（产业经济学专业论文）中国空调行业产业组织研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 中文摘要 自改革开放以来，我国空调行业得以迅速发展，到2 0 0 7 年行业产量已经达到8 0 1 4 3 万台，占据全球总产量的7 0 。中国空调行业最初的高额利润以及良好的发展前景吸引了 大量国内外企业纷纷进入，并最终形成较为明显的国产、日系、韩系格局。激烈的市场竞 争以及单个企业的巨大过剩产能导致空调行业的利润率处于逐年下降的趋势中，空调企业 亦从不断的价格战纷纷转向技术开发和产品创新，期望以技术求得生存和发展。对于企业 来说，在纷繁复杂的空调市场上，如何认清行业发展方向，掌握先机，制定相应的发展战 略，对企业生存发展至关重要；对政府而言，了解空调行业的市场情况，制定相应的公共 政策以引导并支持该行业健康发展，对我国经济发展有着非常重要的意义。因此有必要对 我国空调行业进行全面、深入的分析，并据此提出政策建议。 本文在导论与文献回顾的基础上，首先对空调进行了概念界定、行业发展历程总结， 并在此基础上对行业发展环境与现状进行分析。然后对行业的市场结构、市场行为和市场 绩效进行了深入分析，其中市场结构部分选取典型的市场集中度、产品差异化以及进入壁 垒。在研究市场行为时，以现实市场为依据选择对行业发展具有重要影响的相关行为如价 格行为、纵向一体化行为以及纵向约束行为等，在分析行业现实行为的基础上用博弈论进 一步予以详尽分析。绩效部分则主要分析了资源配置效率、技术进步率以及产权结构组织 绩效。继而在上述分析研究的基础上，对行业市场结构、市场行为与市场绩效的相互关系 进行了简要的分析。最后得出研究结论，并分别针对政府主体与企业主体提出了行业产业 组织优化的对策。 关键词：空调行业市场结构市场行为市场绩效 浙江理工大学硕士学位论文 t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni na i r - c o n d i t i o n i n gi n d u s t r y a b s t r a c t s i n c ei m p l e m e n t i n go p e n i n g - u pp o l i c y ，c h i n a sa i r c o n d i t i o n i n gi n d u s t r yh a sb e e ni nar a p i dd e v e l o p m e n t s t a g e t h ei n d u s t r yp r o d u c t i o nh a sr e a c h e d8 0 ，14 3 ，0 0 0u n i t si n2 0 0 7 ，o c c u p y i n g7 0p e r c e n to ft h ew o r l d st o t a l o u t p u t c h i n e s ea i r - c o n d i t i o n i n gi n d u s t r y sh i g hp r o f i t s a sw e l l 舔t h ev a s td e v e l o p m e n tp r o s p e c th a sa t t r a c t e d al a r g en u m b e ro f d o m e s t i ca n df o r e i g ne n t e r p r i s e si n t ot h i si n d u s t r y ，s u c ha sj a p a n e s e ，k o r e a np a t t e r no fl i n e s t h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n , a sw e l l 邪as i n g l ee n t e r p r i s et r e m e n d o u se x c e s s c a p a c i t y l e dt ot h e a i r - c o n d i t i o n i n gi n d u s t r y sp r o f i tm a r g i ni nad o w n w a r dt r e n dy e a rb yy e a r t h ea i 卜c o n d i t i o n i n gi n d u s t r yh o p e d t os u r v i v ea n dd e v e l o pf r o mt h eo n g o i n gp r i c ew a