（高等教育学专业论文）我国高等教育评估制度创新研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 高等教育评估是对人才培养质量监控，促进管理科学化、规范化的重要手 段，也是高等教育研究的重要领域之一虽然我国高等教育评估历经2 0 多年的 发展与建设，在理论和实践方面都取得了较大进步和成就。但是，我国高等教 育评估起步较晚，还处于探索阶段，存在政府垄断、法制滞后、评估机构不规 范、高校主体地位发挥不佳、评估手段方法不科学多方面问题。因此，探讨构 建具有中国特色高等教育评估制度具有重要现实意义和理论价值。 本文通过对中外高等教育评估制度的比较研究，分析其不同的原因及其优 缺点，从规范与发展角度对建立和健全具有中国特色的高等教育评估制度提出 建议、对策。论文共分四章：第一章绪论，主要是相关概念界定、研究综述、 意义、目的、研究思路和方法，并对课题研究的重要性进行分析；第二章对我 国高等教育评估制度的发展历程进行了分析；第三章建议我国高等教育制度的 创新从自律和他律并济入手；第四章在前面比较分析的基础上，从创新发展的 角度提出完善我国高等教育评估制度的对策，认为：一、政府要转向宏观管理、 服务与扶持，加强评估立法执法；二、评估主体、类型多元化，建立适合不同 类型高校的评估标准和方案；三、创建高等教育评估中介行业协会，加强自律 和规范；四、大力加强评估中介机构建设；五、强化高校自我评估，形成自我 约束、自我发展、创建特色的长效机制。第四章是本文研究的主体部分，也是 难点所在。结束语部分对相关问题进行说明并对我国高等教育评估制度进行前 瞻。通过本文的研究希望能对建立健全我国高等教育评估制度有所帮助。 关键词：高等教育，评估制度，制度创新 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t 皿ee v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o ns e r v e sa st h ei m p o r t a n ta p p r o a c ht o s u p e r v i s e t h e q u a l i t y o ft a l e n i st r a i n i n ga n ds t i m u l a t et h eo p t i m i z a t i o na n d s t a n d a r d i z a t i o no ft h em a n a g e m e n t i ti sa l s oo n eo ft h em a j o rf i e l d so ft h er e s e a r c h o nh i 曲e ie d u c a t i o n i ns p i t eo ft h ea c h i e v e m e n t sh a sm a d ei nt h er e l a t i n gt h a n d e s a n dp r a c t i c eo v e rt h el a s tt w e n t yy e a r s ，m a n yp r o b l e m ss u c ha st h em o n o p o l yo ft h e g o v e m m e n t ，t h eb a c k w a r d n e s so fr e l a t i n gl e g i s l a t i o n , l a c ko fp r i n c i p a lr o l e o nt h e p a r to fh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sa n dn o n s t a n d a r d i z a t i o ni n t h ee v a l u a t i o n i n s t i t u t i o n sa sw e l la st h em e a n sa d o p t e di nt h ep r o c e s ss t i l le x i s ti nt h ef i e l d h e n c e i t so fg r e a ts i g n i f i c a n c eb o t hi nt h e o r ya n dp r a c t i c et op r o b ei n t ot h ei s s u eo f e s t a b l i s h i n gt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g l i e re d u c a t i o nw i t l lt h ec h a r a c t e r i s t i co f c h i n a n et h e s i ss t a r t sw i t ht h ec o m p a r i s o no ft h e e v a l u a t i o ns y s t e mo fh i 9 1 l e r e d u c a t i o nb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e si na ne f f o