（区域经济学专业论文）关于我国绿色技术壁垒的问题和对策.pdf

内容提要 绿色技术壁垒，是国际贸易中，一国为保护自然资源、生态环境和人类、动 植物的健康安全而采取措施，限制、甚至禁止贸易的一种技术性贸易壁垒。在世 界贸易组织提倡逐步消除一切关税和非关税贸易壁垒的背景下，发达国家越来越 倾向于使用绿色技术壁垒这种贸易保护手段，因为这种保护措施既有利于缓解越 来越严重的环境问题，又可咀起到保护国内产品在国际市场竞争力的作用。绿色 技术壁垒之所以能产生禁止或限制进口的壁垒效果，本质上是发达国家利用技术 上的优势，规定较高的产品环保标准或其他要求。随着国际环保运动的进一步深 入，国际贸易中关税、非关税壁垒的逐步降低，和发达国家技术的不断进步，绿 色技术壁垒必将得到进一步加强。 作为世界上最大的发展中国家，中国通过二十多年来的改革开放，在国际贸 易中扮演了愈来愈重要的角色，到2 0 0 2 年，我国的出口额位列世界第5 位，我国 的进口额位列世界第6 位。这样一个世界贸易大国，在进口方面，没有完善的绿 色技术壁垒保护；在出口方面，产品不断受到外国绿色技术壁垒的限制。如果任 由问题继续发展恶化，不仅影响我国外贸发展已取得的成果，并将产生一系列连 锁反应，影响我国经济、社会各方面的发展。 本文从发展中国家的立场出发探讨绿色技术壁垒，阐述我国内生性和外生性 绿色技术壁垒存在的问题，详尽分析了问题背后潜在的原因，并归纳出“绿色” 和“技术”两大症结，从而提出完善、跨越绿色技术壁垒的根本途径，并提供相 应的对策措施。 关键词：国际贸易绿色技术壁垒环境保护技术发展 分类号：f 7 5 2 0 2 1 a b s t r a c t g r e e nt e c h n i c a lb a r r i e r ( g t b )i so n eo ft h et r a d eb a r r i e rw h i c ho n e c o u n t r yt a k e sm e a s u r e st op u tar e s t r i c t i o no r a ne m b a r g oo no t h e rc o u n t r y f o rt h ep r o t e c ti o no fe n v i r o n m e n t ，f o rt h eh e a l t ha n ds a f e t yo fh u m a nb e i n g s a n i m a l sa n dp l a n t s u n d e rt h er e d u c i n go ft a r i f fa n dn o n t a r i f ft r a d eb a r r i e r ，w h i c hw t o a n di t sm e m b e r si n i t i a t e d ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st e n dt ou s eg t ba sa n e f f i c i e n tb a r r i e rt op r o t e c te n v i r o n m e n t ，t op r o t e c tn a t i v ep r o d u c ta n d i t sc o m p e t i t i o n d e p e n d i n go nt h ea d v a n t a g eo ft e c h n o l o g y ，t h ed e v e l o p e d c o u n t r i e st h u sr e g u l a t et h eh i g h e re n v i r o n m e n t a ls t a n d a r do rd e m a n d s ，w h i c h m a yp r e v e n tt h el o w e rp r o d u c tf r o mi m p o r t s ot e c h n o l o g yi st h ek e yi s s u e w h i c hm a k e sg t ba sa ne f f i c i e n tb a r r i e r w i t ht h ew o r l d - w i d ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o na c t i o nr u n si n t of u r t h e rs t e p ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h e t e c h n o l o g y ，g t bw i l lb es t r e n g t h e nu n d o u b t e d l y c h i n a ，a st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d ，p l a y sm o r ea n d m o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d er e g i o nu n