（管理科学与工程专业论文）组织结构的复杂性及协同研究.pdf

中文摘要 中文摘要 组织结构是企业的基本框架，是企业所有活动的载体。组织结构的有效性关 系到组织战略的实现、核心能力的获取和竞争优势的保持，对其生存发展具有重 要意义。这促使人们在理论和实践中一直对其进行着不断的探索，并积累了一系 列的理论成果。发展至今，在充满复杂性和激烈竞争的知识经济时代，这种探索 仍在继续，但组织结构形式已经发生了较大的变化。组织内外环境的日趋复杂和 不确定使组织结构的复杂性日益明显，并成为组织结构的重要特征。但就目前的 理论研究来看，对组织结构复杂性的研究却相对较少，在复杂性理论指导下进行 的研究则更少。基于此，本论文将组织结构的复杂性和复杂性理论进行了有机的 结合，提出了组织结构复杂性的度量方法，并基于度量结果定义了复杂结构组织， 最后对其运行机制协同进行了探索研究。本论文的主要工作如下： 第一，构建了组织结构在水平、垂直和空间三个维度上的复杂性评价指标体 系，并运用模糊集理论，将评价结果定量化； 第二，构建了组织结构复杂性的三维矢量空间，将度量结果表示为水平、垂 直和空间三个维度构成的矢量，而矢量的模则表示的是整体复杂性，将个体和系 统分析有机结合。 第三，用复杂性矢量描述了复杂结构组织，并根据三个维度上复杂性的相对 大小对其进行了分类。结合复杂性理论描述了组织的主要特点，在此基础上，运 用协同理论对组织的协同机制、效应和实现方式进行了研究。 最后，在前文的基础，研究了多维结构组织的协同，并对i b m 的协同进行了 应用研究。 关键词：组织结构复杂性复杂结构组织协同 a b s t r a c t a b s t r a c t o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ei st h eb a s i cf r a m e w o r ko ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h ec a r r i e r o fa l lb u s i n e s sa c t i v i t i e s t h ee f f e c t i v c h e s so ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r er e l a t e st o t h ea c h i e v e m e n to fo r g a n i z a t i o n a ls t r a t e g y , a c c e s so ft h ec o r ec o m p e t e n c ea n da b i l i t y o fm a i n t a i n i n gt h ec o m p e t i t i v ee d g e i t p l a y sac r u c i a lr o l ew h i c hp r o m o t e dt h e c o n t i n u o u s 吐l e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l e x p l o r a t i o na n da c c u m u l a t e das e r i e so f t h e o r e t i c a lr e s u l t s t o d a y , i nac o m p l e xa n dh i g h l yc o m p e t i t i v ee r ao fk n o w l e d g e e c o n o m y , t h i se x p l o r a t i o ni ss t i l lc o n t i n u i n g ，b u tt h ef o r mo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e h a su n d e r g o n em a n yc h a n g e s 1 1 1 e i n c r e a s i n g l yc o m p l e x i t ya n du n c e r t a i n t yo f o r g a n i z a t i o n a li n s i d ea n do u t s i d ee n v i r o n m e n tm a k e st h ec o m p l e x i t yo fo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ei n c r e a s i n g l yo b v i o u sa n db e c o m e sa l li m p o r t a n tf e a t u r e h o w e v e r , t h e c u r r e n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c h e sa b o u tt h ec o m p l e x i t ya r er e l a t i v e l yf e wa