rt ot e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n dp r o d u c ti n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g y f o re n t e r p r i s e s ，i ti se s s e n t i a lf o r t h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n tt ou n d e r s t a n dt h ed e v e l o p m e n to f t h ei n d u s t r ya n df o r m u l a t e d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s i nt h ec o m p l e xa i r - c o n d i t i o n i n gm a r k e t , f o rt h e g o v e r n m e n t ，i th a sg r e a ts i g n i f i c a n c et og u i d ea n ds u p p o r tt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y i ti s t h e r e f o r en e c e s s a r y + f o rc h i n a sa i 卜c o n d i t j o n i n gi n d u s t r yt oc o n d u c tac o m p r e h e n s i v e ，i n - d e p t ha n a l y s i sa n d p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n g l y t h i sp a p e rf i r s t l yw a st od e f i n et h ec o n c e p to fa i r - c o n d i t i o n i n g ，t h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t ss u m m a r yo n t h eb a s i so fi n t r o d u c t i o na n dr e v i e wo ft h el i t e r a t u r e a n dt h e nt h e r ew a sa ni n - d e p t ha n a l y s i sa b o u tt h e i n d u s t r y sm a r k e ts t r u c t u r e ，m a r k e tc o n d u c ta n dm a r k e tp e r f o r m a n c e p a j to ft h em a r k e ts t r u c t u r e ，t h i sa r t i c l e h a ds e l e c t e dt h et y p i c a lm a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n , a sw e l la sb a r r i e r st oe n t r y i nt h es t u d y o fm a r k e tb e h a v i o r ，t h e r ew a sas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h er e l e v a n ta c t ss u c ha sp r i c e ，v e r t i c a li n t e g r a t i o na n d v e r t i c a lb o u n db e h a v i o rb a s e do nm a r k e tr e a l i t i e sw h i c ht h eg a m et h e o r yu s e d p e r f o r m a n c eh a ds e l e c t e dt h e r e s o u r c ea l l o c a t i o n ，t h er a t eo ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，a sw e l la st h