d e rt h er e f o r ma n d o p e np o l i c y i n2 0 0 2 ，c h i n a se x p o r tv o l u m er a n k sn o 5a n di m p o r tv o l u m e r a n k sn o 6i nt h ew o r l d i ns u c hac o u n t r y ，h o w e v e r ，n op e r f e c tg t bi nt r a d e t or e s t r i c t i m p o r t f r o mo t h e rc o u n t r i e s ，m e a n w h i l e ， m a d ei nc h i n a i s r e s t r i c t e df r o me x p o r tb yt h ef o r e i g ng t b i ft h es i t u a t i o nk e e p so ng o i n g w o r s e ，i tw i l ln o to n l yr e d u c ec h i n e s et r a d ea c h i e v e m e n t ，b u ta l s o h a v e as e r i e sb a di n f l u e n c eo nc h i n e s ee c o n o m ya n ds o c i e t y i nt h ep o s i t i o no fad e v e l o p i n gc o u n t r y ，t h i sa r t i c l ed i s c u s s e dt h e p r o b l e m so fc h i n e s eg t b ，a n a l y z e dt h ec a u s eo ft h o s ep r o b l e m s ，a n dc o n c l u d e d 2 t w of a c t o r s ：g r e e na n dt e c h n o l o g ya st h em a i nr e a s o no fp r o b l e m ，t h u sf i n d t h ew a yt op e r f e c tg t b a n dg i v et h er o a dl e a d i n gt ol e a po v e rg t b k e y w o r d s ： i n t e r n a t i o n a lt r a d e g r e e nt e c h n i c a lb a r r i e r ，e n v i r o n m e n t p r o t e c t i o n ，t e e h n i c a ld e v e l o p m e n t 3 前言 在国际贸易历史上，贸易自由和贸易保护始终交替发展。从现代的国际贸易 实践来看，各国总是在本国对外出口上倡导国际间的贸易自由主义，而在外国进 口问题上则采取贸易保护措施，以尽量保护国内产业和市场。随着世界贸易组织 ( w t o ) 的出现，在其各成员国共同承诺下，致力于逐步消除各国间的关税和非关 税贸易壁垒，以进一步创造全球间的自由贸易环境。但是，w t o 框架下，又规定了 自由贸易的例外情况，其中重要的一条是环保例外原则。该原则确认了成员国为 保护人类、动植物生命健康，保护自然资源和环境，可以采取贸易限制措施。由 于这种贸易限制措施往往以技术为手段，因此被称为绿色技术壁垒。随着关税和 配额等传统壁垒的逐步降低，绿色技术壁垒由于其保护人类与环境目标的合理性 被世界各国广泛采用，特别是发达国家以其技术方面的优势用来限制、禁止对健 康、环境有害的商品进口，以保护本国国民健康，保护环境，或仅仅只是为了保 护本国产业和市场。 作为世界上的贸易大国，中国在绿色技术壁垒这一问题上，现状不容乐观。 作为进口额列居世界第六的进e l 大国，中国国内的绿色技术壁垒制度不完善，没 有很好起到保护健康、环境和国内产业的作用。作为出口额列居世界第五的出口 大国，中国的商品出口又屡屡遭遇外国绿色技术壁垒的冲击，导致重大贸易损失， 由此产生的一系列经济连锁反应也不可低估。 从贸易保护制度的发展来看，绿色技术壁垒还将是2 l 世纪的主要贸易壁垒之 一，并已有愈演愈烈之势。从世界经济发展的趋势看，经济的发展已从注重经济 增长的“量”转向重视经济增长的“质”，以实现经济的可持续发展。在这种经济、 贸易发展趋势下，绿色技术壁垒的完善和跨越就显得更为重要。 有鉴于此，本文将对绿色技术壁垒作一探讨，指出中国内生性绿色技术壁垒 和外生性绿色技术壁垒的问题所在，并着重分析造成这种问题的原因，由此发现 解决中国绿色技术壁垒问题的根本途径，以及完善和跨越绿色技术壁垒的对策措 施。 本文共分四个部分 4 第一章：绿色技术壁垒概况。首先界定绿色技术壁垒的内涵，并通过案例，阐 明其特点；然后概括了绿色技术壁垒体系的4 种主要表现形式；最后讨论了绿色 技术壁垒的合理合法性基础。其合理性基础在于环境与贸易理论，合法性基础在 于w t o 框架下的t b t 和s p s 协议。 第二章：我国绿色技术壁垒现状及原因分析。