些较低水 平的研发，企业从r d 投资获得的收益就少，积极性也就差。 表j 一2 】9 9 3 一1 9 9 9 我国企业界r d 投八强度表 年代 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 1r d 投入强度 o 6 1 o ，6 0 o 6 1 o 6 1 o 6 l o 7 3 0 ，8 4 数据来源，科学技术部，2 0 0 0 年中国科学技术指标 表l 一2 列出了1 9 9 2 1 9 9 9 年我国企业的r d 投资强度，我国企业的r d 投资强度1 9 9 4 年曾经出现过下降，1 9 9 5 一1 9 9 7 维持在o ，6 的水平1 9 9 8 年以 后有所增长，但增幅较少。与发达国家相比我国的r d 投资强度太低，1 9 9 6 年美国企业界r d 投资平均强度为2 6 ，我国的r d 投资强度为o 6 ，1 9 9 8 年全国研发投资总额为2 1 6 亿元，而m m 公司一家的研发经费就达6 9 亿美元， 不及美国一家企业的一半，造成了我国企业的设备老化、技术含量低、产品落 后。虽然我国正成为世界的制造中心之一，产品大量出口，但在核心技术上鲜 有技术突破，企业在r d 方面普遍存在“搭使车”的心理，r d 投资积极性 差。价格竞争是企业竞争的难一手段，出口企业往往采取以较低价格打人国际 市场的战略，而且经常出现企业竟相压低价格，自相残杀的现象，国内企业之 间恶性价格竞争，极大地削弱了企业的赢利能力，企业缺乏足够的资金来进行 研究与开发活动，如此恶性循环。在国际市场上常常受到反倾销和侵犯知识产 权指控，每年还得为此支付大笔费用。企业发展所依赖的技术完全依靠引进， 更有甚者，由于企业缺乏技术积累和相关配套技术使得引进的技术难以充分利 用，造成大量浪费。 全球经济一体化是当今世界经济呈现的另一新的特征。经济全球化是指各 国的商品、服务、技术积人员的跨国界流动，在全球范围内相互开放，相互融 合，世界各国在经济上联系越来越紧密。这就使得各国能在全球范围内分享资 金、商品、服务、技术、知识和观念。与此同时，各国企业之阅的竞争也越来 硕士学位论文第一章绪论 越全球化，国际竞争程度不断加剧，而决定企业竞争力的关键又在于技术进步 和技术创新的能力。随着知识经济的到来，现代科学技术飞速发展，科技进步 一日千里，科学技术日益艰深复杂。高、精、尖技术产品的研制过程往往表现 为一项庞大而又复杂的系统工程，对科研资金、技术、人才及组织管理等各方 面的要求越来越高，而且现代科技多不再局限于某个领域，而是跨学科发展， 一项新的发明、新的技术，需要几个学科的知识，一种新发明的技术可以应用 到多个领域，这就使得各学科的联系越来越紧密，各学科专家、学者合作研究 显得尤为重要。在产品生命周期缩短、技术空前复杂、对技术创新能力的要求 不断提高和现代竞争日益激烈的环境中，即使是实力雄厚，规模庞大的跨国公 司也难以单独承担技术创新所需的巨额资金和由此带来的巨大风险。原来各部 门“各自为政”的战略不能适应现代科技的发展，为了适应新的竞争形势，各 国的r d 战略发生了深刻的变化，出现了政府、企业、高校及研究机构之间 的r d 合作，企业之间的r d 合作已成为必然趋势。其中r d 联盟是最主 要的形式，自1 9 8 7 年美国成立的首家“半导体制造技术联盟”以来，目前世 界上r d 联盟的数量达2 5 0 0 多个。而且还在快速增长，联盟的规模也不断扩 大，最大的联盟成员企业数目已超过1 0 0 家。这些联盟主要集中在电子、计算 机、通信、自动控制、生物工程、和新材料等对未来发展有重大影响的领域， 其中大部分存在于发达国家的跨国公司之间，如：美国摩托罗拉与日本的东芝 利用双方的专有技术制造微处理器【4 1 ；美国波音公司与日本的三菱公司共同开 发波音7 6 7 宽体喷气客机，m m 、西门子和东芝联合开发半导体芯片；日立、 松下、三菱电机、时代华纳、东芝、j v c 六大技术开发商组成的视听技术r d 联盟；h p 、c o m p a q 、n e c 、d e l l 、d e c 、t i 为主的p c 联盟合作开发高性能计 算机【5 ”。