（国际贸易学专业论文）FDI行业间技术溢出效应研究——基于制造业技术水平分类的分析.pdf

一唧0、一 厂- t 原创性声明 4iilllllllli i 洲l i i 川1 1 1 1 1 洲咖 y 17 9 0 0 9 4 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二蕴仁 日 期：业 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：塑药 导师签名： 玄逐 日 期：塑坦垂。f 鱼 一，hipi 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i 第1 部分绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 相关概念界定3 1 2 1 外国直接投资3 1 2 2f d i 行业间技术溢出效应3 1 2 3 制造业分类的界定4 1 3 主要内容和研究框架，4 1 3 1 研究方法4 1 3 2 研究内容及文章框架5 1 3 3 本文的创新点6 第2 部分f d i 行业间溢出效应的文献综述7 2 1 国外文献综述7 2 1 1f d i 行业间技术溢出效应的存在性研究7 2 1 2f d i 行业间技术溢出机制的研究9 2 1 3f d i 行业间技术溢出的影响因素1 2 2 2 国内相关研究1 4 2 3 小结1 6 第3 部分f d i 行业间技术溢出理论分析1 8 3 1f d i 技术溢出的理论模型1 8 3 2 行业间溢出过程2 3 3 2 1 技术输出方2 4 3 2 2 技术吸收方2 4 3 2 3 技术2 6 3 2 4 政府的作用2 6 3 3 行业间溢出效应的溢出渠道2 7 3 3 1 产业关联效应2 7 山东大学硕士学位论文 3 3 ，2 人力资本流动和研究开发活动2 9 第4 部分基于技术水平分类的f d i 行业间技术溢出实证分析3 0 4 1 计量模型与变量说明3 0 4 1 1 模型设定及计量过程3 0 4 1 2 前向和后向溢出变量的计算3 2 4 1 3 实证研究对象的选定：行业分类和数据选取3 3 4 2 基于行业技术水平分类的制造业行业间技术溢出实证结果分析3 6 4 2 1 对总体1 2 个行业的计量结果及其分析3 6 4 2 2 高技术行业的计量结果及其分析3 8 4 2 3 中高技术行业的计量结果及分析3 9 4 2 4 中低技术行业的计量结果及分析4 1 4 2 。5 低技术行业的计量结果及其分析4 2 第5 部分结论与建议4 4 5 1 研究结论4 4 5 2 对策建议4 5 参考文献5 0 致谢5 4 冀 o ，一 毒一 1 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c ti nc h i n e s e i a b s t r a c t i i i p a r t1i n t r o d u c t i o n 1 1 1p r e s e n t a t i o no fq u e s t i o n s 1 1 2r e l a t e d d e f i n i t i o n s 3 1 2 1f d i 3 1 2 2i n t e r - - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s 3 1 2 3m a n u f a c t u r i n gs e c t o rd e f i n i t i o n 4 1 3m a i nc o n t e n t sa n dr e s e a r c hf r a m e w o r k ：。4 1 3 1m e t h o d 4 1 3 2s t u d yc o n t e n t sa n ds t r u c t u r eo ft h ea r t i c l e 5 1 3 3i n n o v a t i o n s 6 p a r t2l i t e r a t u r er e v i e wo ft e c h n o l o g ys p i i l o v e rf r o mf d i 7 2 1l i t e r a t u r er e v i e wa b r o a d 7 2 1 1r e s e a r c ho nt h ee x i s t e n c eo fi n t e r - i n d u s t r ys p i u o v e r sf r o mf d i 7 2 1 2t e c h n o l o g ys p i l l o v e rm e c h a n i s mo f i n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s 9 2 1 3i n f l u e n c i n gf a c t o r so fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s 1 2 2 2l i t e r a t u r er e v i e wi nc h i n a 1 4 2 3c o n c l u s i o n 一1 6 p a r t3a n a l y s i sa b o u tm e c h a n i s mo fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s 1 8 3 1t h e o r e t i c a lm o d e lo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e rf r o mf d i 1 8 3 2t h ep r o c e s so fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r 2 3 3 2 1t e c h n o l o g ye x p o r t i n gp a r t y 2 4 3 2 2t e c h n o l o g ya b s o r p t i o ns i d e 2 4 3 2 3t e c h n o l o g y 2 6 3 2 4t h er o l eo fg o v e r n m e n t 2 6 3 3s p i l l o v e rc h a n n e l so fi n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r s 。