（行政管理专业论文）税费改革下的农村公共产品供给均衡研究.pdf

摘要 当前，农村公共产品供给严重失衡是制约我国农村经济发展的重要因素之一，直接 影响到了我国协调城乡发展，建设全面小康社会目标的实现。因此，如何解决我国当前 农村公共产品的有效供给问题，如何实现农村公共产品供给均衡，己经成为解决“三农 问题的重要内容。被称为农村“第三次革命”的农村税费改革，在减轻农民负担的同时， 对原本短缺的我国农村公共产品供给产生了重大的负面影响。 本文首先介绍了公共产品的概念、特征及分类，在此基础上对农村公共产品的概念 进行了界定，对农村公共产品的分类进行了简单描述，对公共产品均衡理论进行了简要 概述。然后结合税费改革的时代背景，分析了农村公共产品供给现状中存在总量不足、 结构失衡、供给分担不公平和效率低下的问题，进而从城乡“二元”结构的体制，乡镇 政府职能，农村基层财政困难，农村公共产品供给职责权限，农村公共产品供给过程中 决策与监督机制等方面对失衡的原因进行了分析。最后，本文提出统筹城乡与区域发展， 强化政府宏观作用是实现均衡的必然选择；推进基层民主化建设，转变乡镇政府职能是 实现均衡的客观要求；理顺中央与地方关系，合理划分供给职责是实现均衡的基本保障； 实行供给主体多元化，创新农村供给机制是实现均衡的有效途径。 本文在借鉴和吸收国内外学者对公共产品供给问题研究成果的基础上，运用公共产 品供给理论方法对农村公共产品供给均衡进行研究，具有一定的理论价值。在研究的基 础上，提出的多种对策措施，将有助于政府科学、规范、有效的开展农村工作；对促进 农村经济社会发展、促进农民增收、实现城乡均衡发展，完善农村公共产品的供给具有 一定的应用价值。 关键词：农村公共产品；税费改革；供给均衡；对策措施； a b s t r a c t a tp r e s e n t ，t h ei m b a l a n c eo fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yi so n eo ft h eo b s t a c l e st ot h e d e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m y ，w h i c hh a sad i r e c t l ye f f e c t o nr e a l i z i n gt h eg o a l so ft h e h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fu r b a na n dr u r a la r e a s ，a n db u i l d i n gaw e l l o f fs o c i e t y t h e r e f o r e ， h o wt os o l v et h ep r o b l e mo fe f f i c i e n ts u p p l yo fr u r a lp u b l i cg o o d si nc h i n aa n dh o wt om a k e t h eb a l a n c eo fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yh a v eb e c o m et h em a i nc o n t e n to fs o l v i n g t h r e er u r a l q u e s t i o n s ”t h et a xr e f o r mw h i c hi sc a l l e d 蚀em i r dr e v o l u t i o n ”i nr u r a la r e a s ，r e d u c e st h e f a r m e r s b u r d e n so nt h eo n eh a n d ，a n do nt h eo t h e rh a n d ，h a san e g a t i v ei m p a c to nr u r a l p u b l i cg o o d ss u p p l yi no u rc o u n t r yw h i c hi si ns h o r ts u p p l yo r i g i n a l l y t h i sa r t i c l ef i r s ti n t r o d u c e st h ec o n c e p to fp u b l i cg o o d s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o n ， o nt h eb a s i so fw h i c hd e f i n e st h ec o n c e p ta n dd e s c r i b e st h ec l a s s i f i c a t i o no fr u r a lp u b l i cg o o d s ， a n dm a k e sag e n e r a lc o m m e n to ne q u i l i b r i u mt h e o r yo