首先介绍了我国绿色技术壁垒 的发展概况，并指出当前存在的问题。然后从绿色技术壁垒制度的需求、供给两 方面，通过与发达国家比较，发现我国绿色技术壁垒不完善的内在原因。 第三章：外国绿色技术壁垒对我国出口产品的影响和原因。首先介绍了发达 国家绿色技术壁垒对我国出口贸易影响的特点，然后论述了这种影响对我国出口 产品、企业和国家经济安全带来的负面影响，最后分析了造成这种影响的外在和 本质原因。 第四章：完善、跨越绿色技术壁垒的根本途径和对策。完善、跨越绿色技术 壁垒，首先应解决自上而下的环保认识，树立环保型发展的经济目标。其次应解 决技术的瓶颈问题。在这两个基本途径下，论述了政府应采取的相应措施和企业 的行为选择。 本文在研究方法上，借鉴了国内学者在分析技术壁垒问题中以定性分析为主 的方式，运用了国际贸易、环境经济学、制度经济学、发展经济学的相关概念和 理论，在论述中多采用比较和案例分析的方法。 5 第一章绿色技术壁垒概况 第一节绿色技术壁垒的涵义和特征 绿色技术壁垒，指在国际贸易中，一国为保护自然资源、生态环境和人类、 动植物健康安全而采取措旋限制、甚至禁止贸易的一种技术性贸易壁垒1 。绿色技 术壁垒，是技术壁垒的一种主要形式，它在国际贸易壁垒中与其他壁垒的关系如 图一： 图一：绿色技术壁垒与其他贸易壁垒的关系 税 关 戮 税 壁 缈 垒 绿色技术壁垒 从一国角度来说，绿色技术壁垒有内生性和外生性之分。内生性指本国构筑 的，以限制、禁止外国进口的绿色技术壁垒；而外生性指外国构筑的，以限制、 禁止国内出口的绿色技术壁垒。 绿色技术壁垒在今天的国际贸易中有广泛的应用。通过下面一个案例，有助 于我们更好地理解绿色技术壁垒。 美国、日本、欧盟是世界汽车三大生产国，在竞争日趋激烈的9 0 年代末，为 抢占汽车市场，与绿色技术壁垒有关的贸易摩擦不断升级。由于日本轿车在美国 和欧洲市场上长期受到顾客欢迎，其在欧美市场的份额是欧美汽车在日本市场份 额的几倍。为限制日本汽车在欧洲市场的增长，欧盟试图制定和实施新的环境保 护标准，要求到2 0 0 8 年，欧洲市场销售的所有轿车的二氧化碳排放量要比1 9 9 5 6 年下降2 5 。欧盟准备在各成员国一致通过新的排放量之前，首先要求日本和韩国 企业先达标，否则不能向欧洲市场出口。据调查，欧洲市场上的日本轿车平均二 氧化碳排放量水平比欧洲当地生产的车要高出近1 0 ，若要达标，意味着日本轿车 今后要减少3 1 以上的二氧化碳排放量。日本政府在1 9 9 3 年3 月与欧盟就“汽车 废气排放标准”谈判破裂后，采取了针锋相对的策略。于同年4 月实施节能修 正法新法案，规定到2 0 1 0 年在日本市场上销售的不同质量和用途汽车，必须达 到相应的节能标准，以减少汽车的废气排放。具体规定如下：到2 0 1 0 年，两人乘 坐时总质量在1 0 0 0 千克以下的汽油轿车要比1 9 9 5 年的相当车型节能1 7 7 ， 1 0 0 0 1 2 3 9 千克轿车节能2 5 7 ，1 2 5 0 1 7 4 9 千克轿车节能3 0 。由于美国和欧 洲生产的轿车在日本市场有近9 0 的汽车重量属于1 2 5 0 千克以上的范围，这意味 着这些轿车在日本市场上将面临更高的节能要求，而日本市场上的日本轿车以轻 型和微型车为主，受此修正法案的影响就没有欧美汽车企业那么大2 。 以上欧盟和日本采取的贸易措施都属于绿色技术壁垒范畴，我们看到 1 无论是欧盟的汽车二氧化碳排放量标准，还是日本的汽车节能标准，表面 上是属于环保法规范畴，是保护生态环境的举措。实质上有限制对手国汽车出口 的目的，起到了贸易壁垒的保护作用。尤其是日本采取相应措施，对不同质量的 车实行不同节能标准是一种明显的针锋相对的贸易策略。 2 从日本针锋相对的快速反应上体现出绿色技术壁垒不同于关税、配额等传 统壁垒，它具有较强的灵活性。通过运用行政手段，制定标准，能较迅速、及时、 并有针对性地实施相应的报复措施。 3 二氧化碳排放标准和节能标准，其背后体现了环保技术的要求。除非技术 上的改进，否则难以标准，从而在事实上产生贸易壁垒的效果。 以上通过关于绿色技术壁垒的案例分析，我们可看出绿色技术壁垒与其他贸 易壁垒相比，具有以下三大特征： 1 目标上的合理性：随着生活水平的提高，人类对自身的生命健康和环境保 护的要求越来越高，而环境污染使得人类对环境问题越来越敏感。人们普遍关心 生活质量、关注生态环境，环保消费心理逐步增强，对绿色保护措施越来越认同， 绿色技术壁垒因此符合全人类发展的要求。而其他各种贸易壁垒主要以保护国内 产业、国内消费者为目的，相比之下，绿色技术壁垒因其具有普遍性意义而更显 示出作为贸易壁垒的合理性。 2 方式上的灵活性：绿色技术壁垒在实旅方式上具有更大的灵活性，即可以 7 通过加入国际公约，也可以通过国内立法机关制定法律，甚至以行政方式用规定、 通知、指令等形式实行贸易壁垒，而且这种壁垒可以针对特定国家、特定产品。 3 手段上的绿色技术性：绿色技术壁垒之所以产生限制、禁止商品进口的效 果，是因为国别间对商品的绿色技术标准、要求不同。高标准、高要求国家对低 标准、低要求产品形成壁垒作用，而其背后体现了技术，特别是绿色技术的差异。 第二节绿色技术壁垒的表现形式 由于绿色技术壁垒的实施方式是相当灵活的，其表现形式也多种多样。