（管理科学与工程专业论文）扶持自主创新产品的政府采购制度研究.pdf

摘要 改革开放3 0 年以来，我国在通过引进、消化、吸收国外先进科学技术的基 础上，不断加大自主创新力度，使得我国科技创新事业取得了举世瞩目的巨大成 就。但同时也应看到，我国的科技创新水平与世界发达国家还存在着很大的差距。 自主创新战略已成为当前我国实现创新型国家的重要发展战略之一。如何提高我 国的自主创新水平，在全社会建立一套完善而持续的自主创新激励机制就成为当 前摆在我们面前的关键问题。而政府采购作为公共财政支出很重要的一部分，理 应借鉴国外发达国家的经验，充分发挥政府采购的公共政策扶持功能。因此，在 当前复杂的国际竞争环境下，只有充分了解政府采购扶持自主创新的基本原理与 扶持方式，才能采取切实可行的政策措施，以达到提升我国自主创新水平的目的。 本文从剖析政府采购促进自主创新的理论基础入手，比较分析了国外政府采 购扶持自主创新产品的模式与经验，并在此基础上重点构建了政府采购扶持自主 创新产品的评价指标体系与模型，最后对政府采购扶持自主创新产品的制度安排 做了具体的设计，并结合我国实际情况提出了有关的政策与建议。全文共分六章， 具体内容如下： ( 1 ) 第一章是导论部分。介绍了全文选题的背景及意义，回顾了国内外学 者的研究现状，并对全文的研究范围进行了界定，总括了全文的研究内容和研究 方法。( 2 ) 第二章是理论基础部分。剖析了政府采购促进自主创新的理论机理， 主要从四大理论展开：创新经济学理论；公共管理理论；政府干预理论；技术创 新理论。( 3 ) 第三章是比较研究部分。对比分析了美国、欧盟、日韩与新加坡等 国家的政府采购的体制以及在扶持科技创新方面的具体措施。( 4 ) 第四章是评价 模型构建部分。对政府采购自主创新产品的评价指标体系进行了具体设定，并构 建了政府采购自主创新产品的评价模型。( 5 ) 第五章是制度设计部分。对扶持自 主创新产品的政府采购制度从主体、模式、体系与机制四个方面作了具体的设计。 ( 6 ) 第六章是全文总结部分。归纳了全文的主要研究结论，提炼出全文研究的 创新点，并分析了全文研究的不足与研究展望。 关键词：自主创新，政府采购，扶持，对策 a b s t r a c t s i n c ec h i n aa d o p t e dt h er e f o r ma n do p e n i n g - u pp o l i c yf o r3 0y e a r s ，d e v e l o p i n g o nt h ef o u n d a t i o no ff u l l yi n t r o d u c i n g ，d i g e s t i n ga n da b s o r b i n gf o r d 萨a d v a n c e d t e c h n o l o g y , c h i n ac o n t i n u o u s l yi n c r e a s e di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n dt h e na c h i e v e d r e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nt h ec a u s eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n d u s t r y h o w e v e r , t h e r ei ss t i l lab i gg a po nt h el e v e lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l r e n o v a t i o nb e t w e e nc h i n aa n ds o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h es t r a t e g yo fi n d e p e n d e n t r e n o v a t i o nh a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n td e v e l o p m e n ts t r a t e g i e st ob u i l da n i n n o v a t i o n o r i e n t e dc o u n t r y h o wt oi m p r o v et h el e v e lo fc h i n a si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n de s t a b l i s hac o m p r e h e n s i v ea n ds u s t a i n e di n c e n t i v em e c h a n i s mf o r i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sb e c o m e t h ek e yi s s u ef a c i n gu sc u r r e n t l y t h