除了r d 联盟这种形式的r d 合作外，发达国家企业之间还通过技 术协作、技术联合、技术互换、委托开发等多种灵活多变形式进行r d 合作。 同时许多发达国家的企业还通过与其设在海外的分公司或子公司r & d 合作将 自己的核心技术与当地的特有技术相结合开发出适应当地市场特征的新技术， 从而极大地提高了技术的适应性，充分发挥核心技术的价值。此外各跨国公司 还纷纷在全球各地设立研发机构，形成一个全球化研发网络，充分整合全球 r d 资源，特别是人力资源，以期实现科技成果共享，提高知己的研发效率和 能力。如：摩托罗拉在全球共设立了1 5 个大型的研发机构，微软公司仅在中国 和印度就设立了7 个大型研发机构。 总之，这些企业在技术开发上进行合作，在产品市场上进行协调，并进一 4 硕士学位论文 第一章绪论 步到i 陨竞争，从而使得自己的战略更具有柔性，r d 合作是发达国家企业发展 战略的需要，开展r d 合作是现代企业获取新技术以应对国际竞争的最有效 的手段，因而各国企业越来越重视对外r d 合作。 与国外企业对r d 合作的热忱相比，我国企业对r d 合作存在错误的认 识，我国企业虽然规模小、独立研发能力差，但与发达国家企业积极寻求r & d 合作以弥补自身不足相反，我国企业r d 合作的积极性非常差。目前我国还 没有建立一个国家级技术联盟，除了海尔、长虹、t c l 、宝钢等一些国内较有 实力的企业与国外一些企业进行多种形式r d 合作外，国内企业之间很少合 作，自发组建r d 联盟这种较高级别的合作就更少，这主要是由于企业对r d 合作存在认识上的偏差、对合作竞争已成为当今企业竞争的主要形式缺乏了解 和政府缺乏有效的政策引导共同造成的。 我国企业普遍担心r d 合作会将自己的核心技术泄漏给合作伙伴，而自 己却难以从合作伙伴那里获得有价值的东西，从而丧失了自身核心竞争力，企 业之间缺乏基本的信任。然而知识经济和全球一体化客观要求企业充分利用全 球知识和技术资源来适应技术快速发展的需要，合作竞争正是适应这一需要， 企业之间一方面在研究开发领域合作，另一方要在产品市场竞争，我国企业对 此缺乏足够的认识。我国有些企业曾开发出一些先进技术，由于单个企业实力 非常有限，往往都是点的突破，而技术的运用和推广需要系列技术的协调，需 要形成系列标准才能占领技术市场获得成功否则就会失败，我国的d v d 行业深有体会。 然而我国许多企业和政府有关管理部门对此形势没有足够的认识，许多企 业缺乏战略眼光，只注重眼前利益，不愿自主创新，不愿意合作。为促进企业 在全球经济一体化浪潮中，充分利用国内外资源，积极展开r d 合作，以提 高我国企业创新能力。研究r d 合作的经济特征，以及如何制定有效的r d 合作激励政策就成为本文的研究目的。 1 2 研究企业间r & d 合作的意义 由于r & d 溢出和技术的非排它性的存在使得企业的r d 投资决策行为有 别于企业其它投资决策行为。r d 溢出是指一个企业的研究开发成果可能被另 一没有购买其产权的其他企业合法地使用，一般这种溢出是非自愿的。技术的 非排它性是指一部分人在使用某种技术知识时，并不妨碍其他人同时使用该种 硕士学位论文第一章绪论 技术知识的特征。r & d 溢出和技术的非排它性让技术成为一种特殊的商品，它 既不同于公共品，也有别于竞争性商品，但是对知识产权的保护，又使得它带 有某种程度的排它性，前一种特征说明技术知识有正的外部性，这种正的外部 性可以使得技术生产的效率得以改善，有助于防止r d 投资的边际收益下降。 后一种特征可以使得r d 厂商拥有一定的市场垄断力量，可以获取创新带来 的垄断利润，经济中存在促使厂商进行技术创新的激励因素，但外部性的存在 又使得厂商的r d 积极性受挫，从而影响到技术进步，企业通过r d 合作能 够将正的外部性内部化，从而获取垄断利润，同时企业通过r d 合作还可以 达成产品市场的合谋，因此企业有进行r d 合作的内在驱动力，这将会影响 到社会福利。国内有关r d 合作的研究有很少，而且这些研究主要集中在r d 合作绩效评价方面。