n dt h eo n e s u n d e rt h eg u i d a n c eo ft h ec o m p l e x i t ys c i e n c ea r ee v e nf e w e r b a s i n go nt h i s ，t h i s p a p e rw i l li n t e g r a t et h ec o m p l e x i t yo fo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n dc o m p l e x i t ys c i e n c e a n db r i n gf o r w a r dt h ec o m p l e xs t r u c t u r a lo r g a n i z a t i o no nt h eb a s i so ft h em e a s u r eo f t h ec o m p l e x i t yo ft h es t r u c t u r e f i n a l l y , e x p l o r ei t sr u n n i n gm e c h a n i s m - c o o p e r a t i o n t h em a i nt h e s i so ft h ep a p e ri sa sf o l l o w ： f i r s t l y , a c c o r d i n gt ot h eh o r i z o n t a l ，v e r t i c a la n ds p a c ed i m e n s i o n s ，c o n s t r u c tt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h eo r g a n i z a t i o n a ls n - u c t l l r a lc o m p l e x i t y , a n dq u a n t i t a t et h e e v a l u a t i o nr e s u l t sb ym e a n so ff u z z ys e tt h e o r y ； s e c o n d l y , c o n s t r u c tt h et h r e e d i m e n s i o n a lv e c t o rs p a c eo ft h eo r g a n i z a t i o n a l s 虹u c t i a lc o m p l e x i t y t h er e s u l t sw i l lb ed e s c r i b e da st h ev e c t o r sw h o s eq u a n t i t i e s m e a nt h et o t a lc o m p l e x i t y n ei n d i v i d u a la n ds y s t e m a t i ca n a l y s i sw i l lb eo r g a n i c a l l y i n t e g r a t e d t h i r d l y , d e f i n et h ec o m p l e xs t r u c t u r a lo r g a n i z a t i o ni na c c o r d a n c ew i t ht h e c o m p l e x i t yv e c t o ra n dc l a s s i f yi t u s et h ec o m p l e x i t yt h e o r yt oa n a l y z et h em a i n f e a t u r e so ft h eo r g a n i z a t i o n o nt h eb a s i s ，d os o m er e s e a r c ho nt h em e c h a n i s m ，e f f e c t o fi t sc o o p e r a t i o n f i n a l l y , m a k es o m er e s e a r c ho nt h em u l t i d i m e n s i o n a ls t r u c t u r a lo r g a n i z a t i o na n d c o n d u c tt h ep r a c t i c a lr e s e a r c ho ni b m sc o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：o r g a n i z a t i o n a ls t m c t u r e ：c o m p l e x i t y ；c o m p l e x s t m c t u i 面 o r g a n i z a t i o n ；c o o p e r a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫壅盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我同1 