r tt oa n a l y z et h ea d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e so fd i f f e r e n ts y s t e m sa sw e l la st h ec a u s e st h a tl e a dt ot h e d i f f e r e n c e ss oa st op u tf o r w a r ds u g g e s t i o n sa n dp r o v i d es o l u t i o n st oe s t a b l i s h i n ga n d i m p r o v i n gt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g l l e re d u c a t i o nw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co fc h i n a i nt h ep e r s p c c t i v e so fs t a n d a r d i z a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n dt h ec r e a t i o no fn e ws y s t e m s t h et h e s i sc o n t a i n sf i v ec h a p t e r s i nc h a p t e r1 t h et h e s i si n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o no f r e l e v a n tc o n c e p t s ，b o o kr e v i e w , t h ep u r p o s e ，s i g n i f i c a n c ea n dt h em e t h o d sa d o p t e di n t h er e s e a r c ha n da n a l y z et h ei m p o r t a n c eo ft h er e s e a r c h i nc h a p t e r2 ，t h et h e s i s a n a l y z e st h ef c i r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc h i n a se v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g h e r e d u c a t i o n i nc h a p t e r3 ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h er e f o r m a t i o nd i r e c t i o no fc h i n a s e v a l u a t i o ns y s t e mf o i t nt h cp o i n to fv i e wo fs e l f - d i s c i p l i n ea n di n t e n d a n c e i nc h a p t e r4 ， t h es t r a t e g i e sa r ep u tf o r w a r dt oi m p r o v ec h i n a se v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g h e r e d u c a t i o n t h ef o l l o w i n gm e a s u r e ss h o u l db et a k e n ：o n e ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds h i f t i i sp r i o r i t yt om a c r o r e g u l a t i o nw i t hi i se f f o r t si nt h es e r v i c ea n ds u p p o r to ft h e e v a l u a t i o ns y s t e mo fh i 叠l l e re d u c a t i o na n de n h a n c et h el e g i s l a t i o na sw e l la st h e e n f o r c e m e n to ft h el a w t w o t h es u b i e c ta n dt h et y p eo ft h e e v a l u a t i o ns y s t e ms h o u l d b ed i v e r s i f i e da c c o r d i n gd i f f e r e n tt y p e so fs c h o o l s 1 1 1 r e e t h eg u i l do ft h ee v a l u a t i o n s