（财政学专业论文）我国农村农田水利供给问题研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 改革开放以来，我国农村经济发展较为缓慢，其中一个重要的制约因素是我 国农村农田水利供给不足，不能满足农村生产和农民生活的需求。究其原因，一 方面，由于我国属于水资源短缺国家，农田经常饱受水旱灾害的威胁，因此农田 水利设施的建设对农业发展的意义不言而喻。另一方面，自从改革开放推行市场 化发展后，我国农村农田水利建设就处于十分尴尬的局面，主要体现在：国家资 金投入偏重于大型农田水利设施；农民义务投工于农田水利建设的热情骤减；政 府部门的主导供给方式作用能力逐渐消失，而其他各种供给方式存在不均衡现 象；农田水利设施产权关系不清晰等。基于此，有必要对我国农村农田水利的供 给状况进行深入地梳理及分析，以便剖析其目前存在的问题，为现阶段的政策调 整提供可靠的理论依据和决策参考。 全文共分六章：第1 章是本文的引言部分，主要介绍了本文的选题背景、相 关概念、研究思路和主要内容、研究方法、可能的创新点以及研究的不足之处。 第2 章是本文的文献综述部分，对国内外有关农村农田水利的研究进行了概括和 梳理，并在此基础上对现有研究成果进行了总结与评价。第3 章是本文的现状分 析部分，对目前我国农村农田水利在总体规模、地区分布与结构分布上的现状进 行了概述。第4 章是本文的理论分析部分，即在现状分析的基础上，对农村农田 水利供给短缺的原因进行进一步探讨，其内容主要涉及农村农田水利建设供给投 入不足、农村农田水利建设供给方式不均衡、农村农田水利建设供给产权模糊三 方面。第5 章是本文的实证分析部分，旨在探讨我国农村农田水利建设供给短缺 的现状是否会影响农村经济的发展。第6 章是本文的政策建议部分，针对上述各 章对农村农田水利分析的结论，提出相关的政策建议。即推进农村农田水利建设 的供给多元化、改良农村农田水利建设的供给方式、改革农村农田水利建设的供 给产权，等等。 在上述研究的基础上，本文认为，我国农村农田水利建设供给不足的现状不 仅仅体现在国家投资不足方面，而且还包括供给方式、供给产权等多层次的问题。 因此，为了促进农村经济加快前行的步伐，保障农村农田水利设旄的持久供给， 我国应该在工业反哺农业的前提背景下，通过逐步调整的方式加大投入力度、丰 山东大学硕士学位论文 富供给方式、改革供给产权，最终建立一个完善高效的农村农田水利系统，为我 国的新农村建设提供强大的后盾支持。 关键词：农村农田水利；农村公共品；供给 j j 东大学硕士学位论文 a bs t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n ah a sw i t n e s s e dac o m p a r a t i v e l ys l o w p a c eo fr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t o n eo ft h em a j o rr e s t r a i n i n gf a c t o r si s t h e u n d e r s u p p l yo fr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r ew h i c hi si n c a p a b l eo fm e e t i n gt h e r e q u i r e m e n to fr u r a lp r o d u c t i o na n dp e a s a n tl i f e o no n eh a n d ，b e c a u s eo f t h ef r e q u e n t d r o u g h tt h r e a ta t t r i b u t e dt ot h es h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c ei nc h i n a , i ti ss e l f - e v i d e n t t h a tr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r ei so fg r e a ts i g n i f i c a n c et oa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，s i n c et h ei m p l e m e n t a t i o no fm a r k e t - o r i e n t e dg r o w t h ，c h i n a sr u r a l h y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r eh a sb e e ni n a l le m b a r r a s s i n gs i t u a t i o nw h i c hi s m a i n l y m a n i f e s t e db yt h ef o l l o w i n ga s p e c t s 。