fp u b l i cg o o d s t h e nc o m b i n e dw i t ht h e h i s t o r i c a lb a c k g r o u n do ft a xr e f o r m ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h es t a t u sq u oo fp u b l i cg o o d ss u p p l y i nr u r a la r e a st h a te x i s tt h ep r o b l e m so fs h o r t a g ei nt o t a lq u a n t i t y , s t r u c t u r a li m b a l a n c e ， u n f a i r n e s so fs h a r i n gs u p p l ya n dl o we f f i c i e n c y , a n dt h e na n a l y z e st h er e a s o n so fi m b a l a n c e f r o mt h es y s t e mo fd u a ls t r u c t u r ei nu r b a na n dr u r a la r e a s ，t h ef u n c t i o n so ft o w n s h i p g o v e r n m e n t ，f i n a n c i a ld i f f i c u l t i e si nt h er u r a lg r a s s r o o t s ，t h er e s p o n s i b i l i t i e sa n da u t h o r i t i e s o fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y , d e c i s i o n - m a k i n ga n dm o n i t o r i n gm e c h a n i s m si nt h ep r o c e s so f r u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l ya n ds oo n f i n a l l y , t h i sp a p e rs h o w st h a tt op l a nu r b a na n dr u r a la n d r e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，s t r e n g t h e nt h er o l eo fg o v e r n m e n ta r et h ei n e v i t a b l ec h o i c e st oa c h i e v e t h eb a l a n c e ；t op r o m o t et h eb u i l d i n go fg r a s s - r o o t sd e m o c r a t i z a t i o na n dc h a n g et h ef u n c t i o n s o ft o w n s h i pg o v e r n m e n ta r eo b j e c t i v er e q u i r e m e n t st oa c h i e v et h eb a l a n c e ；t or a t i o n a l i z et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t s ，ar e a s o n a b l ed i v i s i o no fr e s p o n s i b i l i t i e s o ft h es u p p l ya r et h eb a s i cg u a r a n t e eo ft h ea c h i e v e m e n to fb a l a n c e ；t h ei m p l e m e n t a t i o no f s u p p l yd i v e r s i f i c a t i o na n di n n o v a t i o no ft h es u p p l ym e c h a n i s mi nr u r a la r e a sa r ee f f e c t i v e w a y st oa c h i e v eb a l a n c e t h i sp a p e rb a s e so nt h er e s e a r c hr e s u l t so fd o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r so nt h ei s s u eo f p u b l i cg o o d ss u p p l y , u s e sm e t h o d so fp u b l i cg