总结 当前国际贸易实践，归纳为以下四种常见的表现形式： 一、国际环境管理认证和环境标志认证 国际环境管理标准i s o l 4 0 0 0 是国际标准化组织( i s o ) 为保护全球环境和世 界经济持续发展而制定的系列环境管理标准。整套体系有i 0 0 个左右的标准，它 于1 9 9 6 年9 月开始陆续颁布，该标准重点是对企业的清洁生产、产品生命周期评 价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，并通过经常的检查和评审，给 予产品认证。许多国家和企业已经把获得i s o l 4 0 0 0 认证作为其走向国际市场的“绿 色通行证”。反之，缺乏该认证的企业在产品出口时有可能遭遇壁垒。据统计，欧 美日等发达国家以环境保护为由实施i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系认证，使我国每年约 7 4 亿美元商品的出口受到影响。 环境标志认证制度则是本国制定的，凡在境内销售的产品符合一定环境标准， 而给予特定的环境标志的认证制度。通常是将环境标志贴在商品或其外包装上的 一种特定图形，向消费者表明该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用整 个过程均符合环境保护的要求，对生态系统和人类无危害或危害极小。环境标志 ，兴起于二十世纪七十年代，此后得以迅速发展，现已成为市场准入的通行证。德 国是最早实施环境标志的国家。早在1 9 7 7 年，当时的联邦德国环境部长提出并命 名了“蓝天天使计划”，以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标 准的标志。继德国之后，加拿大、日本、法国、美国、新西兰等先后实施环境标 志制度。目前已有2 0 个发达国家、1 0 多个发展中国家和欧盟实行了这一制度。环 境标志目前正朝着世界各国相互承认、彼此协调的方向发展。进口产品取得了环 境标志意味着取得了实施该环境标志认证国家的市场进入通行证。但由于环境标 8 志制度认证过程复杂、手续烦琐、标准严格，增加了进口国厂商生产成本和交易 成本，成为进口产品进入的一种贸易壁垒。 二、绿色检验检疫制度和措施 检验、检疫制度是各国对进口产品- r e 有力的查验制度，具有严格的强制性。 随着国民收入的提高、生活的改善，一国，特别是发达国家，日益关注进口商品 对本国消费者健康、自然资源和生态环境影响。因此，针对进口商品的绿色检验 检疫要求越来越高，检验检疫项目也日益增多。发展中国家很多产品因达不到检 疫检验要求，被拒于门外。随着运输的快速发展，集装箱的检验检疫也成为各国 出入境法定检验检疫的重要内容。如美国和加拿大针对来自非洲大蜗牛疫区的集 装箱必须进行箱体表面检查。而对来自斑皮囊疫区的国家，检验检疫机构要求一 律对集装箱进行熏蒸处理，否则不能过关。这些都表明了绿色检验检疫的对象也 在进一步扩展。 三、绿色包装和标签 一些国家还往往从包装材料对环境所造成的负面影响和标签不当给消费者带 来危害的方面考虑，对两者作出严格规定，以达到绿色包装要求，实施绿色标签 制度。 绿色包装指能节约资源、减少废弃物、用后易于回收或再生、易于自然分解、 不污染环境的包装。国外把绿色包装要求归纳为4 r ，即r e d u c e - - 一减少材料消耗 量；r e f i l l 一一大型容器再填充使用；r e c y c l e 一一可循环使用；r e c o v e r y 一一可 回收利用。8 0 年代以来，在环境保护浪潮推动下，很多国家以立法形式规定生产 者必须使用绿色包装。如英国政府要求包装能够再利用和回收，并规定包装废弃 物重新使用规则，现5 0 - 7 0 的包装已实现废弃物再回收。 目前不仅绿色包装在发达国家广泛流行，商品标签也有了细致规定。如美国 。是世界各国在食品标签方面法规最为完备、严谨的国家。它在1 9 9 3 年修订新的标 签法，规定食品包装必须标注所含成份及其对照标准的百分比含量。美国的食品 计划药品管理局则要求大部分食品至少表明1 4 种营养成分的含量。这些规定对于 在此领域领先的美国制造商来说，每年要多支出1 0 5 亿美元。这对缺乏检验设备 和技术，没有条件对食品成份进行分析，又缺乏资金的发展中国家国家来说，产 品的标签显然无法达到要求，从而成为又一种绿色技术贸易壁垒措施。我国从1 9 8 7 年以来，每年被美国海关扣留的食品批次中，2 5 左右是因为标签制作不符美国 9 食品标签法3 。 四、环保法规和技术标准 目前国际社会已签署了1 8 0 多项与环境保护有关的国际条约，其中一部分与 贸易有关。一国一旦加入国际公约协定，该公约或协定就成为国内环境保护法的 一个渊源。如加入濒危野生动物物种国际公约，就需要禁止象牙贸易。当然绿 色技术壁垒主要还是来自于本国国内的环保法规。很多国家先后在空气、噪声、 电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方面 制定了多项法律法规和许多产品的环境技术标准。这些环保法规大多以保护环境 为目标，但在客观上对贸易起到了限制作用。如德国根据危险物质使用条例修 订草案规定，在1 9 9 4 年全面禁止进口、制造、使用石棉。这就意味着在规定实 施之日起，与石棉有关的产品一律禁止进口。