f i r s t , n a t i o n a lc a p i t a li n p u tf o c u s e so nl a r g er u r a l h y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r ef a c i l i t i e s s e c o n d ，p e a s a n t s e n t h u s i a s ma b o u tv o l u n t e e r i n g f o rr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r es l a c k e do f fq u i c k l y t h i r d ，t h ee f f e c to fs u p p l y p a t t e r nd o m i n a t e db yt h eg o v e r n m e n th a sv a n i s h e dg r a d u a l l y a n dt h e r ee x i s t u n b a l a n c e sa m o n go t h e rs o r t so fs u p p l yp a t t e m 。f o u r t h , t h ep r o p e r t yr e l a t i o n s h i p s a m o n gr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r ea l eu n c l e a r t h e r e f o r e ，t h e r ei sn e c e s s i t yt om a k e a ni n - d e p t ha n a l y s i so fc h i n a ss u p p l yo fr u r a lh y d r a u l i ci n f i a s t r u c t u r e 。 t h ep a p e rc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s c h a p t e r1 ，i n t r o d u c t i o n ，m a i n l yi n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n d , d e f i n i t i o n s ，r e s e a r c hl o g i ca n dm a i nc o n t e n t s ，m e t h o d o l o g y , i n n o v a t i o n a n dd e f i c i e n c i e s c h a p t e r2i sa b o u tl i t e r a t u r er e v i e w s ，w h i c hs u m m a r i z ea n dm a k e c o m m e n t s0 np r e v i o u ss t u d yo nr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r ea th o m ea n da b r o a d c h a p t e r3c o n t a i n sa n a l y s i so fc u r r e n ts i t u a t i o na n dg i v e sas u m m a r yo fo v e r a l ls c a l e ， r e g i o nd i s t r i b u t i o na n dd i s t r i b u t i o ns t r u c t u r eo fc h i n a sr u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r e c h a p t e r4d e a l sw i t ht h e o r e t i c a la n a l y s i s ，w h i c h ，b a s e do nt h ea n a l y s i so fc u r r e n t s i t u a t i o n ，h a saf u r t h e rd i s c u s s i o no ft h er e a s o n sf o ru n d e r s u p p l yo fr u r a lh y d r a u l i c i n f r a s t r u c t u r e c h a p t e r5d e a l sw i t he m p i r i c a la n a l y s i s ，a i m i n gt of r e dw h e t h e rt h e u n d e r s u p p l yw