由于我国企业技术创新意识薄弱；对r d 投资的经济特 性缺乏了解，在技术开发方面有强烈的“搭便车”心理倾向，视价格竞争为企 业竞争唯一重要的手段，对r d 这种非价格竞争的战略重要性缺乏认识；对 r d 合作认识存在偏差，对合作竞争( c o o p e t i t i o n ) 认识不足，r d 合作积极性 差，政府对企业r d 激励不足等原因，从而造成了我国企业技术创新能力低 下。本文针对这一具体国情，全面地研究了r d 经济特性、企业r d 合作的 动机、合作成本、合作伙伴的选择，合作类型、合作i 串突、及冲突解决办法， 并利用交易成本经济学、博弈论及信息经济学的有关原理解析了企业间r d 合作稳定性，及企业间r d 合作的内在驱动力，并在此基础上就国家r d 政 策进行了较为广泛探讨。这些研究对改变我国企业在研究开发领域“搭便车” 的心理倾向，促进我国企业重视非价格竞争的r d 战略，促进企业加大r d 投入，促进企业间加强各种形式的r d 合作，促使企业r d 成果快速商品化、 国际化，提高企业研究开发能力和国际竞争力：促进我国高深技术产业化和我 国科技快速发展，为政府制定合理有效的r d 政策提供理论依据等方面，具 有重要的理论意义和现实意义。 1 3 文献综述 内生经济增长理论表明，技术创新是经济增长的主要源泉瞪1 6 1 ，索罗( s o l o w ) 发现，入均g n p 增长中仅有一小部分( 美国非农业部门在1 9 0 9 一1 9 4 9 年期间 为l o ) 与资本劳动比率的提高有关m 。这引起了经济学家对技术进步在改善 人类福利中的作用的关注，而技术创新的速度是由整个社会r d 投入量及技 6 硕士学位论文 第一章绪论 术扩散速度决定。作为非价格竞争的r & d 行为越来越受到企业的重视。研究 企业r d 行为的文献越来越丰富。s c h u 唧t c l 于1 9 4 2 年在其经典名著资本 主义、社会主义和民主主义中指出，垄断性大企业是技术创新的主要承担者， 是技术变革的发动机，如果人们要从事研究开发，就必须接受创造垄断是必不 可少的罪恶，但这一论断更多是基于直觉的判断，尽管有为数不少的追随者为 其寻找论据。早期有关策略性r d 与创新研究主要集中在市场结构( 集中度) 与r d 的关系。a r r d w 则得出与之相反的结论，加w 认为垄断者来自创新所 得要少于竞争性企业，这是因为垄断者在他进行创新时是“自我替代”，而竞争 性企业通过创新变成垄断者，一个垄断者总是容易“吃老本”，这一特性被称作 “替代效应”懵j 。刘国新等学者在前人的基础上进一步研究了“沉没成本效应” 认为行业“新进入者”较“在位者”的创新积极性更高【9 】。j e a j lt i m l e 在其产 业组级理论一文中指出，由于竞争将消除产业利润，所以进入企业就有更大 动力阻止新进入者，事实上任何产品的垄断者都受到其他企业进入威胁，在这 种情况下的创新激励可以由“效率效应”来解析。后来学者们进一步研究了r d 溢出、r d 合作、网络外部性、以及有关r d 政策。 1 3 1 有关r d 激励与策略性r d 研究 企业进行r d 投资是为了追求新产品和新生产过程以降低成本和提高市 场占有率。在r d 的这种“创新”动机背后有两种推动力量：一是盈币q 性投 资；二是策略性优势。第一个激励是投入资源进行创新性研究与开发，旦成 功会增加企业的利润，这是进行创新的“利润激励”，而有关学者都把这种激励 看作是企业单独决策时所面临的激励【8 】。促使企业从事r d 的第二个激励是 为了获得策略性优势，更新更好的工艺过程和产品可以扩大企业的市场份额， 一个企业如果发现其对手正在进行r & d ，那么他就感到自身的竞争地位受到威 胁。为了防止输给竞争对手就要投入资源进行r d 。有关策略性激励研究文献 有许多，b a z e l 和s c h e r e r 提出了“确定性拍卖模型”( b i d d i n gg a 埘l em o d e l ) 【l o 】， 模型将产业中的低成本企业( 领导者) 与高成本企业( 追随者) 进行的r d 拍 卖博弈，专利权将归出价最高者所有，模型认为当领导者与追随者的成本差异 较大时领导者就会处于长期性主导支配地位，两者之间的成本差距较小时， 就会产生“行动反应”。