eg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n t ，a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h ep u b l i ce x p e n d i t u r e , s h o u l dl e a r ne x p e r i e n c e s f r o md e v e l o p e dc o u n t r i e so v e r s e a sa n dg i v ef u l lp l a yt ot h ep u b l i cp o l i c ys u p p o r t f u n c t i o n so fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t t h u s ，i nt h ec u r r e n tc o m p l i c a t e di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，o n l yf u l l yu n d e r s t a n dt h eb a s i cp r i n c i p l ea n ds u p p o r ts t y l e o fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts u p p o r t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，c a nw et a k ef e a s i b l e p o l i c ym e a s u r e s t oa c h i e v et h ea i mo fr a i s i n gt h el e v e lo fc h i n a si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h e o r e t i c a lb a s i so fa n a l y z i n gg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n tt o p r o m o t ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，o nt h eb a s i so fm a k i n ga na n a l y s i so nt h em o d e l s a n de x p e r i e n c e so fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts u p p o r t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n p r o d u c t sc o m p a r e dw i t hf o r e i g nc o u n t r i e s ，a n dt h e nb u i l d sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n dm o d e lo ft h eg o v e m m e n tp r o c u r e m e n ts u p p o r t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n p r o d u c t s f i n a l l y , t h i sp a p e rm a k e s as p e c i f i cd e s i g no ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t so f t h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts u p p o r t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np r o d u c t s ，a n dn e x t p u t sf o r w a r dt h er e l e v a n tp o l i c i e sa n dp r o p o s a l sc o m b i n e dw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no f c h i n a t h i sp a p e rc o n s i s t so ft h ef o l l o w i n gs i xc h a p t e r s ： ( 1 ) c h a p t e ri i sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h i sp a p e r i ti n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d a n ds i g n i f i c a n c eo ft h et i t l es e