2 7 3 3 1 i n d u s t r i a ll i n k a g ee f f e c 2 7 山东大学硕士学位论文 3 3 2h u m a nc a p i t a lf l o wa n dr & da c t i v i t i e s 2 9 p a r t4e m p i r i c a la n a l y s i sa b o u ti n t e r 4 n d u s t r ys p i l l o v e r sb a s e do nc h i n a s m a n u f a c t u r i n gc l a s s i f i e db yi n d u s t r i a la v e r a g et e c h n o l o g yl e v e l 3 0 4 1e c o n o m e t r i cm o d e la n de x p l a n a t i o no fv a r i a b l e s 3 0 4 1 1s e t - u po f e c o n o m e t r i cm o d e la n dm e a s u r e m e n tp r o c e s s 3 0 4 1 2c a l c u l a t i o no ff o r w a r da n db a c k w a r ds p i l l o v e rv a r i a b l e s 3 2 4 1 3t h es e l e c t i o no fe m p i r i c a lr e s e a r c h 3 3 4 2t h ea n a l y s i so fe m p i r i c a la n a l y s i sb a s e do nc h i n a sm a n u f a c t u r i n g c l a s s i f i e d b yi n d u s t r i a la v e r a g et e c h n o l o g yl e v e l - 3 6 4 2 1t h er e s a l u ta n da n a l y s i so fo v e r a l lt w e l v ei n d u s t r i e s 3 6 4 2 2t h er e s a l u ta n d a n a l y s i so fh i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s 。3 8 4 2 3t h er e s a l u ta n da n a l y s i so fm e d i u m - h i g h - t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s - 3 9 4 2 4t h er e s a l u ta n d a n a l y s i so fm e d i u m - l o w - t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s 4 1 4 2 5t h er e s a l u ta n da n a l y s i so fl o w - t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s 4 2 p a r t5c o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n s z i z l 5 1r e s e a r c hr e s u l t s 4 4 5 2c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s 4 5 r e f e r e n c e s 5 0 a c k n o w l e d g e m e n t - 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着全球经济一体化趋势日益加强，作为科技全球化的重要推动力之一，外 商直接投资对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具 有基础性作用，从而引起越来越多的研究关注。中国作为f d i 流入大国，更加关 注能否有效利用并增加引资的技术溢出，使之成为我国技术发展的有机组成部 分。吸收f d i ，是中国扩大对外开放和加快市场经济建设的重要内容，也是中国 顺应经济全球化的浪潮，丰动参与和利用国际分工的重要举措。 在以往的f d i 研究中，学者们的研究主要集中于行业内，但是现在越来越多 的研究发现，f d i 行业间溢出效应也在技术溢出中发挥着重要的作用。因此，本 文在总结前人研究的基础上，将研究的重点放在了中国不同技术水平组制造业 f d i 行业间技术溢出效应上。首先对f d i 行业间技术溢出机理进行了深入细致的 分析，包括对f d i 行业间技术溢出理论模型、溢出过程、以及溢出渠道等机理 分析。在此基础上，将我国制造业2 7 个行业根据o e c d 标准按技术含量分为高 技术、中高技术、中低技术以及低技术四组，选取2 0 0 1 2 0 0 8 年取样，采用面板 数据模型，分析了不同技术水平组的f d i 行业间技术溢出。 本文通过对三种回归模型进行f 检验、l m 检验和h a u s m a n 检验，确定个体 固定效应模型为最优回归模型。经过计量分析，得出了以下结论：( 1 ) 从制造业 总体的计量结果看，外商直接投资不论是从行业内还是行业间都对我国内资企业 产生了正向溢出效应。( 2 ) 从不同技术水平行业层面数据结果来看，不同技术水 平的制造业行业获得的f d i 溢出效应有差异。在高技术制造业行业中，资本和行 业间技术溢出的后向关联都显著为正数，且存在着明显的后向关联效应。在中高 技术制造业行业组，行业间技术溢出显著为正，而行业内技术溢出不显著。对 于中低技术水平一组，行业内与行业间的技术溢出都不显著，说明外商投资的技 术溢出效果不大。