二作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：昌佳签字日期：) 赌年占月鸳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫壅盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 吕隹 导师张奄 签字眺) 蛾6 月j7 口 签字眺j 啦年5 门彳日 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 第一章绪论 组织结构是企业的基本架构，是企业管理的重要组成部分。卡斯特和罗森 茨韦克在组织与管理一系统方法与权变方法一书中对组织结构的正式定义为： 1 正式关系与职责的形式。2 向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方 式。3 协调各个分力的活动和任务的方式。4 组织中权力、地位和等级关系。 5 指导组织中人们的活动和关系的经过计划的正式的政策、程序和控制方法n 1 。 它是企业资源和权力分配的载体，在人的能动行为下，通过信息传递承载着 企业的业务流动，推动或者阻碍企业的职能开展和目标实现，因此组织结构对 企业的生存发展起着关键性的作用，尤其是在充满着变化性和不确定性的网络 经济时代。如何在新经济形势下，以适宜的组织结构和组织运行方式来执行组 织战略，取得持续的竞争优势，成为企业最为关注的问题之一。 1 1 1 组织环境的变化对传统组织结构的挑战 当今社会已经从工业时代过渡到信息网络时代，组织的运作环境正在发生着 激烈变化，以信息、网络为原动力的新经济对企业的组织结构产生了很大的影响。 1 知识经济的到来 对于知识经济的概念，经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 6 年度报告中把知 识经济定义为：知识经济是以知识为基础，直接依赖于知识和信息的生产、分配 和应用的经济船1 。同时o e c d 还认为，其成员国经济中的5 0 都是由知识驱动的， 知识经济已经取代工业经济成为现代社会的主要特征。 知识经济的到来，意味着知识将成为经济发展中的首要推动力，并且是主要 的经济发展资源。在以知识为基础的经济时代中，传统的组织结构形式已经不能 与之相适应。企业的工作方式发生改变，组织的发展越来越依靠知识，这就意味 着长期从事苦力劳动、简单劳动的人成为多余，它只是工业化时代的产物。它要 求员工从非熟练工人发展为知识工作者。重复工作将逐步由机器代替但机器替 代不了的工作是创新和服务企业组织职能更应当围绕共同目标激发众人的创造 潜能。同时，组织应当更具人情味，关心别人变得越来越重要；而权威等级链组 织结构规则只讲合理合法，不讲合情，显然与创新工作的需求不一致口一。 2 信息技术的发展 信息社会的到来不仅带来了高速发展的信息产业，而且对传统的组织管理 第一章绪论 产生了重大的影响。信息技术的发展与广泛使用极大地改变了传统的组织运行 方式，使得通信速度大大加快，信息产业的产品和服务价格大大降低，从而也 降低了组织的交易成本。现代信息技术的开放化和网络化，消除了信息传递的 时间和空间障碍，实现了低成本下快速的信息共享；避免了信息传递的延误和 失真，提高了决策的及时性和准确性，较少了决策过程中的授权层和委托代理。 信息时代的企业，主要通过专家参与企业运作，实现从决策层到基层的直接管 理，减少管理层次，强调对快速变化的市场需求的反应能力。同时由于信息技 术的运用，组织几乎可以轻而易举地在全球范围内进行生产要素的组合、实现 资源的优化配置，使生产成本大幅度降低哺1 。 3 经济全球化 信息技术和互联网的飞速发展，使经济全球化成为可能，并引发了经济全 球化，并且2 0 世纪9 0 年代以来，世界贸易组织( 啪) 、国际货币基金组织 ( i m ) 等国际机构协调作用加强，企业开始积极从事跨国界的生产和经营， 实施全球范围内最佳资源配置和生产要素组合，世界经济因而日益呈现出全球 化的趋势。 经济全球化的趋势加大了组织间的竞争，并且新经济时代的竞争态势不同 于工业经济时代的竞争，这体现在竞争与合作并存。拥有有限资源的企业要想 在全球市场竞争中求得生存和发展，就必须在竞争中寻求合作，将有限的竞争 优势通过合作进行放大，确保战略目标的有效实施。组织间的合作使传统组织 结构明确的边界趋于模糊，组织结构呈现出虚拟性。 4 市场环境的深刻变化 企业所处的市场环境的深刻变化，对于传统组织的发展是一种严峻的挑战。 市场环境的变化主要体现在：一是市场变化莫测和竞争的加剧。传统组织结构 存在的一个前提假设就是市场需求是稳定的、可预测的，但由于市场变化加速， 市场需求越来越难以预测，同时随着全球化和信息技术的发展，市场竞争程度 也大大加剧，组织结构要以能适应市场需求变化为前提和基础，稳定环境下的 传统组织结构已经不能适应新的市场环境动态、灵活的要求。另一种变化则是 顾客需求多样化和个性化，现在的市场已经从卖方市场转变为典型的买方市场， 加之技术发展带来产品的多样化，使顾客拥有了更多的产品选择余地，消费需 求日益个性化。