l e c t i o n ，r e v i e w sb o t ht h ef o r e i g na n dd o m e s t i cs t a t u so f r e s e a r c h ，d e f i n e st h es c o p eo fs t u d y , a n df i n a l l ys u m su pt h er e s e a r c hc o n t e n ta n d r e s e a r c hm e t h o do ft h ew h o l ep a s s a g e ( 2 ) c h a p t e ri i i st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n s e c t i o n i ta n a l y z e st h em a i nt h e o r e t i c a lm e c h a n i s mo ft h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t p r o m o t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，i n c l u d i n g f o u rt h e o r i e s ：i n n o v a t i v ee c o n o m i c t h e o r y ；p u b l i cm a n a g e m e n tt h e o r y ；g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nt h e o r ya n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r y ( 3 ) c h a p t e ri i ii st h ec o m p a r a t i v es t u d y i tm a k e sc o m p a r i s o na n d a n a l y s i s o nt h e s y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ta n ds p e c i f i c m e a s u r e so f s u p p o r t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h eu n i t e ds t a t e s ，e u r o p e a nu n i o n ，j a p a n ， s o u t hk o r e aa n d s i n g a p o r e ( 4 ) c h a p t e ri v i st h ee v a l u a t i o nm o d e l b u i l d i n gs e c t i o n i t s e t sas p e c i f i cs e l f - e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o ri n n o v a t i v ep r o d u c t so fg o v e r n m e n t p r o c u r e m e n t ，a n dt h e nb u i l d sa ne v a l u a t i o nm o d e lo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i v ep r o d u c t s o fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ( 5 ) c h a p t e rvi sa b o u tt h es y s t e md e s i g n i tm a k e sa s p e c i f i cd e s i g no nt h eg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e mf o rs u p p o r t i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i v ep r o d u c t si nt h ea s p e c t so ft h em a i nb o d y , p a t t e r n ，s y s t e ma n dm e c h a n i s m ( 6 ) c h a p t e rv ii st h es u m - u pa b o u tt h ee s s a y i ts u m m a r i z e st h em a i nr e s e a r c hf i n d i n g s a n de x t r a c t si n n o v a t i o np o i n t s ，a n dt h e na n a l y z e sd e f i c i e n c ya n dr e s e a r c hp r o s p e c t s k e y w