低技术水制造业行业，行业内与行业间的技术溢出都比较显著， 说明外商投资对国内企业的起到了积极地影响。 最后，通过总结以上实证结果，本文提出了以下四点建议( 1 ) 区别对待不 同行业的f d i ；( 2 ) 适时调整外资政策，注重引进外资的实效；( 3 ) 关注行业间 的技术溢出；( 4 ) 增加企业的r & d 投入，重视对f d i 技术外溢的吸收：( 5 ) 加 大知识产权保护力度。 关键词：外商直接投资；技术溢出效应；行业间；技术水平：制造业 ， 1 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gt r e n dt o w a r d sg l o b a le c o n o m i c i n t e g r a t i o n ，a sam a j o r d r i v i n gf o r c eo ft e c h n o l o g yg l o b a l i z a t i o n ，f o r e i g nd i r e c ri n v e s t m e n t ，w h i c hp l a y sa b a s i cr o l ei nf o r m i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds t r e n g t h e n i n gt h ea b i l i t yo f s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，k e e p so nd r a w i n gm o r ea n dm o r e r e s e a r c ha t t e n t i o n a sac o u n t r yw i t hab i gi n f l o wo ff d i ，c h i n ap a y sc l o s e ra t t e n t i o n t ou t i l i z i n ga n di n c r e a s i n gt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r st om a k ei ta sa ni m p o r t a n tp a r to f t h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y i t sav i t a lw a yt oo p e nt ot h ew o r l da n dt os p e e du p t h ec o n s t r u c t i o n o fm a r k e te c o n o m y , a n da nk e ym e a s u r ef o rp a r t i c i p a t i n gi nt h e i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o nf o rc h i n at oa b s o r bf d ii n v e s t m e n t i nt h ep r e v i o u ss t u d yo ff d i ，s c h o l a r sh a sm a i n l yf o c u s e do ni n d u s t r yt e c h n o l o g y s p i l l o v e r s ，b u tn o wm o r ea n dm o r es t u d i e sh a v ef o u n dt h a tf d ii n t e r - i n d u s t r y s p i l l o v e re f f e c t sa l s op l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s t h e r e f o r e ，t h i s a r t i c l ec o n c l u d e do nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e s ，w i l lf o c u s eo nd i f f e r e n tt e c h n i c a l l e v e l so ft h ec h i n e s em a n u f a c t u r i n gg r o u po ff d ii n t e r q n d u s t r ys p i l l o v e re f f e c t s f i r s t o fa 1 1 t h i s p a p e rh a si n - d e p t h a n dd e t a i l e d a n a l y s i s o nm e c h a n i s mo ff d i i n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，i n c l u d i n gf d it h e o r e t i c a lm o d e lo fi n t e r - i n d u s t r y s p i l l o v e r s ，s p i l l o v e r sp r o c e s s ，s p i l l o v e r sc h a n n e l s ，a sw e l la st h em e c h a n i s ma n a l y s i s o fi n f l u e n c i n gf a c t o r s o nt h i sb a s i s ，t h i sa r t i c l ed i v i d ec h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y o f2 7s e c t o r si n t oh i g h ，m e d i u mh i g h ，m e d i u ml o w , a n dl o wt e c h n o l o g yf o u rg r o u p s a c c o r d i n g t oo e c ds t a n d a r d so ft e c h n i c a l c o n t e n t ，s