这种变化使传统的注重规模效益和范围效益的组织结构的优势 逐渐丧失，拥有很好的顾客需求响应能力成为组织结构新的要求。 1 。1 2 新形势下组织结构的发展趋势 如上所述，进入2 1 世纪组织的内外部环境都发生了巨大的变化，传统企业 2 第一章绪论 组织结构所固有的弊端和新的环境汇集成两大尖锐矛盾：一是臃肿迟钝的传统 企业组织与运转灵活、快速反映的市场竞争要求的矛盾：二是有碍创新的传统 企业组织与知识经济激发智慧、不断创新的要求之间的矛盾。因此，管理者为 使企业适应环境和在迅速变化的环境中发展，就不得不对旧的组织进行创新， 创建新的组织模式来满足现代企业生产与运作机制的要求。根据环境要求以及 实践总结，企业组织结构的发展趋势主要表现为乜3 6 1 1 组织结构扁平化 组织结构的扁平化，即通过减少管理的中间层次，扩大管理跨度，使组织 结构向扁平化方向发展从而提高沟通效率，提高管理效率，降低运行成本。这是 因为在知识经济时代，一方面信息网络和计算机网络的发展， 企业内部信息的 搜集、传递、分析与处理大部分将被计算机所取代原来需要多层中间管理者完 成的工作现在完全可以由电脑完成。另一方面随着产品科技含量的不断提高， 产品生命周期的缩短，竞争越来越激烈，高效运行机制显得尤为重要。第三，由 于企业员工素质的普遍提高，独立自主解决问题的能力较强，使管理者与下属之 间可以更快、更好地沟通，使得管理者管理幅度加宽。 扁平化组织结构具有如下优势：第一，信息流通畅，使决策周期缩短。组织 结构的扁平化，可以减少信息的失真，增加上下级的直接联系，信息沟通与决策 的方式和效率均可得到提高。第二，创造性、灵活性加强，致使士气和生产效率 提高，员工工作积极性增强。第三，可以降低成本。管理层次和职工人数的减少， 工作效率提高，必然带来产品成本的降低，从而使公司的整体运营成本降低，市 场竞争优势增强。第四，有助于增强组织的反应能力和协调能力。企业的所有部 门及人员更直接地面对市场，减少了决策与行动之间的时滞，增强了对市场和竞 争动态变化的反应能力，从而使组织能力变得更柔性、更灵敏。 2 组织结构的团队化 小组，群体已经成为新形式下组织构建的中心环节，每个单位或每个人都是 一个与其他单位或个人保持信息沟通的节点，沟通的横向性增加，对于外部环境 的主动性增加，可以将来自不同职能部门和生产部门、具有不同知识与技术特长 的若干人共同组成一个团队。团队成员可以根据顾客需要、价值增值的需要出发， 及时做出反应。顾客导向的跨职能团队能够进行最有效的双向沟通，成员具有平 等感、参与感和责任感，能焕发自主意识和创新精神。团队这种形式并不是固定 的，它能够迅速的组合、重组、解散，具有一定的灵活性。这种组织结构适应了 外部复杂多变的环境。 3 组织结构网络化 随着信息技术的飞跃发展，信息的传递不必再遵循自上而下或自下而上的等 第一章绪论 级阶层，就可实现部门与部门、人与人之间直接的信息交流。企业内部的这种无 差别、无层次的复杂的信息交流方式，极大刺激了企业中信息的载体和运用主体 组织的网络化发展。 组织结构网络化的重要特征是在网络的基础上形成了强大的虚拟功能，网络 化组织的中心有一个由关键人物组成的小规模内核，他们为组织提供持久的核心 能力。通过互联网的开发，将企业所面临的众多分散的信息资源加以整合利用， 通过一个界面观察到很多不同的系统，从而实现迅速而准确的决策。组织的网络 化使传统的层次性组织和灵活机动的计划小组并存，使各种资源的流向更趋合理 化，通过网络凝缩时间和空间，加速企业全方位运转，提高企业组织的效率和绩 效。 4 组织结构的柔性化 柔性，它泛指适应变化的能力和特征。组织的“柔性化”是指企业对意外 的变化不断反应，以及适时根据可预期变化的意外结果迅速进行调整的能力。 组织结构的柔性要求灵活性与多样化的统一，以确保组织适应千变万化的市场 需要。柔性的组织结构给企业提供了对所面临的内外部环境变化较强的应变能 力。柔性化特性表现为在组织中集权和分权的融合，稳定和变革的融合。组织 结构柔性化在操作上通常表现为临时团队、工作团队和项目小组等形式。 5 组织结构的无边界化 组织结构的无边界化实质上是企业具有可渗透性和灵活性的边界，以柔性组 织结构模式替代刚性模式，以可持续变化的结构代替原先那种相对固定的组织结 构。无边界的目的在于使各种边界更易于扩散和渗透，打破部门之间的沟通障碍， 更有利于信息在各部门的传递和对称分布，利于各项工作在组织中顺利开展和完 成。组织间边界弹性增加，边界变模糊，有利于企业间的合作，适应复杂多变的 市场环境。 6 组织结构的多元化 根据组织权变理论，企业不再被认为只有一种合适的组织结构，企业内部不 同部门、不同地方的组织结构不再是统一的模式，而是根据具体环境及组织目标 来构建不同的组织结构。按照钱德勒的观点，战略决定结构，管理人员要学会利 用每一种组织结构，了解并有能力根据某项任务的业绩要求选择合适的组织结 构，并具有将一种组织结构转变为另一种组织结构的能力。 总之，社会信息化、知识经济化和经济全球化使我们面对一个空前复杂和充 满不确定性的世界，要求企业改变组织结构以增强其适应性、灵活性和反应性， 改变管理范式以适应超高速的全球联系和信息知识本质的变化，应对复杂的任务 要求。