y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o ns h o u l db ee s t a b l i s h ，w h i c hi ss u p e r v i s e df o f ns e l f - d i s c i p l i n e a n dc r i t e r i o n f o u r s o m em e a s u r es h o u l db ea d o p tt oe n h a n c et h ei m p r o v e m e n to ft h e e v a l u a t i o n a g e n ti n s t i t u t i o n s f i v e ，e n h a n c i n gt h es e l f - e v a l u a t i o no fc o l l e g ea n d s t i m u l a t et h ef o l r m a t i o no ft h el o n g t e r mm e c h a n i s mo fs e l f - m a n a g e m e n t ，i n d e p e n d e n t d e v e l o p m e n t t h ef o r t hc h a p t e ri st h em a j o rp a r to ft h ed i s s e r t a t i o n t h ec o n c l u s i o n s h e d sl i g h to nr e l e v a n tp r o b l e m sa n df o r e c a s tt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se v a l u a t i o n s y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o n t h et h e s i sc a nm a k ed u ec o n t r i b u t i o nt ot h ei m p r o v e m e n t o fc h i n a se v a l u a t i o ns y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o n k e y w o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ，t h ee v a l u a t i o ns y s t e m ，i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n i i 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 随着我国经济的快速持续发展、加入世贸组织、与各国教育的开放式交流、 高等教育体制改革的不断深化，以及高等学校面向社会办学自主权的进一步扩 大，高等教育必须以质量求生存，以质量促发展，作为高等教育管理手段之一 的高等教育评估也因此受到政府和社会各界的重视。我国高等教育评估历经2 0 多年的发展与建设，在理论和实践方面都取得了巨大进步与成就：对国外高等 教育评估理论和实践工作有了较为全面的了解；基本建立了我国高等教育评估 理论和方法体系；构建了我国高等教育评估的实践模式；初步形成了我国高等 教育评估制度的基本框架等等。但是，我国高等教育评估起步晚，高等教育评 估制度的建设至今还处在探索阶段，需要进一步加强与规范。相比较而言，国 外如美国、英国等高等教育评估历史悠久，拥有完整的评估方案、明确的评估 程序和周期以及奖惩办法，并积累了丰富的经验，制度发展比较完善，值得我 们学习和借鉴。 在进行我国高等教育评估制度创新研究之前，我们需要对教育评估、高等 教育评估和教育评估制度等概念进行理论阐述，以此作为本文研究的理论基础 和逻辑起点。本文研究中的“高等教育评估”主要指“全日制普通高等学校的 评估”( 四年制本科院校) 。 1 1 相关概念界定 ( 1 ) 高等教育评估 仅就词源而言，评价、评估英语均可用e v a l u a t i o n 表示，它的原义是引发 出价值并作出价值判断的意思，( 本文认为评估与评价是同义词，没有本质区别， 多采用评估提法。) 也就是说，“评估是对人或事物的价值作出判断。依照一定 的价值标准，通过系统地收集资料，对评估对象的质量水平、效益及其社会意 义进行价值判断的过程。”。 一般来说，人们把教育评估定义为：“根据一定的教育价值观或教育目标， 运用可行的科学手段，通过系统地搜集信息资料和分析整理，对教育活动、教 育过程和教育结果进行价值判断，从而不断自我完善和为教育决策提供依据的 。陶两、r ，教育计价杆典【m l ，北京帅范人学i ；版f t1 9 9 8 9 武汉理工大学硕士学位论文 过程。”国 作为高等教育实行目标管理的一个重要环节，高等教育评估是指：依据一 定的教育目标和教育理念，以高等教育为对象，通过系统地收集信息，运用一 定科学、可行的方法、技术、手段对高等教育活动、过程及其结果进行价值判 断，并为改革和发展高等教育的决策提供依据的优化教育的动态过程。 ( 2 ) 教育评估制度 教育评估制度是指“以某种评价模式为核心而建立起来的一种严密的对评估 对象及评估自身进行价值判断的规则体系，包括保证这种规则体系顺利进行并 发挥作用的组织机构及相应的行为准则或规程。” 它的基本层次结构包括以下几个方面： 首先，教育评估制度作为一种制度形态，是一种既严密而又具有开放性的 独立系统；其次，作为一种评估制度，它还要能够提供一整套能为评估研究共 同体普遍接受的科学的评估方式、方法、程序和工具；再次，需要一个具有一 定约束力的管理或指导机构及相应的人事管理制度：最后，教育评估面对的是 复杂多变的教育现象，评估能否科学地把握对象，评估活动是不是有效的，被 评者能否接受评估结果，接受程度如何，以及教育评估今后如何进一步改进等 问题也需要教育评估制度能够包含并给予回答。上述四个层次系统的相互依存 和相互作用，共同组成了完整的教育评估制度体系。 1 2 研究目的、意义 本文研究的目的有三：一是启迪：通过本研究引发社会各界对我国高等教 育评估制度存在的问题和不足给予更多关注，促进高等教育评估制度的研究与 完善，加强监督；二是参考：通过本研究，为人们系统了解和把握我国高等教 育评估制度建设提供较为全面的论述资料；三是应用：通过比较研究，为人们 把握我国高等教育评估的特点及趋势，努力汲取国外高等教育评估制度的优点， 建立、健全我国高等教育评估制度提供决策依据和参考。 高等教育评估对于调整教育体系、提高教育质量和办学效益、发展高等教 育事业具有十分重要的意义。由于我国高等教育评估起步较晚，高等教育评估 。陶两、r ，教育l r 价甜媳m j ，北尿帅他人学 版f ，1 9 9 8 ，9 。秽天山，教育计价学l m 】，武汉t 业人学版f ，1 9 9 2 ，3 1 2 。邪天山，教育计价学汹 ，武汉t 业人学m 版f r 。1 9 9 2 ，3 1 2 2 武汉理工大学硕士学位论文 制度的建设至今还处在探索阶段，目前面临着种种困难，并且在高等教育评估 实施的过程中出现了一些严重问题与不足，始终没有摆脱政府控制、标准一致、 强行实施、高校抱怨等怪圈。而国外，如美国高等教育评估制度受到了越来越 多国际组织和国家的关注与效仿。笔者认为，这不仅是因为美国高等教育发达 和国际政治因素的影响，而且也在于这种质量评估机制本身具有的特质和优势， 这些特质和优势与各国高等教育大众化、国际化中的质量控制要素相吻合。因 此，比较分析中外高等教育评估制度，并针对我国高等教育评估制度存在的问 题和不足，从制度创新角度进行深入研究有利于高等学校真正拥有“学术自由、 学术自治”的权利，有利于我国高等教育评估体系与国际接轨，尽快、有效地 借鉴和汲取国外高等教育评估制度的积极做法，更有利于在我国高等学校领域 中建立起一种科学、合理、规范、实用性强的高等教育评估制度体系。同时， 建设有中国特色的高等教育评估制度，也是当前我国深化高等教育管理体制改 革、保障高等教育健康发展的需要，它将成为我国高等教育管理以及决策工作 科学化、民主化和现代化的重要标志，并作为“加强对高等教育的宏观指导和 管理”的一项重大举措处于突出位置上。总之，关于我国高等教育评估制度创 新研究具有重要的学术价值和强烈的现实意义。 1 3 研究综述 ( 1 ) 国内外研究概述 国外原文著作和资料比较难收集，汉译本的著作有b s 布卢姆著，邱渊等 译的教育评价( 华东师范大学出版社，1 9 8 6 年版) ；刘盛纲等翻译出版的美 国加拿大高等教育评估( 同济大学出版社等，1 9 8 7 年版，共四册) ；菲利普g 。阿 特巴赫著、陈运超译的学术殖民主义在行动：美国认证他国大学( 复旦教育 论坛，2 0 0 3 年第1 卷第6 期) ；( 美) 万毅平的美国的高校认证与教育评估( 江 苏大学学报，高教研究版，2 0 0 3 ，4 ) 。通过期刊网、互联网查阅我国学者的论 文或著作和w w w m s a c h e o r g 、w w w c h e a o r g 等英文网站了解到国外，主要是美国 高等教育评估的特点、内容、程序、标准等，妻t l c h a r a c t e r i s t i c so f e x c e l l e n c ei n h i g h e l e d u c a t i o n ，( w w w m s a c h e o r g ) ，c h e a sr e c o g n i t i o np o l i c ya n dp r o c e d u r e s ( h t t p ：w w w c h e a o r e a b o u t r e c o g n j t i o n ，c f m ) ，有的也只是对评估的某一方面如教师 资格鉴定、课程评估等进行的研究，如弗雷德里克a 罗杰斯课程设晋的研究 和评估( 中美教育评估研讨会文集( 二) ，北京大学出版社，1 9 8 7 年版) 。这 武汉理工大学硕士学位论文 些资料有助予了解国外高等教育评估的动态和发展趋势，对本课题的研究具有 很大的借鉴和参考价值。 教育评价思想在我国渊源已久，但作为现代教育学科的一门分支学科却是 西方的舶柬品。在我国自2 0 年代引进后约半个世纪的时间里，教育评价学科的 发展命运多舛，时续时断，一直到7 0 年代末期，才逐步获得持续稳定的发展。 而我国教育评价理论研究的真正启动，还是在1 9 7 8 年党的十一届三中全会以后。 