e l e c tt h es a m p l ep e r i o d 2 0 0 1 - 2 0 0 8 ，u s ep a n e ld a t am o d e l s ，a n da n a l y s eo fg r o u p so fd i f f e r e n tt e c h n o l o g y l e v e l so ff d ii n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s t h i sa r t i c l e ，t h r o u g ht h r e ek i n d so fr e g r e s s i o nm o d e l ，d o e sf t e s t ，l mt e s ta n d h a u s m a nt e s t ，a n dd e t e r m i n et h ei n d i v i d u a lf i x e de f f e c tm o d e lt ob et h eb e s t r e g r e s s i o nm o d e l t h r o u g hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，r e a c h e dt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：( i ) f r o mt h eo v e r a l lm e a s u r e m e n tr e s u l t so nt h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r , ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，w h e t h e rf r o mi n d u s t r yo ri n t e r - i n d u s t r y , h a sap o s i t i v es p i l l o v e re f f e c t s h i o nc h i n a sd o m e s t i c - f u n d e de n t e r p r i s e s ( 2 ) f r o mr e s u l t s o fd i f f e r e n tl e v e l so f t e c h n o l o g y a tt h ei n d u s t r yd a t a ，f d is p i l l o v e re f f e c t s r e c e i v e df r o md i f f e r e n t t e c h n o l o g y l e v e l so fm a n u f a c t u r i n gs e c t o r s a l ed i f f e r e n t i nt h e扯曲锨h m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg r o u p ，c a p i t a l a n di n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r so f b a c k w a r dl i n k a g e sa r es i g n i f i c a n t l yp o s i t i v e ，a n dt h e r ei s ac l e a re f f e c to fb a c k w a r d l i n k a g e s i nt h em e d i u ma n dh i g ht e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg r o u p ，i n t e r - i n d u s t r y t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s i s s i g n i f i c a n t l yp o s i t i v e ，w h i l e t h e i n d u s t r yt e c h n o l o g y s p i l l o v e r si sn o ts i g n i f i c a n t i nt h em e d i u ma n d l o wt e c hm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg r o u p ， b o t hi n d u s t r ya n di n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r sa r en o ts i g n i f i c a n t ，i n d i c a t i n g t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r so ff o r e i g ni n v e s t m e n ta r e n o tp o s i t i v e i nt h el o wt e c h m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yg r o u p ，i n d u s t r ya n di n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s a r e m o r es i g n i f i c a n t ，i n d i c a t i n gt h a tf o r e i g ni n v e s t m e n th a sp l a y e dap o s i t i v ei m p a c to n d o m e s t i ce n t e r p r i s e s f i n a l l y , s u mu pt h ea b o v ee m p i r i c a lr e s u l t s ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h