在第一节案例中，欧盟和日本也是 采用这种形式的绿色技术壁垒措施，来实旌贸易保护的。 另外，这种环保法规往往又与产品的绿色技术标准联系在一起，难以割裂。 只是技术标准不是国家强制性的，但如被法律形式规定下来，就成为强制性标准。 发达国家的技术标准一般都较发展中国家高，多数直接采用国际标准，甚至在国 际标准之外，规定比国际标准高的产品技术标准。比如，w t o 成立后受理的第一起 贸易纠纷案，就是由环保法规，或者说是石油这种产品的绿色技术标准引起的。 1 9 9 4 年，美国环保署规定，在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有 害物质必须低于一定水平，国内汽油生产商可逐步达到有关标准，但进口汽油必 须在1 9 9 5 年1 月1 日生效时达到标准，否则禁止进口。委内瑞拉、墨西哥等国成 为最大的受害者。由于两国的石油生产均达不到规定要求，从1 9 9 5 年开始，两国 的石油出口被挡在美国国门之外，直到1 9 9 6 年4 月委内瑞拉在诉讼中赢得了胜利 为止4 。 这个案例，即说明了这种形式的绿色技术壁垒主要体现了不同国家对环境保 护的要求不同，对产品的绿色技术标准不同，一般是发达国家的标准高于发展中 国家，而对发展中国家的出口商品形成壁垒效果，阻止了发展中国家相对廉价低 质商品的进入；也说明了，发达国家环保法规的制定有时并非单纯以环保为目的， 规定对国内、国外汽油实施不同的标准，已构成了贸易歧视，最终被w t0 裁定 美国败诉。但是，委内瑞拉、墨西哥在诉讼的一年半时间里，石油贸易损失是无 法弥补的。 当然，绿色技术壁垒的这四种主要形式看似繁杂，归纳起来，其实就是对进 1 0 口产品本身或其生产过程的绿色标准提高要求，以高于进口国的产品或生产标准， 从而形成贸易壁垒的作用。由于绿色技术壁垒在保护手段上的绿色技术性，这种 高环保标准和要求往往建立在绿色技术之上。 第三节绿色技术壁垒的理论基础 一、绿色技术壁垒的经济学基础 绿色技术壁垒，作为政府在国际贸易领域的一项制度供给，其理论基础是建 立在经济学学者对环境的市场失灵问题和贸易与环境问题的研究之上。 微观经济学理论认为环境这种公共物品存在外部性问题。厂商生产过程或其 产品如果危害到环境，就会对社会产生很强的负外部性，这种特性使得市场机制 无法最优化配制资源，出现“市场失灵”，因此通常要依赖政府通过相应政策来调 整资源的配置，以达到资源配置最优化。 在国际贸易领域，贸易扩大了环境的负外部性。早期的国际贸易理论没有考 虑环境的外部性因素。比如，以比较利益为基础的李嘉图贸易理论及赫克歇尔一 俄林的要素禀赋理论都没有考虑贸易可能引发的环境负外部性问题。随着自由贸 易的倡导，加速了国际间贸易的融通，扩大了经济规模，使经济规模超出生态环 境的允许范围，加剧了环境的恶化。如一些国家基于环境资源禀赋优势，大规模 恶性开发自然资源，导致自然资源加速消耗，并由此产生一系歹0 环境问题。典型 的如象非洲的象牙贸易、木材贸易导致动植物物种濒临绝迹、森林资源全球范围 内减少，造成水土流失等环境问题。因此自由贸易被许多生态经济学家否定，如 美国的赫尔曼e 戴利和皮尔斯等，他们提出为保护生态环境，实现可持续发展， 政府需实行必要的贸易保护措施( 皮尔斯，1 9 9 6 ) 。国内有学者称之为绿色贸易理 论或环境优先新贸易保护论。它为绿色技术壁垒的产生和发展提供了重要的经济 学理论基础。 这种贸易保护论强调： 1 为实现世界经济的可持续发展，在国际贸易流通领域，应与生产和消费领 域一样，优先考虑环境保护，减少和消除污染和破坏环境的商品贸易，鼓励环保 商品的贸易，推动环保及绿色产品市场的扩大。 2 在遵循非歧视原则、市场开放、和公平原则的基础上，为了维护环境和人 类身体的健康，任何国家都有权采取限制自由贸易的措施，减少甚至禁止对环境 1 1 和人类有害的产品进入本国。 3 环境成本在一些发展中国家不被计入成本，因此在国际贸易中，这些国家 的出口产品不仅不能真实反映社会的环境成本，反而因为它扭曲的价格导致国际 范围内资源配置不当，加重市场失灵，使环境更加恶化。因此必须将这种负外部 经济效应“内部化”，内化到出口产品的生产成本中，以促进资源的合理使用和环 境的有效保护。 4 环境成本内化在不同的环境标准要求下，计入产品的环境成本是不同的。 在高的环境标准下，产品生产成本高。一些发展中国家在低环境标准下生产的产 品，以其不公正的成本优势与高标准国家产品竞争时，构成“生态倾销”。“生态 倾销”有违公平贸易原则，因此要以本国或国际环境标准来衡量外国产品的成本。 绿色技术壁垒措施很大程度上体现了这种“成本内在化”的安排。 绿色贸易理论的积极因素在于它反映出国际社会对生态环境遭受大规模工业 化破坏的忧虑，体现了保护自然资源、保护环境和保障人类健康的意愿。它的提 出对民众环保意识的提高，全球自然资源的保护，生态环境的改善有积极的作用。 但绿色贸易理论也有其不足之处： l 绿色贸易理论依据的前提一一贸易自由化对环境的负面影响并不被学术 界普遍确定。p a n a y o t o u 将国际贸易对环境的影响归纳为规模效应、组成效应、技 术效应、收入效应以及法规效应，其中只有在资源使用效率一定时，规模效应对 环境的影响是负的，其他四个效应主要反应了自由贸易对环境的正面影响。