es t r u c t u r eo fp r o p e r t yr i g h t so r g a n i z a t i o n a l p e r f o r m a n c e f i n a l l y ，o nt h eb a s i so ft h ea b o v ea n a l y s i s ，w h i c hf i r s ta r r i v e da tt h ec o n c l u s i o no ft h es t u d y ， w e r ef o l l o w e db yg o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e st oo p t i m i z et h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y sr e s p o n s e k e yw o r d s ：a i r - c o n d i t i o n i n gi n d u s t r y ；m a r k e ts t r u c t u r e ；m a r k e tc o n d u c t ；m a r k e tp e r f o r m a n c e 浙江理工大学硕士学位论文 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学龇文作者签矽p 嗍哆7 即瑁 浙江理1 = 大学硕士学位论文 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文 乍者完全了解学校有关保罄、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分态窖编入有关数据库进行检索，可以采耀影印、缩露 或扫撬等复制手段保存秘汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密凹，在 不傈 学位论文作者繇芦孑 醐：7 ”黧 年解密后使用本版权书。 指导教师签名 西鬻军毛琶一毛e t 7 ? 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 1 导论 中国空调行业真正起步于改革开放以后，因此，从一开始受计划经济的影响就比较少， 竞争也较为充分。直到9 0 年代初，各个品牌的市场占有率都没有超过1 0 ，各个小品牌 偏安一隅，各自为政，整个市场处于“诸侯割据”的状态。9 0 年代中后期，随着中国经济 的迅猛发展，人民消费水平的日益提高，空调市场进入了高速发展的时期，市场容量大幅 增长。以格力、海尔、美的、科龙、春兰为代表的一批家电企业逐渐在竞争中占据有利位 置，开始脱颖而出。与此同时，大量的行业新进入者瞄准了空调产品的高额利润，纷纷上 马新的生产线。从1 9 9 9 、2 0 0 0 年开始，市场竞争开始日渐激烈，随着价格战的硝烟弥漫， 第一轮的行业洗牌悄然开始。大品牌开始显示出品牌、渠道、技术、资金等方面的优势， 迅速提高市场占有率。一些中小品牌被市场逐步淘汰。到今天，形成了以格力、美的、海 尔三大品牌为第一集团，其他品牌依次呈梯度分布的格局，行业集中度相比以往显著提高。 市场调研数据表明，2 0 0 0 年中国空调市场品牌约有4 0 0 个，到2 0 0 3 年下降到1 4 0 个 左右，年均淘汰率为3 0 ，到2 0 0 4 年，在格力、海尔、美的等一线品牌围剿下，市场仍显 活跃的品牌不足5 0 个，淘汰率高达6 0 ，市场进一步趋于集中。2 0 0 6 年度，空调行业中 几大品牌初步完成中高端战略转型，相关数据显示，格力、美的、海尔前3 位品牌合计市 场份额已经达到5 5 8 ，前1 0 位品牌的合计份额更是达到8 5 1 。而据国家信息中心发布 的( ( 2 0 0 7 年度国内重点城市空调零售市场白皮书显示，经过2 0 0 6 年度零售市场销售下 滑的痛苦经历之后，2 0 0 7 冷冻年度空调品牌集中度进一步提高、有能力参与市场竞争的空 调品牌与2 0 0 6 年相比由5 2 个减少到3 3 个，其中1 9 中品牌的销售量占有率低于0 0 1 ， 实际上已经被淘汰。 由于格力、海尔、美的等”第一集团”的品牌、质量、售后服务明显占优，使中小品牌 生存空间越来越狭小，行业竞争的格局在“第一集团”内部以及与其他梯度品牌之间依然 激烈地进行。如除第一集团外，空调行业还有一大批具有强劲实力的生产厂商，如志高、 浙江理工大学硕士学位论文 l g 、长虹、大金、松下i 夏普、日立、海信、富士通、奥克斯、t c l 、新科、格兰士等，它 们也有一定的生存和发展空间。 