i l li m p a c to nr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nc h a p t e r6 ，w ep u t f o r w a r dt h er e l a t e dp o l i c ys u g g e s t i o n b a s e do nt h ea b o v es t u d i e s ，w ef i n dt h a tc h i n a su n d e r s u p p l yo fr u r a lh y d r a u l i c 山东大学硕士学位论文 一_ 一 i 1 1 触s t m c t i l r ei sn o to n l yd u et oi n s u f f i c i e n tn a t i o n a li n v e s t m e n tb u ta l s op r o b l e m sa t m u l t i p i el e v e l s s u c ha sp r o b l e m so fs u p p l yp a t t e ma n dp r o p e r t yr i g h t t h e r e f o r e ，i n o r d e rt oa c c e l e r a t et h ep a c eo fr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dg u a r a n t e et h e s u s t a i n e ds u p p l yo fr u r a lh y d r a u l i ci n f f 枷c t u r e ，c h i n as h o u l de s t a b l i s h a p e r f e c ta n d e f f i c i e n ts y s t e mo fr u r a lh y d r a u l i ci n 丘a s t m c t u r ei na ni n d u s t r ys u p p o r t i n ga 鲥c u l t u r e b a c k g r o u n d , t h r o u g hi n c r e a s i n gc a p i t a li n p u t e n r i c h i n gs u p p l yp a t t e r na s w e l la s r e f o r m i n gp r o p e r t yr i g h to fs u p p l i e s k e yw o r d s ：r u r a lh y d r a u l i ci n f r a s t r u c t u r e ；r u r a lp u b l i cg o o d s ；s u p p l y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名、塑缢导师签名：盐日 期：立! 廿! 兰 山东大学硕士学位论文 第1 章引言 1 1 选题的现实背景 2 0 0 6 年3 月，联合国教科文组织公布的世界水资源开发报告指出了全球 九大用水问题，其中农村用水的供需矛盾日益严重引起了全球范围内的广泛关 注。反观中国农村，这一问题同样突出，水资源短缺已经成为制约农村经济社会 可持续发展的重要因素。 隐含在农村用水短缺背后的一个重要原因在于，我国农村农田水利设施供给 不足。目前，我国半数以上的耕地没有灌排设施，而现有的农田水利工程普遍存 在建设标准低、工程不配套、老化失修等严重问题，近4 0 的水库病险问题严重， 近4 0 的灌溉设施已经损坏，近8 0 的灌溉耕地只能抗御一般性干旱灾害，农业 还没有从根本上改变“靠天吃饭”的被动局面；大中型农田水利设施在农业抗旱 中也不能有效发挥作用，从而加速了农田水利灌溉系统功能的衰退( 罗兴佑， 2 0 0 6 ) 。 与此同时，由于我国人多地少，降雨量时空分布不均衡，各地农田经常受到 水旱灾害的威胁，兴修水利一直被看作农业发展的命脉。为此，传统意义上的农 村农田水利，更多地与农业生产密切联系，相应的水利建设主要是以蓄水、引水、 提水、灌溉、抗旱排涝设施为主要内容，并为农业生产力的发展提供了重要保障， 发挥了重要作用。新时期的农村农田水利与之不同，它不仅和农业生产的联系更 加密切，而且深刻影响着农民生活和农村生态，其内涵由传统的生产水利扩展到 生产水利、生活水利、生态水利的更大范围。据专家测算，目前在农田水利建设 上每投入2 元钱，能够节约1 t 水，增加1 公斤的粮食生产能力。不仅如此，2 0 0 0 - 2 0 0 4 年实施农村饮水解困工程评估的6 4 个项目县在饮水工程建成后，对农户节省 全球九大用水问题包括：( 1 ) 水资源的管理、制度建设、基础设施建设均不足；( 2 ) 水质差导致生活 贫困和卫生状况不佳；( 3 ) 大部分地区的水质正在下降：( 4 ) 9 0 的自然灾害与水有关： ( 5 ) 农业用水 供需矛盾更加紧张：( 6 ) 城市用水紧张：( 7 ) 水力资源开发不足；( 8 ) 水资源浪费严重；( 9 ) 用于水 资源的财政投入滞后，见中国科技部网站h t t p ：w w w m o s t g o v c n g n w k j d t 2 0 0 6 0 3 t 2 0 0 6 0 3 2 8 _ 2 9 9 8 8 h t m ， 2 0 0 6 - 0 3 2 9 。 