g i l b e r t 、n e w b e r g 和c k e r s 等对模型加以修正和应用 【1 1 1 【1 2 】1 1 3 1 引进了时序性问题并认为：如果赢得当前的胜利使得竞争对手更加坚定 7 硕士学位论文 第一章绪论 地要阻止领导者赢得未来的胜利，那么从领导者的角度出发，获胜可比失败的 代价更高：如果取胜当前的竞争使得竞争对手丧失信心并减少其未来的投入， 那么获胜可以减少领导者未来的出价成本。拍卖模型有两点不足，一是创新的 时闻是外生的，不取决于r d 支出水平，这等于将整个技术进步的过程都作 为外生的。二是失败者只出价不投入任何资源从事r d 活动。d a s g u p t a 和 s t i g l i t z 提出了生产过程创新的r d 竞争的“非锦标赛模型”( n o n t o u r n a m e n t m o d e l ) 1 1 4 】f 1 5 】，在非锦标赛模型条件下，可以存在多个发明者，这与拍卖模型不 同，该模型假设所有企业生产的是同质产品，并投入一定数量的资源从事r d 活动以降低产品成本，并认为r & d 活动的收益是递减的，d a s g a p t a 和s t i g l i t z 认 为每个企业所投入r d 数量与市场结构( 集中度) 有关，产业中均衡时的企 业数量越多则每个企业投入的r & d 越少，竞争的增强会降低企业可望从r d 中获得的租金，但从总体上说研究与开发存在着过度的重复。后来这一模型被 s p e n c e r j a d d 等学者1 1 7 】【1 硇用于考察市场绩效，他们发现均衡时每个企业的 r d 投入少于社会最优水平，存在效率损失：被b r a n k e ra n ds p e n c e r 用于讨 论策略性技术政策”。k a t s o u l a c e s 和u l p h 利用产品差异化模型对此问题进行 了研究，再一次证实，每个企业投入r d 均衡数量少于最优数量，但随着市 场变大，会接近社会最优水平。l u c a s ，k a 嘶e m 和s c h w a n z 【2 l 】提出了“锦 标赛模型”( t o u r n a m e n tm o d e l ) 模型假设r d 成功与否是随机的，而且竞争采 用赛跑形式。l o u r y 和k ea n dw i l d e 等学者1 2 3 】【2 4 】 2 5 】【2 6 】【2 7 1 对之进行了更一般 性的讨论，他们同时考虑了利润激励和竞争威胁并得出一般结论：如果成功创 新的奖金额增大，竞争威胁也会增大，如果某个企业比其他企业面临更强的竞 争威胁和更强的利润激励就会投入更多的r d 支出，因此就更有可能赢的竞 赛，如果各方面临的竞争威胁和利润激励是同样的，结果将无法预测，但要使 可能的结果变得清晰，只要激励因素之一满足严格为正的不等式即可。f u t i a 和 r o g e r s o n 提出了概率竞赛模型( p r o b a b i l i s t i cc o n 记s tm o d e l ) f 2 8 j ，该模型假 设某企业取得成功创新的概率为该企业r d 投入量占该项创新r & d 投人量的 比例，并认为企业的r d 投入由创新收益与其他企业的r d 投入决定。 1 3 2r d 溢出对企业创新投资的影响研究 r d 溢出是指一个企业进行研究开发所取得的成果部分或全部被另一家 没有购买其产权的其他企业合法地使用，这种溢出是技术信息的自然而然地渗 硕士学位论文第一章绪论 漏或自由交换。最早分析溢出现象对产业影响的是r u f f 【鲫，他分析了寡头垄断 下，随着劳动力投入的变化，产业的增长模式，除了一般劳动力的雇佣能带来 增长外，研究工作者雇佣能大大提高生产力和效率，他认识到有种来自其他 企业的潜在知识“传递”这会对企业产生大的影响。他分析了溢出条件下企业 r d 策略，并比较了企业选择r d 竞争和成立联合研究开发公司时，企业r d 投入量与社会最优r d 投入量的关系。