组织结构的扁平化、柔性化、网络化和无边界化等实践探索正是为了响应 4 第一章绪论 这种要求，但传统的基于还原论的组织结构研究范式在这种充满复杂性和不确定 性的环境中不再适用，复杂性科学的兴起为其进一步发展提供了很好的契机。 1 1 3 复杂性科学与组织理论的渗透融合 复杂性科学是2 0 世纪8 0 年代提出的新的研究范式，主要是研究复杂性和复杂 系统的科学。把复杂性理论引入组织管理，使之适应新时期的需要，是近年来组 织管理思想发展的重要趋势。控制论及管理科学专家比尔说：“旧世界的特点是 管理事务，新世界的特点需要处理复杂性。川1 0 1 列维( l e v y ) 比较了复杂性与( 作 为管理对象的) 组织系统之间的共同性，认为二者都是：( 1 ) 非线性的，这使得 原因和结果之间不对称； ( 2 ) 分形的，这使得度量依赖于等级，以及概念上有 着不确定性；( 3 ) 等级层次间是递归的，这使得其中的性质易于失去；( 4 ) 对 初始条件的敏感性，因而系统经验描述是易于变化的；( 5 ) 充满反馈环和可能 的分岔点，以及( 6 ) 会发生突现( e m e r g e n c e ) h 川。 用复杂性科学的研究范式深入研究组织结构的复杂性始于2 0 世纪8 0 年代后， 管理科学学派将熵理论、非线性理论、耗散结构理论、协同论、突变论等复杂性 理论与新的数学手段和技术应用于管理科学领域，在复杂性科学的基础之上产生 的一门新的学科一管理复杂性研究。同时，各种复杂性研究的学派都把组织管 理复杂性作为一个主要的研究对象与范畴。组织被看作是一个复杂的开放的自适 应系统，与环境进行着耗散和依存关系，适应性创造了复杂性，利用吸收组织系统 环境的信息、与环境相适应和共同演化和进化。对组织复杂性的研究主要集中于 以下几方面： ( 1 ) 组织可感知复杂性经验性研究，如a s h m o s n 别、m e y e r 和s c o t n 3 1 从组织 的结构、目标、决策关系和战略等方面，评价组织的复杂性维度，认为关键变量是 规模的大小和与复杂环境的耗散，复杂的结构和行为是通过外部事件和过程的反 应中涌现出来。一种研究提出在组织设计中，依组元间相互连接的程度来检验组 织的复杂性，了解组织设计、环境和绩效的要素之间的关系，按照子群体、管理活 动程序的耦合关系进行测度，如组织复杂性和组织规模的关系。( 2 ) jnw a r f i e l d 、 g v i c k e r s 、csp i e r c e 、jp i a g e t 等人提出了交互式管理( i n t e r a c t i v e m a n a g e m e n t ，i m ) 、解析结构建模( i n t e r p r e t i v es t r u c t u r a lm o d e l i n g ) 、通用 的设计科学等方法，用于解决组织管理中的复杂性问题。其复杂性的2 0 个定律 ( l a w ) 、分类( t a x o n o m y ) 、指标( i n d e x ) 构成了这一派别的核心理论n 钔。 ( 3 ) 出现的系统动力学流率基本入树的复杂系统结构建模理论和方法，来解决系统反 馈动态性复杂结构分析的问题n 副。分析组织领域中的变化和复杂性的动力学特征， 如组织的设计与优化，创新和进化，适应性和变化，以及应变管理理论n 6 1 。( 4 ) 李 第一章绪论 一约克定理( l i y o r k ) 、沙可夫斯基定理和根据时间序列判定混沌的方法等来度 量企业组织的耗散复杂性n 。( 5 ) 对组织与变革演化模式的复杂性研究主要有 ：g e m i n i l 和s m i t h ( 1 9 8 5 ) 运用非线性动力学方法研究了组织系统是如何解体、如 何在经历危机后进行改组的问题；n o n a k a ( 1 9 8 8 ) 揭示了有意图的无序创造性是如 何导致组织的改组并形成解决问题的新模式的；l e i f e r ( 1 9 8 9 ) 把复杂性科学作为 “演化”方法去认识和分析组织的转型变化；j a n t s c h ( 1 9 9 0 ) 研究揭示了组织变 化的三个阶段：一是确定性的变化；二是稳定的变化；三是耗散或转型的变化。 这些关于组织变化与转型的观点形成了认识组织和变革的管理思想雏形，同时也 提供了理解复杂性科学如何改变组织与变革传统管理范式的基础n 引。此外，近年 来，理论的交叉与综合性增强，组织管理复杂研究上升到组织的合作、学习型组 织、知识信息管理和认知科学的知识维度的研究层次。c a r l e y 口卵提出了组织的任 务、资源、知识和人类认知的复杂性等。 1 2 相关理论与研究综述 1 2 1 组织结构理论的发展与推进 组织理论的发展最早可以追溯到亚当斯密的国富论，其提出的“劳 动分工 和“经济人 的观点，成为古典管理理论的基石。而劳动分工带来的 工作专业化至今仍是组织的基本特征之一。在斯密理论的基础上，查尔斯巴贝 奇( c h a r l e sb a b b a g e ) 、提出了脑力分工，为专业化分工提供了理论基础。而 美国从事管理活动的伟大实践者丹尼尔麦卡勒姆( d a n i e lc m c c a l l u m ) 提出 了工业时代组织建设所必须遵循的6 条管理原则已经具有了古典管理组织理论 的思想精华。