罗兴佑。“渠成为何不能水到”忉，中国改革，2 0 0 6 ( 4 ) ：7 2 7 6 j j 东大学硕士学位论文 取水时间、改善环境卫生、减少介水疾病发病率、增加就业机会和增加家庭收入 等5 个方面作用比较显著的百分比分别达到了9 3 、8 9 、6 5 、8 5 和8 7 。 因此，本文以我国农村农田水利这一公共品为例，在国内外相关文献综述的 基础上，对其现状进行理论分析和实证分析。在理论分析层面，首先对我国农村 农田水利供给的现状进行具体的分析，进而从不同的侧面对供给短缺的原因进行 概括；在实证分析层面，则采用协整分析与格兰杰检验的计量方法，对农村农田 水利供给与农村经济增长的关系进行探讨。在此基础上，可以明确我国农村农田 水利建设中存在的问题及其改革的方向和目标，最终使其能够更好地服务于农 民、农业和农村，推动我国和谐社会与新农村建设的进程。 1 2 相关概念界定 1 2 1 农村公共品 网 i一 排他性 非排他件 一 私人产品公共财产 地f 水 电信 城市公交 矿物燃料发电厂 城i 道路 乡村卫生设施 铁路、机场、港口服务 管道水供给系统 地方电力输送 高压输电、铁路、机场、 地表水供给系统 垃圾填埋 港口设施 城市污水处理 城市间高速公路 农村道路 街道清扫 ( 收费公路) 交通信号控制 俱乐部产品 纯公共品 低 外部性 高 图1 - 1 公共品的属性 资料来源：w o r l db a n k ，1 9 9 4 w o r l dd e v e l o p m e n tr e p o r t ，p p 2 5 ，转引自s 普拉丹公共 支出分析方法 m ，北京：中国财经出版社，2 0 0 0 课题组“关于加快农村水利建设的思考与建议”明，学术探索，2 0 0 7 ( 8 ) ：2 0 2 4 2 山东大学硕士学位论文 所谓公共品( p u b l i cg o o d s ) ，是一个含义宽泛的概念，严格意义上讲属于 外部性问题，即收益外溢特征明显的产品或服务。它既包括兼具非排他性( 不独 占) 和非竞争性( 不拥挤) 特征的纯公共品，又包括不同时具备非排他性和非竞 争性特点的准公共品( 如公共财产和俱乐部产品) ，其属性见图1 i 。 与此相一致，本文将农村公共品定义为那些外部收益特征明显，惠及农村居 民的产品或服务。其内容涉及农村公共设施、公益事业、公共福利、公共服务等 各个领域，既有农业生产方面的内容，又与农民生活和农村社会发展密切相关， 见图1 2 。 农 业 公 共 盘 品 纯公共产品 准公共产品 俱乐部产品 大型骨干水利工程、农业科研、气象、农业区划、 种子、种苗培育、全国性水土保持工程、农村道路、 蝗灾防治、救灾 农业病虫害防治、中小型水利工程、农业科技教育、 农技和农机推广、农村电力、节水农业 灌溉、治虫、湖泊的渔业资源利用，种植、养殖供 产销联合体、乡村道路、农产品的加工和流通 图1 2 农业生产中的公共品 资料来源：马国贤中国公共支出与预算政策 m ，上海：上海财经大学出版社，2 0 0 1 注：中小水利工程受益面积较大，可以覆盖一个县或数个县；而小型水利工程只涉及一 个或几个乡镇。 1 2 2 农村农田水利设施 农村农田水利设施主要包括农田灌排渠系统设施( 由取水枢纽、输水配水系 统、田间调节系统、排水系统、容泄区和各种灌排建筑物组成) 、截留提水设施 按照萨缪尔森的经典定义，公共品是指这样一类产品：“每个人对这种物品的消费并不会导致任何其他 人对该物品消费的减少”。与之相类似，弗里德曼将其定义为：“它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁 来得到它。”斯蒂格利茨也认为：“公共产品是这样一类物品，在增加一个人对它分享时，并不导致成本 的增长，而要排除任何个人对它的分享却要花费巨大成本。”曼瑟尔奥尔森提出：“任何物品，如果一个 集团x l ，x 2 ，x i ，x 。中的任何个人x i 能够消费它，它就不能不被那一集团中的其它消费”。一般认 为，纯粹的公共品具有非排他性和非竞争性两个基本特征。 3 强 外部性 弱 山东大学硕：卜学位论文 ( 包括小型水库设施、小型抽水站等) 和水土保持设施等。其服务对象为弱质 农业，在性质上表现出层次性和多样性，可分为公益性设施和经营性设旌两种， 前者一般为大中型工程，如农村防洪工程、大型灌排工程、水源工程等，属于公 共品，具有投资规模大、建设周期和投资回收期长，以及联合消费、共同受益的 特征；后者则包括农村供水、水库养殖等，属于准公共品，兼具经营性和公益性。 农村农田水利设施具有正外部性，其所提供的私人边际效用小于社会边际效 用，具有公益特点，这说明市场行为对公共投资的非完全替代。