a s p r e m o n t a n d j a c q u e m i n 川研究了双头 垄断市场框架下，企业从事减少成本的r d 投资库诺特博弈，并得出结论： 在无溢出时，非合作的战略r d 导致比合作的战略r d 更高的创新投入，非 合作的战略r d 水平一般会随溢出增大而减少，而合作的战略r d 投资则随 溢出增大而增加，g a m a la t a l l a i l ( 2 0 0 0 ) 所设立的模型玎2 j 考虑了两产业间纵向溢 出及各产业内部横向溢出，模型认为当把纵向溢出和纵向合作包括进来时，以 上的结论并不必然成立。p e t e r 研究了一个垂直溢出模型，他发现产业集中度越 高则在r d 投入方面越多，水平溢出可能增加也可能减少企业的r & d 投入， 而垂直溢出则只会增加企业的r d 投入、利润和社会福利f 3 ”。h a r h o t t 研究 了一个关于两纵向产业r d 溢出的产出模型，他发现上游企业与下游企业的 r d 具有替代性，在一个外生的市场结构和完全的纵向溢出( 单方向) 体系中， 只有一个产业不能达至n 合适的r d 水平【3 4 】，b e m s t c i n 发现产业间溢出比产业 内溢出更能影响到成本，产业问溢出的增加比产业内部溢出的增加所带来的边 际成本的减少更明显曙”。c o e 和h e l p m a l l 分析了国际贸易与国际间r d 溢出， 他认为国际贸易会造成国际间r & d 溢出，扩大对高技术含量产品的进口，能 促进进口国的技术进步和生产率的提高【州。g o t o 和s a g u h i 3 7 j 通过实证分析发 现日本电子产业通过溢出的技术扩散比通过投入所带来的创新成果更重要，日 本电子产业的飞速发展主要归功于其企业间的技术交流。 1 3 3 企业的r & d 合作研究 随着科技进步日益加快，产品生命周期逐步缩短。技术发展方向的不确定 越来越高，企业面临的市场风险越来越大。越来越多的企业寻求各种形式r d 外部合作。这引起许多学者的研究兴趣。p a r 她e 分别从合作的动机、合作伙伴 的选择、合作的控制与管理以及合作结果的评价四个方面作了探讨【3 。l i n k 3 9 】【4 0 1 1 等学者发现技术更新越快，技术越复杂的产业，企业问的合作倾向越 大。h a g e d o o m 【4 2 ) 【4 3 1 等认为企业进行r d 合作是为了降低成本和风险( 其中风 9 硕士学位论文 第一章绪论 险是指期望的结果没有出现，研发进展速度太慢，研发所需资金超过预算) 。 c o h e n 和l e v i n t h a l 【枷【4 5 1 等人从获取互补技术、市场机会、创新机会等方面分析 了企业研发合作的动机，他们分析得出企业在获取互补性技术、市场机会、创新 机会等方面的愿望越强烈则合作的动机越强烈。c 舔s i h l a nv e a g e l e r s 【4 印研究认为 企业规模与企业r d 合作正相关，而p i s 卸。等人却认为不相关【4 ”，m a r i al u i s a p e t i t 和b o l e s l a wt o l w i n 蹦研究比较了溢出条件下的r d 竞争与r & d 合作， 并得出结论：当溢出较少时，产品竞争与r & d 竞争就社会福利来说是最优的 产业结构形式，当溢出较高时r & d 合作有利于增加企业的r d 投入和社会福 利，因为溢出较高时会存在“搭便车”现象。当溢出非对称时，处于弱势地位 的企业缺少合作动力，促进弱势地位的企业加入研发合作有利于社会福利的改 善1 4 。p i n g “n 分析了企业产品市场的行为对企业潜在r d 投资的影响，文 献【4 认为当企业为了“软化”其竞争对手潜在r d 的投入就会在创新之前在 产品市场采取高价格手段以同竞争对手达成合谋，这样就会延缓技术进步。l u i s m b c a b r a l p 叫发现在某些情况下尽管垄断价格是均衡价格，但是最优均衡则促 使企业选择低于垄断价，以提高其在r & d 方面投资的积极性，而在另一些情 况下企业会降低在r d 投资方面的积极性以达成在产品上的合谋。m i c h a e l f r i t s c h 和r o l fl u k a s ”通过实证发现企业在创新方面投入资源越多，创新愿望 越强烈则越倾向于与外界合作，与供应商合作的企业r d 投入较少，这是因 为合作r d 企业可以替代企业内部的r d 投入，不同类型的企业会选择不同 的合作形式。