（管理科学与工程专业论文）供应链环境下库存控制的策略与方法研究.pdf

硕士论文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 ab 8 t i a c t und er theb a c k g ro und of u 丘 tu r e gl o bail 乙 时 i o n 山 i d m aj 脸 嗯 e m ent 脚u p i za l i o 残inve n 1 0 yycon tr o l i s n o t o niy th e l m po比 劝 t a c l i v it i e s 证5 印p l y c h a in n . 口 昭e m e nl ， b utal sopl ays an 如portan t rolein出 e c o 耳 幻 r a t l o n o f 叨p p l y c b a i n . v 占 山 the soc i ale c 0 n o n u c d eve io pment an d te c hno 】 o gl c alp r o 脚55 ， the 引 刀 d i esfor i nve n t o ry con tt . l are 阮in ggrat e r c 回 l eng es andhi ghc r r e q u 叮 曰 的 即切h ave bee nraise d . t 五 e g o a l of this th es isisto do stud yon 句 守 c o n t ro l 五 m奴 s u p p lyc h a in n 妞 口 a g ement pers p 沈 t ive ， w h j chisv e ryr d e a n l n 咖 l for th e o 巧化哭 毗 h and p r3 c ti ce. f i rstl y，b ydi s c ij s in gsy引 。 m aticallythe kno wle d g e池 hasin ， e n t o rycon l rol and s u p p l yc 恤面 m ana g em ent ， the defi ci e n c l es o f the t ra d i ti o nal 引 刀 d ywerep ropose d 女叨。 dl y，d ir ee di月 飞 re n t ， tr a t e gi es for in v ent o ty con t ml in sup p 1 yc 抽如 ofm 翔d o r mana g e dlnv e n t o ry 仪md ，joint maj 脸 ig ed ln v e n t o ry ( j 城 d andc ul l at 沁 r at i ve pl anm n gf o r e c asti n g in 咖 l a tt e r，thc k cy poin tsan d sc o pe o f a p p l ic at io nfor the m odel份阴 日 】 y 欢 斌and th o u gh th at ， the con t r o l m odelfo r a h u b toc o 旧 i g n 了 d e n t for do明 汀 t r e am i n d u s t ry inthe s ajne regi o n was set up . w ha t ， s more ， th e v al i d i t i e s fo r the m o del s werevali d a t e d t h 0 u ghtwo e 兀 别 旧 p les. k e y 钾 o r d s :s u p p l y c hain n 扮 旧 a g e m ent， inven t o 可c o ntro l ， hob ， c e n l r a l i z e d d e c i s i o n 声明 本学位论 文是我在导师的指导下取得的 研究成果，尽我所知， 在 本学位论文中，除了 加以 标注和致谢的部分外，不包含其他人己 经发 表或公布过的 研究成果， 也不包含我为获得任何教育 机构的学位或学 历而使用过的 材料。 与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研 究 生 签 名 :粼象加 司年 明和 学位论文使用授权声明 南京理工大学 有权保存本学位论文的电 子和纸质文档，可以 借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容， 可以向 有关部门或机构送 交并授权其保存、 借阅 或上网公布本学 位论文的部分或全部内容。 对 于保密论文，按保密的 有关规定和程序处理。 研 究 生 签 名 : 惠 小 厌 . 刃 年 7 ” ， 日 硕士论文供应链环境下库存控制的策略与方法研究 1 绪论 l l 研究背景 自 从20世纪中 后期，国际经 济形势发生了 剧烈 变化， 全球经济一 体化进一 步加强，人类社会进入知识经济社会。与此同时， 企业面临着新的挑战:技术进 步越来越快; 产品寿命周期越来越短: 顾客需求日益向多样化、 个性化方向发展; 产品研发越来越难. 