同时，由于水利 设施运营过程中具备有效的排他性手段，尤其是小型设施的竞争性，为市场机制 的引入提供了需求和可行性。与此同时，农村农田水利也是农业生产的重要因素， 对于改善农业生产条件、保证粮食生产、巩固农业的国民经济基础地位，发挥了 至关重要的作用。 1 3 本文的研究思路与主要内容 1 3 1 本文的研究思路 本文的研究思路如图1 3 所示： 1 3 2 本文的主要内容 图1 3 本文的研究思路 本文的主要内容如下： ： 第1 章是本文的引言部分。本章首先提出了选题的现实背景，即农村农田水 利发展面临的问题及其在农村经济社会中的重要性；然后对农村公共品、农村农 倪焱平，饯焕欢“中国农村水利设施供给制度研究”阴，中国农村水利水电，2 0 0 7 ( 6 ) ：1 4 2 1 4 4 4 山东丈学硕士学位论文 田水利设施等相关概念进行了界定；最后对本文的研究思路和主要内容、研究方 法以及可能的创新点和不足之处进行了总结。 第2 章是本文的文献综述部分。本章主要对国内外有关农村农田水利设施的 研究进行了梳理，国外学者的研究重点主要涉及农村农田水利建设对经济发展和 环境保护的影响、农村水利供给的市场化发展问题以及对不同国家的农村农田水 利建设典型的分析研究；而国内学者的研究则主要集中在农田水利建设中的产权 问题和农村农田水利的供给问题。最后，对现有研究成果进行了总结和评价，并 对未来的研究方向予以展望。 第3 章是本文的现状分析部分。主要从三方面对我国农村农田水利的供给现 状进行分析：其一，农村农田水利的供给虽然占据着举足轻重的作用，但是从总 体规模上看，仍然存在较大的缺陷和不足。其二，农村农田水利的地区分布存在 很大的不平衡，西部地区和东部、中部地区相差较大。其三，在农村农田水利的 结构分布上，不同领域的供给存在很大差别。 第4 章是本文的理论分析部分。本章主要针对第3 章农村农田水利供给短缺 的现状进行原因分析。其内容涉及三方面：( 1 ) 农村农田水利建设供给投入( 包 括投资和投工) 不足； ( 2 ) 农村农田水利建设供给方式不均衡；( 3 ) 农村农田 水利建设供给产权模糊。 第5 章是本文的实证分析部分。主要基于协整检验、格兰杰因果检验及误差 修正模型等方法对我国农村农田水利供给和农村经济发展的关系进行探讨，以期 找出目前农村农田水利建设供给短缺是否会影响农村经济的发展。结果表明，在 长期内，农村农田水利供给是农村经济变化的原因。而在短期内，农村农田水利 供给对农村经济的影响则是不显著的。 第6 章是本文的政策建议部分。主要在上述各章的研究基础上，提出了发展 我国农村农田水利的相关政策建议，即在农村农田水利建设供给多元化层面，政 府部门要借鉴国外的经验，私人部门要推行p f i 模式；在农村农田水利建设供给 方式层面，要均衡传统的供给方式，丰富“一事一议 的供给方式；在农村农田 水利建设供给产权层面，要在保障产权关系清晰的基础上，对各种产权方式进行 改革。 山东大学硕士学位论文 1 4 本文的研究方法 本文的研究方法具体设计如下： 1 4 1 理论分析与实证分析相结合 本文采用了理论分析与实证分析相结合的方法对我国农村农田水利问题进 行了阐述。在对我国农村农田水利供给短缺的现状及其原因分析中，进行了较为 系统和深入的理论分析；在探讨我国农村农田水利供给短缺是否会对农村经济发 展产生影响时，则利用了相关数据进行实证分析，检验了上述理论的适用性。 1 4 。2 对比分析法 本文在对我国农村农田水利供给短缺的现状及原因分析中，同样运用了对比 分析的方法，旨在找出各个分析对象之间存在的差距。例如，在地区分布的现状 分析中，对我国东部、中部和西部进行对比；在供给投资不足和供给主体短缺的 原因分析中，同样利用了对比分析的方法。 1 4 3 案例分析法 为了更好地进行理论分析，增强说服力度，本文同时采用了案例分析的方法， 对相关内容进行概括。例如，在农村农田水利供给产权改革的政策建议中，将产 权改革模式与3 种产权改革案例相结合，以期达到更好的解释效果。 1 5 本文可能的创新点与不足之处 1 5 1 本文可能的创新点 本文主要在以下两个方面进行了创新： 1 选题视角的创新 通过对国内外相关文献的回归和探讨，可以发现，对农村农田水利问题的研 究相对较少，尤其在其供给方面，更是鲜有学者迸行相关的探讨。凶此，本文将 在前人研究的基础上，从供给的视角对我国农村农田水利的发展进行分析。 2 将实证分析纳入农村农田水利的探讨中 虽然我国的学者对我国农村农田水利的发展进行过研究，但是大多集中在理 6 山东大学硕士学位论文 论层面，而从实证分析角度进行的研究则少之又少。因此，本文不仅借鉴其他学 者的理论分析，而且在第5 章中，利用协整检验、格兰杰因果检验和误差修正模 型等方法对我国农村农田水利供给与农村经济发展的关系进行检验。 1 5 2 本文的不足之处 与此同时，本文在写作过程中尚存在一些不足之处，比如一方面，在理论分 析层面，尚不能建立起个完整的经济学框架，从各个角度对影响我国农村农田 水利供给短缺的原因进行阐述，因此制约了理论分析的深度。另一方面，在进行 实证分析时，各个变量的代表性可能存在一定的缺陷，因而不能完全反映所代表 的变量。这些不足，不仅是本文继续研究的突破口，而且也成为未来研究努力的 方向和动力。 