g u i d or e g e r 通过实证发现瑞典参与欧洲r t d ( r e s e 眦ha n d 1 r e c h n o i o g i c a ld e v e l o p m e n t ) 能使双方获利 5 2 1 。 1 3 4 网络外部性研究 在许多市场中，如电讯、计算机，互联网等，消费者购买产品所获得的效 用随着购买这种产品及其兼容产品的消费者的数量增加而不断增加，经济学家 称这种市场存在网络外部性。技术市场一般具有较大的网络外部性特征，这种 网络外部性会影响到企业的r d 投资决策。f a r r e u 和s a l o n e r l 5 羽1 5 叼从需求方面 分析得出这种外部性产生了多熏均衡、无效率以及协调的需要，k a t z 和 s h a p i r o 副怕州从供给方面分析了这种外部性并得出结论，认为小企业要比大企业 更具有实现技术兼容的动力。翁轶丛等巧7 1 研究了网络外部性条件下的r d 企 业行为与兼并，发现在位企业在r & d 竞争失败后兼并创新成功的进入企业的 行为将对企业的r & d 竞争行为产生一定的影响。在不存在兼并情况下，进入 企业的r & d 投入要少于在位企业的r d 投入，且企业r d 竞争策略均为战 1 0 硕士学位论文 第一章绪论 略互补型；在存在兼并的情况下，若在位企业网络优势较弱，则进入企业的r d 投入要高于在位企业，而且在一定条件下在位企业的r d 竞争策略是战略替 代型。b e s e n 和j o h e n s o n 【5 8 】删等更全面地研究网络外部性。 这些研究主集中在企业r d 策略与市场结构的关系上，研究市场结构对 企业r d 策略的影响，及基于一定市场结构条件下企业的r d 策略对社会福 利的影响，这些研究主要是针对发达国家市场集中度高这一特点来分析r & d 经济特性对企业r d 策略的影响，及企业r d 策略对社会福利的影响，这些 研究对发达国家政策的制定具有较强的指导意义，但并不一定适合我国。 1 4 本文的主要内容 第一章，绪论，在分析本文的研究背景的基础上，提出了所要研究的问题 及研究的目的，阐述了本文的研究方法和研究意义，对国内外有关r & d 投资 研究作了较为详细的总结，并对本文的结构和内容作了具体安排。 第二章，r d 溢出、网络外部性与r d 合作，这一章主要运用了博弈论 的有关原理分析了对称溢出，非对称溢出条件下，溢出对企业r d 投资、r d 合作的影响，分析了网络外部性对企业r & d 合作的影响。在此基础上就国家 科技政策和标准化政策提出了一些建议。 第三章，企业r d 合作的动机与成本，这一章主要分析了企业r d 合作 动机、并对r & d 合作成本作了较为详细的阐述。 第四章，企业r d 合作类型，这一章主要分析了r & d 联盟这主要的 r d 合作形式，利用信息经济学、交易成本经济学及博弈论的有关原理解析了 r d 合作存在的机理，分析了r d 合作的稳定性和r d 合作冲突产生的原 因及解决办法。 第五章，促进企业r & d 合作政策建议，这一章主要分析了我国创新体系 中存在的问题，并在前面几章对r & d 投资特征分析的基础上，分别从产业政 策、财政政策和金融政策等方面分析了政府在促进企业r d 合作及投资方面 的作用，并提出了些建议。 硕士学位论文第二章r d 溢出、网络外部性与r d 合作 第二章r d 溢出、网络外部性与r & d 合作 2 1r & d 益出与r & d 合作 r d 溢出是指一个企业的研究开发成果可能被另一没有购买其产权的其 他企业合法地使用，一般这种溢出是非自愿的。r d 溢出使得创新成果给创新 企业带来的收益小于给社会带来的福利，这样使得r d 成果具有一些公共品 的性质，r d 溢出会带来外部性，这种外部性的存在会影响到创新企业的r d 投资战略。r d 溢出的途径多种多样，创新企业之间研发人员的流动、“反求 工程”都会带来r d 溢出。有关r d 溢出的研究最早要追索到r u 钺1 9 6 9 ) ， 他分析了寡头垄断下随着劳动力投入的变化，产业的增长模式除了一般劳动力 的雇佣能带来增长外，研究工作者的雇佣能大大提高生产能力和效率。