尤其当前处在买方主导的市场环境下， 顾客需求是第一位的， 企业只有具备快速响应顾客需求的能力， 才能形成自己的核心竞争力， 才能在激 烈的市场竞争中 获得生 存和发 展。 这时 企业的竞 争已由 企业间的竞争 发展为供应 链间的竞争了。 在此背景下， 库存控制问题再次成为学术界和工业界研究的热点. 库存是企 业为了 保证正常 经营 和运作而储备的 一定数量的货物， 它在企业的 生产经营过程中发挥重大作用: 调节供求差异， 保证生产、 经营活动的正常需要; 稳定生产、 经营的 规模， 获取规模经济 效益; 缩短订货 提前期， 加快市场反应速 度;缓冲不确定性因素的影响， 保证生产经营按预定的要求继续进行等。 库存控 制问题在企业活动中占有极其重要的地位. 库存过多，占用大量资金， 企业负担 沉重;库存过少， 容易发生缺货，造成生产被迫中断或丧失销售机会。现代库存 控制的主要内容， 是探索经济上合理的库存水平和补货方式， 以便为企业的经营 决策提供定量的分析依据。科学的库存控制是提高企业经济效益的重要手段。 其实， 库存控制问题一直都是管理学界研究的热点， 并形成了一系列传统的 库存控制 理论和方法。 譬如通过确定经济订 购批量(e o q)、 安全库 存、 订货点等 来保证生产的稳定性， 但由于没有注意独立需求和相关需求的区别， 采用这些方 法并未 取得很好的效果。 进入六十年代 后， 又出 现了 物料需求计划 ( m rp) ， 较好 地解决了 相关需求管 理问 题。 后来又出 现了闭 环物料需 求计划， 既 考虑物料又考 虑资 源的 制造资源计 划( m rpll)、 配送资源计划 (drl，) 等新的物流管 理和库存控制 方 法， 它们对提高企 业整体效益、 增强企业市 场竞争力做出了不可 低估的贡献。 2 0世纪末， 传 统的 库存控制 方法己 经不能适应 新的 经济环境， 从供应链的 角 度来研究库存 控制问 题成为热点. 供应链是 指围 绕核心企业， 通过对信息流、 物流、 资 金流的 控制， 从 采购原 材料开 始， 制成中间 产品以 及最终产品， 最后由 销售网 络把产品 送到 消费者手中， 将制 造商、 分销商、 零售商直 到最终用户连 成 一 个整体 的功能网 链结构模式。 供应链管理就是 对供应链进行管理， 它强调以 顾 客需求为导向 ， 强调通过 企业协作与 信息共享实现 供应链整体优化。 在这种 环境 下， 传统的 库存控制方 法暴露出 种种缺点与问 题: 缺乏 系统的 观念与协作的精神， 硕士论文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 企业各自 为战， 无法 达到供应链的 整体优化: 往往 依赖三个间断性的 库存缓冲环 节来促 使生 产过程的货流通畅， 由 于无法克服“ 需求变异放 大” 现象， 供应链整 体的 库存量过大: 对 新的 市场需 求趋势反应迟缓等等. 而企业 从供应链管理角度 进行经营却取得了不错效果. 譬如:克来斯勒、惠普、宝洁、 爱立信等公司通过 实行 供应链管理， 企业的效 益已 经获 得了极大提高。 我国企业也始终受到库存问题的困扰，库存量大，库存成本较高。据统计， 我国 产品生产的直接成 本只 有总成本的1 伙 么 ， 而物流 成本占 产品总 成本的4 0 % ， 其中 库存成本则占 物流成 本的 8 0 % 到 9 仔 场 。也 就是说， 库 存成本占 产品总成 本 的犯 % 到36 % ， 远 远 大 于 生 产 直 接 成 本 111 。 我 国 企 业 的自 身 历 史 特点 ， 导 致 供 应 链管 理思想没有在我国企 业实践中 得以 广泛应用， 如表 1 . 1 所示12 。 我国学者 对 库存问题也进行了不少研究， 但主要是针对存储论的研究， 而对供应链管理下的 库存问 题研究的较少. 当 然， 目 前 也有不少国内 学者开始意识 到这一点， 加强了 这方面的研究。 表 l l我国企业供应链库存管理现状 调查项目 行 业 类 ， 制造业批发业 二 ， 业 理解供应链管理 7 8 % 6 .3 %】 0 . 4 % 自备仓库9 7 2 %8 1 3 %94 . 碑么 实施库存品类管理3 0 . 5 %3 7 . 5 %5 17 % 企业内部局域网 inl怪 川 et)44 7%3 1 3 %6 2 7% 产供销部门实现信息共享5 0 .7 %4 3 . 7 %5 0 7 % 市场缺货 5 6 . 0 吧 3 7 ) %7 3 1 % 商品条码标识7 3 .创么6 8 名 %61 . 2 % 货运和储运单元条码标识 1 0 .2 %】 民 吕 %2 5 4 % ; d ， ( 电 子 ” 据 交 换 ， m么诀 么门 男 么 l 二(，” 所 识 - 7 涛 %仍 3 创 么 注 : 数据来 自2 以 月 年 北京 ， 上海 、 广东、浙江、 江苏等 11 个省市 z j 刁 家企业.其巾制 造 企 业 1引 家，零售企 业 67 家，批发企 业 16 家， 钩流或进 出口 企业 10 家. 本文所研究的解决供应链管理下的库存控制存在的问题的措施、 供应链管理 下 的库存 控制方法以及 供应链管理下的 多级库存控制模型具 有一定的可操作性， 将对企业以极大的指导作用，使其在满足顾客需求，提高顾客服务水平的同时， 降低成本，提高经济效益。 