山东大学硕士学位论文 第2 章农村农田水利的国内外相关文献回顾 农村农田水利建设不仅关系到农村建设、农业生产、农民生活的质量，而且 也是农村经济发展中最直接、最基础的问题。因此，国内外学者针对农村农田水 利的相关问题进行了广泛而细致的研究，其中，国外学者研究的重点在于农村农 田水利发展对经济和环境的影响及其市场化发展问题，而国内学者关注的焦点则 在于我国农村农田水利建设的产权与供给问题。此外，学者们在各自研究中都对 农村农田水利的发展提出了许多可行性建议。 2 1国外学者的研究 2 1 1农村农田水利发展对经济和环境的影响 j i a n g 等人( 2 0 0 5 ) 通过问卷调查的形式，采用一般投入产出模型，研究了 水资源供给体系瓦解的经济学影响。在问卷调查中，研究者设计在一天、三天、 一个周和一个月内分别减少1 0 、2 0 、3 0 的水资源供给，借此来衡量对经济 的损失。结论明显显示：供给短缺时间越长，水资源减少数量越多，带来的经济 损失就越大，即如果每天减少1 0 的水资源供给，那么可以导致1 9 亿日元g d p 的损失。g d r a p e r 等人( 2 0 0 3 ) 阐述了加利福尼亚州主要水资源供应系统的经济 工程学最优模型，其得出的主要结论是：由经济目标驱动的大型水资源优化模型 在现实中是可能而且可行的。对于加利福尼亚来说，如果发展一个潜在的大型水 资源市场，那么不仅可以通过水资源联合利用的方式促进经济的发展，而且还能 够增加一些大型运输设备的经济价值。 另外，更多的学者把研究重点放在了农村水资源分配与农业经济发展和环境 保护的关系上。r o s e g r a n t 和r i n g l e r ( 2 0 0 0 ) 分析了在农业灌溉用水与其他非农 业家庭和工业用水竞争非常激烈的情况下，如果将农业用水转移给城市和工业用 j i a n gf u r e n , t a t a n oh i r o k a z u ，k u z u h a y a s u h i s a , a n dm a t s u u r a t o m o n o r i ，2 0 0 5 “e c o n o m i cl o s se s t i m a t i o no f w a t e rs u p p l ys h o r t a g eb a s e do nq u e s t i o n n a i r es u r v e yi ni n d u s t r i a ls e c t o 璐”忉，r e p o r to ft h en a t i o n a lr e s e a r c h i n s t i t u t ef o re a r t hs c i e n c ea n dd i s a s t e rp r e v e n t i o n6 8 ，s e p t e m b e r d r a p e rj a n d r e w ，j e n k i n sw m a r i o n , k i r b yw k e n n e t h ，l t m d 凡j a y ，a n dh o w i t te r i c h a r d , 2 0 0 3 “e c o n o m i c - e n g i n e e r i n go p t i m i z a t i o nf o rc a l i f o r n i aw a t e rm a n a g e m e n t ”【j 】，j o u r n a lo fw a t e rr e s o u r c e sp l a n n i n g a n dm a n a g e m e n t3 ，m a y j u n e 山东人学硕士学位论文 水，那么对当地农业经济会产生负面的影响。但是，他们认为未来的供水政策改 革和需求管理政策会将这种转移的负面影响最小化。c a i 、r i n g l e r 和y o u ( 2 0 0 8 ) 也得出了相似的结论，但与之不同的是，他们的分析基于多投入农作物生产方程， 采用实证分析的方法，并发现该结论的适用范围仅局限于低附加值的农作物。相 反，对于那些高附加值农作物，水资源则不是其他投入可以替代的。 比较而言， c a i 、m c k i n n e y 和r o s e g r a n t ( 2 0 0 3 ) 的观点更加温和，他们提出可持续的灌溉 水管理应该与其它两个目标同步：保证食品食物安全的灌溉农业的发展和相关自 然环境的保护。并且他们构造了一个有机的模型框架来分析碱海地区的可持续灌 溉水管理，结果发现，如果该地区保持现有灌溉水平和同样的灌溉模式，那么只 会造成环境和经济条件的恶化。而只有持续发展水利基础设施建设并改变农作物 生产模式，才能既保证灌溉农业的持续发展，又实现保护环境的目标。 r o s e g r a n t 、r i n g l e r 和m c k i r m e y 等人( 2 0 0 6 ) 扩展了上述研究范围，并为衡 量水资源的分配效率所带来的经济和社会利益，构建了一个整合的经济一水利 模型框架来分析水资源分配、农民投入选择、农业生产率、非农业生产用水和资 源等级降低之间的相关关系，并将这个模型运用于智利米埔河流域的研究。 