他认识 到一种来自其他企业的潜在知识“传递”，这会对企业产生大的影响。有关课题 的现代理论是建立在s p e n c e ( 1 9 8 4 ) a s p r e m e n t 和j a c q u e r n i n ( 1 9 8 8 ) 的开拓性论文 基础上。九十年代学者们对产业内企业r d 战略投资阶段的卡诺特( c o u r n o t ) 竞争的溢出作了大量的研究，并得出结论：在无溢出时，非合作的战略r d 导致比合作的r & d 更高的创新投入，非合作的战略r d 投资水平一般会随溢 出增大而减少，而合作的战略r d 投资水平则随溢出增大而增加。然而，几 乎所有的这些r d 战略投资研究都是关于产业间的横向对称溢出，并没有考 虑上下游企业间的r d 纵向溢出及非对称溢出。g a m a la t a l l a h ( 2 0 0 0 ) 所设立的 模型考虑了两产业问纵向溢出及各产业内部横向溢出，模型认为当把纵向溢 出和纵向合作包括进来时，以上的结论并不必然成立。本节根据g a m a la t a l l a h 的研究模型探讨了r d 不同合作形式下企业r d 投资行为，及非对称溢出的 条件下企业的r d 策略。 2 1 1 对称溢出条件下企业r d 合作分析 2 1 1 1 模型建立 假设有m 个同质的买方( 下游企业) 和n 个同质的卖方( 上游企业) ，市 场结构是给定的，不考虑市场准入问题。供应商有固定的单位成本s ，以t 元价 1 2 硕士学位论文第二章r d 溢出、网络外部性与r d 合作 格出售，买方每单位附加成本为r 元，然后以p 元的价格卖给消费者买方线性 逆需求曲线如下d 刁： 其中：p 表示价格；) 。表示买方f 的产出；w ，n 为正常数。 企业可以从事减少成本的r d 活动，企业的工，单位r d 的成本为u 工；， 其中z 表示企业f 的r d 产出，u o 为单位成本的参数，这里假设对于凹的利 润函数来说u 足够高而对企业来说又足够低以使他们一定会选择一个正的 r d ，由于r d 的边际报酬递减，r d 的成本函数为凸函数，又由于成本是 二次方，所以小的研究机构较大的研究机构在成本方面更有效，为了简单起见 假设每个企业只有一个研究机构，总的r d 产出用x 表示。 设每一单位的r d 可以减少企业自己的成本为l 元，减少它的竞争对手h 元，减少其他产业中的企业成本为v 元，其中h v 【0 1 】，其中影响溢出水平h ，v 由以下几个因素：企业吸收能力，技术互补性水平，传递渠道信息渗漏的程 度和企业间的影响形式。 下游企业单位产品的成本为： g 。= f + r z 旷 ；一v ：。z 。 上游企业单位品的成本为： c ，s 一石广 ：，。一v 二 因此，企业单位产品的最终成本由它自己的r d 以及其它企业r d 共同 决定买方由于卖方的r & d 而降低了成本，通过这种垂直溢出而获益，卖方也 一样，r & d 花费是独立于产出水平的，然而获利却与产出水平有关，因为产出 越高，越多的数量的产品从这种成本降低过程中获益。 为了保证参数非负必须满足 ， + _ l l 卅1 + v ：。屯 d h + n + v 三 这些约束条件可以确保除承担r d 外产品成本严格为正，此博弈过程分 为三阶段，一个r d 阶段，二个产出阶段，第一个阶段所有的企业同时决定 硕士学位论文第二章r d 溢出、网络外部性与r d 合作 自己的r d ，第二个阶段在考虑到以知的下游企业的产品需求曲线条件下的上 游企业产出库诺特博弈。 第三阶段在给定的中间产品价格条件下，下游企业的产出库诺特博弈。中 间产品的价格由上游企业在已知需求曲线条件下的库诺特博弈得出，在水平的 r d 投资模型中，产出博弈被看作是同时的，然而这里的垂直市场结构意味着 卖方是斯坦克尔伯格领导。 2 1 1 2 严品彤r 段 为了确保完美均衡，我们从第三阶段开始研究买方在非合作博弈下的产出。 肘( l x n “= ( p ( y ) 一c 圳) ) ，州一l n 磊 ( 2 - 1 ) 其中：y = ) ，b l + y 抽， 假设买方有一致的预期，他们根据过去的经济情况分