纵观行业发展，空调行业的激烈竞争导致现阶段行业内参与竞争的企业在相关领域内 大多具有相对强大的实力，但市场竞争的规律必然会使现阶段的竞争格局进一步发生改 变。因此，有必要对空调行业进行全面的分析。 1 1 2 研究意义及拟达到的研究目的 为了在特定产业实现有效竞争，政府应根据具体产业的基本特征制定产业组织政策， 即在分析产业特征的基础上，制定既能较充分地发挥规模经济效益又能保持竞争活力的产 业组织政策，以尽可能实现有效竞争。对于企业来说，在纷繁复杂的空调市场上，如何认 清行业发展方向，掌握先机，制定相应的发展战略，对企业生存发展至关重要；对政府而 言，了解行业的市场情况，制定相应的公共政策以引导并支持该行业健康发展，对我国经 济发展有着非常重要的意义。因此有必要对我国空调行业进行全面、深入的分析。 本文的研究旨在达到以下目的： 一是透过市场结构一行为一绩效( s - c - p ) 模型对我国空调行业的市场结构、行为以 及绩效进行详尽的分析。 二是根据行业结构、行为、绩效的关联性，探究空调行业内三者之间的相互关系。 三是在上述分析研究的基础上，提出我国空调行业产业组织优化的对策建议。 i 2 内容框架与研究方法 i 2 i 内容框架 本文分为六章，各章主要内容叙述如下： 第一章为导论，主要介绍本文的研究背景、目的及论文框架的构建等。 第二章为理论基础与文献回顾，首先对产业组织理论进行尽可能详尽的综述，然后对 我国空调行业的相关研究文献进行回顾。 第三章为中国空调行业发展概况。本部分首先对空调进行了概念界定，接着对我国空 调行业的发展历程进行总结，并在此基础上对行业发展环境进行分析。 2 浙江理工大学硕士学位论文 第四章为我国空调行业的市场结构、行为与绩效分析。对市场结构从市场集中度、产 品差异化和进入壁垒三个角度予以展开；市场行为部分结合现阶段我国空调行业的发展现 状，有选择性的对空调行业的价格行为、纵向一体化行为以及纵向约束行为进行了较为详 尽的分析；市场绩效部分则主要研究了我国空调行业的资源配置效率、技术进步程度以及 产权组织结构效率。 第五章为中国空调行业市场结构、市场行为与市场绩效相互关系的研究。 第六章为结论与建议。根据前文的分析，本部分给出研究结论；并在此基础上，针对 政府主体与企业主体各自提出了行业优化发展的对策。 技术路线图如下图所示： 1 2 2 研究方法 图1 1 本文技术路线图 本文主要运用了实证研究与规范研究相结合的方法，采用s c p 分析范式将传统产业组 织理论运用于我国空调行业的分析中。同时采用定量分析与定性分析相结合，在说明问题 时，力图用具体数字说明问题。在研究市场行为时，对我国空调行业现时主要的市场行为 均采用了博弈论的分析方法。 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 创新点与不足之处 1 3 1 创新点 本论文创新点主要表现在如下几个方面： 1 、以最新的统计资料首次对我国空调行业现状及产业组织进行了深入的研究，并据 此分别对政府与企业提出行业产业组织优化的对策建议。 2 、从博弈论的视角对我国空调行业的市场行为进行了全面深入的分析。 3 、对空调行业市场结构、行为与绩效的互动关系做了一定程度的分析。 1 3 2 不足之处 本论文的主要不足之处在于由于数据收集限制，无法对整个行业发展进行全面的实证 分析。如由于缺少企业的研发投入数据，无法具体衡量企业在技术进步方面的投入从而全 面衡量行业的技术进步程度；由于行业发展时间较短以及相应统计资料缺乏，亦无法对影 响市场结构、市场行为与市场绩效的相关因素进行计量经济学的模型检验分析。 4 浙江理工大学硕士学位论文 2 理论基础与文献回顾 产业组织理论是2 0 世纪3 0 年代以来在西方国家发展起来的以特定产业内部的市场结 构、市场行为和市场绩效及其内在联系为主要研究对象，以揭示产业组织活动的内在规律 性、为现实经济活动的参与者提供决策依据、为政策的制定者提供政策建议为目标的一门 微观应用经济学。该理论自产生以来，在近8 0 年的发展历程中经过了“传统产业组织理 论和“新产业组织理论”两个阶段。在这两个阶段中，产业组织理论无论是在理论基础、 研究重点、研究方法还是在政策主张等方面都发生了重大改变。 2 1 产业组织理论文献综述 2 1 1 产业组织理论的渊源 产业组织理论的思想渊源可追溯到古典经济学家亚当斯密关于市场竞争机制的论 述。在1 7 7 6 年出版的名著国富论一书中，其中对资本主义市场经济活动进行了细致 的研究，系统论述了由竞争机制决定的价格体系是如何实现理想的市场秩序和经济绩效。 斯密认为在自由竞争的市场体制下，竞争的结果总是促使市场价格与生产者的成本趋于一 致，他还论述了劳动分工可提高生产效率，因此合理的生产组织能带来社会资源的节约。 