2 1 2 农村农田水利建设的市场化发展问题 针对现有的水利基础设施建设投入及水利供应基本上都由各国政府严加控 制的现状，不同学者就水利供应设施是否应该实现市场化的问题提出了各自的看 法。 许多学者坚持“看不见的手 的市场作用对水资源供需市场同样适用，认为 只有市场才是促进水资源利用效率和可持续发展的唯一手段。持此类观点的代表 人物有t h o b a n i ( 1 9 9 7 ) 、r o s e g r a n t 和b i n s w a n g e r ( 2 0 0 2 ) 。前者以智利为例，认 r o s e g r a n tw ：m a r lr i n g l e rc l a u d i a , 2 0 0 0 “i m p a c to nf o o ds e c u r i t ya n dr u r a ld e v e l o p m e n to ft r a n s f e r r i n g w a t e ro u to fa g r i c u l t u r e ”阴，w a t e rp o l i c y6 ，p p 5 6 7 - 5 8 6 c a ix i m i n g ，r i n g l e rc l a u d i a , a n dy o uj i i n g y u n “s u b s t i t u t i o nb e t w e e nw a t e ra n do t h e ra g r i c u l h a r a li n p u t s ： i m p l i c a t i o n sf o rw a t e rc o n s e r v a t i o ni na r i v e rb a s i nc o n t e x t ”【j 】，a v a i l a b l ea tw w w s c i e n c e d i m c t c o r n ( 萤c a ix i m i n g , m c k i n n e yc d a e n e ，a n dr o s e g r a n twm a r k ，2 0 0 3 “s u s t a i n a b i l i t ya n a l y s i sf o ri r r i g a t i o nw a t e r m a n a g e m e n ti nt h ea r a ls e ar e g i o n ” j 】，a g r i c u l t u r a ls y s t e m s3 ，p p 1 0 4 3 - 1 0 6 6 ( dr o s e g r a n tw m a r k ，r i n g l e rc l a u d i a ，m c k i n n e yc d a n e ，c a ix i m i n g ，k e l l e ra n d r e w , a n dd o n o s og ，2 0 0 6 “i n t e g r a t e de c o n o m i c h y d r o l o g i cw a t e rm o d e l i n ga tt h eb a s i ns c a l e ：t h em a i p or i v e rb a s i n ”【j 】，a g r i c u l t u r a l e c o n o m i e s ，1 ，p p 3 3 4 6 9 山东大学硕士学位论文 为通过制定适当的水利法律法规和促进私人及公共机构管理，促使水资源供给和 水利建设投入由政府控制的状态转为以市场为基础的状态，并且这种转变会更有 效率。后者则着重提出了建立可交换水权的重要性。规范化的水权不仅可以保 证使用者的既有利益，减少交易费用，而且还能够促使使用者考虑到水资源的机 会成本，从而减少灌溉中的负外部性或使外部性内部化。 然而，一些学者却对水利供应完全市场化提出了质疑。例如，b a u e r ( 1 9 9 8 ) 认为，完全竞争性的水市场在理论上和实践上都存在争议：一方面，其潜在优点 是提高了效率和用水的灵活性，国家干预和财政支出都相对较少；另一方面，其 缺点在于存在社会和环境外部性，极易产生高额的交易成本和普遍的市场失灵现 象。因此，完全市场化的水权市场建立的最终结果是不确定的。 h e a r n e 和e a s t e r ( 1 9 9 9 ) 则采用智利四条河谷的数据研究了交易成本和水资源市场之间的关系， 结果发现，交易成本并不是影响水市场交易活跃程度的唯一因素。r o s e g r a n t n r i n g l e r ( 2 0 0 0 ) 的调查发现，政府参与水利建设投入的比例根据国家发展程度的 不同而大相径庭。在一些发达国家或地区，为了规避市场失灵，政府承担了农田 水利建设中的大部分成本；而在一些发展中国家或者是不发达地区，由于政府存 在财政约束，民间机构和农户不得不承担相当大的一部分成本。 此外，还有部分学者在此基础上，提出了一些折衷的解决方案。