ef o l l o w i n g f o u r - p o i n tp r o p o s a l ：( 1 ) d i s t i n g u i s hb e t w e e nd i f f e r e n t s e c t o r so ff d i ；( 2 ) t i m e l y a d j u s to ff o r e i g ni n v e s t m e n tp o l i c ya n df o c u s eo n t h ee f f e c t i v e n e s so ft h ef o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ；( 3 ) c o n c e r na b o u tt h ei n t e r - i n d u s t r yt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ；( 4 ) i i l c r e 硒et h er di n v e s t m e n to fe n t e r p r i s e s ，e m p h a s i z eo nt h ea b s o r p t i o no ff d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ；( 5 ) s t r e n g t h e ni p rp r o t e c t i o n - k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t ；i n t e r - i n d u s t r y ； t e c h n i c a ll e v e l ；m a n u f a c t u r i n g t 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 部分绪论 近年来在以跨国公司为主导的全球化浪潮中，一些发展中国家尤其是转型经 济国家实行各种优惠政策吸引外商直接投资。这其中的一个重要原因，就在于普 遍认为跨国公司是国际间技术转移的主要源泉和载体。跨国公司通过投资向东道 国转移国际上先进的应用技术，这些技术最终可能会被内资企业部门所吸收，从 而促进东道国的技术进步和生产率增长。 自改革开放以来，中国经济迅速发展以及不断释放的市场潜力，为外商直接 投资提供了巨大的机遇。中国的制造业一直是外商直接投资的主要领域，外资总 量比重很高，而且投资呈持续上升趋势。截至2 0 0 8 年，我国实际使用外商直接 投资金额9 2 4 亿美元，其中制造业为4 9 8 9 亿美元，占总投资金额的5 4 o ，比 上年增长2 2 2 。下表为制造业实际利用外资与全国比较。 表l il 制造业实际利用外资与全凼比较 年份全凼利用外资制造业利用外资制造业利用外资占全 ( 万美元)( 万美元)国比重 2 0 0 l4 6 8 7 7 5 9 3 0 9 0 7 4 76 5 9 3 2 0 0 2 5 2 7 4 2 8 63 6 7 9 9 9 86 8 7 7 2 0 0 35 3 5 0 4 6 73 6 8 3 5 7 06 9 0 3 2 0 0 46 0 6 2 9 9 84 3 0 1 7 2 47 0 9 5 2 0 0 56 0 3 2 4 6 94 2 4 5 2 9 l7 0 3 7 2 0 0 66 3 0 2 0 6 l4 0 0 7 6 7 l 6 3 5 9 2 0 0 77 4 7 6 7 8 94 0 8 6 4 8 25 4 6 6 2 0 0 89 2 3 9 5 4 44 9 8 9 4 8 35 4 0 0 资料来源：作者根据历年中凼统计年鉴整理而得。 截至2 0 0 8 年底，我国外商投资企业注册资本总计1 3 0 0 6 亿美元，其中制造业 的外商投资企业注册登记为7 2 1 7 亿美元，占全国的5 5 4 9 。所有制造业企业中， 制造业的投资来源得到了很大优化， 中国的外资来源地一直是以港资为丰 投资产业大多集中在劳动密集型产业 山东大学硕士学位论文 跨国公司大规模地对中国投资，使得港资比例明显下降。 改革开放以来，为弥补国内建设资金和技术实力的不足，我国政府把利用外 商直接投资( f d i ) 当作一项紧迫任务提到议事日程上来。为此，制订并实施了许 多外商投资的优惠政策，对发展中国家如中国而言，实施优惠政策吸引外资，目的 不仅仅是吸引资本流入，增加国民收入，更重要的是希望f d i 的进入能够带来更 多的资金、技术、营销经验和管理方法。从而提高本土企业的生产率水平，促进 整个经济的发展。二十多年引进外资的实践表明，f d i 进入所带来的效应已充分 地显现出来，尤其是f d i 对国内工业企业竞争力和生产力提高所带来的效应，即 技术外溢更是不可低估。实际上由f d i 引致的技术转移、知识扩散已经超越外商 投资项目本身，让更多的国内企业最终受益。在这里，一个重要的理论依据是技 术或者知识的正外部性。外资通常拥有高于本土企业的技术，在东道国投资设厂 有可能对本土企业产生技术溢出效应。 由于跨国公司正是凭借着优越的技术、先进的管理和知名品牌等无形资产在 东道国与本地企业进行竞争，并获取尽可能大的利润，因此，跨国公司有强烈的 动机来阻止其技术在行业内外泄和技术外溢。但是，跨国公司并不存在阻止技术 转移给上游行业( 零部件供应商) 的动机。因为跨国公司可以从上游行业( 零部件 供应商) 的中间产品的种类增加、品质提高和价格下降中获益。所以后向联系效 应更可能发生。跨国公司可以对上游供应商提供技术支持和先进的管理经验，要 求供应商按时按质按量地提供零部件，这会促使上游行业的供应商提升技术水 平、改善管理从而提高上游行业的生产率水平。此外，跨国公司对本土中间产品 的需求量增加还会使得上游行业获得潜在的规模经济。 1 9 9 3 年以来，我国已成为世界上第二大f d i 流入国，大量流入的f d i 对我 国产业升级提供了的推动力。究竟我国企业获得了多少来自于f d i 行业间的技 术溢出效应? 不同技术含量的制造业行业所获得的f d i 技术溢出效应的差异有 哪些? 以及为获得有效的行业间技术溢出效应该如何制订和执行相应的政策? 这就是本文所要研究的问题。 