1 9 8 5 年6 月，原国家教委在黑龙江省镜泊湖召开了“高等工程教育评估问题专 题讨论会”，共有全国3 8 所高等院校和7 个部委、4 个省市教育管理部门的代 表参加，就我国高等教育评估的目的、作用、理论和方法以及高等工业学校办 学水平评估方案进行了探讨，这是我国有领导、有组织、有计划地开展高等教 育评估研究的开端。随后1 9 8 6 年6 月在北京、1 9 8 8 年6 月在天津分别召开了全 国高等教育评估学术讨论会，这两次学术讨论会都有文、理、工、农、医、师 范以及外语、体育等各类高等院校和教育管理部门的学者、专家、教授和教育 管理干部参加，深入探讨了我国高等教育评估的理论和实践问题。全国教育科 学“七五”期间，从1 9 8 7 年起，将“具有中国特色的高等教育评价制度的研究 与实践”纳入了国家教育科学“七五”规划作为国家教委重点课题，由原国家 教委高教二司和北京航空航天大学、天津大学、上海市高教研究所牵头组建了 课题组，开展了较为系统的教育评估理论研究，提出了普通高等学校教育评 估暂行规定( 建议稿) ，出版了普通高等学校的教育鉴定与水平评估一书； 委托上海市高等教育研究所创办了刊物中国高等教育评估，为后期建立各类 评估机构并开展高教评估工作奠定了理论基础。随着对高等教育质量的密切关 注和对高等教育保障体系研究的深入，目前国内学术界、教育晃对高等教育评 估的研究在栏目上都有所突破，如江苏高教、比较教育研究等杂志虽不 是专门研究评估理论的期刊，但是专门设立了“教育评估”栏目。我国专业研 究高教评估理论与应用的媒体目前已有四家，即教育督导与评估、教育评 价、中国高等教育评估和高教发展与评估。从整个高教期刊杂志登文可 以看出我国教育评估研究与发展的轨迹：1 9 8 8 年3 月，原吉林省教委主任陈谟 丌主编的高等教育评价概论一书出版；随后，相继出版了一些和评估有关 的专著，如陈玉琨著的教育评估的理论与技术( 广东高等教育出版社，1 9 8 7 年版) ；张玉盱i 等著的学校教育评价( 中央民族学院出版社，1 9 8 7 年版) ；张 大经著的高等教育评估研究与实践( 中山大学出版社，1 9 8 9 年版) ；陈玉琨， 4 武汉理工大学硕士学位论文 赵永年选编的教育学文集教育评价( 人民教育出版社，1 9 8 9 年版) ；翟天山 著的教育评价学( 武汉工业大学出版社，1 9 9 2 年版) ；王致和主编的高等 学校教育评估( 北京师范大学出版社，1 9 9 5 年版) ；刘淑兰主编的教育评估 和督导( 华东师范大学出版社，2 0 0 0 年版) ；陈玉琨等著的高等教育质量保 障体系概论( 北京师范大学出版社，2 0 0 4 年版) ；刘智运主编的高等学校教育 评估与督导概论( 高等教育出版社，2 0 0 5 年版) 等等。有关高等教育评估的论 文更是琳琅满目，数不胜数。纵观2 0 多年来的理论研究可见，我国的高等教育 理论研究兼向横向和纵向，宏观和微观方向发展。 ( 2 ) 国内外研究评析 通过对刊载有教育评估的专著和杂志进行仔细查看分析，我们发现对中外 高等教育评估的研究显示出“三多”的研究趋势：一是评估理论、实践探索多， 但研究范围狭窄；二是多为分别研究中外高等教育评估的特点、功能、类型和 模式等；三是对国外，主要是美国高等教育评估引进多，多为介绍美国评估机 构鉴定的程序、方法、标准、作用等。另外，从制度层面上系统地对中外高等 教育评估制度进行比较分析的则少之又少，只是作为专章混杂于期刊或教学管 理的专著之中，如：李延成的美国高等教育认证制度：一种高等教育管理和 质量保证模式( 高等教育研究，1 9 9 8 ，6 ) ；徐景武的高等教育评估中的政府 行为模式探析( 江苏高教，2 0 0 0 ，3 ) ；江苏省教育评估院的专题研讨高等教 育评估制度的改革与建设( 中国高等教育评估，2 0 0 1 ，2 ) ；唐利华的中关高 等教育评估制度比较( 理工高教研究，2 0 0 2 ，( 5 ) ) ；张劲松、高建华的高等教 育评估的中美两国政府行为之比较( 楚雄师范学院学报，2 0 0 3 ，( 4 ) ) ；刘晓红的 国外高等教育评估制度对我国高教评估的启迪( 北京理工大学学报，社会科 学版，2 0 0 4 ，1 ) ；徐金平、李锦的从国外高等教育评估制度的比较论我国高等 教育评估的发展趋势( 高等建筑教育，2 0 0 5 ，3 ) 等等。上述这些研究虽然给 读者提供了一些中外高等教育评估制度方面的信息，但都是零砰的，缺乏系统 性。而且关于我国高等教育评估制度方面的研究也只是涉及到评估的某一方面， 全面系统地进行分析，成熟的著作或论文较为匮乏，有待于进一步深入、系统 地研究和探讨。另外，还未见有关于我固高等教育评估制度创新研究方面的文 章和著作，能够给我的研究与写作带来帮助的资料较少。不过，这也为本论文 的研究提供了充足的空问，更显其研究的实际价值和意义。 5 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 研究的思路与方法 ( 1 ) 研究思路 本文首先对教育评估、高等教育评估和教育评估制度等相关概念进行理论 阐述，以此作为研究的理论基础和逻辑起点，并在此基础上明确了研究我国高 等教育评估制度的重要性；其次，从我国高等教育评估制度的形成、发展及现 状进行分析，比较借鉴国外经验，提出研究路径：一是从规范的角度出发，认 为有必要创建高等教育评估中介行业协会，加强行业自律规范管理，建立宽进 严律、信誉评估等制度，强化评估组织的内部管理，从源头上保证高等教育评 估活动的公正、公开、高效，为提高高等教育质量服务，满足社会各界对高等 教育的需求；二是从改革发展的角度，认为高等教育制度要不断创新，并分别 从政府职能的转变、评估主体、层次、类型的多元化、指标体系的标准与规范、 强化高校自我评估、形成高校自我约束、自我发展、创建特色的长效机制、评 估人员的培训以及应大力推进民营评估中介机构发展等方面，提出意见和建议， 希望对建立、健全我国高等教育评估制度提供决策依据和参考。 ( 2 ) 研究方法 本文主要通过w w w c h c a o r g , w w w m s a c h c o r g 等英文网站，浏览期刊网、硕 博士论文集等，通过查阅大量文献资料和整理资料、比较分析，主要采用历史 文献法、比较分析法、分析综合法等研究方法。 通过历史文献法查阅了中外高等教育评估制度的历史发展脉络及相关资 料；运用比较分析法对中外高等教育评估制度异同点进行了分析比较，探讨其 制度层面上的具体内涵；运用分析综合法对我国高等教育评估制度引入国外高 等教育评估制度的积极因素及可行性进行了分析探讨；综合运用以上几种方法 探讨、分析如何规范和发展我国高等教育评估制度，并为建立健全我国高等教 育评估制度提供建议和措施。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章我国高等教育评估制度的发展历程 建设高等教育评估制度的目的是为了实现国家和社会对高等教育的监督与 宏观控制，使其符合社会发展、科技进步和人的发展需要。但不同评估制度的 产生背景、发展以及现状各有特点，本章主要针对我国高等教育评估制度形成、 发展以及现存问题进行分析探讨。 2 1 我国高等教育评估制度的形成背景 我国高等教育评估经过2 0 多年的探索和实践，积累了丰富的经验：始终坚 持社会主义方向，以实现教育的既定目标，发挥了检查、评价、监督三重职能， 形成了国家评估和学校自评相结合的评估模式，强调各教育主管部门的组织领 导作用等。高等教育评估制度也逐渐走向了规范化、科学化、制度化的轨道， 其形成是有一定背景的。 ( 1 ) 提高教育质量的需要 我国高等教育评估的基本任务，是准确了解教育活动中的实际情况，进行 科学分析，对办学水平和办学质量作出评价，为学校改进工作、深化改革和教 育管理部门改善宏观管理提供依据。2 0 世纪9 0 年代初，我国处在经济体制转轨 初期，市场经济的负面效应对高等学校产生了一些消极影响，高等学校不同程 度地出现了“四个投入不足”的问题，即学校领导对教学工作精力投入不足、 部分教师对教学工作精力投入不足、学校教学经费投入不足、部分学生对学习 精力投入不足。1 9 9 8 年以后，我国做出高等教育适度超前发展的战略决策，高 等教育扩大招生，2 0 0 4 年，全国高校招生人数已达到4 2 0 万，比1 9 9 8 年的1 8 0 万学生增加了2 4 0 万人。这样，一方面使我国高等学校蓬勃发展，取得了伟大 的历史性业绩，同时也使高等学校办学条件与迅速扩大的规模之间的矛盾显现 出来：如基础设施、实验设备、师资力量等教学条件跟不上，学生质量有所下 降等等。高等教育发展了，招生规模上去了，如何通过水平评估措施来规范教 学管理、提高办学质量、巩固教育发展的成果、实现高等教育的可持续跨越式 发展? 为了扭转这种状况，国家教育部采取了一系列措施，其中很重要的拮旌 之一就足组织研究制定各科类的教学工作w 估指杯体系，丌展高等学校教学工 作评估。 7 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 教育本身属性的需要 我国高等教育评估的主要目的，是增强高等学校主动适应社会需要的能力， 发挥社会对学校教育的监督作用，自觉坚持社会主义方向，不断提高办学水平 和教育质量，更好地为社会主义现代化服务。教育质量是高等学校的生命线， 高等学校的功能是教学、科研和社会服务，其中根本任务是培养高层次人才， 它有三方面的属性：第一，高校专业教育：它是培养高层次的有专业知识和能 力的人才；第二，社会骨干人才的教育：它培养高素质的国家和社会各方面的 骨干力量，对国家和社会的发展有着重要的作用：第三，青春成熟期的教育： 大学本科时期是学生世界观、人生观的形成时期，这一时期的教育对学生一生 的发展都有着重要影响。正是因为高等教育承担着如此重大的责任，因此只有 通过对高等教育进行评估，以人为本，才能保证高等教育的质量，学生们才会 真正成为有专业知识和能力、拥有科学的世界观、人生观、价值观、社会所需 要的骨干人才，他们的人生价值最终才能真正得以体现；通过评估，也使高等 教育获得更大的压力、动力和活力，不断提高办学水平，多出人才，快出人才， 更好地为社会主义现代化建设服务。 ( 3 ) 加强高等教育管理体制改革的需要 党的十一届三中全会以后，在我国政治、经济、科技体制深化改革的推动 下，高等教育行政和高校内部管理方面的改革已取得一定进展，高等学校教育 管理体制也从国家集中计划和政府直接管理的体制，向着逐步建立和完善国家 统筹规划与宏观管理、高等院校面向社会依法自主办学的新体制转轨，市场机 制引入了高等教育领域。例如，高校根据社会的需求和自身的办学条件确定招 生数量和专业；国家对毕业生不包分配而是双向选择、自谋职业；学生交费上 学、高校合并重组激烈、办学自主权下放等。