o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t ；s u p p o r t ；m e a s u r e s i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其它教育机构学位证书而使用过的材 料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 签名：刀c d w步期： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规 定，即学校有权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借 阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名：巨哗师签名：鹕日 期： 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 在经济全球化背景下，面对以技术创新和自主知识产权为主要特征的激烈国 际市场竞争，面对发达国家对我国设置的各种技术壁垒，我国自主创新能力薄弱 的问题日益突出。特别是当前，在全球金融危机的影响下，全世界的经济都受到 了巨大的冲击。面对严峻的新形势，中国政府采取了一系列措施来稳定我国经济 发展，很重要的一部分就是国家实行了4 万亿元的新投资计划来刺激经济增长， 其中也不乏政府采购的部分。提高自主创新能力，增强我国经济的国际竞争力与 抗风险能力，成为当前我国经济发展的重要的任务之一。创新是一个民族进步的 灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。美国著名经济学家熊彼特在5 0 年前分析社 会经济发展的根本原因时曾经指出，在社会经济增长和发展中，不断进行新的技 术与知识的创新和使用起到了根本性作用，并把这种不断创新的行为称为“创造 性的破坏 。今天，我们国家大力提高自主创新能力，既是保持我国经济稳定增 长的重要支撑；又是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑。 党的十七大把提高自主创新能力、建设创新型国家作为国家发展战略的核 心、提高综合国力的关键，摆在促进国民经济又好又快发展的突出位置，这是具 有重要现实意义和深远历史意义的一项战略决策。中华人民共和国国民经济和 社会发展第十一个五年规划纲要中明确提出，“必须提高自主创新能力。把增 强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长方 式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能 力。 如何有效地促进自主创新、自主知识产权事业的发展，是一个庞大系统工 程，需要政策、财政、金融等方方面面的配合和共同推进。 当前，我国企业的自主创新培育完全依靠企业自身是很困难的，这需要积极 的发挥政府宏观调控和政策导向作用，尤其是在政府采购中，要着重扶持、培育 自主创新企业，重点的向自主创新产品倾斜。在目前的金融危机背景下，我国政 府更应该化危机为新的机遇，真正的让国家扩大政府投资的这部分资金能真正用 在刀刃上。然而目前国家政府机关、地方政府与大型垄断国企等在集中采购过程 中，即便民族品牌价格低于国外品牌，这种采购仍倾向于国外品牌。甚至有些地 方政府采购外国产品的比例高达9 0 以上，这应该来说是不符合我国创新型国家 建设的要求。何况，通过政府采购扶持自主创新，是世界各国通行的做法。 武汉理工大学硕士学位论文 政府采购在推动自主创新中发挥着重要的作用，政府可以提供强有力的政策 支持和财政资金的投入来支持自主创新，同时，充分发挥政府采购的政策功能， 努力提高我国企业的自主创新能力也起着重要作用。国务院发布实施的国家中 长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 的若干配套政策中指出，“建立 财政性资金采购自主创新产品制度；改进政府采购评审办法，给予自主创新产品 优先待遇；建立激励自主创新的政府首购和订购制度；建立本国货物认定制度和 购买外国产品审核制度：发挥国防采购扶持自主创新的作用。 2 0 0 2 年6 月，我国颁布了中华人民共和国政府采购法，对政府采购制度 进行了规范。从立法上第十条明确规定，“政府采购应当采购本国货物、工程和 服务。然而这种规定太宽泛，不具有可操作性，具体的界定什么为本国货，什 么样的产品是自主创新的产品没有明确的规定。2 0 0 6 年1 2 月3 1 日，科学技术 部、国家发展和改革委员会和财政部以国科发计字 2 0 0 6 5 3 9 号联合发布了国 家自主创新产品认定管理办法( 试行) ，建立国家自主创新产品认定制度，规范 自主创新产品认定工作。但这种规定只是从定性与政策的角度给予了一个粗略的 规定，没有一个具体的自主创新产品认定与评价的定量标准。这使得政府在制定 自主创新产品扶持政策时，对于到底什么样的产品需要优先采购没有一个可操作 的评价标准。因此，本文的研究有望对推动政府采购扶持自主创新产品的研究与 发展起到一定的促进作用。 