o o d ss u p p l yt h e o r yt os t u d y t h eb a l a n c eo fr u r a l i i p u b l i cg o o d ss u p p l y , w h i c hh a sac e r t a i nv a l u e b a s e do nt h es t u d y , av a r i e t yo fm e a s u r e s p r o p o s e dw i l lh e l pt h eg o v e r n m e n tw i t hs c i e n t i f i c ，s t a n d a r d i z e da n de f f e c t i v ew o r ki nr u r a l a r e a s ；w i l lh a v ec e r t a i nv a l u e sf o rt h er u r a le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，f o rt h e p r o m o t i o no ff a r m e r s i n c o m e ，f o rab a l a n c e dd e v e l o p m e n to fu r b a na n dr u r a la r e a s ，a n d i m p r o v e m e n to fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y k e y w o r d s ：r u r a lp u b l i cg o o d s ；t a xr e f o r m ；b a l a n c eo fs u p p l y ；m e a s u r e s i i i 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允 许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者繇阉向 指导教师签名：m 屯 黧孺鬻篙 嗍川绎翊匆l 目 影印 司胡 k厂，夕 轹严 签 糍沙 作 ： 文期 仑r r t 绪论 ( 一) 选题的缘起及意义 1 选题的缘起 绪论 近年来解决“三农 问题，建设社会主义新农村受到极大关注，在“三农问题中， 农村公共产品供给问题是一个不容回避的核心问题。在推动农业发展的过程中，农村公 共产品供给具有十分重要的作用。首先，农村公共产品供给促进了农业的发展。其次， 农村公共产品供给能够加强农业抵御自然灾害的能力，提升农民对市场波动信息的反应 速度，从而降低自然风险和经济风险。 目前，在全国范围内取消了农业税，终结了延续2 6 0 0 多年农民种f f l 交税的历史。 中国正式进入了“后税费时代。农业税的取消意味着中国开始由“以农补工”向“反 哺农业 过渡，这种观念必将影响农村公共产品的供给。农业税取消后，出现农村公共 产品供给能力与动力严重不足，城乡公共产品和服务的供给依然不均衡等现象。现存决 策体制不能反映与满足农村公共产品供给的需求，现存农村公共产品的决策方法及技术 老化，这些都不能适应农业税取消之后的农村新环境。 在这种背景下，农业税取消后提供什么以及提供多少农村公共产品? 如何提供农村 公共产品? 如何提高农村公共产品供给的效率与效果? 如何使农村公共产品供给达到 均衡等等。这些问题需要我们一一做出回答。因此，深入研究农村公共产品供给均衡问 题，对推动农村经济发展及整个社会的和谐与稳定具有重要的理论意义及现实意义。 2 选题的意义 本文在借鉴和吸收国内外学者对公共产品供给问题研究成果的基础上，分析当前农 村公共产品供给中存在的问题，并结合时代背景，运用公共产品供给理论与方法对农村 公共产品供给均衡进行研究，具有一定的理论价值。在研究的基础上，本文提出的多种 对策措施，将有助于政府科学、规范、有效的开展农村工作，对促进农村经济社会发展， 促进农民增收，实现城乡均衡发展，完善农村公共供给具有一定的应用价值。 湖北大学硕士学何论文 ( 二) 国内外研究综述 1 国外农村公共产品理论研究综述 公共产品一词最早由林达尔在1 9 1 9 年正式使用，但首次赋予它形式化定义却始于 1 9 5 4 年保罗萨缪尔森。按照萨缪尔森在公共支出的纯理论中的定义，纯粹的公共 产品或劳务是这样的产品或劳务，即每个人消费这种产品或劳务不会导致别人对该种产 品或劳务的减少【1 】。在这之后，许多研究都沿用萨缪尔森把公共产品纳入由价格和产出 水平决定的一般均衡理论的方法。如马斯格雷夫( m u r s g r a v e ，1 9 5 9 ) 在一般均衡模型中加 进消费者偏好，重新构造“林达尔均衡。 弗禾l j ( f o l e y ，1 9 6 7 ) 在阿罗德布鲁的一般均衡模型中提出“林达尔均衡”的一般均衡 条件。此外，1 9 6 5 年詹姆斯布坎南提出俱乐部理论，认为可以通过收费的方式来解决 产品的供给成本问题。1 9 7 7 年约瑟夫斯蒂格罩茨提出了联邦中的地方公共产品理论等 等。奥斯特罗姆等人把公共产品的生产与供给两个概念区别开来，开启了最大的可能性， 来重新界定其公共服务经济中的经济职能【2 】。