另外， 在贸易与环境的一系列实证研究中也表明，自由贸易对环境的影响难以确定，研 究结果很大程度上取决于模型的假设上( 陈建国，2 0 0 1 ) 。 2 绿色贸易理论提出时，发达国家已经完成工业化。它们在倡导环境成本内 在化时，回避了在大规模的工业化过程中业已造成对环境的巨大破坏。正是这种 破坏导致了今天地球环境面临的三大问题：酸雨、全球气候变暖、臭氧层破坏。 殿雨现象最早源于第一次工业革命烧蒸汽排出的酸性物质。温室效应和臭氧层破 坏主要与二氧化碳的排放量有关。图二显示了1 9 9 5 年高收入国家与中等、低收入 国家二氧化碳排放的比重，表明高收入国家排放将近一半的二氧化碳，其次是中 等收入国家，约为总量的3 0 。从这一角度看，“环境成本内在化”在发展中国家 工业化刚起步，或得到初步发展时候提出，无异于要求发展中国家为发达国家承 担更多的环境破坏成本，对发展中国家非常不公，除非发达国家为治理当前的环 境污染承担更多责任。 1 2 图二：全球二氧化碳排放比量 3 绿色贸易理论夸大了环境标准高低对产品成本的影响。环境标准或环境管 制差异造成的产品投入成本对市场竞争力的影响并没有想象的严重。据统计，与 环境有关的成本一般只占全部产品销售价值l 一2 。只有部分污染密集型行业 和自然资源部门此项成本高于平均值，例如化工、矿业、造纸、采炼业等( 赵春 明，2 0 0 1 ) 。 二、绿色技术壁垒的法律依据 正是在世界环境保护运动和绿色贸易理论指导下，发达国家政府纷纷制订、 修订法律法规，使绿色技术壁垒成为新贸易保护主义时代实行的一种主要贸易壁 垒措施。如果说绿色技术壁垒的经济理论基础莫定了它在国际贸易范围中存在的 合理性，那么w t o 框架下的技术性贸易壁垒协议( t b t ) 和卫生和动植物检 疫措施协议( s p s ) 则为绿色技术壁垒目前的快速发展提供了明确的合法性依据。 ， w t o 作为最大的世界性贸易组织，其发展宗旨在g a t t 的基础上有了较大改进， 主要是增加了环境和可持续发展的内容，规定w t o 活动宗旨和目标是“实现世界 经济的可持续发展，”为此，必须“最合理地利用世界资源，保护和维护环境”。 在这样的目标指导下，t b t 和s p s 两个协议分别体现了各国可因本国具体情况不同， 建立自己的绿色技术贸易壁垒。 技术性贸易壁垒协议最早于1 9 8 0 年1 月1 日生效，1 9 9 1 年对协议进行了 修改和完善，成为w t o 货物贸易多边协定的组成部分，对所有成员国有效。其开 1 3 篇就规定了“各成员国认识到不应阻止任何国家在其认为适当程度内采取必 要措旋，保证其出口产品的质量，或保护人类、动植物的生命和健康，保护环境， 或防止欺诈行为。但不能利用这些措施，作为对情况相同国家进行任意或无理由 或变相限制国际贸易手段，而应遵循本协定的规定”。 卫生和动植物检疫措施协议( s p s ) 是乌拉圭回台多边谈判结果的其中一 个重要协议，其目的是支持各成员国为实施保护人类、动物、植物的生命或健康 采取的必要措旖。该协议的内容大部分和环保有关，它开篇规定“各成员重申不 应阻止各成员为保护人类、动物或植物的生命或健康面采取或实施必需的措施， 但是这种措施的实施方式不得构成在情形相同的成员之间进行任意或不合理歧视 的手段，或构成对国际贸易的变相限制”。 可见，t b t 和s p s 这些原则性规定为绿色技术壁垒在各国的发展提供了可靠的 法律依据。但t b t 对高于国际标准的技术法规、标准、合格评定程序没有强制约 束力，s p s 也准予一国实施具有更高保护水平的动植物卫生检疫措施。这些使得 发达国家经常以保护人类健康，保护生态环境为借口，用过高的标准，更严的技 术法规，行贸易保护之实。对这种贸易壁垒措旌，t b t 和s p s 只规定了原则性的禁 止，却没有可认定的具体标准，规范技术壁垒的使用范围，也没有提供及时有效 的法律救济途径，使绿色技术壁垒被滥用，其真正目的常常超出环保的范围。 1 4 - 第二章我国绿色技术壁垒的现状和原因分析 第一节我国绿色技术壁垒现状和问题 一、我国绿色技术壁垒发展现状 建国5 0 多年来，我国已经建立起比较完整的技术法规、技术标准、认证、检 验检疫等技术性贸易壁垒体系。从8 0 年代开始，世界的绿色浪潮开始影响到中国， 中国政府开始重视环境保护问题，先后加入、参与了一系列重要的国际环保公约 和协定，如1 9 8 1 年加入濒危野生动物植物物种国际贸易公约，1 9 8 9 年加入保 护臭氧层维也纳公约及其议定书，1 9 9 0 年首批签署控制危险废物越境转移及 其处置巴塞尔公约，1 9 9 2 年开始积极加入并参与联合国气候变化框架公约及 其京都议定书。这些国际环保公约都与贸易有直接联系，成为国内绿色技术壁 垒制度的一个渊源。另外，我国先后在空气、水、噪音、废物的污染防治，化学 品、农药管理，生物安全、自然资源和生态保护等方面制定了多项法规。目前已 颁布法律1 5 部，行政法规2 8 件，环保部门发布环境规章7 0 余件，地方法规规章 9 0 0 余件。在环保技术标准来方面，截止到1 9 9 8 年底，我国共批准发布国家标准 3 6 1 项，地方标准1 0 项。国家环保总局标准3 4 项，这些法律法规、标准直接、间 接与商品销售有关，可作为保护国内生态环境的依据3 。