1 1 2 研究意义 本文立足于扶持自主创新产品的政府采购政策研究，以政府采购促进自主创 新的理论机理为出发点，借鉴国外发达国家政府采购扶持自主创新产品的模式与 经验，并期望能建立适应我国国情的扶持自主创新产品的政府采购制度，提高政 府采购在推动企业自主创新中的仿效性的作用；文章还针对自主创新产品的认定 与评价，提出了一套政府采购扶持自主创新产品评价的指标体系，对政府采购自 主创新产品提供具体可操作的方法。本文对于扶持自主创新产品的政府采购制度 的研究意义体现在以下四个方面： 第一，对于推动政府采购促进自主创新的机理研究，重视政府采购政策在 支持企业自主创新方面发挥的积极作用具有重要的理论价值。政府采购作为种 激励企业自主创新的手段，其发挥的作用是其他的方式所不能替代的。继熊彼特 的开创性发现之后，理论界一直承认创新是经济增长的源泉，同时指出创新具有 很强的正外部效应。这种正外部效应技术创新的溢出带来的成果可以为全社 会共享，而实施创新的主体则很难获得全部的收益，因此，经济主体就会缺乏足 够的动力去创新。在这种背景下，政府采购以其独特的内在效应，通过其独特的 2 武汉理工大学硕士学位论文 政府公共服务与支持功能，优先购买自主创新的产品，从政策上扶持自主创新的 企业，成为支持自主创新的有力手段。 第二，建立了一套科学、系统、客观的自主创新产品的评价体系，具有很 强的可操作性。目前我国对于自主创新产品缺乏全国建立统一的认证标准、认证 程序和认证机构，也缺乏对自主创新产品的定义和目录，没有一套实施可行的政 府采购自主创新产品的具体操作方案，加之政府监督机制的不完善，规定条款也 形同虚设，这使得政府采购对企业自主创新引导功能不强。因此，本文从定量分 析的角度，对政府采购自主创新产品的具体指标定量化，提出了一套切实可行的 自主创新产品评价与认定的细则，有很强的实际操作性，具有很强的实践意义。 第三，对于充分发挥政府采购的政策功能，提高自主创新能力具有很强的 现实意义。政府是市场较大的消费者，政府采购的品种、数量和频率直接影响产 品生产者的行为，当政府采购的天平倾向于自主创新产品和服务时，必然会大大 刺激生产者的自主创新积极性，这不仅仅限于政府政策和政府资金的直接影响， 更重要是能够充分发挥政府在社会中的示范和引导效应。然而我国政府采购占整 个政府财政支出的比重还不到1 0 ，所以从市场经济和公共财政的发展趋势和国 际经验比较来看，我国政府采购的总体规模应该还有很大的上升空间。实际上， 政府采购的示范效应可能会大大高于政府采购政策与资金本身所发生的直接作 用，在社会上起到一个“羊群效应 。因此，本文的研究有望在推动政府采购的 示范效应，提高我国自主创新起到一定的促进作用，具有很强的现实意义。 第四，完善政府采购扶持自主创新产品的运行机制，提出政府采购扶持企 业自主创新的建议与对策。近几年来，我国政府虽然对企业自主创新很重视，但 扶持企业研发创新的政策及资金还不到为。应该明确，政府除了从政策上引导企 业自主创新，更多地政府需加大对科研的投入，在政府采购上要给予自主创新的 企业大力的支持，通过财政投资项目加大对自主创新产品的直接或间接的投资与 采购，从而促进我国企业自主创新，加快企业发展。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 政府采购理论研究 政府采购，作为政府公共财政体系很重要的一部分，同时也是政府通过宏观 调控手段实现资源优化配置的重要手段。从福布斯系统性提出政府采购的完整理 论开始，很多学者开始大力关注对政府采购以及政府采购制度的相关理论进行研 究，并开展激烈的讨论。本节旨在总结分析国内外学者对政府采购及政府采购制 度的相关研究，梳理相关理论研究，为后续进一步展开研究打下基础，并展现出 武汉理工大学硕士学位论文 政府采购基本理论的发展历程与政府采购方式的演变。 ( 1 ) 国外研究现状 国外对于政府采购的研究相对关注比较早。对于政府采购涵义的界定，国外 学者的观点如下( 如表卜1 ) ： 表1 - 1 国外学者对“政府采购 概念界定研究 国外学者对“政府采购”概念界定的主要观点 通过借鉴美国与加拿大的政府采购经验，认为 政府采购就是作为政府采购组织，对招标过程 r u s s e l lf o r b e s ( 19 2 9 ) 1 1中的各个环节实行标准化和规范化，简化采购 程序，降低采购成本，实行经济节约的政府采 购模式 政府采购就是依据时局形势不同，政府所采取 w j b a u m o l ( 1 9 4 7 ) 【2 】 的对市场干预的有效手段 政府采购主体应根据公共采购职能的范围界 j h b a i l y ( 1 9 8 6 ) 3 1 定，确定政府采购目标 d o n a l d w d o n b l e r ( 1 9 8 6 ) 政府采购不同于私人采购，是以政府机构为主 4 1 ，h e r 0 1 d e f e a r o n ( 1 9 9 3 )体，控制好采购交易前的计划、供应商的选择、 【5 1 ，h a r r yr o b e r tp a g e ( 1 9 9 8 ) 合同管理，从而以最经济的方式来实现采购完 【6 】 成过程 政府采购就是政府采购接受并获得通过质量标 s m a r tf h e i n r i t s ( 1 9 8 6 ) 7 1 准检验的产品的采购 政府采购是促进公共支出管理模式的一个灵活 a p r e m c h a n d ( 1 9 9 3 ) s l 化处理的方式 国外学者的政府采购思想经历了最早从亚当斯密开始，再到后续学者的多 次演变研究，逐步丰富并完善了政府采购的主要思想。