例如，b r o w n 和w a l l ( 2 0 0 0 ) 考察了澳大利亚在水利工程，并重点研究了两个水利项目在投资 选择方面的经验，其中一个灌溉项目由政府和当地社区共同投资；而另一个灌溉 项目则由私人和政府共同投资，并且在经营了十八年后，私人公司将项目的所有 权移交给当地政府。 t h o b a n im a t e e n ，19 9 7 “f o r m a lw a t e rm a r k e t s ：w h yw h e na n dh o wt oi n t r o d u c et r a d a b l ew a t e rr i g h t s ” j l ，t h e w o r l db a n kr e s e a r c ho b s e r v e r2 ，p p 1 6 1 1 7 9 r o s e g r a n tw ：m a r k ，b i n s w a n g e rph a n s ，1 9 9 4 “m a r k e t si nt r a d a b l ew a t e rr i 【g h t s ：p o t e n t i a lf o re f f i c i e n c yg a i n s i nd e v e l o p i n gc o u n t r yw a t e rr e s o u r c ea l l o c a t i o n ”【j 】，w o r l dd e v e l o p m e n tl l ，p p 1 6 1 3 - 1 6 2 5 b a u e rj c a r l 。19 9 7 b r i n g i n gw a t e rm a r k e t sd o w nt oe a r t h ：t h ep o l i t i c a le c o n o m yo fw a t e rr i g h t si nc h i l e ， 1 9 7 6 - 1 9 9 5 ”【j 】，w o r l dd e v e i o p m e m5 ，p p 6 3 9 6 5 6 h e a r n er o b e r tr ，a n de a s t e rk w i l l i a m ，1 9 9 7 t h ee c o n o m i ca n df i n a n c i a lg a i n sf r o m1 j v a t e rm a r k e t s ” j 】， a g r i c u l t u r a le c o n o m i c s1 5 ，p p 1 8 7 - 1 9 9 r o s e g r a n tw m a r k , r i n g l e rc l a u d i a ，2 0 0 0 “i m p a c to i lf o o ds e c u r i t ya n dr u r a ld e v e l o p m e n to ft r a n s f e r r i n g w a t e ro u to f a g r i c u l t u r e ” j 】，w a t e rp o l i c y6 ，p p 5 6 7 - 5 8 6 b r o w ni a nm i l l w a r d , a n dw a l lj o h n , 2 0 0 0 “i n v e s t m e n to p t i o n si nw a t e rp r o j e c t s ，a l la u s t r a l i a n e x p e r i e n c e ” r 】，摘自中澳灌溉水价研讨会论文集 1 0 山东大学硕士学位论文 2 1 3 农村农田水利发展的国别研究 关于农田水利建设的国别研究大多集中于日本、澳大利亚和越南等国。张敦 强( 1 9 9 9 ) 介绍了关于日本以灌溉排水、农田整治、农村道路建设为重点的农业 农村法规土地改良法，并认为这些对我国农村农田水利发展具有很好的借鉴 作用。胡继连( 2 0 0 0 ) 对澳大利亚农田水利制度改革进行了探索，认为长期水 权市场发育迟缓的主要障碍是产权界定不清，产权收益缺乏足够的稳定性和交易 成本过高以及许多水利设施年久失修等等。 同样，对澳大利亚水利进行研究的 还有a p p l e s 等人( 2 0 0 4 ) ，他们将研究重点聚焦于农作物生产、畜牧业和园林业 三个领域，分析了澳大利亚墨累达令流域灌溉用水需求弹性的决定因素。 0 h a r a 和h a n n a n ( 1 9 9 9 ) 则评估了苏联解体对土库曼斯坦水资源管理特别是 于世界上最大的灌溉运河卡库姆运河的影响，并据此提出了关于未来管理方式的 一些建议。国e n t i c k n a p ( 2 0 0 2 ) 通过研究1 9 世纪初1 9 8 1 年生产合同体系引入这 段时间内越南北部水利发展的历史模式，讨论了越南北部是否应该通过发展大规 模水利建设来促进红河三角洲地区农村经济的发展和越南工业化进程等问题。 j a e o b i 等人( 2 0 0 7 ) 针对北京快速