同时，中国也于1 9 9 3 年开 始实行绿色标志认证制度，制定了严格的绿色标志的产品标准，并于1 9 9 4 年5 月 1 日正式成立了环境标志产品认证委员会，负责管理环境标志认证工作。为在加入 w t 0 后，适应国际社会技术壁垒和标准化发展的要求，国务院于2 0 0 1 年4 月，把 原国家质量技术监督局与国家出入境检验检疫局合并组建国家质量监督检验检疫 总局，统一管理全国的质量、计量、出入境卫生检疫、出入境动植物检疫和认证 认可、标准化等工作。此举规范了我国内生性绿色技术壁垒工作的开展，有利于 绿色技术壁垒政策的制定、发展和实施。目前，中国的绿色技术壁垒措施的开展 和管理除合并后的国家质量监督检验检疫总局外，还主要涉及国家环保局、国家 标准化管理局、国家认证认可监督管理局、国家经贸委、对外经济贸易合作部、 海关等部门。 通过8 0 年代以来的一系列环保法规、技术标准的制定，和制度体制建设，我 1 5 国在技术壁垒的基础上建立了自己的绿色技术壁垒体系，一定程度上防止了有害 商品的进入。如几年前流行于欧洲的疯牛病，口蹄疫都被我国构筑的绿色技术壁 垒体系阻挡在国门之外；对还不清楚危害性的转基因大豆，我国也利用环保法规 进行了有力控制，有利于人民健康和环境保护。 二、我国绿色技术壁垒存在的问题 同发达国家相比，我国绿色技术壁垒还存在一些问题，主要表现以下四方面： 1 环保技术标准过低或缺失 环保技术标准主要包括卫生标准和环境标准两方面。与发达国家同类标准相 比，我国的标准制定，尤其是卫生标准方面，显得过低。就卫生检疫的重点食品 而言，8 0 年代初，英、法、德等国家的食品采用国际标准就已达到了8 0 。目前 采用国际标准的面更广，如日本新制定的国家标准有9 0 以上是采用国际标准，而 且这些发达国家的某些标准甚至大大高于现行的国际标准水平。而我国的国家标 准只有4 0 左右等同或等效采用了国际标准。低的食品标准不仅不利于国民的健 康，还使我国食品在发达国家提出针对性检疫标准限制时，在出口中面临重重困 难。1 9 9 1 年我国冻鸡肉产业刚刚起步，年出口2 万多吨，但后因有一船鸡肉检出 克球酚含量超出日本规定标准，被日本拒绝入境三个月。而中国检疫检验部门对 从美国进口的鸡肉制品却没有相关的控制标准。美国凭借鸡肉产品较低的生产成 本，出口到我国的鸡肉每年达到1 0 0 万吨，而我国相同产品年出口只有3 0 万吨6 。 显然，过低或缺失环保技术标准使我国对农产品及其生产的保护作用没有充分实 现。 除卫生标准外，其他产品的环保标准也存在过低或缺失壮态。如欧盟进口纺 织品规定禁用的1 0 8 种染料中，有1 0 4 种是我国国内生产厂家正在使用的，说明 了我国对纺织品某些环保标准的缺失。又如，在今年2 月欧盟公布的关于在电 子电器设备中禁止使用某些有害物质指令中，将全面禁止中含汞、镉、铅等的 电子产品。而我国还没有对此作出明确的规定。如果电子产品的这种环保标准继 续缺失，必将影响我国电子产品的出口7 。 2 环保法规不健全 我国的环保法规大多集中在污染的末端治理上，而很少规定企业清洁生产的 环节，既导致我国的环境保护“治标不治本”，也不利于企业生产的环保改进。从 今年起，中国开始实施清洁生产促进法。但顾名思义，这是一个鼓励性法规， 1 6 由于规定过于原则，缺乏可操作性，尚未见配套措旋的出台，所以环境保护还是 以末端治理为主。而美国在6 0 年代对污染行业严重的化工行业，已经规定了从污 染源头开始控制的清洁生产法，促进了相关企业环保生产能力的加强。 我国的环保法规不健全，还表现在“洋垃圾”在中国的进口呈现逐年上升趋 势( 见表一) 。 表一：9 0 年代我国“洋垃圾”进口情况 年份洋垃圾数量( 万吨)金额( 亿美元) 1 9 9 09 9 2 6 1 9 9 38 2 8 5 1 5 7 5 1 9 9 71 0 7 8 2 9 5 资料来源：郭沛源警惕国际贸易危及生态安全，环境保护2 0 0 3 年第2 期) 虽然我国制定、实施了固体废物污染防治法，但是规定过于笼统，特别是缺少 对废旧电器电子产品的严格进口限制，导致“洋垃圾”屡禁不止。另外，我国在 对外引资中也缺乏全面的环境评估规定和措施，导致外商投资的广东、浙江地区， 制鞋、箱包行业成为职业病高发区。 环境法规的不健全，使中国成为“污染的天堂”，严重损害国民健康和生态环 境。 3 检验检疫体系落后 我国的出入境检疫检验部门是检疫检验工作的主要机关。到目前为止，我国 共有1 1 8 0 多个h s 编码的商品须实旌入境法定检验检疫，包括其中有关食品、动 植物制成品、和各种工业品。涉及的检验检疫项目主要有：病虫害、农药残留、 添加剂、重金属含量、电磁波和其他有害于人体健康或环境保护的物质。这些都 对外国不合格商品构成绿色技术壁垒。 但与发达国家庞杂、苛刻的检验检疫制度相比，中国的检验检疫体系跟不上 国外绿色技术壁垒发展的要求。从1 9 8 4 年我国的蘑菇罐头，到后来的花生、大米、 禽肉，许多农产品受到绿色技术壁垒的影响，一些国家开始怀疑我国的检疫检验 体系是否合格。1 9 9 6 年，我国对欧盟动植物检疫法规采取了尊重合作态度，按欧 盟“区域化管理”的要求，投入数亿进行企业整改和检疫体系的建设与完善，对 欧盟的前几次考察提出的问题逐一整改。