硕士论文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 1 . 2 国内外相关研究现状 随着信息技术的不断发展和人们对供应链管理的日益重视， 有关库存管理的 新思想不断涌现， 多级库存优化问题也受到重视。 多级库存的优化和控制是在单 级库存控制的 基础上形成的. 现行的企 业库存管理模式是从单 一企 业内 部的角度 考虑库存问 题， 因而并 不能 使供应链整体达到 最优。 要 进行 供应链的 全局性 优化 与控制，必须采用多级库存优化与控制。 1 . 2. 1国外研究现状 最早开始 研究多级库存的学者是 cl ark 和 sca 浮 ， 他们提出“ 级库存” 这 个概念:供应链的级库存二 某一 库存节点现有 库存十 转移到或正 在转 移给其后续 节点的库存。 这样检查库存状态时不但要检查本库存点的库存数据， 而且要检查 其下游需求 方的库存数据。 级库存策略的库存决 策是基于完全对其下游企业的 库 存状态掌握的基础上，是一种中心化策略， 它避免了需求信息的扭曲现象。目 前 典型的供应链由多家供应商十 核心企业 ( 制造商或分销中心)+ 多家零售商构成， 因此这里给出近几年针对该类型供应链的多级库存控制模型的研究成果。 g a n le s h an l4 研究了 一种包括多家供应商、 一家分销中 心和多家零 售商的 供应 链的连续盘点型库存控制模型，其中分销中心的订单在多家供应商之间均匀分 配， 以减少分 销中 心的订货提前期; m uc ks 玄 adt 和thomasls 分析了 当 所有的 库存 点都采取 ( 5 一 1 ， 5 ) 策略 时， 相 似的 供应链系统的多 级库存控制模型， 其中 当零 售商 或分销中 心的库存量为零时， 该库存点 采用加急订单的方式来缩短订货时 间: agg a w a l 和m o i nz ad e h lo 研究 了 当 零 售 商 采 取 ( 5 一 1 ， 5) 策 略 ， 且 其 需 求 呈 独立的泊松分布时，制造商不设库存的典型制造商/ 零售供应链系统的库存控制 模型， 其中定 义了 制造商的加急订单 水平k ， 其目 标是确定各零 售商 合理的最大 库 存 水 平 和 加 急 订 单 水 平， 以 降 低 整 个 系 统的 库 存 成 本 ; mo in z a d e h 和a g g a w a ll刀 在m o i n z 习 d eh和scl u l l idt 的单阶段 库存模型的基 础上， 研究了 具有加急订单处理 机制的供应链系统的多级库存模型。 m i nner等人研究了 采用周期盘点型策 略的 两级系统，即 如何通过确定合 适 的缺货水 平， 来提高系 统的订 货响应速度; dekke 产!等人在此基础上进行了拓 展， 使 之适用 于多 级库存系统， 它们定义了一 个临 界订货量: 当 订单数量大于临界 值 时，从分销中心发货，否则通过零售商之间的调剂来满足订单需求， 该模型的目 标是通过确定合理的 最高库存水平和临界订 货量， 使系统的 总成本最小; 仕e lgl 研究了具有多家相同零售商的多级库存系统中， 当允许零售商之间订货调剂情况 下的 库存模型， 其中定义了库 存缓冲组的概念: 某一个零售商缺货时， 从同一 个 硕士论文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 缓冲组的 任一家零售商 获得补充， 最后得出的最 优库存水平还受到服务 水平的约 束; axsa t 日10 在此基础上作了进一步的研究， 使模型适合于多家不同 零售商的 情 形; al fr e ds so n 和决 几 u utl 川 提 供 的 模 型 更 具 灵 活 性 ， 该 模 型 适合 于 各 零 售 商 从 其他零售商、分销中心甚至供应链外部的供应商补充库存的情形。 供应商在供货时价 格变化情况的研究， m 仍 1 曲 a l l l lzi 研究了单供应商、 单零售 商下的 价格折扣问题， 他证明了这 种情况下 供应商提供最 优折扣价格会使自 身收 益 增 加 。 介 比 ine 和s e h w ar zk 叩 户 31 、 介 邝 ine 和b arlnanll 4 研究 了 供 应 商 在 零 售 商 定时订货情况下提供 折扣价格的问题。 还有一些文献【 巧 一 1 7 研究了 供应商只在规 定时间向零售商提供折扣价格的情况。 这些论文都分析了零售商在短期折扣价格 下的反应。 ( 在这个时间 后， 价格将恢复到正 常水平) 。 此外， c 朗 h o n ll 盯 研究了 供应商订货计划对单供应商、多零售商库存系统成本的影响。 1 .2. 2国内研究现状 彭禄斌、赵林度11 91 基于供应链网状结构模型， 提出了 该模型的多 级库存控 制问题。 引入前置时间和订单执行率等参量， 分析了供应链上各节点企业发生的 订货费、 存贮费和运输费。 在假定需求函数和前置时间函数是随机分布的前提下， 研究了在保证供应链上各企业一定订单执行率的条件下， 确定最佳订货批量和订 货临界点的方法， 使供应链上总的库存费用最低;并以三级库存模型为例， 给出 了一种验证模型的方法。 