这样公共产品从纯学术概念逐步向政策标 签演化。2 0 世纪9 0 年代初在英国兴起了一种公共产品供给新模式，其核心是在公共产品 供给过程中引入私人资本，形成公共部门与私人部门的伙伴关系，这本质上属于西方公 共部门私有化改革的延续。 国外，有学者对我国农村公共产品供给进行了一些研究。如特丽西库勒( 2 0 0 0 ) 认 为，实行家庭承包制极大地促进了农村私人产品的供给，但却带来了农村公共产品供给 方面的问题，即家庭承包制缺乏对农村公共产品供给的激励。还有学者从乡村民主化角 度研究了我国农村公共产品供给问题。但是，由于种种原因，这方面的研究还比较少。 2 国内农村公共产品理论研究综述 目前国内学术界对农村公共产品供给问题的研究范畴，主要可以概括为以下几个主 要方面： ( 1 ) 对农村公共产品供给失衡的原因研究 刘银喜( 2 0 0 5 ) 认为：我国目自 农村公共产品的供给处于严重失衡状态，原因主要 有：第一，非均衡的公共产品供给制度。这种非均衡的城乡公共产品供给的制度安排， f 1 1 保罗a 萨缪尔森公共支出的纯理论【m 】经济学与统计学评论，1 9 5 4 ：3 6 【2 】迈克尔麦金尼斯主编多中心体制与地方公共经济 m 上海：上海三联书店，2 0 0 0 ：2 4 8 2 绪论 其结果导致农村公共产品供给的严重短缺。第二，政府职能界定不清晰。中央政府与地 方政府在农村公共产品供给的责任划分上不尽合理。第三，体制改革的负面效应。市场 经济体制在体现其优越性的同时，不可避免地出现一些负面影响。由此造成现行农村公 共产品的供给机制不能反映农村对公共产品的需求状况，农村公共产品供给结构失调， 导致农村公共资源配置低效，公共产品供给不足【l 】。此外，叶兴庆，熊巍等学者认为城 乡二元结构导致政府对农村公共产品投人不足，自上而下的公共产品供给决策机制导致 了供给结构失衡。 ( 2 ) 对农村公共产品供给制度变迁的研究 林万龙( 2 0 0 1 ) 在中国农村社区公共产品供给制度变迁研究一书中对家庭承包 制后中国农村公共产品供给制度诱致性变迁模式及影响因素进行了研究。文章认为在家 庭承包制的制度环境下，这一制度在筹资对象和筹资方式上都已发生了变化，农户成了 直接的资金供给者，这使得农民的负担由隐性转为显性，对负担有着直接的体验 2 】。 ( 3 ) 对农村公共产品供给与农民负担问题的研究 叶兴庆( 2 0 0 0 ) 在分析了现行农村公共产品供给体制的形成和运作体制后，从更新 农村公共产品供求衔接机制和改革农村公共资源筹集制度两个基本点方面来重构统一 的、规范化的农村公共资源筹集制度，从而减轻农民负担。 ( 4 ) 对不同类别农村公共产品供给模式的研究 熊巍( 2 0 0 2 ) 对农村公共产品的供给模式进行了研究，认为我国农村现行公共产品 供给制度在效率和公平两方面都存在不足之处。因此，在构建模式时要借鉴公共产品最 优供给理论，兼顾效率与公平的原则。陈朋在农村公共产品的供给模式与制度设计思 考一文中认为走出我国农村公共产品供给困境的必然选择是实行多元化的模式。这种 多元化模式主要有农村公共产品的主导性供给是政府供给；农村公共产品的促进性供给 是市场供给；农村公共产品的补充性供给是社区供给；农村公共产品的导向性供给是第 三种力量供给【3 j 。 ( 5 ) 对农村公共产品供给均衡的研究 贺雪峰在论农村公共产品供给中的均衡一文中认为，自农村改革以来，存在四 种农田灌溉均衡：一是税费改革前，乡村组织以收取共同生产费的形式来组织农田灌溉 1 】刘银喜农村公共产品供给的市场化研究 j 中国行政管理，2 0 0 5 ( 3 ) 【2 】林万龙中围农村 区公共产品供给制度变迁研究 m 中国财政经济版社，2 0 0 3 ：1 4 8 【3 】陈朋农村公共产品的供给模式与制度设计思考 j 教学与研究，2 0 0 6 ( i 0 ) 湖北人学硕士学位论文 的均衡；二是由村庄强人出面组织农户进行灌溉的均衡；三是既无乡村组织借助国家强 制力、也无村庄强人借助私人暴力来抑制搭便车行为，从而形成的以微型水利灌溉为主 的均衡；四是由农户以村民小组或村为单位组织用水协会，由农户选举产生用水协会会 长，由会长负责收取水费并组织农户灌溉的均衡。作者结合当下中国的实际情况，认为 农村公共产品供给，必须以国家强制力为保障，形成国家与村庄之间合作与互补的供给 机制【。 国内外相关研究状况简评 西方的公共产品理论己较为成熟，但都是立足于完善的市场经济体制而得出的理论 模型，由于实际情况不同，能直接用于我国农村公共产品供给操作的并不多。反观国内， 近年来学术界对公共产品供给问题做了大量的实证分析与规范研究，形成了许多颇有价 值的观念和得出了许多有益的结论。但是大多只是从宏观的层面上阐述了农村公共产品 供给的现状，然后对其成因做了初步的分析，最后是对策和建议。大部分的相关研究没 有针对农村公共服务的具体需求进行具体研究，少部分研究对需求进行了简单的分类， 缺乏将国外成熟的公共产品理论与中国农村公共产品供给实践相联系的理论成果。此 外，对农村公共产品供给的研究较为零散，大都局限于农村范围之内谈农村公共产品的 供给问题。 ( 三) 税费改革的基本情况 1 税费改革的原因 随着经济的发展，农业税征收目的、对象和范围等与过去相比都发生重大变化。