这些政府采购思想是随着 当时社会环境的不断发展变化而不断改变的。其经历的主要思想如下： 亚当斯密的政府采购思想1 9 l 1 7 7 6 年，亚当斯密在其著作国富论中提出了对政府安排财政支出的 思想，堪称是最早的提到政府采购思想的第一人。亚当斯密认为，在自由经济 主义的环境下，政府在安排财政支出到司法和教育等这些公共部门的采购活动 中，应从政府采购的效率角度出发，遵循市场竞争的机制，有效地安排资源的配 置，实现资源配置的最优化。其对政府采购思想的贡献主要是在政府采购过程中 要引入竞争机制和政府采购应注重效率这两方面。 萨伊的政府采购思想1 1 川 1 8 0 4 年，萨伊继承了亚当斯密的政府采购思想，并在其著作政治经济 4 武汉理工大学硕士学位论文 学概论中进一步发展了政府采购理论。萨伊是从分析公共财政问题进行研究的， 他认为公共政府采购作为一种消费方式与私人消费一样同样能够影响到社会财 富的再分配。其还首次提出某些公共消费品的政府采购可以由私人供应，并还对 政府采购过程中可能会有的舞弊与贿赂行为提出了指责。 庇古的政府采购思想1 1 1 l 1 8 7 0 年，经济学中产生了一种伟大的革命，那就是边际效用理论的产生。 这个时代，福利经济学的代表者庇古专门利用边际效用理论来分析政府采购支出 的公共安排问题。庇古还运用公平法和成本一效益分析法，使公平原则和社会效 益最大化原则进入到政府采购的决策标准中去。同时，庇古还对政府的公共支出 分为转移性支出和消耗性支出。这种分法在经济学界产生了很重大的影响，政府 采购支出就属于消耗性支出。正如在我们国民经济核算体系中，国民生产总值的 来源有消费、投资与净出口额三大部分，政府采购属于消费部分，而另外政府加 大的投资建设又属于投资部分。 福布斯的政府采购思想1 1 2 i 1 9 2 9 年，福布斯主要是从政府集中采购的视角来分析，公开集中的政府采 购模式具有很多优势。其伟大的贡献在于出版的政府采购专著，是政府采购 理论史上第一部专门论述政府采购思想的专著。在前面的几种政府采购思想中， 我们发现几位学者都是从侧面来提到的政府采购支出，而没有系统性地论述政府 采购问题。福布斯认为政府集中采购的优势在于可以降低采购成本，进行集中采 购可以实现集中监管，达到管理好政府采购资金的管理问题。 鲍莫尔的政府采购思想1 1 3 1 在1 9 4 7 年，鲍莫尔第一次提出政府采购与宏观经济之间的关系。其发表了 政府购买论一文，并将政府采购的方式分为招标法、公布价格购买法、商讨 价格购买法、公开市场购买法等四种模式。并分析了各种采购方式对宏观经济产 生的影响进行了论证研究。 布坎南的政府采购思想1 1 4 i 于2 0 世纪中叶以后，以布坎南为代表的公共选择学派反对盲目利用政府采 购的方式来直接推动经济的发展，同时其主张应减少政府采购的规模，恢复以前 的古典预算平衡的财政理论。其观点的核心就是公共部门的采购如私人的采购一 样，不能轻率采购，应作出有理性决策，如果因决策失误而带来的政府采购风险 应由相关责任人承担后果。布坎南的政府采购思想之所以能获得很多学者的支 持，主要是这个时代凯恩斯主义的应用非常盛行，这时西方国家对于相关经济学 理论的研究从单纯的市场上转向到政府的政策上来。 李、多布勒和佩奇的政府采购思想1 1 5 i 武汉理工大学硕士学位论文 在1 9 7 7 年，美国斯坦福大学教授李( l a m a rl e e ，j r ) 与美国科罗拉多州 立大学教授多布勒认为：政府采购工作人员应有一定经验的人胜任，而不应只是 具有行政职务的人来实行。同时，他们在提倡竞争性招标政府采购中，还有必要 发展多种形式的采购方式，如询价采购、协商采购等方法。这些理论的提出都是 他们一起在采购和物料管理这本书中专门提到。另外，1 9 8 6 年布勒还在采 购和供应管理一书中指出了政府采购与其他采购形式的区别，政府采购不同于 一般采购，其应是受到多部门管制和控制的。 在1 9 8 0 年，佩奇紧接着李和多布勒的政府采购思想，其分析了政府采购与 一般私人采购的主要区别点，并对政府采购过程的整个环节如采购资金的管理与 审批、政府采购的程序、政府采购的监督机制等都取得了一批研究成果。 麦克阿菲和麦克米兰的政府采购思想i l 6 j 于1 9 8 9 年，麦克阿菲和麦克米兰对政府采购的研究，主要是从国际贸易的 角度来分析政府采购的地位与职能。他们首次提出了政府会采纳价格优惠政策的 模式，并主要从比较优势理论的角度来评析政府采购国内货与国外货的异同点。 其通过实证研究发现：政府采购市场上竞争都还不是很充分，这时政府采购还是 应向某些需要扶持的产品提供优惠价格政策，鼓励其发展。 普雷姆詹德的政府采购思想【1 7 i 在1 9 9 3 年，普雷姆詹德综合性地对政府采购进行探讨。其主张的核心思想 就是政府采购应确保资源的有效利用，并还就政府采购预算、政府采购范围以及 政府采购过程中可能会碰到的招投标问题以及腐败问题做了很深刻的剖析。并提 出了解决类似问题的唯一办法就是要加强监督管理，实行公开的政府采购模式。 麦肯尼的政府采购腐败论i 埔l 在1 9 9 4 年，美国匹兹堡大学公共管理和政策教授麦肯尼在其著作公共部 门和非赢利机构的有效财务管理一书中，系统论述了政府采购部门中碰到的舞 弊腐败问题。