该模型能完整地表示多级库存系统中各实体之间的活动 和相互关系，有效降低供应链上的库存成本，增强供应链的协调性。 曾艳 1 20提出了两种多级系列系统的库存控制策略及其优化。 对订货不存在 规 模经济的 情况采用基本 库存策略， 而 对于外部订货存 在经济规模的 情况， 采用 批量订货 策略。 徐贤 浩 、 马 士 华 121 1 提 出 了 供应 链 网 络 状 结 构 模 型 。 基于 该 结 构 模 型 中 的 多 级库存控制问题， 引入供应率和需求率两个参量， 提出了供应链上各节点企业在 保证生产、供应连续进行的 条件下的 最佳订货 批量 和最佳订 货周期的 确定 方法， 使得供应链总的库存费用最低. 瞿建 军和高建民等 【 22) 对多 级联 合库存系统建 立了数 学模型，并采用一种变 适应度函数的遗传算法进行求解，通过算法寻优， 最终获得模型的满意解. 算法 对库存级数有很好的伸 缩性， 库存级数的增加不 会导 致算法的复杂度 增加。 试 验 结果证明 了该方法求解多 级库存优化问 题的 可行性。 周 曙 光 和田 征 123 】 以 多 级 仓 库的 串 行系 统为 例， 通过 对 允 许 缺货 、 瞬时 补 充 情况下多级库存的分析， 找 到使多级库存中总成 本的 各级库存订 购批量、 最高 存 储数量的最优值。 硕 士 论 文供 应链 环 境 下 库 存 控 制 的策 略 与 方 法 研 究 王瑛和孙林岩124基于核心制造企业的多级库存控制系统， 提出了 采用合作 需求预测确定订购临界点，并建立了由 供应网络、 核心企业、分销网络组成的多 级库存系 统优化模型。 该模型 在满足供 应链上 各节点 企业订单执 行率的条 件下， 通过确定 最佳订购批量，有效 地控制库 存量，实 现供应链的总库 存成本极小 化。 曹桂林、孙见荆和吴磊125)研究了 基于 核心企业的三 级库存 优化控制问 题. 假设一种产成品由多种原材料制成， 市场需求在一定条件范围内与产品价格成线 性关系， 综合考虑各级的订购费、 存贮费、 缺货损失费， 并 适当 考虑批 量运输费 用，以总费用最小为 目 标， 建立三级库存优化模型来确定最佳订购时点和最优订 货 批量， 并用穷举法来调整价格， 让需求 在适当 范围内 变动， 找出 最佳 价格条件 下的需求量，使供应链上总的库存费用最低、利润最高。 马国 忠、肖 燕伽1研究了供应链 管理环境下新的 库存策略. 建立了 基于供应 商 管 理 库 存 ( 、 乞 n dor m anag edl n v e n lo ry，v m i)的 有 初 始 库 存、 允 许 库 存 短 缺、 缺货 需补允、 补允具有延时的供 应链利润 模型， 并 对该 模型进行了 供应链总的库 存相关成本及供应商的库存相关成本分析。 王槐林、 杨敏才、 张晓凤、 张向阳 12n通过分析v m i 和联 合库存管理 ( jo int m an a g edln v e n to ry ， 刀 功 1 ) 在概念原 理上的本质差异， 讨论了v mi 在管理思想、 决策力式、 预测体系、 补货模式、 延迟策略方面的优越性和先进性. 在此基础上， 详细描述了v mi 上作流程中的八个关键环节， 并结合实际指出实施v mi 的步骤 和注意事项，最后总结了v mi 在实践中给供应商、零售商以及供应链整体带来 的收益和竞争优势。 李玉良 、邵新宇、 李培根、高 亮1251在简要分析了以 前的供应链库存管理技 术的基 础上，详细介绍了协同规划、 预测和补给(c ol la bo rative pi 别 旧 ” n g ， f o re c as t in g 有单个制造商对多个供应商， 也有单个供应商对多个分销商等) 以及库存控制策 略 ( 如传统策略、 供应链环境下的库存策略v 随 、 j mi 、 c p f r等) 。 就目前己有 的供应链库存控制研究文献来看， 以下几个方面的研究工作还比较欠缺或不够深 入: ( 1) 单纯考虑 价格折扣或运输折扣对供应链库 存控制的影响的 文献很多， 但是，综合考虑其影响的研究较少; ( 2 ) 对供应链 库存控制中 需求确定的 研究很多， 对需求随 机情况下的研究 较少; ( 3 ) 研究供应链环境下库存策略v mi 、 m】 、c p f r的文献较多，但是，对 于借鉴这些策略解决一些具体问题的研究较少。 本文将在前人研究的基础上，对分布式决策策略供应链库存控制进行研究， 其中 将对随机需求、 价格折扣和运输折扣进行 考虑。 与此同 时，在v m 】 的基础 上提出以集散中心集中决策的供应链库存控制方法， 这将对完善供应链库存控制 具有十分重要的意义。 1 .4研究的主要内容及技术路线 1 .4. 1 主要内 容 本文的主要研究内容如下: ( 1) 对当前学术界主要研究的 v mi 、】 ml 和 c p f r这三种具体的供应链管 理下的库存控制方法的基本思想、 实施措施和优缺点进行了定性的研究分析。 在 此基础上， 提出了 基于第四 方物流的集散中 心集中决策协调 机制， 对其优势进行 分析， 并与v m i 、 j m i 和c p f r三种策略进行分析比 较说明 其适用性。 ( 2) 研究分布式决策供应链库存控制策略，对需求随机的三级供应链网状 库存控制系统考虑价格折扣、运输折扣，基于成本优化建立控制模型进行求解， 通过算例验证模型的有效性。 (3) 对以 集散中 心集中 决策的 供应链库存控制方法 进行研究。首 先， 分析 集散中 心建立的背景 及意义， 对其发货策 略以 及实施要点 进行分析研究。 在此基 础上， 重点对以 集散中 心集中决策的 供应链库存 控制 策略进行建模求 解。 1 .4. 2 技术路线 本文的技术路线如图1 . 1 所示。 本文参阅了大量的文献资料， 在供应链与供应链管理、 库存等相关理论支撑 硕 士论 文供应链环境下库存控制的策略与方法研究 下对供应链环境下库存控制 进行分析研究， 首先分 析供 应链库存管理中 存在的问 题， 基于的这些问题的解决， 对当前学术界主要研究的供应商管理库存、 联合库 存管理以 及协同规划、 预 测和补充这三种具体的 供应链管理下的 库存 控制方法进 行研究分析。 在此基础上， 提出基于第四方物流的集散中心集中决策机制。 根据 供应链补货方式的不同， 对分布式决策供应链库存控制方法与以集散中心集中决 策供应链库存控制方 法分别进行分析 研究. 其中， 分布式决策供 应链库存控制方 法的研究， 主要针对的是一个随机需求的三级供应链网状系统， 考虑价格折扣以 及运输折扣建立 库存控制模型。以集散中心 集中决 策的供应链控制 方法的 研究， 分析当 今市场环境对这种方式的需求，研究其实 施中应注意的问题以及其适用 性，最后对这种策略进行了建模求解。 !一采盈玉襄上蜜习 一密注 豁 荡 芸 忿 盆 图1. 1技术路线图 硕 士 论 文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 2供应链库存控制的相关基本理论 随 着经济全 球化和经济一体化的发展， 市场竞争呈现出明显的国 际化趋势， 企业面临的环境更为严竣， 如何在快速有效的满足顾客需要的基础上实现低成本 的运营，是众多企业所面临的难题，同时也成为学术界和工业界的研究热点。 库存在保证 企业生产平稳进行的同时， 也作为一 种资 源的闲置 造成企业大 量 的资 金积压、 生 产成本居高不下。 库存控制己 经成为困扰我国企 业的 难题， 我国 每年的 库存大约占 整个国民生 产总值的 20 体3 0 %， 如果库存问 题能够被比 较好 的 解决， 那将取得非常效 益的显 著. 传统的库存 控制解决主 要是从单个企 业的 角 度来考虑，如e o q模型:自20 世 纪90年代以 来，一 种新的 经营和运作 模式 一 供应链管理应 运而生， 从 供应链的角度来 研究 库存控制， 使得企业在对 变化的 市 场做出 准确、 快 速、 有效的 反应的同时， 最大可 能地降低企业的库存， 实 现低成 本运营. 本章将主要 介绍供应链、 库存的相关基 本概念以 及相关的 管理控制 方法， 为后面章节的定性定量分析做出理论铺垫。 2. 1供应链与供应链管理 传统的企业管理模式是一种 “ 纵向一体化”的模式， 企业产品开发和市场营 销能力很弱， 无法快速响应用户需求， 严重阻碍了企业的竞争力。 在物流基础上 发展起来的 供应链管理 ( s u p p l y c hain m a n 口 g e m ent ，s c m) 模式一“ 横向一 体化” 的兴起，形成了一条贯串于具有供需关系的所有企业的 “ 链” ，通过统一、协调 地控制管理 链上企业， 寻找出 一种最 优策略从而获取更 大的整 体效益。 这种运 营 管理模式越来越受到学术界以及企业的重视，成为各类研究的热点。 2 . 1 . 1供应链概述 所谓 供 应 链( s up pl y c h ai n)i29 ， 是 指由 原 材 料 的 供 应 商、 制 造 商 、 分 销 商 、 零售商和 顾客 等成员， 通过与上游、 下游成员的 连接组成的链 状结构 或网 络结构. 在这个网络中， 所有的组织相互依赖、互相联结、共同为最终用户创造产品价值 和服务。 在供应链各成员单位间流动的原材料、 在制品库存和产成品等就构成了 供应链上的 货物流。供 应链的 概念是从扩大的 生产 ( extend ed p r oducti on) 概念 发 展来的， 它将企业的 生产活动进行了前 伸和后延。 供应链就是通过计划( pl an) 、 获得 ( o b ta i n ) 、 存储 ( s to re) 、分 销 ( di而b u t e ) 、 服务 ( s ery 。 ) 等这样一些 前 伸及后延活动， 在顾客和供应商之间形 成的 一种衔 接 ( in t e 月 乞 c e ) ， 从而使企 业能 满足内外部顾客的需求。 硕 士 论 文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 2 001 年， 我国 发布实施的 物流术 语【翔国家 标准 ( g b 汀1 8 3 5 4 一2 001) 给出了 供应链的定义: 生产 及流通过程中， 涉及将产品更 新换代或服务提供给最 终客户上游和下游企业所形成的网络结构。 总 而言之， 供 应链是在相互 关联的 部门 或业务伙 伴之间 所发生的物流、 资金 流、 信息 流、 服务流， 覆盖从产品 ( 或服务) 设计、 原 材料采购、 制造加工、 组 装、分销直到支付的全过程的功能链、知识链和增值链。 