农 业税征收目的并非仅仅为增加财政收入，其主要功能是集中到公平纳税的宏观调节上。 然而，这种陈旧的税制除了加重农民负担外，在征收方面也出现了诸多与现实脱节的地 方，已不能有效发挥税收的经济调节作用；同时，混淆了农村财政分配关系，严重影响 了农民的生产积极性和社会秩序，阻碍了农村经济和社会生产力的发展。从这一客观现 实出发，迫使我国政府对农村税费制度进行了一系列的改革。 1 1 资雪峰论农村公共产品供给中的均衡 d 1 h t t p ：w w w s n z g c n2 0 0 6 一1 0 - 3 0 ，2 1 ：3 3 ：1 6 4 绪论 税费改革的基本情况 从农村税费改革的探索及实践历程来看，我国农村税费改革具有明显的渐进性和阶 段性，大致可以分为三个阶段：一是地方自发探索阶段，从2 0 世纪9 0 年代初至l j 2 0 0 0 年初； 二是中央指导试点改革阶段，从2 0 0 0 年3 月至1 j 2 0 0 3 年3 月；三是农村税费改革全面推行阶 段，从2 0 0 3 年3 月开始。农村税费改革的指导思想是：根据社会主义市场经济发展和推 进农村民主法制建设的要求，规范农村税费制度，从根本上治理对农民的各种乱收费， 切实减轻农民负担，进一步巩固农村基层政权，促进农村经济健康发展和农村社会长期 稳定。农村税费改革的主要内容是：取消乡统筹费、农村教育集资等专门面向农民征收 的行政事业性收费和政府性基金、集资，同时取消屠宰税，逐步取消统一规定的劳动积 累工和义务工，调整农业税和农业特产税政策，改革村提留使用办法。农村税费改革相 关的配套措施：规范农村收费管理，精简乡镇机构和压缩人员，改革和完善县、乡财政 管理体制，建立健全减轻农民负担的监督机制。 ( 四) 本文研究思路与结构框架 1 本文的研究思路 本文综合运用公共产品理论和城乡二元结构理论的分析框架，在归纳、吸收国内外 学者对公共产品供给问题已有的研究成果的基础上，采取比较分析法和定性分析方法系 统阐述我国农村公共产品的供给状况，深入探讨影响农村公共产品供给的制约因素，并 对如何完善我国农村公共产品供给均衡进行了深入探讨，并提出解决问题的相关对策建 议。 2 本文的结构框架 本文总共分为四个部分：第一部分为绪论，在这部分阐明了选题的缘起及意义、国 内外研究现状、本文研究的思路和结构安排、创新与不足等内容。第二部分对农村公共 产品基本理论进行阐释，主要阐释公共产品的定义及特征，农村公共产品定义、特征和 分类；介绍农村公共产品供给的相关理论。第三部分分析我国农村公共产品供给的现状 及存在的主要问题及问题产生的原因，主要分析农村公共产品供给失衡的主要表现和农 村公共产品供给失衡的原因分析。第四部分是对实现农村公共产品供给均衡的对策思 5 湖北人学硕+ 学位论文 考。本部分提出统筹城乡与区域发展，强化政府宏观作用是实现供给均衡的必然选择； 理顺中央与地方关系，合理划分供给职责是实现供给均衡的基本保障；实行供给主体多 元化，创新农村供给机制是实现供给均衡有效途径。 ( 五) 本文的创新与不足之处 均衡的农村公共产品供给对解决目前我国农村公共产品供给不足、减轻农民负担有 重要的意义和作用。鉴于公共产品对农村社会以及农业发展的重要影响，本文在分析农 村公共产品供给失衡的基础上，努力探讨实现农村公共产品供给均衡的有效途径。 1 本文的创新之处 第一，紧扣中国实际、跟踪热点，以建设社会主义新农村为依托，把握了新农村建 设与农村公共产品供给的关系，在系统分析我国农村公共产品供给现状的基础上，对农 村公共产品的供给进行全方位审视，找出其存在的问题，从而把握农村公共产品均衡的 一般规律。 第二，在对农村问题给予人文关怀的同时，力求以“理性人 的眼光反映和解决问 题，并试图提出实现农村公共产品均衡的策略步骤。 2 本文的不足之处 本文不足之处主要表现在：农村公共产品供给是涉及到政治、经济体制和社会综合 因素的一个复杂问题，虽然社会各界从不同角度对农村公共产品供给进行了广泛的研 究，也取得了一些研究成果，但缺乏系统性和条理性，很多理论和措施还缺乏实践的检 验。笔者自身理论知识的不足和对税费改革理解上的欠缺，给笔者系统分析后税费时代 下农村公共产品供给问题带来了一定的困难，因此在框架设计中，对细节问题的把握略 显宏观抽象了一些，尚需更细腻的打造。由于作者出身农村，对农村生活有着深刻的切 身体验，在分析农村问题时，不免带有个人情感上的偏向和主观性；再加上时间仓促和 本人水平的局限，论文尚存有诸多遗憾，敬请学界师长同仁不吝赐教。 6 二、农村公共产品基本理论阐述 二、农村公共产品基本理论阐述 ( 一) 公共产品概念、特征和分类 1 公共产品的概念 萨缪尔森等人在经济学一书中写到：“与来自纯粹的私有产品的效益不同，来 自公共产品的效益牵涉到对一个人以上的不可分割性的外部消费效果。相比之下，如果 一种产品能够加以分割，因而每一部分能够分别按竞争价格卖给不同的个人，而且对其 他人没有产生外部效果的话，那么，这种产品就是私人产品。公共产品常常要求集体行 动，而私有产品则可以通过市场被有效率地提供出来【1 】。从上可以看出，所谓公共产品 就是所有成员集体享用的集体消费品，社会成员可以同时享用该产品，而每一个人对该 产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。 