众所周知，政府采购中各个环节具有很大的诱惑作用，这都会酿成 腐败行为的发生。麦肯尼首先用f w a ( f r a u d ，w a s t ea n da b u s e ) 定义政府采购 中的腐败行为，并认为这种问题产生的根源在于政府采购官员和与供应方中的利 益冲突问题。 现综合以上十位国外学者对政府采购的研究观点，列出了政府采购思想的国 外学者研究历程表( 如表1 - 2 所示) ： 6 武汉理工大学硕士学位论文 表1 - 2 国外学者研究政府采购思想的历程 国外研究学者代表作对“政府采购思想”的主要观点 亚当斯密国民财富的性质在政府采购过程中要引入竞争机制； ( 1 7 7 6 年)和原因的研究政府采购应注重效率 萨伊 认为公共政府采购作为一种消费方式 ( 1 8 0 4 年) 政治经济学概论 与私人消费一样同样能够影响到社会 财富的再分配 庇古利用边际效用理论来分析政府采购支 ( 1 8 7 0 年) 出的公共安排问题 福布斯从政府集中采购的视角来分析，公开 ( 1 9 2 9 年) 政府采购 集中的政府采购模式具有很多优势 鲍莫尔第一次提出政府采购与宏观经济之间 ( 1 9 4 7 年) 政府购买论 的关系 布坎南公共部门的采购如私人的采购一样， ( 1 9 5 5 年) 不能轻率采购，应作出有理性决策 李、多布勒和佩奇 采购和物料管理 政府采购工作人员应有一定经验的人 采购和供应链管 胜任；发展多种形式的采购方式；分 ( 1 9 7 7 年)析了政府采购与一般私人采购的主要 理 区别点 麦克阿菲和麦克 米兰 从国际贸易的角度来分析政府采购的 地位与职能 ( 1 9 8 9 年) 普雷姆詹德 公共支出管理 综合性地对政府采购进行探讨；政府 ( 1 9 9 3 年)采购应确保资源的有效利用 公共部门和非赢 论述了政府采购部门中碰到的舞弊腐 友同几j 利机构的有效财务 ( 1 9 9 4 年)败问题 管理 ( 2 ) 国内研究现状 目前，我国政府采购制度尚还不完善，相对来说，还有很多地方需要进一步 加以改进的。归纳起来，很多学者的研究大多是从政府采购的公共职能、主体、 对象与范围等方面展开的。 从政府采购的公共职能方面进行定义，洪银兴、刘小川( 2 0 0 3 ) 等学者认为， 政府采购作为一种公共采购的形式，是政府采购机关如国家机关、事业单位等组 7 武汉理工大学硕士学位论文 织，安排使用国家财政性资金集中按照国家的政府采购法规采购工程、货物或服 务的行为【1 9 1 。从公共职能方面进行定义政府采购的学者，大多认为政府采购是 公共财政支出很重要的一部分，政府应在市场经济体制下，要进行市场干预，防 止市场失灵，并要做好社会福利领域方面的政府采购工作，要充分体现政府采购 的公共福利性。 从政府采购主体来看，对政府采购的理解主要有广义与狭义两种观点。广义 的观点是以戴智敏( 1 9 9 9 ) 等学者为代表，其认为政府采购的主体包括政府机构 和事业单位【2 0 】。当然还有的学者认为，政府采购的主体明确指出，这里的政府 机构和事业单位包括全国和各级地方的行政机构、事业单位和团体组织等，这些 组织通过法定的程序在市场上进行公开、公平、公正进行采购。狭义的观点主要 是以四川省预算会计研究会课题组的研究结论为代表，其认为政府采购是指各级 政府按照法定的程序和方法，从公共市场上为政府相关部门采购商品和服务的行 为，其是为了满足公共服务的需要【2 1 1 。另外，象张国亭( 2 0 0 8 ) 等学者认为， 政府采购就是政府机构或委托其的代理人以消费者的身份为提供公共服务而进 行的公共采购行为【2 2 】。 对于政府采购范围的界定，以许健( 2 0 0 0 ) 的观点为代表，其提倡的是一种 宽范围的政府采购，只要是在中国境内，除政府机关对某些社会团体的预算拨款 外的资金，包括政府部门、社会团体和事业单位等相关政府组织的采购都应纳入 到政府采购的范围内，都必须纳入政府采购的预算体系、招标体系、监控体系等 环节中型2 3 1 。 从国内外学者政府采购的理论研究，我们可以发现，很多学者的观点都是围 绕着政府采购虽然是采购的一种形式，但其政府采购的真正功能又不象一般的私 人采购那么简单，最重要一点政府采购作为一种公共采购形式，应体现其公共福 利性，应平衡各方利益，在满足公共服务需要的基础上，使得政府采购发挥最大 的社会效益。 1 2 2 政府采购促进自主创新的理论研究 关于政府采购促进自主创新的机理以及政府采购在扶持自主创新企业中的 作用等问题，国内外学者都展开了一定的研究( 如表1 - 3 所示) ，主要是朝着政 府采购自主创新产品的指标评价、促进机理、政策与建议、国内外政府采购制度 比较等几个方面来展开研究的。 