2. 1 .2供应链管理方法 ( 1 )q r( 快速反 应) q r( q ni ckresponse ) 1311是 指 快 速 应 对 市 场 的 生 产 和 流 通 系 统 ， 是 一 个零 售 商和生产厂家建立的战略伙伴关系，利用 e d i 等信息技术，进行销售时点的信 息交 换以 及订货 补充等其他经 营信息的 交换， 用多 频度小数量的配 送方式 连续补 充商品， 以实 现缩短交货周期、 减少库存、 提高 顾客 服务水平和 企业竞 争力为目 的的供应链管理。 q r的 效果为: 新产品开发的前导时间可以减少 2 / 3 ; 可补货产品的缺货率将大大减少，甚至消灭; 库存周转率可以提高 1 一2 倍; 需求预测误差将大幅度下降。 e r c系统 低成本的流通、基础关联设 施的建设 消除组织间的隔阂、协调合 作满足消费者的需要 鼠 书 组织革新技术 ( 战略联盟) 通过协调提高 效率 厂家和商家的 战略联盟 信息流和商品 流的顺畅流动 缩短缴纳周期 营销技术 ( 商品类别管 理) 增加的促销商 品类别管理 店铺货架空管 理 r 5 优惠券回 收商品品种和 促销的数据库 管理 图 2. i e c r系统构建图 硕 士 论 文 供 应 链 环 境 下 库 存控 制 的策 略 与 方 法研 究 ( 2 ) ecr( 有效客户响应法) e c r 主要是指在食品和日用品行业中，商品的生产企业和分销企业、零售 企业 之间密切合 作， 基于从生产到消费的 信息和物流的效率化， 为消费 者提供商 品和服务的支持结构。 它的最终目的是建立一个具有高效反应能力和以客户需求 为 基础的系统， 从而降低整个系统的 成本和库存， 同时 为消 费者提供更 好的服务。 ecr的 系统构建如图 2 . 1 所示。 e c r作为一 个供应链管理系统， 需要把市 场营销、物流管理、信息技术和组织革新技术有机结合起来作为一个整体使用， 来实现e c r 的目 标。 构建e c r 系统的 具体目 标， 是实现低成 本的流 通、 基础关 联设施建设、消除组织间的隔阂、协调合作满足消费者的需要。 ( 3 ) e o s( 电 子订 货系统) 电 子订货 系统伍l ec troni c o r d erin g s y s te 风 e o s) 是指将批发、零 售商场所发 生的订货数 据输入计算机， 通过计算机通 讯网 络连接的 方式即刻 将资 料传送至总 公司、批发商、商品供应商或制造商处。因此，e o s能处理从新商品资料的说 明直至会计结 算等所有商品交易的全过 程， 可以 说e o s 涵盖了 整个商 流。 e o s系统不是单个的零售商和批发商组成的系统，而是许多零售商和批发 商组成的大系统的整体运作方式。e o s系统基本上是在零售店的终端，利用条 码阅读器获取准备采购的商品条码， 并在终端机商输入订货材料， 通过网络传到 批发商的 计算机中; 批发商开出提货传票， 并同时开出 拣货单， 实施拣货; 然 后 发出送货 传票进行商品发货， 发货商的资 料便成为零售商的 应付帐单资料及批 发 商的应收帐单资料， 并接到应收帐单的系统中， 零售商对送到的货进行检验以后， 便可以进行销售了。 ( 4 )e rp ( 企业资源计划) 企业 资源计划 ( ent erpri sereso iirce pl a n n in g ， e rp) ， 是 指建立在信息 技术基础 上，以系统化的管理思想， 通过前馈的物流和反馈的物流和资金流， 把客户需求 和企业内部的生产活动，以及供应商的制造资源结合在一起， 体现完全按用户需 求 制造的 一种供 应链管理思想的功能网 链结构模式。 e rp 的优点 主要体 现在以 下几个方面: 缩短周转时间; 集成物流、资 金和信息流的 三方面的信息资 源; 模拟不同市 场状况对生 产计划、 能力需 求计 划、 物 料采购计划、 和储运等工 作的影响; 加强物料和 生产计划: 增强企业 对经营环境改 变的 快速反应能力; 具有严格的内部控制能力: 硕 士 论 文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 实现管理层 对信息的实时监控和查 询: 为企业决策提供更加准确、及时的财务报告、管理报告和分析数据等。 2. 2 库存与库存控制 自 从有了 生产， 就有了库存物品的 存在。 库存对市场的发展、企 业的正常 运作与发展起了非常重要的作用。 一般情况下， 人们设置库存的目的是为了防止 短 缺的出 现; 另外， 它 还具有保证生产过程连续性、 快速满足用户订货需求的 作 用。 但同时， 由于 库存的存在也产生出大量的 弊端:占 用企业大量资 金、 增加了 企业的 产品成本与管理 成本、 掩盖了 企业众多管理问 题。 因 此， 有必要 对库存以 及库存控制管理的相关理论做一个清晰、全面的了解。 2. 2. 1库存概述 对于企业来说， 库存必不可少， 但也不能太多: 库存及其具体分类、 作用、 以及相关成本的主要内容如下; ( 1) 库存 ( 加 v 即 t ory ) 是指一个组织所有物品 和资 源的储 备. 