享利普尔( h e n r yp o o r ) 提出了组织原则、沟通交往原则和信息 原则，他的观点基本上已经符合现代管理的理念。 这些早期的组织管理思想虽然并没有形成一定的理论体系，但人们已经开始 在实践中思考组织管理的问题，关注组织实践中的理论需要。而且这些思想为后 期组织管理理论的形成奠定了基础盥仉2 1 2 2 一羽。 1 古典组织结构理论 人类系统地研究并形成组织结构理论是在1 9 世纪末2 0 世纪初，以泰勒的 科学管理理论、法约尔的一般管理理论、韦伯的行政管理理论为代表的古典管 理理论。古典组织结构理论侧重于静态组织结构的研究，重视组织效率的协调。 古典组织结构理论特别强调对一些科学的组织原则的概括和分析，认为这些组 织原则是普遍适用的，是相对准确的，他们坚持用科学的准确性和普遍性来分 析组织结构的变化规律一，。 6 第一章绪论 ( 1 ) 泰勒的科学管理理论的主要思想：一是按亚当斯密的分工理论对企业 部门进行职能化和专业化，单独设置职能结构，不仅如此，还要在职能管理机构 内部的各项管理职能间实行专业化和标准化的分工，使所有的职能人员只承担一 至二项管理职能，从而提高了组织内部的工作效率。二是针对企业内部的权力分 配问题，。提出了例外原则。 ( 2 ) 法约尔的行政管理理论的主要观点：一是从组织管理过程的角度，提 出了管理的五个基本职能，即计划、组织、指挥、协调和控制。其中，组织职能 是一项非常重要的职能。二是从组织职能角度，概括了1 4 条一般管理原则，即劳 动分工、权力与责任、纪律、统一指挥、统一领导、个别利益服从整体利益、合 理的报酬、集权化、等级链、建立秩序、公平、保持人员稳定、主动性、集体精 神。其中许多都是关于组织结构方面的指导原则，如劳动分工、权力与责任相符、 统一指挥、等级链等等。法约尔认为，劳动分工不只限于技术工作，而且也适用 于组织管理工作，适用于职能的专业化和权限的划分。权力则是指挥和要求别人 服从的权利。等级链就是从最高权力机构直至低层管理人员的连续指挥链。它表 明了权力等级的顺序和组织内信息传递的途径。这些一般管理原则已经形成了等 级制组织结构。三是为解决下级之间跨越统一的指挥链而进行直接联系设计了一 种的组织形式“法约尔桥 ，即利用“法约尔桥”跳越指挥链而直接联系， 加快信息传递，解决组织内部管理的效率问题。四是研究了企业职能机构的设置， 构建了直线职能制的组织结构。直线职能制组织实质上是直线制组织与职能制组 织的有机结合。这种结构既获得了职能制的优势，又符合统一指挥的原则。 ( 3 ) 韦伯的官僚行政组织理论：一是韦伯提出了组织系统应当以合理一合法 权力即职权为基础，主张在企业内按照规章设置各种岗位和职务，聘用员工要通 过正式的考试和培训；管理人员是专职的，有固定的薪金和明文规定的升迁制度； 组织成员之间的关系只是一种职位关系，不受个人感情的影响；管理人员在行使 职权时受到严格而系统的纪律约束和控制。二是提出了一种理想的行政组织体系 结构。该结构共分三层，即高级管理层、中级管理层和低级管理层，其主要职能 分别是制定决策、执行决策和做实际的具体工作，他们各司其职、各负其责。 2 新古典组织结构理论 新古典组织结构理论广泛地接受了古典组织结构理论的观点，在指出古典组 织结构理论缺陷的基础上，以科层结构为基础，同时又将心理学中的行为理论和 社会学中关于非正式群体的研究成果广泛运用于组织结构的研究，新古典组织结 构理论的一个重要特征就是更注重人在组织中的重要作用，开始了对组织成员的 行为的深入研究。另外，在集权与分权的关系上，相对地主张分权，使组织成员 能更多地参与决策以提高积极性。这一理论的代表人物主要有梅奥、马斯洛、麦 7 第一章绪论 格雷戈、赫茨伯格等人【加2 1 捌。 ( 1 ) 人际关系组织结构理论 人际关系理论重视组织中人的因素，强调通过提高雇员满意度的方法来提高 生产率。人际关系理论的主要内容可分为如下五方面：一是人是“社会人”而不 是“经济人”，除了追求物质方面的满足外，还有社会和心理方面的需求。二是 企业中存在着非正式组织。非正式组织是由企业成员在共同工作中由于共同的兴 趣、感情、价值观等因素而结成的非正式团体，它与正式组织相互依存，是一种 无形的、但又实实在在存在的组织形态，它会通过影响工人的工作态度来影响企 业的效率和目标的实现。三是生产效率主要取决于职工的满足感。四是管理者不 仅需要有效的技术才能，而且需要有效的社会才能。五是在组织等几种，各层次 之间建立有效的沟通渠道，实施参与式管理。 ( 2 ) 非正式组织及权力接受理论 切斯特巴纳德认为，“组织是人相互作用的系统，是有意识调整两个人或 更多人的行为或各种力量的系统。非正式组织是不属于正式组织的个人联系 和互相作用的集团，非正式组织可能对正式组织产生消极影响。当组织成员个人 与正式组织发生冲突时，非正式组织对维持组织的职能起着重要作用。因而非正 式组织是组织不可缺少的部分，其存在能使组织更有效率和效能。权力不是来自 由上而下的授予，而是要看下级是否接受。只有行政命令为岗位下级所理解，并 且相信它符合组织目标和个人利益时，才会被接受，这时权力才能成立。因此， 巴纳德认为各组织不能单纯依靠少数几个人的权力命令来行事而必须取得组织 内个体人员的支持与合作，否则就会出现集权，脱离人民和社会的支持，而最终 垮台。巴纳德的这一观点对于推动信息交流、职工参与、领导方式等方面的理论 研究，有着重大的影响。 