武汉理工大学硕士学位论文 表1 _ 3 国内外学者关于政府采购促进自主创新的主要研究成果 主要研究内容或侧重点主要学者 政府采购自主创新产品 z e i t h a m l ，p a r a s u r a m a n ，b e r r y ( 1 9 9 0 ) ，m a r t i n 的绩效评价指标与指标 i k e s t e n b a u m ，r o n a l dl s t r a i g h t ( 1 9 9 5 ) ，骆健文 ( 2 0 0 8 ) 、彭鸿广( 2 0 0 7 ) ，刘云霞( 2 0 0 7 ) 、应洪斌、 体系构建 窦伟( 2 0 0 8 ) ，艾冰、陈晓红( 2 0 0 8 ) 政府采购促进自主创新 唐东会( 2 0 0 8 ) ，徐蓓、陈良华、申丽静( 2 0 0 7 ) ，王铁 山、冯宗宪( 2 0 0 8 ) ，叶伟巍、郑锦宜( 2 0 0 7 ) ，彭艳梅、 的机理与作用 胡家喜( 2 0 0 8 ) ，康宇虹( 2 0 0 9 ) 政府采购制度的国内外万玉勤( 2 0 0 8 ) ，张晓杰( 2 0 0 7 ) ，常超、王铁山、王昭 比较( 2 0 0 8 ) ，董娟、陈士俊( 2 0 0 9 ) ，郭爱芳、周建中( 2 0 0 3 ) 刘小川( 2 0 0 8 ) ，张国亭( 2 0 0 8 ) ，姜爱华( 2 0 0 7 ) ，郑 邵玉( 2 0 0 6 ) ，贾果枭、王云珠( 2 0 0 7 ) ，王丛虎( 2 0 0 6 ) ， 促进或扶持自主创新方 欧阳佳妮( 2 0 0 7 ) ，张静中、黄芬( 2 0 0 7 ) ，龙苗( 2 0 0 7 ) ， 面的政策张娟( 2 0 0 7 ) ，姜冬军( 2 0 0 7 ) ，赵树宽、刘清恩、韩通 ( 2 0 0 6 ) ，杨占武( 2 0 0 6 ) ，何平均( 2 0 0 7 ) ，张鹏、李 惠苑、陈寅非( 2 0 0 7 ) ，吴素芳( 2 0 0 7 ) ( 1 ) 政府采购自主创新产品的指标评价研究 从政府采购自主创新产品的绩效评价指标与指标体系构建方面进行研究，国 外学者如z e i t h a m l ，p a r a s u r a m a n ，b e r r y ( 1 9 9 0 ) 和m a r t i ni k e s t e n b a u m 与 r o n a l dl s t r a i g h t ( 1 9 9 5 ) 。z e i t h a m l ，p a r a s u r a m a n ，b e r r y ( 1 9 9 0 ) 主要是基于 服务质量的理论最早分析了政府采购自主创新产品的评价问题，应不仅考虑到服 务的成果，主要应该要考虑政府采购的全过程。并对服务质量可以被定义予以界 定【2 4 】。m a r t i ni k e s t e n b a u m 与r o n a l dl s t r a i g h t ( 1 9 9 5 ) 从政府采购效率的 角度对政府采购部门的指标评价进行了设计，主要是服务质量、效益与效率等几 个角度进行研究的【2 5 1 。美国采购执行协会借用平衡积分卡的方法，并将此方法 进行调整包括五大方面十四大指标进行了指标的研究【2 们。 国内学者对评价指标的研究以骆建文、彭鸿广( 2 0 0 8 ) 学者为代表，其对政 府采购扶持自主创新方面的研究比较全面，特别是对政府采购自主创新产品的绩 效评价指标进行了深入研究，提出了政府采购自主创新产品的绩效评价指标：服 务质量指标、效率指标与效益指标【2 7 】。应该来说，这种指标设计相对比较科学， 特别是在效益指标设计中，考虑到了资源与环境绩效指标，把环境保护因素考虑 进去了，符合时代与政策发展的方向。并还基于生命周期成本的理论，提出了政 9 武汉理工大学硕士学位论文 府采购扶持自主创新产品的新视角。其先阐述生命周期成本的理论原理，分析了 自主创新产品的采购过程中如何使用生命周期成本的计算方法，并对此提出了指 导实践的具体对策措施 2 8 】。应洪斌、窦伟( 2 0 0 8 ) 基于政府采购支持自主创新 目的视角对自主创新能力评价体系进行了系统性研究，其在分析了企业自主创新 能力与研发、生产、营销能力的关系基础上，构建了基于这三者关系的自主创新 能力体系的评价原则与评价指标【2 9 】。 ( 2 ) 政府采购促进自主创新的机理研究 从政府采购促进自主创新的机理与作用进行研究，以唐东会等学者为代表。 唐东会( 2 0 0 8 ) 分析了自主创新过程中会存在的风险以及政府采购扶持的必要性， 从这两者之间关系剖析了扶持中小企业技术创新的政府采购作用机理【3 0 1 。徐蓓、 陈良华、申丽静( 2 0 0 7 ) 从经济学原理的角度分析了政府采购促进自主创新的机 理，主要是从公共管理理论、政府干预理论、技术创新理论等方面进行了研裂”】。 王铁山、冯宗宪( 2 0 0 8 ) 从政府采购对自主创新产品的激励机制的视角来分析了 促进机理，提出了政府采购对自主创新产品有很强的激励作用【3 2 1 。赵弘、蔡卫 星( 2 0 0 7 ) 也是从经济学的角度来分析政府采购扶持自主创新产品的必要性，主 要是分析政府采购所具有的内外部效应展开研究的【3 引。 ( 3 ) 政府采购制度的国内外比较研究 对政府采购制度的国内外比较研究，以万玉勤( 2 0 0 8 ) 【3 4 j 的研究为代表。 他重点对美国、英国的政府采购制度进行了深入研究，从政府采购过程的规范性、 政策统一性、采购法等方面进行对比研究与分析，旨在为我国政府采购在促进科 技创新方面的制度设计提供指导。而张晓杰( 2 0 0 7 ) 主要分析了美国政府采购支 持科技创新的体制，特别是美国在发挥其公共政策职能方面的具体措施【3 5 1 。常 超、王铁山、王昭( 2 0 0 8 ) 对比分析了美国、加拿大与韩国的政府采购促进企业 自主创新的经验与模式【3 6 1 。董娟、陈士俊( 2 0 0 9 ) 主要分析了中美科技创新政 策，并比较各自的特点，旨在引导我国未来科技创新政策的研究方向【37 1 。郭