1 8 7 9 年，英国经济学家马歇尔在与夫人合著的产业经济学中将产业组织正式定义为产 业内部的结构。在1 8 9 0 年出版的名著经济学原理一书中，马歇尔将组织作为与土地、 劳动和资本并列的第四种生产要素，用相当篇幅讨论了产业组织问题，并在此基础上提出 了所谓的“马歇尔冲突”：一方面竞争是资源配置的最佳方式，另一方面竞争会促使生产 技术水平提高，使竞争中的优胜者成为垄断者，从而破坏资源的最佳配置。马歇尔由于 提出了产业组织的概念和揭示了市场运行中的主要矛盾，因而被看成是产业组织理论的奠 基者。 2 0 世纪初，随着资本主义经济的发展，企业规模不断扩大，生产和资本日趋集中，垄 断、寡头垄断、卡特尔等成为发达资本主义国家在经济生活中的普遍现象。以完全竞争市 场为分析基础的新古典经济理论难以有利的解释经济生活中的这种现象，在此背景下，张 伯伦和罗宾逊夫人在1 9 3 3 年分别出版了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，同时 提出了颇具影响的垄断竞争理论。他们认为：由于存在产品的差异性，现实世界的市场结 构既非完全竞争，亦非完全垄断，而是二者的混合一垄断竞争。在这种垄断竞争的市场结 5 浙江理t 大学硕士学位论文 构中，厂商具有一定的决定价格的市场力量，单靠市场机制的自发作用不足以实现资源的 最优配置。垄断竞争理论为产业组织理论的创立奠定了理论基础。此后，美国经济学家克 拉克提出了“有效竞争 的概念，指出有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种市场 结构，对产业组织理论的形成也起到了较大的推动作用。 产业组织理论正式成为经济学体系中的一员是在2 0 世纪4 0 年代，这主要归功于哈佛 大学的梅森和贝恩等人在此领域的杰出贡献得到了经济学界的公认。1 9 5 9 年梅森的弟子贝 恩出版了第一部系统阐述产业组织理论的经典著作产业组织，这标志着产业组织 理论的形成。 2 1 2 国外产业组织理论的发展 产业组织理论思想源远流长，但作为一种完整而系统的理论体系，其形成和发展却是 在2 0 世界3 0 年代以后。2 0 世纪6 0 年代以来，一些经济学家发现哈佛学派的产业组织理 论在理论方法及其微观基础等方面存在缺陷i 他们在不放弃s c p 分析框架的前提下，对哈 佛学派的产业组织理论进行了修补。形成了传统产业组织理论和新产业组织理论，其中传 统产业组织理论包括哈佛学派、芝加哥学派。 1 、传统产业组织理论的哈佛学派 2 0 世纪3 0 年代末到6 0 年代，哈佛大学成为产业组织理论研究的中心，张伯伦和梅森 在哈佛大学开设了产业组织课程，1 9 3 8 年梅森在哈佛大学成立了一个包括贝恩等人在内的 产业组织研究小组，该小组对不同产业的市场结构和企业行为进行了实证分析。他们以案 例研究为手段，分析了美国主流产业的市场结构，并在1 9 3 9 年发表了第一批主要产业集 中度的资料，在4 0 - 5 0 年代进行了一系列关于具体产业市场结构的研究，在5 0 年代重点 统计比较了各个行业的市场结构。1 9 3 9 年，梅森出版的大企业的生产价格政策提出了 产业组织的理论体系和研究方向，为产业组织理论体系的最终形成奠定了坚实的基础。 1 9 5 9 年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织， 完整的提出了“结构一行为一绩效”理论分析范式，即强调市场结构决定企业的市场行为， 而在一个给定的市场结构下，市场行为又是市场绩效的决定因素。s c p 范式标志着传统产 业组织理论体系的最终形成。由于以梅森、贝恩为代表的产业组织理论的开创性研究基本 是以哈佛大学为中心展开的，因此该学派被称为哈佛学派。 然而，贝恩并没有将他所提出的s c p 分析范式进一步扩展为一般化的理论框架，而谢 6 浙江理工大学硕士学位论文 勒很好的弥补了这缺陷。谢勒在1 9 7 0 年出版了产业市场结构与经济绩效，在贝恩的 基础上对s c p 分析范式进一步扩展为一般化的理论框架，并指出所谓的产业基本条件对市 场结构和市场行为的影响，同时进一步揭示了市场行为对市场结构和产业基本条件的反馈 效应。在哈佛学派众多学者的努力下，s c p 范式走向了成熟，产业组织学因此成为一门相 对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论理所当然的成为产业组织学的主流学派。哈 佛学派成功的开创了以跨部门研究为主的经验性产业组织分析的时代，即通过跨部门的产 业数据进行统计分析，以解释各产业平均利润率的差别，以及不同的市场结构对产业绩效 的影响。