3 现代组织结构理论 2 0 世纪3 0 年代以来，现代管理理论大有发展，在组织结构理论方面也有新 的发展，出现了许多新的组织结构理论，如系统权变组织结构理论、环境决定组 织结构理论、经济学组织结构理论、新组织结构理论。这些理论是对古典组织结 构理论的补充与完善呦2 引。 ( 1 ) 系统权变组织结构理论 2 0 世纪6 0 年代初，系统学派和权变学派的组织结构理论开始出现，其代表 人物有钱德勒、卡斯特和罗森茨维克等人。他们主张用系统和权变的观点来考察 组织结构，把组织看作是一个开放、动态的社会技术系统，认为管理者必须根据 情况的变化不断调整组织结构，不存在普遍适用的最好的组织结构设计。以系统 论方法为基础的现代管理理论的基本思想是： 第一章绪论 一、组织是一个开放式而非封闭式的系统，并且具有界限性，组织与外界环 境相互影响。 二、组织内部按不同的标准划分有不同的子系统，组织强调的是整个系统的 优化。 三、组织是一个反馈系统。反馈使组织不断从外界输入信息而有助于组织的 调查。 四、组织是一个新陈代谢系统即负熵系统。 权变理论把环境对管理的作用具体化，并使管理理论与管理实践紧密地结合 起来，考虑有关环境的变数同相应的管理观念和技术之间的关系，使采用的管理 观念和技术能有效地达到目标。环境变量与管理变量之间的函数关系即是权变关 系。其主要特点： 一是系统性。权变理论认为管理的各种因素之间是相互联系的、统一的整体， 考虑问题时不但要了解组织内部的机制而且要分析组织系统与外部系统的相互 作用机制。 二是实证性。这就是通过管理实践检验理论，同时把实践研究的结果变成方 法，以促进更有效的管理。 三是多维性。权变理论认为管理是多种因素交互作用的结果，对不同变量的 组合也必须采用多维分析技术，对不同的管理理论加以灵活应用。权变理论认为， 组织和组织成员的行为是极其复杂的，加上环境的复杂性和不断的变化，使得普 遍使用的有效管理方法实质上是不可能存在的。 此外，经验主义学派主张组织管理应从实际出发，以成功企业的管理经验为 研究对象，或将经验升华为理论，或者给从事实际管理工作的人以某些有用的建 议。这一学派的代表人物有彼得德鲁克、戴尔、斯隆等。他们的主要观点有： 一、经验主义学派的任务在于根据企业的实际经验，把古典管理学派和行为 学学派的研究成果结合起来。 二、归纳出企业组织结构的基本类型，即集权的职能型结构、分权的“联邦 式”结构、模拟型分权结构、矩阵结构和系统结构。 三、倡导目标管理，把以工作任务为中心和以人为中心的管理方法结合起来， 调动职工对工作任务的积极性和创造性，促进企业目标的实现。 ( 2 ) 环境决定组织结构理论 自1 9 世纪7 0 年代中期以来，呈现出几个新的以社会学为基础的组织结构理 论。汉南和弗瑞曼的总体生态理论，迈耶尔、罗万和祖克尔的制度理论，阿尔瑞 契、普费弗的资源依赖理论。这三个理论范式的一个共同观点认为，组织环境是 组织结构的主要决定力量，而不是管理者主导了组织结构的变革。 9 第一章绪论 制度理论对组织环境作了重新的界定，核心思想是用组织的社会背景和制度 环境的同态性来解释组织结构的变化。制度理论认为，组织结构在很大程度上不 是由更好实现工作任务的需要决定的，而是由更广范围内的制度环境的预期和要 求决定的。这种更广范围内的制度环境产生于一定的文化规范、专业团体确定的 标准、提供资金的结构的要求等。组织通过建立一种与实际上怎样完成工作没有 关系的表面组织结构来顺从或显得顺从，从而获得对自己有支配权力的组织和社 会的批准和继续支持。因此，是外来的权力关系而不是完成任务的要求决定了组 织结构的选择，所选择的组织结构并不一定能有效和更有效率的完成组织的任 务。 总体生态理论核心观点是“选择那些引起与环境有良好适应关系的组织形 式，淘汰那些与环境没有良好适应关系或适应性程度较低的组织形式。总体生 态理论是从总体和个体两个层面上理解组织的含义，组织就有总体组织和单个组 织之分。总体组织由单个组织构成，若干单个组织构成一个总体组织。这一区分 的重大意义在于，单个组织构成一个总体组织，尽管单个组织有成功，也有失败， 单个组织最终一定会消亡，但总体组织可以通过对众多的单个组织的合理安排， 使总体组织持续存在下去。从组织整体的角度来说，组织形式的变革实际上并不 是现存组织调节和改变的结果，而是新的组织形式代替旧的组织形式的结果。 资源依赖理论认为，组织对外部资源有依赖性，因而力求通过许多手段去控 制这些资源，组织有维持独立的倾向。资源依赖理论强调组织从环境中获取资源 功能的重要性，它与组织的政治经济模式和依赖交换方法有着重要的联系。资源 依赖模式的前提是：决策在组织内发生的，决策处理的是组织面临的环境，它是 在组织的内部政治氛围中进行的。该模式的另一个重要方面是，组织企图积极地 面对环境，希望按照自己的优势来控制环境，而不是被动地作为环境力量的接受 者。资源依赖理论的实质在于组织应付环境依赖的方式。资源的获得是组织的一 项主要活动。 ( 3 ) 经济学的组织结构理论 经济学的组织结构理论中最具影响的是詹森和麦克林的委托代理理论以及 威廉姆森的交易费用理论。 