库存系统是 指用来控制库存水 平、 确定 应维持的 库存水平、 决 定库存补充时间 及订 购量大小 的整套机制和控制手段. ( 2 )库存按其作用和功能可以分为: 储备库存:单纯以储存保管为目的的库存，旨在保持物质的使用价值而较长 时间的存储，如:粮库、油库等; 转运库 存: 在运输中为 缓冲不同 运输工具、 不同 运输路段， 为社会集散物质 服务的 仓储， 如: 车站、码头等; 周转库 存:以 供应或销售为目 的，依 靠物质周转来体现其 经济效 益的 仓储， 如:生产企业的供应仓库和成品仓库等: ( 3 )库存作用。所有的企业 ( 包括 j rr 方式下的企业)都要保持一定的库 存，主要 是由于 一定数量的库 存具有以 下几方面的作用11 5: 保持生 产运作的独立性. 在作业中 心保持一定量原材 料能 给该中 心带来生 产 柔性。例如，因为每一次生产准备都会带来一定的成本，而库存能够减少生 产准备次数。 满足产品需求的变化。 如果能够精确地知道 产品的 需求， 将有可能 使 ( 虽 然 不一定经济) 生 产的 产品恰好满足需求。 但是， 需求通常是不能被完 全预知 的， 所以 必须持有安全 库存和缓冲量以 防需求的变 化。 卜 增强生产计划的 柔性。库存储备能减轻生产系统需要尽早生 产出产品的 压 力。 也就是说， 生产提前期宽 松了， 在制定生产计划时， 就可以通 过加大生 硕士论文供应链环境下库存控制的策略与方法研究 产批量使生产流程更加有条不紊，并降低生产成本.生产准备完成后，若生 产批量比较大的话，将能使昂贵的生产准备成本得以分摊。 为克服原料交货延迟提供了一定保障。在向供应商订购原材料时，有许多原 因都将导致原料到达延误:发运时间的变化:供应商工厂中原材料短缺而导 致订单积压:供应商工厂或运输公司发生意外的停工;订单丢失以及材料误 送或送达的材料有缺陷等。 利用经济订购 批量的优点。 签订一份订单的成本包括: 人员 工资、电话费、 打字费、邮费 等等。 所以， 每 张订单的订货量越大， 则 所要签订的订单数 越 少。同 时， 大 订单对降低运输费也 有好处一送的 数量越多， 单位运 输的成 本 越小。 (4) 库存成本。 虽然库存对 于企业有如此多的 作用， 但是并 不意味着库存 的数量 越多 越好， 人们需要为此 付出 一定的成本， 即库存 成本。 库存成 本主要有 以 下 几 种 【3飞 持有成本。库存持有成本是因为在一段时间内存储或持有商品而导致的，大 致上与所持有的平均库存量成正比。此类成本的范围相当广泛， 包括存储设 施的成本、搬运费、保险费、盗窃损失、破损、过时损失、折旧费、税金以 及资金的利息和机会成本。 生产准备成本。 每生产一种不同的产品都要做以下工作: 取得所需的原材料、 安排所需设备的调试、填写物料单、确定装卸时间和材料以及运来库存中原 有的材料。 如 果从生产一种产品 转到另一种产品， 不产生成 本或没有时间损 失， 则可以 采用小批量、 多次数的 生产方式。 这种方式将大 大降 低库存水平， 并最终达到节约成本的目的。目前一个挑战性的目标是尽量降低生产准备成 本以满足较小生产批量的要求 ( 这就是 j rr 系统的目 标) 。 卜 订购成本。订购成本是指准备购买订单或生产订单所引起的管理和办公的成 本。 这些成本包括订货的所有 细节， 例如盘点库存和计算订 货量所产生的 成 本都属于订购成本。 该成本也包 括有关维护订单跟踪系统的 成本。 卜 缺货成 本。 缺货成本指因存货 用尽、 供应中断 ( 即 发生缺货) 而使生产经营 上的需 求不能 得到 满足所造成的 经济上的损失。 对于原材料而言， 就是因 供 应不 足 ( 储备不够) 而 造成的 停工待 料损失费， 或调整生 产的损失费，或为 补充因 缺料所短缺的产量而进 行加班加点的损失费; 对成品 来说， 指因 产品 脱销而 损失的 利润， 因 交货误期而 应付的罚 金以 及相应的名 誉的 损坏。 缺货 成本是难以 估计的， 因为 损失的利 润、 失去顾客的影响以 及延误 损失 都是 难 以 预测的. 虽然通常可以 把缺货成 本限定在一个大概范围内， 但是 这种假设 的缺货成本往往也只限于猜测。因此，当向供应商订货的数量或者要求生产 硕 士论 文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 部门生产的批量确定时， 应该尽量使由以 上四种成本引起的总 成本达到 最 小。 综上所述， 库存是 一把 “ 双刃剑” ， 它是 保证企业正常生 产与运营的物 质基 础， 但同 时也带 来了 大量的弊端， 使得 企业付出高昂的 代价。 因 此如何制定 合理 的库存， 对库存进行 有效的 优化控制管理， 成为现代企 业生 产运作中的一大 难题。 本文将在下一节，就这一问题展开综述、讨论。 2. 2. 2库存控制基本方法 库存控制是以控制库存为目的的方法、 手段、 技术以及操作过程的集合， 它 是对企业的库 存( 包括原 材料、 零部件、半 成品以 及产品等 ) 进行计划、 协调和控 制的一系列 工作。 具体地说， 库存控制的核心内 容就是要解答以 下问 题: 何时 补 货 ( 订货) 、 补充 ( 订货) 多少、 库存系 统的 基本库存、安全库 存、周 转率等各 是多少。 