从这个角度而言，哈佛学派的产业组织理论和s c p 分析范式具有浓厚的经验主义 性质。通过这种经验性的产业分析，贝恩提出了著名的“集中度一利润率”假说。即一个 产业的市场集中度越高，各厂商间合谋的可能性就越高，而这些大企业的合谋将使新企业 的进入变得更为困难，最终导致产业的平均利润率提高。 以此为基础，哈佛学派的公共政策含义如下：应采取企业分割、禁止兼并的等直接作 用于市场结构的产业组织政策来调整和改善不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保 持市场的有效竞争。 2 、传统产业组织理论的芝加哥学派 哈佛学派的产业组织理论强调经验性的产业研究，注重从经验观察中获取结论和命 题，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。自2 0 世纪5 0 年代以来，哈佛学派的理论一 方面在发展和完善，另一方面也不断受到批评和挑战。这些批评和挑战主要来自芝加哥大 学的经济学家们，包括斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。在这一批判过程中，芝 加哥学派崛起并取得了主流派地位，其核心人物斯蒂格勒也因此而获得诺贝尔经济学奖。 芝加哥学派继承了经济自由主义思想和社会达尔文主义，信奉自由竞争机制，相信市 场力量的自我调节能力，认为市场竞争过程是市场力量自由发挥作用的过程，是一个适者 生存，劣者淘汰的过程。因此，他们强调新古典学派的价格理论联系实际产业活动分析的 适用性，坚持认为应该从价格理论的视角来研究产业组织及公共政策，从而与哈佛学派在 方法论上形成了鲜明的对比。芝加哥学派主张国家应该尽量减少对市场竞争过程的干预， 政府的干预仅仅只限于为市场竞争过程确立制度框架上，认为市场均衡不能通过人为的政 策干预来实现，而只能通过市场竞争过程强迫经济主体不断适应这种不断变化的市场均 衡。 芝加哥学派是在对哈佛学派的批判中建立自己的理论的，其主要表现在如下几个方 7 浙江理工大学硕士学位论文 面： 第一，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公 共政策问题仍然应该从价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这 两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。1 9 6 8 年施蒂格勒推出的产业组织一 书，就是对上述思想的系统描述。鲍莫尔用“可竞争市场理论”代替完全竞争理论来对大 企业的竞争加以说明，认为只要潜在竞争者在进入和退出市场时是完全无障碍的，市场上 现有的厂商不论是仅有一家企业还是有许多活跃的厂商，就总是面临来自潜在进入者 的竞争压力，而为了避免引来更多的竞争者，原有企业的定价和产量选择将总是被迫处于 一种“无显著超额利润的均衡约束下”，并不像哈佛学派所言，大厂商可以任意确定价格， 获取高额垄断利润。 第二，对贝恩的进入壁垒理论的改写。贝恩认为规模经济、产品差异和成本差异等都 是形成进入障碍的原因，认为进入壁垒限制了竞争，损害了资源的最优配置，所以进入壁 垒的存在是反托拉斯的主要根据。芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒把进入壁垒定义为新进 入企业必须承担而而市场中现存企业无须负担的成本，修改了贝恩的进入壁垒理论。从这 一定义出发，形成进入壁垒的许多传统因素不再被看做是进入壁垒，而是实现经济效率的 手段。在斯蒂格勒看来，由纯粹的的经济力量形成的壁垒是很少见的，即使有影响也不大， 不会成为损害竞争的重要因素，真正的进入壁垒是由政府干预造成的，如实行准入制度的 产业，新进入者或需要花很长的时间、履行繁琐的手续申请等。 第三，对“集中度利润率”假说的批判。高集中度的市场结构中通常具有的高额 利润，这种利润究竟是来自垄断势力还是来自大企业的高效率，这是芝加哥学派与哈佛学 派的又一个争论焦点。芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争， 但只要不存在政府的进入规则，这种不均衡状态在现实中通常则只能是暂时的。因为高利 润率会吸引大量新企业进入，从而使高利润难以维持，因此，高集中度的市场结构并不是 高利润的来源。大企业能够保持较高利润的主要原因是规模经济的发挥和效率的提高。 第四，对政府产业规制的分析。长期以来，人们都认为政府对电力、煤气、城市供 水等公用事业领域实行规制是理所当然的，但是，斯蒂格勒通过实证研究，指出政府规制 在很多产业中并未收到预期效果，发生了规制失败，究其原因，在+ 于规制者被被规制者 所“俘获。