正是随着高等学校办学自主权的 增大，学校在行使自主权的同时，必须建立主动适应国家经济建设及社会发展 的自我激励、自我发展和自我约束的运行机制。政府为了适应管理体制的变化， 要进行政府职能的转变。j 下如中固教育改革和发展纲要指出：政府要转变 职能，由对学校的直接行政管理，转变为运用立法、拨款、规划、信息服务和 必要的行政手段进行宏观管理。我国政府正是通过评估这种间接的手段将评估 结果向社会公布，利用社会舆沦、用人单位、家长的压力，促进高校改善办学 李成叫，天固矗等教育许估机构探析f j l ，自也舍属而教研究，1 9 9 9 ，2 武汉理工大学硕士学位论文 条件，提高办学质量，提高毕业生就业率。 ( 4 ) 法制化建设的需要 近2 0 年来，国家对教育立法很重视，于1 9 8 6 年颁发了高等教育管理职 责暂行规定、1 9 9 0 年颁发了普通高等学校教育评估暂行规定、1 9 9 2 年颁发 了国家教委关于加快改革和积极发展高等教育的意见、1 9 9 3 年颁发了中国 教育改革和发展纲要、1 9 9 5 年颁发了中华人民共和国教育法、1 9 9 8 年颁发 了高等教育法，这些法律法规都对高等教育评估作出了规定，使其法律地位 得到了完全保障。其中暂行规定是目前为止我国具有的最为系统的专门性 制度，但由于它产生于计划经济时代，带有浓重的计划经济色彩，许多原则和 规定已与现实出现了较大差距，不符合当今社会高速发展的需要，应尽快修改。 其他一些法律法规虽对高等教育评估有所提及，但基本特点是过于原则、过于 单一、操作性不强。由此可见，专门性制度已过时，现行制度不专门，高等教 育评估制度基本上处于“真空”状态，或可称之为“立法懈怠”状态。无论从 保障高等教育质量的实质性需要看，从市场经济体制对规范评估市场的要求看， 还是从加入w t o 后国际惯例的制约看，我们都需要尽快建立健全具有中国特色 的高等教育评估制度。 这也正是高等教育法制化建设的要求。高等教育评估走 向科学定位与法制化，是高等教育评估的保障和发展趋势；应当各司其职，各 得其所，形成有中国特色的评估制度与体系。 在历史发展中，我国1 0 0 0 余所高等学校有着不同的基础、实力和办学条件， 形成了不同的隶属关系，承担着不同的任务。面临新世纪的挑战和社会主义市 场经济建设的需要，政府必须对高等学校实现分类指导，以使不同高等学校根 据自己定位，努力办出特色、办出水平，培养出多层次、多规格的社会主义现 代化建设人才。为此，希望通过高等教育评估，推动和引导高等学校的发展，“把 一个质量更高、效益更好的高等教育带入2 1 世纪，把一个规划、布局、体制更 加合理的高等教育带入2 1 世纪，把教学水平、办学水平更高的高等学校带入2 l 世纪，把符合中国实际的现代化的教育思想带入2 1 世纪。”。高等教育评估制度 就是在这样大的社会改革和高等教育改革背景中应运而生并逐步发展的。 2 2 我国高等教育评估工作的发展阶段 。李长牛，芙围晶枝教帅省理的新变化及臆吲探笕 j ，比较教育研究，2 0 0 2 ，6 4 刘盛纲，父幽加拿人同等教育r r 估第一分埘赢等教育r f 估概念【m 】，浙江大学 i ；版补1 9 8 7 武汉理工大学硕士学位论文 我国高等教育评估工作是随着高等教育事业的发展和高等教育改革的深化 而开展起来，高等教育评估活动是在1 9 8 5 年中共中央开始教育体制改革、“加 强对高等教育的宏观指导和管理”的精神下开始启动的。 ( 1 ) 高等教育评估制度形成时期 最初，高等教育评估的内容主要针对高等工程院校本科教学质量评估、学 位与研究生教育授予单位和学科专业点评审、学位授予质量评估、高校内部质 量评估等。1 9 9 0 年普通高等学校教育评估暂行规定( 以下简称暂行规定) 颁布后，高等教育评估工作开始在全国高校展开。 1 9 9 3 年中国教育改革和发展纲要的颁发，标志着高等教育评估正式被 推上了高等教育质量管理的神圣舞台，评估品种与数量直线上升。其中，最具 影响的是本科教学工作水平评估和研究生教育质量评估。本科教学水平评估以 往分为合格评估、随机性水平评估和优秀评估三类。从2 0 0 2 年开始，教育部将 三类评估合一，统称“高等学校本科教学工作水平评估”，并选定了2 1 所高校 作为评估试点单位。2 0 0 3 年教育部决定从2 0 0 3 年到2 0 0 7 年对全国5 9 2 所普通 高校开展五年为一轮的本科教学工作水平评估，并将评估作为一项制度长期坚 持下去。据了解，截至2 0 0 3 年1 0 月底，教育部已经对2 5 4 所高等学校的本科 教学工作水平进行了评估。2 0 0 4 年教育部下发了普通高等学校基本办学条件 指标( 试行) ，并对普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) 进行 修订和调整，至此进一步完善和丰富了普通高等学校本科教学工作评估的机制 和内容。此外，还有行业组织的评估，如“建筑学专业”评估就是我国行业评 估做得较早、较完善的专业评估。 与此同时，专业性评估机构在我国纷纷建立：1 9 9 4 年7 月，“高等学校与科 研院学位与研究生教育评估所”在北京成立，该所受国务院学位委员会委托， 承担开展学位与研究生教育评估及有关咨询服务工作；1 9 9 6 年4 月，上海市成 立了“上海高等教育评估事务所”，这是一个专职从事高等教育评估的社会性咨 询服务机构，于1 9 9 7 年3 月组织实施“上海高校旅游管理专业评估”，开了中 国教育社会中介评估机构实施高教评估的先河，2 0 0 0 年9 月，该所改称为“上 海市教育评估院”。