委托代理理论的代表人物a l c h i a n ，d e m s e t z ，詹森( j e n s e n ) 和麦克林 ( m e c k l i n g ) 认识到了组织中所有权与经营权分离的事实和由此引发的问题，提出 委托人怎样才能以最小的代价，使得作为代理人的经营者愿意为委托人的目标和 利益而做出努力工作的问题，并为回答这个问题得出了一些数学模式和实证论 述。应该说，委托代理理论对于现代企业组织内部激励机制的设计具有非常重要 的意义。威廉姆森在研究经济学、法学和组织理论的基础上建立了关于交易费用 1 0 第一章绪论 的理论体系。威廉姆森对“交易”进行了重新的界定，他认为交易不再仅限于所 有权的转移，组织内部或组织间发生的活动也属于交易的分析范围。因此，组织 内部的活动及组织之间的活动的分析都可以纳入交易分析的范畴。威廉姆森认为 交易费用由交易主体的行为基本特征和有关的交易特性两个因素决定。威廉姆森 提出契约人行为基本特征，并指出“契约人”行为的有限理性、机会主义行为的 基本假定。威廉姆森从三个维度：即资产专用性、不确定性及频率描述了交易的 性质。我们可以利用这三个维度来区别不同的交易，这三个交易维度也影响着交 易费用的水平。交易费用理论可以解释企业管理组织结构、治理结构、企业间组 织结构发展变化。为了寻求交易费用的降低，人们在治理结构、管理组织结构、 企业间组织结构中进行着不断地创新。而在新技术的支持下，新的组织结构带来 了成本的降低，进一步推动了企业组织结构的变革。 ( 4 ) 新组织结构学派的组织理论 新组织结构学派的代表人物是亨利明茨伯格，该学派的主要特点是借鉴了 各学派关于组织结构的理论与观点，全面对组织结构进行了综合研究。其主要理 论观点是： 一、提出了组织结构的五种协调机制：相互调整、直接监督、工作过程标准 化、成果标准化、技能标准化。 二、提出了组织结构的五个基本构成部分：工作核心层、战略高层、直线中 层、技术专家结构、辅助人员。 三、提出了组织结构的五种流程系统：正式的权力系统、规章制度的流程系 统、非正式的流程系统、工作群体流程系统、特殊决策流程系统。 四、提出了组织结构的五种类型：愉单结构、机械性行政结构、职业性行政 结构、分部式结构、特别小组。 五、提出了组织的五种分权模型：a 型：纵向和横向的集权、b 型：有限的横 向分权、c 型：有限的纵向分权、d 型：选择性的纵向和横向分权和e 型：纵向和 横向的分权。 5 、流程再造理论 2 0 世纪9 0 年代初英国管理学会做过一次题为“扁平组织 的调查。调查 结果显示，包括英国石油公司、英国电信电报公司在内的9 0 的英国企业正在 进行组织结构精简和扁平化的调整。企业组织结构由传统等级制发展到扁平式 是信息技术和市场竞争的必然结果。彼得圣吉认为应该建立学习型组织，提 出通过系统思考、自我超越、改善心智模式、建立共同愿景和团体学习的5 项 修炼的融合，把企业缔造成一个学习型组织胁3 。哈佛商学院的罗莎贝恩莫斯嘭 2 ”这一最简练的协同概念的解释确立了协同的经济学含义即为什么企业整体 的价值有可能大于各部分价值之和。h i r o y u k ii t a m i 对协同进行了比较严格的界 定，把a n s o f f 的协同概念分解成了“互补效应”和“协同效应两部分，他心中 的协同是一种发挥资源最大效能的方法砼别。 协同学和协同论是由联邦德国理论物理学家哈肯( h e r m a n nh a k e n ) 于2 0 世 纪7 0 年代创立。哈肯认为协同学研究系统从无序到有序转变的规律和特征，是一 门跨越自然科学和社会科学的横断科学。它研究系统中子系统之间怎样合作以产 生宏观尺度上的空间结构、时间结构或功能结构即“自组织”，既处理确定问题 又处理随机过程。协同学处理由许多子系统组成的系统，不同系统的子系统可以 是性质十分不同的，特别是这些结构以自组织的方式出现。研究这些自组织过程 的原理，而不问子系统的具体性质如何。其主要研究内容可以概括为三个方面乜制： 1 协同效应。协同效应是指由于协同作用而产生的结果，是指复杂开放系统 中大量子系统相互作用而产生的整体效应或集体效应( 协同学引论) 口 。对千 差万别的自然系统或社会系统而言，均存在着协同作用。协同作用是系统有序结 构形成的内驱力。任何复杂系统，当在外来能量的作用下或物质的聚集态达到某 种临界值时，子系统之间就会产生协同作用。这种协同作用能使系统在临界点发 生质变产生协同效应，使系统从无序变为有序，从混沌中产生某种稳定结构。协同 效应说明了系统自组织现象的观点， 2 伺服原理。有的文献也称之为役使原理，是协同论的基本原理之一。伺服 原理用一句话来概括，即快变量服从慢变量，序参量支配子系统行为。它从系统内 部稳定因素和不稳定因素间的相互作用方面描述了系统的自组织的过程。其实质 在于规定了临界点上系统的简化原则“快速衰减组态被迫跟随于缓慢增长的 组态，即系统在接近不稳定点或临界点时，系统的动力学和突现结构通常由少数 几个集体变量即序参量决定，而系统其他变量的行为则由这些序参量支配或规定， 正如协同学的创始人哈肯所说，序参量以“雪崩”之势席卷整个系统，掌握全局， 主宰系统演化的整个过程。 3 自组织原理。自组织是相对于他组织而言的。他组织是指组织指令和组织 能力来自系统外部，而自组织则指系统在没有外部指令的条件下，其内部子系统 之间能够按照某种规则自动形成一定的结构或功能，具有内在性和自生性特点。 自组织原理解释了在