芝加哥学派在政府规制方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究 领域一规制经济学，同时其质疑规制的观点也对2 0 世纪7 0 年代末的放松规制政策产生了 直接影响。 8 浙江理工大学硕士学位论文 ， 从以上分析可以看出，芝加哥学派与哈佛学派的产业组织观是不同的。后者将如何改 善短期内的资源配置非效率或欠佳的市场绩效作为主要的研究课题；而前者重视的是长期 的市场状况，坚信短期的非效率、非均衡状况是可以通过技术创新、企业的进入和退出等 行为得到解决。因此，芝加哥佛学派反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的市场 结构进行直接干预并对大企业采取分割和实行严格的兼并控制的政策，认为这种做法破坏 了效率增长的源泉。他们主张放松反托拉斯的实施，尽可能减少政府对产业经济活动的干 预，以扩大企业和私人的自由经济活动范围。 3 、新产业组织理论学派 虽然哈佛学派认为新古典经济学的价格理论不足以解释现实世界的市场运行，应该用 新的概念的理论分析研究现实经济问题，但其s c p 范式缺乏理论依据和正式的市场分析模 型。哈佛学派强调经验性的产业研究，过于依赖经验性的统计分析，忽视了对市场行为过 程的研究。哈佛学派的方法检验的是结构变量和绩效变量间的相互关系而非因果关系，很 难说明形成集中的原因。芝加哥学派坚信价格理论，相信市场机制的自我调节作用，并没 有形成解释现实市场中企业复杂竞争关系的新的理论，其学术贡献仅限于对s c p 范式的批 判。因此，在相当长的时间内，产业组织理论并没有建立起严密系统的理论框架。 从2 0 世纪7 0 年代至今，产业组织理论进入“理论期”，理论模型取代统计分析占据 了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论学派”。与传统的产 业组织理论相比，新产业组织理论的不同之处主要表现在如下几个方面。 第一、研究方法的改变 传统产业组织理论以静态的实证分析方法为主要手段，以给定的产业结构为前提，将 现有企业之间既存的各种差异看成是决定产业竞争状态的外生变量，对特定企业和产业的 实际行为进行静态截面观察，然后再将分析结果与企业的市场绩效相联系，从而得出了集 中度高的企业必然具有垄断厂商的行为特征，并由此提出了强硬的反托拉斯政策主张。 按照新产业组织论者的观点，市场结构是由企业规模大小决定的，而企业规模大小取 决于交易费用的高低，交易费用的高低则取决于交易活动具有的复杂程度和不确定性，而 这又源于交易者的行为属性，因此，要想了解行业结构产生和变化的原因，就必须深入到 经济活动参与者的行为属性中去进行研究。由于行为属性具有很强的不确定性，研究方法 很难再沿用传统的实证手段，因此新产业组织理论采用了推理演绎为主的研究方法。如为 了预测和说明寡头厂商的各种策略性行为对均衡结果产生的影响，他们采用博弈论方法将 a 浙江理工大学硕士学位论文 各种可能的对策模型化，并通过逻辑推理的方法来对寡头厂商的决策行为做出预见性分 析。 新产业组织理论分析框架如下： 图2 1 基本条件、结构、行为、绩效和政府政策之间的多重关系 资料来源：丹尼斯卡尔顿，杰弗里配洛夫现代产业组织理论 m 黄亚钧，等译上海：上海三 联书店，1 9 7 55 推理演绎法虽然比实证分析法更具理论逻辑性，但其最大的不足是缺乏实证数据的有 力支持。2 0 世纪8 0 - 9 0 年代以来，随着计算机和网络技术的进一步发展，各种统计数据的 可得性大大增加，传统的实证分析得以将截面分析和时间序列分析、行业数据与企业数据 结合起来，从而能够较好的反映出产业结构的动态变化情况，这在一定程度上弥补了实证 研究单纯从个别行业、个别年份的统计数据来分析产业结构的不足。 第二、博弈论与信息经济学的引入导致研究重点的转移 随着博弈论特别是动态博弈和不完全信息搏弈的发展以及信息经济学的引入，对市场 行为的分析突破了新古典经济理论的完全信息假定和静态的分析范式，人们开始重点研究 不完全信息下的企业行为及企业间的动态竞争关系，也即企业的策略性行为成为研究的焦 点。 新产业组织理论运用博弈论的方法扩展了由古诺、波特兰、斯塔科尔伯格等人建立的 寡占厂商理论和由豪泰林、张伯伦等人提出的产品差异理论，但它的研究重点却是企业的 策略性行为。策略性行为的研究主要是运用博弈论和信息经济学，通过纳什均衡来阐明企 i 0 浙江理工大学硕上学位论文 业的行为，分析在既定的初始均衡条件或状态下，如何运用策略性行为实现新的均衡。