斯蒂格利茨的经济学则认为：“公共产品是这样一种产品，在增加一个人对它 分享时，并不直接导致成本的增加( 他们的消费是非竞争性的) ，而排除任何个人对它 的分享都要花费巨大成本( 他们是非排他性的) 【2 】。由此可知，公共产品是具有非竞争 性和非排他性的产品，而具有竞争性和排他性的产品则是私人产品。 世界银行的1 9 9 7 年世界发展报告：“公共产品是指非竞争性和非排他性的货物。 非竞争性是指一个使用者对该产品的消费并不减少它对其他的使用者的供给。非排他性 是指使用者不能被排除在对该产品的消费之外。这些特征使得对公共产品的消费进行收 费是不可能的，因为私人提供者就没有提供这种产品的积极性【3 】。 综上所述，我们可以知道，公共产品是指具有消费的非竞争性和非排他性、自然垄 断性以及收费困难等特征的产品；与公共产品相对应的是私人产品，即私人产品是具有 消费上的竞争性和排他性等特征的产品。由于公共产品具有非竞争性、非排他性、自然 垄断性、规模效益大、初始投资量大等特点，使得私人企业或市场不愿意提供或者难以 提供或提供难以保障有效率。因而，公共产品通常是由政府或其他公共部门来提供的。 2 公共产品的特征 1 9 5 4 年萨缪尔森在公共支出的纯理论中归纳了公共产品的两个本质特征：非竞 川 美 保罗a 萨缪尔森、威廉d 诺德豪斯经济学 m 】北京：中图发展出版社，1 9 9 2 ：1 1 9 4 1 2 1 【美 斯蒂格利茨经济学【m 】北京：中国人民人学出版社，1 9 9 7 ：1 4 7 1 3 1 世界银行：1 9 9 7 年世界发展报告：变革世界中的政府，北京：中国经济j j 版社1 9 9 7 ：2 6 7 湖北大学硕士学位论文 争性和非排他性。这个归纳成为了公共产品的经典归纳。但萨缪尔森把产品划分为公共 产品和私人产品是围绕着非竞争性这一单一标准来进行的，而非排他性原则的引入是在 马斯格雷夫的研究下得以最终完成的。1 9 5 9 年马斯格雷夫把非排他性作为了界定公共 产品的两大标准之一。他认为，任何人都同等地消费，不管他是否为此付费。换言之， 我们必须将联合消费( 1 9 6 9 年马斯格雷夫用“消费上的非竞争性”代替了“联合消费”) 与排他原则的不适用性( 非排他性) 结合起来”，从而对公共产品的判断具有了双重标 准：联合消费性( 非竞争性) 和非适用性( 非排他性) 。而且他认为，非竞争性更重要， 正因为增加一个人消费的边际成本为零，才使得排他不必要。而到了当代，公共产品理 论对上述两大标准进行了各种组合，并系统地提出了公共产品的三大特征：效用的不可 分割性、消费的非排他性和收益的非竞争性。 ( 1 ) 效用的不可分割性 即公共产品是向整个社会提供的，整个社会的成员共同享有公共产品的效用，而不 能将其分割为若干产品，分别属于某些组织或个人所享有，或不能按照谁付费谁受益的 原则，限定为之付费的个人使用。 ( 2 ) 消费的非排他性 非排他性指在技术上不可能将拒绝为它支付费用的个人或组织排除在公共产品的 受益范围之外，或者在技术上虽然可以排他，但排他的成本很高昂，以致经济上不可行。 公共产品的非排他性包含了三层含义：第一是指任何人都不可能不让别人消费它，即使 有些人有心独占它的消费，但或者在技术上不可行，或者在技术上可行但成本太高，因 而不值得；第二是指任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对 它加以拒绝；第三是指任何人都可以恰好消费相同的数量【l 】。即在实际的公共产品的使 用中，无论每个人的支付相同或者不相同，其使用量都是相同的，其使用量与支付的份 额无关。 ( 3 ) 受益的非竞争性 非竞争性是指某人在对公共产品享有的同时，并不能排斥和妨碍他人对该公共产品 的享用，不会因为增加一个人的消费而减少他人的受益，也不会因为增加消费者而增加 社会成本，即每增加一个消费者的边际成本都等于零。 【1 】黄恒学公共经济学 m 北京：北京大学 l j 版，2 0 0 2 ：5 8 8 二、农村公共产品基本理论阐述 3 公共产品的分类 从以上分析，我们可以知道，效用的不可分割性、消费的非排他性和收益的非竞争 性三个特征是纯公共产品的的特性，也是在理论上我们界定一种产品是不是公共产品的 依据。一般来说，判定一种产品是公共产品还是私人产品，主要依据该产品是否具有非 竞争性和非排他性( 忽略效用的不可分割性) ，这种分类方法是可行的，在理论上更是 行得通的。凡是具有以上三个特征的产品就是纯公共产品，只具有其中一种或两种特征 的产品就是准公共产品或混合产品。而其中，可能只具有排他性而不具有竞争性的产品 称之为俱乐部产品，可能只具有竞争性而不具有排他性的产品称之为共有资源。准公共 产品介于纯公共产品和私人产品之间，它既具有部分公共产品的特性，又具有部分私人 产品的特性。具体而言， 表2 1 ，产品的分类 排他性 项目 有 无 有私人产品共有资源 竞争性 无俱乐部产品纯公共产品 ( 1 ) 纯公共产品 纯公共产品是具有效用的不可分割性、消费的非排他性和收益的非竞争性三个特征 的产品。这种产品在实际社会生活中较少，如国防、货币稳定、公平的收入分配、有效 率的政府或制度、基础科学等。 ( 2 ) 准公共产品 准公共产品是介于纯公共产品与私人产品两个极端之间的公共产品，包括俱乐部产 品和共有资源。 俱乐部产品的特点是在消费上具有非竞争性，但是却可以轻易地做到排他，如公共 桥梁、公共游泳池以及公共电影院等。该类产品的使用数量总是有限的，而且需要付费。 否则，由于俱乐部成员超过了一定标准和数量，会发生消费拥挤，从而破坏了非竞争性 特征，所以俱乐部产品对成员数量必须进行限定。在对于俱乐部成员的数量进行限定后， 由于具有排他性，从而可以采取措施限制消费数量。 与俱乐部产品相反，共有资源具有消费的竞争性，但是却无法有效地排他，即不付 费者不能够轻易被排除在消费之外，如公共渔场、公共牧场等。不像纯公共产品增加一 9 湖北人学硕十学位论文 个人的消费的边际成本为零，而共有资源在增加一个人后，将减少原有消费者的效用， 随着人数的增加，共有资源将达到一个“拥挤点”，出现拥挤现象。所以，我们将共有 资源看做为准公共产品。根据如下：第一，与纯公共产品相比具有相似性，即总量既定 但不归属任何个人所有，具有向任何人开放的非排他性；第二，共有资源的竞争性导致 某人消费的增加给他人带来了负外部效应( 存在导致他人消费减少的可能性) 。 总之，在人类社会经济活动中从来就没有纯而又纯的产品。在纯公共产品与私人产 品之间，存在着大量的过渡和中介状况。在这里，本文认同布坎南的说法，公共产品是 一个外延很广阔的范畴，不但可以包括萨缪尔森定义的“纯公共产品”，也包括“公共 性”从零到百分之百的其他的一些商品或服务”【l 】。按照这种思路，在本文中，公共产 品包括纯公共产品和准公共产品。 ( 二) 农村公共产品定义和分类 农村公共产品的定义 农村公共产品是相对于城市公共产品来说的，按照现代公共产品理论，农村公共产 品是指满足于农村公共需要的产品和服务的总称。它具有消费的非竞争性、受益的非排 他性和效用的不可分割性。这一定义是按照消费的非竞争性和受益的非排他性两大特征 来界定的。本文把农村公共产品界定如下：农村公共产品是指为了保障农村可持续发展、 保障农民的健康和安全、保障农业的快速发展，为农村、农业和农民所需的具有一定非 排他性和非竞争性的产品和服务。因此，农村公共产品在外延上，它既包括纯农村公共 产品，又包括准公共产品；既包括全国性农村公共产品，又包括地方性农村公共产品； 既包括农村硬公共产品，又包括农村软公共产品；既包括基础性公共产品和农民科教、 精神、文化娱乐类，又包括社会管理与服务类和农村与农民社会保障类公共产品。 2 农村公共产品的分类 为了进一步界定农村公共产品，明确农村公共产品的范围，对农村公共产品进行分 类是有必要的。按照不同的分类标准，可将农村公共产品分为不同的种类： ( 1 ) 按照公共产品特征，可分为纯农村公共产品和准公共产品 纯公共产品具有效用的不可分割性、消费的非排他性和收益的非竞争性等三大特 【1 】【美 詹姆斯布坎南民主才争论财政制度和个人选择【m 北京：商务印书馆，1 9 9 3 1 0 二、农村公共产品基本理论阐述 性。因此，纯农村公共产品是指具有效用的不可分割性、消费的非排他性和收益的非竞 争性的产品，这类农村公共产品的边际成本为零、数量较大，但消费者偏好相差较小， 收益比较均匀、不用付费，如农村治安管理、农村环境保护、农村基础科学研究等。而 准农村公共产品是指具有效用的不可分割性、消费的非排他性和收益的非竞争性中一种 或两种特性的公共产品，如农村义务教育、农村公共道路、农村公共桥梁、农村公共电 影院、有线电视、农村文化馆等。准农村公共产品介于农村公共产品和农村私人产品之 间，既具有农村公共产品的某些特性，又具有农村私人产品的某些特性。但无论农村纯 公共产品还是准公共产品，因其具有的非竞争性、非排他性、效用的不可分割性，规模 效益大、初始投资大等特性，一般而言由政府来提供，但在特定的条件下，可考虑由政 府和市场来合作提供。总之，目前从公共产品在生产和消费过程中的作用来看，农村广 泛存在的公共产品实际上是准公共产品。 ( 2 ) 按照受益领域，可分为全国性农村公共产品和地方性农村公共产品 全国性农村公共产品是指由国家或者中央提供的农村公共产品和服务，如大江大河 的治理、大型的水利枢纽工程、大型水利设施等。地方性的农村公共产品是指由地方政 府所提供的农村公共产品和服务，如农村基础设施、地方性法规和政策、农村公共卫生、 农村社会保障、农村道路建设等。二者划分在一定程度上区分了中央政府与地方政府在 公共产品上的责任和职责范围，也决定了中央和地方政府在某些农村公共产品的供给上 必须发挥各自的优势进行合作，即中央要发挥国家财政的领导和指挥作用，地方要发挥 地方积极性和灵活性。由于农村绝大部分公共产品都存在着地域上的限制，因此大部分 公共产品实际上都属于地方性公共产品，所以地方性公共产品的供给职能主要是由地方 政府来执行的。 ( 3 ) 根据公共产品的存在状态，可分为农村硬公共产品和农村软公共产品 农村硬公共产品是指有形的、看得见、摸得着的农村公共产品，如农村公共设施、 农村水利设施、农村道路建设、农村桥梁建设等。农村软公共产品是指无形的、看不见 的、莫不着的农村公共产品，如地方政府法规、农村科学、农村教育、农村卫生、农村 体育、农村社会保障等。