库存控制的目 标有两个:一是降低库存成本，二是提高客户服务水平。这两 个目 标之间存在 着背反 关系 ( 下 口 d e 一 ff ) : 在其他条件相同的 情况下， 保持高水 平的 服务 就意味着必须 付出高 额的成本; 同 样， 降低成本必然是以服务 水平的下 降为代价。决策者务必要在两者之间寻求平衡，以达到两者之间的最佳结合。 ( 1) 传统的 库存控制方法 传统的 库存控制表 现为: 各个企业自 为政， 采用独立的库存策略， 以自己 的 库存最优化为目 标， 不考虑库存 策略对上下游企业的 库存影响。 上游企业独立 管 理 自己的库存， 并根据企业 自 身经营目 标预测库存需求，并向上游递交订单; 上 游企业根据下游企业提供的订单决定自己的库存策略， 向自己的上游企业定制需 求订单企业之间关系是非常松散的，如图2. 2 所示: 注:实衡头代表 物 流。 虚摘头代表信息流 图2. 2 传统供 应链库存关系 传统的库存控制方法主要分为以下几种: a b c分类法:库存 零件可以 从金额上分为a b c三 类，分别 是前2 0 %、 3 0 % 和 5 0 %， 对于a类的 物资， 要重点监控， 每日 盘点， 采用频率高的采购 办法， 对于b类采用 批量采购， 每月 或每周 盘点， 对 于c 类， 可以 采取尽量少的 采 购次数和少的盘点次数: 硕 士 论 文供应链环境下库存控制的策略与方法研究 订货点法:可以分为定期和定量订货方式。定量订货模型是“ 事件驱动” ，而 定期订货模型是时间 驱动的， 即定量订货模型当 到达规定的再订货水平的事 件发生时就订货;而定期订货模型在预定的时间期末进行订货。 经济批量方法: 经济订货 批量 ( eo q ) ， 即econ。 而c o rd erq 吟 t l ty ， 固定订 货批量 模型的 一种， 通过 平衡采购进货成本和保管 仓储成本， 确定 一个最佳 的订货数量来实现最低总库存成本的方法。 ( 2 ) 现代的 库存控制方法 随着通讯信息技术的发展和库存管理理念的变化，传统库存控制方法已经 不能 适应新的 经济环境和形势， 在此种情况下， 出现了 一系 列减少库存的库存控 制方法，下面分别加以介绍: 物料需求计划 ( m 叹 p ) : 根据市场需 求预测和顾客订单制定产品生产计划， 然后基于产品 生产进度计划， 组成产品的材 料结 构表和库 存状况， 通过计算 机计算出所需材料的需求量和需求时间， 从而确定材料加工进度和订货日程 的一种实用技术: 制造资源计划 ( mr 卫n) :在 mrp 的基础上，将企业的生产能力考虑进来， 制定出 切实可行的生产计 划， 把物料流动 和资 金流动结合 起来， 形成一个完 整的经营生产信息系统制造资源规划，又称为 “ 闭环的 mr p气 企业资源计划 ( e r p ) :一种把经营过程的所有参与者如供应商、制造工厂、 客户、 分销商网络纳入到 集成的 企业管理软件系统 一企业资源计划 e rp 系 统，在 mrp ll 的基础上，功能更强大，支持混合式生产方式，管理覆盖面 更宽: 及时生产方式 (j rr) : 作为拉动式生产系统， 企业以 订单为出 发点，由 后向 前全面安排生产，要 求企业供、 产、 销各环节紧密 配合， 大大降低 库存， 提 高生产的效率的一种生产计划实施方式; 2. 3 供应链库存的产生和管理 相对于传统的库存方式， 供应链环境下的库存控制方式具有自身的特色。 在 供应链模式下， 库存不仅影响单一企业的综合成本， 而且制约着供应链整体的性 能。 库存在供应链 管理中， 扮演着重要的角色， 它直接关系 着供应链成本的高低 和 服务质 量的好 坏. 这一节将 库存控制放到供应链 这一 背景中， 将前面两节结 合 起来，作为本文主要研究对象进行讨论分析。 2. 3 . 1供应链库存的产生 供应链的库存存在主要分为两种原因:一种是合理的生产运作需要而造成 硕 士论 文 供应链环境下库存控制的策略与方法研究 的; 另一 种是由 于供应链的不确定 性因 素造成的。 库存存在的客观原因 是为了应 付各种各样的不 确定 性， 保持供 应链系 统的正常运行 和稳定 性， 但是 另一方面也 同时产生和掩盖了供应链管理中的库存不当问题。 目前供应链管理环境下库存不 当的主要原因可以综合成以下几种情况: ( 1) 整 体协 调与合作不足 供应链各节点企业整体观念不足，没有很好地协调各方活动，而是采取各 自的独立行动，导致供应链整体库存负担的增加和供应链效率的低下。 ( 2 ) 信息传递效率与精度较低 在供 应链中， 各节点企业的需求预 测、 库存状态、 生产计 划等都是供 应链管 理的重要 数据， 这些数据传递效率和精 度的 低下， 必然 会导 致企业库存 状态的 夸 大或生产、销售计划的损失。 ( 3) 结构设计与策略不合理 供应链结构设计与库存控制策略对库存的影响也非常大。 在供应链的实际运 作中， 往往 供应链的设计和运行相互独 立， 供应 链结构 设计一般考虑固定 成本和 相关物流 成本， 而 库存投资、 订 单的反 应往往被忽略， 从而失 去了 库存 控制的 有 效性，增加了库存成本。 2. 1 2供应链库存的管理方法 上一 节分析了 供应链中库 存不当 产生的原因， 得到的结论 是: 为了 减少企