但是，欧盟兽医专家考察团于1 9 9 8 年9 1 7 月再次来我国考察后，在所完成的报告中仍认为，中国的检疫体系不符合欧盟要 求，从而继续禁止从中国进口禽肉。不仅发达国家加强了绿色检验检疫制度，发 展中国家也在积极行动。韩国在2 0 0 1 年制定颁布粗饲料进口卫生条件。按照 规定，除1 8 个包括一些发展中国家在内的国家和口蹄疫非发病国家不受限，其他 国家进口粗饲料，必须是韩国政府认可的企业，中国为该条件的受限国8 。两个案 例都说明了，一些国家对中国的检验检疫体系存在明显的不信任。 我国检疫检疫体系落后，还体现在检测技术和设备的差距上。如欧盟提出的 纺织品染料、重金属、甲醛含量标准，表明了其检测设备已能对要求的标准作出 检验。但中国由于在检测技术方法上还没有很好解决样品净化，回收率和精密度 等关键性技术，更没有相应的检测设备，所以还无法有效控制国内纺织品的环保 质量要求。 4 环境标志认证尚未与国际接轨 与发达国家的环境认证相比，我国的环境标志认证的标准体系、管理体系、 和认证过程均有差异。比如，我国的绿色食品标志认证与国外的绿色食品标志就 有较大的差距。国外认定的绿色食品即有机食品，要求在生产过程中不能使用任 何化学合成的农药、肥料和除草荆，而我国的绿色食品允许低毒、低残留、易降 解的农药和除草剂；有机食品深加工要求9 5 的原料要符合有机食品标准，只使 用天然色素、防腐剂、维生素、添加剂等，而我国对绿色深加工只要求主要原料 符合绿色食品，没有量的限制：有机食品不允许使用遗传基因工程获得的种子、 牲畜品种或微生物种，绿色食品无此限制；有机产品要求原料生产地至少3 年未 使用农药等人工合成物质，和绿色食品无此要求。可见，国外有机食品对环保要 求的规定比中国的绿色食品更为严格。我国绿色食品标志认证机构是农业部下属 的有机食品发展中心，由于其在认证程序、认证管理体系上与美、日、欧盟有很 大差别，加上有机食品的要求不同，使得我国的绿色食品标志认证未能取得食品 主要出口国的认可，加重了出口企业多次认证的负担。 我国绿色技术壁垒与发达国家相比，存在以上四方面缺陷，反映了我国绿色 技术壁垒还不够完善，没有起到更好地保护环境和服务于企业的作用。 三、我国绿色技术壁垒不完善对经济和社会的影响 1 不利于保护生态环境和人类、动植物生命健康。7 0 年代危害性害虫“美国 1 8 白蛾”随进境木包装传入我国，先后在辽宁，陕西吃光全部树叶，并扩散危害农作物 使大面积农田受灾，此后连年为害，难以根除，造成严重经济损失9 。危害性害虫入 境传播，是由于我国绿色检验检疫中对包装材料的检测疏忽造成的，结果导致我 国部分地区农业的生态环境遭到了破坏，而且无法根除这些害虫。而外国工业垃 圾的不断进口，使我国成为“污染天堂”，对我国国民的健康安全存在更大的隐患。 2 不利于产品出口。前文已有很多例子说明，低的技术壁垒壁垒事实上鼓励 了国内企业生产过程中实行低的环保标准。当这些产品出口时，面对高的标准， 往往显示出缺乏国际的竞争力，被外国的绿色技术壁垒挡在f - j 夕l - 。 3 不利于产业保护，尤其是农业。农业关系到国家经济、社会的安全，因此 无论发达国家和发展中国家都对农业采取许多保护措施。中国农业普遍被认为是 缺乏竞争力的，而且农产品的替代作用太于互补作用。较低的绿色技术壁垒，意 味着农产品进口增加，进口产生的替代作用会冲击国内农产品及其企业和农户的 生产，不利于我国农业产业的发展。 可见，中国的绿色技术壁垒措施还处于起步阶段，基本上是依赖国家原有技 术壁垒体系建立的，体现了基本的人类健康和环保的需要。但是，它与我国外贸 大国的地位不相称，主要表现在环保技术标准低、环保法规体系不完善，检验检疫 体系落后、环保认证有差距，难以起到与发达国家一样的进一步保护作用。对于 中国这样一个发展中国家来说，不能单纯地认为绿色技术壁垒是发达国家对发展 中国家采取的一种不公正的贸易手段。我们不仅应该看到绿色技术壁垒在发达国 家具有的积极意义，同时也应该认识到它在我们这样一个发展中国家也具有重要 意义。作为世界第六位进口大国，如果没有完善的绿色技术壁垒体系，不仅严重 影响我国消费者的生命健康，使我国成为“污染的天堂”，加重环境的负担，有损 于我国的资源与环境的保护，而且造成大量进口产品冲击国内产品市场，不利于 我国落后产业和幼稚产业的保护。作为世界第五位出口大国，没有完善的绿色技 术壁垒体系，将导致中国众多出口产品没有环境竞争力，难以跨越外生性绿色技 术壁垒的阻碍。 第二节我国绿色技术壁垒不完善的原因 绿色技术壁垒，作为一种绿色贸易制度，它的不完善是由其社会和经济原因 1 9 决定的。借鉴制度经济学中的分析方法，假定社会存在一个“制度市场”，如同一 般的产品市场，即有消费者的需求，又有厂商为追求利润，投入生产资料的供给。 制度产生和发展也离不开制度需求者对制度的需求推动，和制度供给者提供制度 的动力和必要的物质保证条件。如果制度需求力量强大，制度的供给动力和物质 条件具备，制度的发展就成熟完备；反之，制度难以发展和完善。从制度的供求 分析出发，通过与发达国家的比较，重新审视我国的内生性绿色技术壁垒，不难 发现目前其不完善的深层次原因，由此探寻完善我国绿色技术壁垒的途径。 一、制度需求分析之一：民间绿色需求不足 绿色技术壁垒提供了环境保护和贸易保护两种功能。相对应，这种制度反映 了人民对环境保护的需求和国内产业保护的需求，它们是制度需求的原动力。