2 ， 山东人学硕士学位论文 1 2 相关概念界定 1 2 1 外国直接投资 根据世界经济与合作组织与发展组织( t h eo r g a n i z a t i o nf o rc o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n t ，o e c d ) 的定义，所谓外商直接投资( f d i ) 就是一个经济体中的 常驻实体( 直接投资者) 在投资者母国之外建立企业形式的以永久行利益为日标 的国际投资活动。永久性利益意味着在直接投资者与企业之间存在着一种长期关 系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理存有着很大程度的影响。根据联合 国贸发组织的世界投资报告，f d i 指一国( 地区) 的居民实体( 对外直接投 资者或母国企业) 在其本国( 地区) 以外的另一个的企业( 外国直接投资企业、 附属企业或外国附属企业) 中建立长期关系，享有持久利益，并对之进行有效控 制的投资。 在我国，外商投资企业根据投资方式、分配方式、风险方式、回收投资方式、 承担责任方式、清算方式等的不同可以分为中外合作企业、中外合作企业、外商 独资企业，即通常所说的“三资”企业，其中包括中国香港、中国澳门、中国台 湾以及其它国家和地区。根据国际货币组织( i n t e r n a t i o n a lm o n e t e r yf u n d ，i m f ) 的定义，f d i 是跨越两个不同经济体的经济行为，而不是两个不同的国家，而我 国港、澳、台有其自己的货币、经济机构和司法体系，实施自主的货币，税收和 关税政策。因此，将来自港、奥、台地区的投资归为f d i 是与i m f 及其全球大 部分国家相似。 1 2 2f d i 行业间技术溢出效应 关于f d i 技术溢出效应的研究很多，m e y e r ( 2 0 0 4 ) 在一篇综述性的文章中 把行业层面中f d i 的溢出效应区分为行业内溢出效应( i n t r a - i n d u s t r ys p i l l o v e r s ) 和行业间溢出效应( i n t e r - i n d u s t r ys p i u o v e r s ) ，或称为水平溢出效应( h o r i z o n t a l e f f e c t ) 和垂直溢出效应( v e r t i c a le f f e c t ) 。 本文主要讨论f d i 行业间的技术溢出效应，即跨国公司子公司进入东道国 后，通过产业关联等途径，将技术水平或管理经验等扩散传播，从而促进了东道 国上下游内资企业的生产效率或管理水平的提高，刺激了该国技术进步和经济增 山东大学硕士学位论文 长的效应。 1 2 3 制造业分类的界定 本文对我国制造业不同技术水平的分类是参照经济合作与发展组织对高新 技术的定义来划分的。最初，经济合作与发展组织( o e c d ) 基于国际标准贸易 分类( s i t c ) 体系，采用了r & d 经度( r & d 总经费占总销售收入的比重) 指 标，通过分析美国、日本、德国、意大利、瑞典和荷兰等六个国家的数据，最后 确定高技术产品目录。实际上，o e c d 的所确定的高技术产业是针对整个制造业 的。本文根据产业部门中r & d 经费( 包括每单位产出中已物化于新设备和投入 中的r & d ) 占总产值的比例来定义技术密集度，并据此把我国制造业划分为高技 术、中高技术、中低技术和低技术四个组别。其中，高技术组包括：医药制造业； 通信设备、计算机及其他电子设备制造业；仪器仪表及文化、办公用机械制造业。 中高技术组包括：化学原料及化学制品制造业；化学纤维制造业；通用设备制造 业：专用设备制造业；交通运输设备制造；电气机械及器材制造业。中低技术组 包括：石油加工、炼焦及核燃料加工业：橡胶制品业；塑料制品业；非金属矿 物制品业；金属制品业：黑色金属冶炼及压延加工业；有色金属冶炼及压延加 工业。低技术组包括：食品、饮料、烟草：纺织；纺织服装、鞋、帽、皮革等； 木材加工；家具；造纸：印刷业；文教体育用品等各类制造。 1 3 主要内容和研究框架 1 3 1 研究方法 本文采用理论与实证相结合的分析方法，对f d i 行业间技术溢出效应进行了 全面的分析。首先分析了f d i 行业间技术溢出效应的影响因素和溢出机理，在 理论分析的基础上，运用实证分析的技巧，采用面板数据( p a n e ld a t a ) 方法对我 国制造业2 0 0 1 。2 0 0 8 年的行业数据进行了分析和处理，通过e v i e w s 软件得到计 量分析的结果。面板数据计量经济学模型是社会和经济问题研究中具有重要价值 的一类数据模型，它可以同时利用截面数据和时间序列数据建立计量经济模型， 从而能够更好地识别和度量单纯的时间序列模型和单纯截面数据模型所不能发 4 ， 山东大学硕十学位论文 现的影响因素。 本文选择制造业行业作为研究对象，是因为制造业行业在吸收f d i 中 据 较大的比重。同时，制造业行业的数据更为全面，统计手段更成熟，因此，在这 一基础上做出的检验结果更为可信。 1 3 2 研究内容及文章框架 本文共分为五个部分，每个部分的主要内容如下： 第一部分为绪论。阐述了本文的研究背景及意义，并对本文的相关概念进行 了界定，同时对本文的创新点以及研究方法和路线进行了说明。 第二部分为文献综述。本文从国内外学者按照研究层面的不同，对f d i 行业 间技术外溢效应存在性以及有关行业技术影响因素的研究进展做出综述，并且在 上述综述的基础上进行了分析评论。 第三部分对f d i 行业间技术溢出效应的溢出机理进行了分析。包括对f d i 理论模型分析，f d i 行业间技术溢出过程，溢出渠道做了机理分析。 第四部分为基于行业技术水平分类的制造业f d i 行业间技术溢出实证分析。 首先对本文的计量模型与变量进行说明，并将我国制造业分为高技术产业、中高 技术产业、中低技术产业和低技术产业四大类，在此基础上取样，采用面板数据 模型分析了不同技术水平行业组f d i 的行业间技术溢出效应。 第五部分是在总结上述理论与实证分析的基础上，对如何提高外商直接投资 对我国内资企业的行业间技术溢出效应提出对策和建议。 根据本文的研究内容和主要日标，建立以下研究框架，如图l 一1 所示： 山东人学硕士学位论文 1 3 3 本文的创新点 图1 - 1 研究框架图 ( 1 ) 目前，我国学者对f d i 技术溢出效应的研究大都集中在行业内溢出的， 而本文在总结了国内外研究文献的基础上，将研究重