农村硬公共产品是农村发展、农业进步和农民增收的物质保障， 而软农村公共产品是农村经济发展和社会进步的动力。 ( 4 ) 按照是否促进农业、农村和农民生存和发展，可分为基础设施类、农民科教、 精神、文化娱乐类、社会管理与服务类和农村与农民社会保障类四大类农村公共产品 基础设施类农村公共产品，如农村道路建设、农村桥梁建设、农村农田水利灌溉设 湖北大学硕十学位论文 施建设、农村集贸市场、农村电网建设、农村自来水、农村公立医院等。这类公共产品 具有较强的初始投资量大、规模效应显著、资金回收周期长、民间或私人资本不愿提供 或难以提供的特征。农民科教、精神、文化娱乐类公共产品，如农业技术培训推广、农 村广播电视、农村图书室、老年活动中心、农村电影院以及各类乡村文化表演团体及其 活动等，这类公共产品通常与老百姓的精神文化娱乐有直接的联系。社会管理与服务类 公共产品，如廉洁有效的乡镇政府、行政服务、计划生育服务、民兵训练、社会治安、 公共政策与信息的搜集与发布、农村公共资源的有效管理与维护等，这类公共产品通常 具有较强的纯公共产品性质，通常只能由政府相关部门来组织供给。农村与农民社会保 障类公共产品如农村救灾、农村养老及医疗保险、农村五保户困难户供养与补助以及农 村最低生活保障等。这类公共产品是目前中国农村和农民最急需也是最缺乏的一类公共 产品。纵观这些年，农村消费支出的情况，总体来看，基础设施类和食品、衣着等基本 生活消费在家庭总支出中的份额明显下降；文教娱乐用品、交通、通讯、医疗保健等方 面较高层次需求，其比重不断上升；农村居民整体生活从衣食住的较低层次的消费逐 步转向购买新型家用电器、文教娱乐用品以及通讯、医疗等较高层次消费。 ( 三) 农村公共产品供给理论 农村公共产品的供给 农村公共产品的供给与消费实际上是一个权威结构问题，即由谁来供给、由谁来生 产、由谁来分配。权威结构的产生实质上涉及到了公共产品交易成本问题。政治学家林 德布罗姆在政治与市场中指出，市场机制是建立在交换关系基础上的，而政府制度 是建立在权威关系基础上的，且权威的运用具有强制性和法制性。在农村公共产品的供 给中，政府制度的权威性和强制性在于为农村公共产品的供给提供了一个制度环境，形 成了农村公共产品供给的秩序；同时，对于消费上具有非排他和非竞争性的农村公共产 品，包括有形的农村公共产品和无形的农村公共产品、农村纯公共产品和农村准公共产 品、全国性农村公共产品和地方性农村公共产品等，通常都是由政府来供给的。 然而农村公共产品由政府来供给，并不表明农村公共产品应该由政府直接来生产。 实际上单纯由政府来提供也存在很多问题，其中最突出的一个问题就是“搭便车”现象。 而且单纯由政府来供给农村公共产品是一种很传统的观念，现代农村公共产品的供给已 经演化为很复杂的分工体系，不同功能的农村公共产品由不同的个体或组织完成。对农 1 2 二、农村公共产品基本理论阐述 村公共产品来说，政府可以是供给的主体，但绝不是供给的唯一主体。对于农村公共产 品的提供，政府可以将不同的供给环节分配到非政府的私人或组织来完成，而自身只保 留“裁判 、“舵手 、“划桨者 的角色。具体而言，就是政府授权私营企业经营权， 与私营企业签订供给合同、政府参股、进行经济援助，共同提供农村公共产品。这就导 致农村公共产品的供给体系和融资方式是多元的，是一个以政府为主要主体，以社区、 社会团体等非政府组织和私人组织为辅助主体的多层次供给体系。 2 农村公共产品供给均衡 ( 1 ) 一般均衡理论 法国经济学家瓦尔拉斯18 7 4 年在纯粹经济学要义中提出的完全竞争条件下的 一般均衡理论，他认为；整个经济体系处于均衡状态，所有消费品和生产要素的价格都 有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，都有一个确定的均衡量。他还认为在“完全 竞争”的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。 因此，价格具有完全弹性，价格调节具有完全有效性，通过价格机制的作用，市场可以 实现供求均衡。 瓦尔拉斯的一般均衡价格理论，是通过公式来表述的。假定社会上有n 种资源生产 m 种商品，社会上每个人都拥有一定数量的资源或生产要素，在以既定的收入分配方式 为前提下，出于自身利益的考虑，消费者每个人都追求自身的最大效用，企业家每个人 也都追求自身的最大利润，资源所有者也努力追求自身的最多报酬。通过对方程式求解， 瓦尔拉斯证明了在市场上存在着一系列的市场价格和交易数量( 这些价格和数量即为均 衡价格和数量) ，能使每个消费者、企业家和资源所有者都达到各自的目的，从而社会 可以和谐而稳定地存在下去。瓦尔拉斯还认为，方程所决定的均衡是稳定的均衡，即一 旦经济制度处于非均衡状态时，市场的力量会自动地使经济制度调整到一个新的均衡状 态。 瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步 鲁及麦肯齐等人加以改进和完善。经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严 格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可以处于