从此，高等教育评估机构如雨后春笋般出现在全国各地，至 2 0 0 2 年7 月，全国专门性教育评估机构已跃为1 5 家之多。2 0 0 4 年1 2 月2 6r ， 教育i ；l j 高等教育教学评估中心成立，这标志着中幽高等教育敦学评估正逐步走 向专业化和制度化。至此，高等教育评估逐渐丌展起来，其法律地位也得到了 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 完全保障。 评估是一项创新工程，它是一种高效和长效的质量保障机制，正成为高等 教育可持续发展的一项“朝阳事业”。纵观我国高等教育评估工作发展2 0 多年 的历程，高等教育评估活动日益繁多，类型也多种多样，高等教育评估事业蓬 勃发展。但是，我国高等教育评估制度的建设却一直处于相对滞后状态。 ( 2 ) 高等教育评估制度建设时期 从8 0 年代初期到1 9 9 0 年，是高等教育评估制度的研究试点时期，其目标 主要是“制度建设”。 1 9 8 3 年在武汉召开的改革开放后我国第一次高等教育工作会议上，首次提 出了在我国建立高等教育评估制度和开展高等教育评估理论研究的设想，并开 始组织力量进行高等教育评估研究工作。1 9 8 5 年5 月中共中央关于教育体制 改革的决定颁布，标志着我国高等教育评估的研究和实践进入新阶段，其中 提出“教育管理部门要组织教育界、知识界和用人部门定期对高等学校的办学 水平进行评估。”这是我国政府文件中第一次对高等教育评估提出了明确的概念 和要求。6 月，原国家教委在黑龙江镜泊湖召开第一次全国高等教育评估理论研 究会，随后仅全国性高等教育评估与评价研究会就召开过七、八次之多。1 0 月， 原国家教委又发布了关于开展高等工程教育评估研究和试点工作的通知，上 海于次年6 月对原同济大学、上海工业大学、上海机械学院和上海城建学院进 行了有关评估方案的测试工作。1 9 8 6 年国务院批准发白的高等教育管理职责 暂行规定对国家各级行政部门在组织高等学校评估方面的职责分别做出规定。 这期间，理论界围绕高等教育评估对象、目的、意义、评估标准、指标体系、 评估方法、国外高等教育评估等开展了探讨。国家试点工作结束后，1 9 9 0 年1 0 月原国家教委颁布了暂行规定，这是新中国成立以来，我国第一个关于教育 评估行政法规性专门文件，是教育评估一般规律同我国具体国情相结合的重要 成果，它标志着我国教育评估的理论和实践工作走向了规范化，并为其进一步 发展提供了重要的制度保证。同年1 2 月，原国家教委对评估试点工作进行了总 结，提出了今后教育评估要“逐步展开，扩大试点，深入研究”的工作方针。 ( 3 ) 高等教育评估制度逐步完善阶段 自1 9 9 0 年至今，是高等教育评估工作逐渐走向推广发展和深入发展阶段， 评估制度建设逐渐完善、科学化。 1 9 9 2 年国务院批转的囤家教委关于加强改革和积极发展高等教育的意见 武汉理工大学硕士学位论文 中再一次强调“要逐步建立和完善与学校面向社会自主办学体制相适应的教学 管理制度和运行机制，使学校教学工作充满生机和活力。”。教育行政管理部门 要通过修订专业目录，制定各科类、专业的基本规格和主要课程的教学基本要 求，积极开展教学研究和教学评估，建立高等学校教学工作的宏观管理和指导。” 1 9 9 3 年2 月，中共中央印发了有关高等教育的纲领性文件一中国教育改革 和发展纲要，明确提出要对高等教育进行评估。1 9 9 5 年3 月颁布的中华人民 共和国教育法第2 4 条规定：“国家实行教育督导制度和学校及其他教育机构 教育评估制度。”1 9 9 8 年8 月，全国人大常委会制定并颁布了高等教育法， 在肯定了高等学校是独立法人、要“面向社会，依法自主办学”的同时，再一 次提出“高等学校的办学水平、教育质量，接受教育行政部门的监督和由其组 织的评估”，又一次以法律形式肯定了要在我国建立高等教育评估制度。2 0 0 3 年 教育部启动了“高等学校教学质量和教改工程”，提出要用5 年左右的时间，对 我国所有普通高校的本科教学工作进行一次全面评估，并就此形成五年为一轮 的教学评估制度，至此，评估制度建设逐渐走向完善、科学化的道路。 2 3 高等教育评估制度的现实作用 我国高等教育评估历经2 0 多年的发展与建设，在理论和实践方面都取得了 巨大的进步和成就，开展评估工作1 0 年来，高等学校遵循“以评促建、以评促 改、以评促管、评建结合、重在建设”的方针，各方面工作都有了新的、未曾 有过的起色，取得了显著成效： 一是促进了学校进一步明确办学指导思想，强化了高等学校办学的质量意 识和特色意识，“质量是学校的生命线”、“以质量求生存、以特色求发展”的思 想深入人心，人们更加重视教学工作，教学工作的核心地位不断得到贯彻和落 实。 二是促进了高校加强教学条件建设的力度。教学评估的启动，使我们有了 对高校办学进行科学评价强有力的标准和价值导向，以往教学工作中存在的“四 个投入不足”得到了较好解决。教学仪器设备、图书资料、教学场馆、网络等 硬件条件得到了普遍充实和更新，为提高教学质量奠定了良好基础。 三是促进了教学改革，实现了“以评促改”的目的。高等学校接受评估、 参与评估，其本身就表明高等学校在按照新