这 种研究方法在寡占或垄断市场下现有企业间的竞争、在位企业与潜在进入企业间的策略行 为、企业的进入一推出行为、价格竞争与价格合谋、广告、产品差异化、研发等方面的动 态分析上取得了显著成效，使人们对复杂现象背后的动机和福利效果的理解达到了新的高 度。 第三、交易费用理论以及企业内部治理问题的纳入 传统产业组织理论视市场机制为资源配置的惟一方式，企业只被当作是市场机制作用 下由生产技术水平决定的具有一定规模的生产单位，完全忽略了它对资源配置产生的影 响。因此，传统产业组织理论中并不包括对企业内部活动的研究，认为那应该属于管理学 的研究范围。2 0 世纪8 0 年代以来，科斯、诺斯、威廉姆森、阿尔钦等人以交易费用理论 为基础，从制度角度研究经济问题，提出企业同市场一样参与了资源的配置过程，企业的 内部活动是影响市场行为和产业结构的重要原因，彻底改变了只从技术角度考察企业和只 从垄断竞争角度考察市场的传统观念，将研究重点深入到企业内部，从企业内部产权结构 和组织结构的变化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响，为企业市场行为的 研究提供了全新的视角。因此，对企业内部活动的考察便构成了新产业组织理论中一个不 可或缺的部分，对产业组织的深化起到了直接的推动作用。 第四、经济全球化和信息时代的市场结构和竞争问题也成为新产业组织理论研究的一 项新课题。诸如网络经济、具有网络效应的市场上企业的策略性行为、标准竞争和产品兼 容记忆国家寡占、跨国并购、策略性贸易政策等方面的研究也取得了令人鼓舞的成果。 综上，新产业组织理论以交易费用理论、博弈论等新的理论和方法为基础，使产业组 织理论在研究广度和深度上得到了拓展。 2 1 3 国内产业组织理论的发展 我国接触产业经济理论时间比较晚。但发展速度很快，有关产业结构和产业组织、产 业政策的著作不断涌现。特别是针对我国工业存在的问题依据s c p 范式所做的分析，同时 提出了相应的政策建议。代表性作品有毛林根的结构、行为、效果( 1 9 9 6 ) ：江小涓的 世纪之交的工业结构升级( 1 9 9 6 ) 等：其次从制度、垄断与竞争角度对产业及企业组织 进行分析，如张春霖的企业组织与市场体制( 1 9 9 4 ) ：胡汝银的竞争与垄断：社会主 义微观经济分析( 1 9 9 8 ) ：陈郁的企业制度与市场组织：于春晖、戴榕等( 2 0 0 2 ) 以产业 组织理论中哈佛学派的s c p 范式为基本分析框架，考察我国轿车工业的产业组织状况。江 1 】 浙江理工大学硕士学位论文 小涓( 2 0 0 2 ) 以汽车、移动通讯设备和洗涤用品这三个技术特性和经济规模有较大差异的行 业为案例，分析吸引跨国投资的原因与中国制造业市场结构的变化，及这种变化对外商投 资企业竞争行为的影响，并得出结论。杨蕙馨等( 2 0 0 2 ) 从产业组织理论入手，从国内彩电 价格战的角度对彩电业市场结构、技术创新与彩电企业竞争力的关系进行了分析；魏后凯 ( 2 0 0 2 ) 采用第三次全国工业普查数据考察了中国制造业的市场集中状况、行业特征及其国 际比较，提出要实行分类调控和引导，以有效提高制造业特别是规模效益显著行业的集中 度，将是当前产业组织政策需解决的一个重要课题。米黎钟( 1 9 9 9 ) 的资本市场与产业组 织再造从中国产业组织与外国目标相同但遇到难题不同这一基本前提出发，从工业化阶 段及其结构与组织演变趋势、产业自组织机制再造，资本市场与企业组织再造等多角度进 行研究，并提出相应政策建议。张亦春，周颖刚的信息不对称、企业改革和证券市场 说明我国国有企业改革中的机会主义问题，比较分析承包制和股份制在解决机会主义问题 上的有效性，指出股份公司对国有企业改革具有重要意义，并提出发展和完善我国证券市 场以促进国企改革的对策。王舒( 2 0 0 0 ) 的企业自组织和产业催化理论一企业集团发展战 略研究在对产业组织政策历史和现实一定程度把握的基础上，通过企业自组织关键作用 的分析，并结合产业催化理论的探讨，对企业集团发展中的问题及政府应扮演的角色等问 题给予初步回答。孙天琦( 2 0 0 1 ) 对产业组织结构的合理性进行研究，提出了寡头主导、大 中小企业共生的观点，同时指出中国产业组织结构不合理问题的解决要以企业为主体，以 市场方式解决，政府要创造良好的环境，但不能替代市场的观点。在上述相关产业组织论 文的引导下，近年来有关产业组织的论文更如雨后春笋般涌现出来，有基于s c p 分析的， 也有跳出这一框架从更广的范围内对产业组织的研究。如基于s c p 分析的有：毕泗锋( 2 0 0 4 ) 的( s c p 范式下的中国保险产业组织研究、朱焕( 2 0 0 4 ) 的我国证券投资基金业的结构 一行为一绩效( s c p ) 研究、周洁菡( 2 0 0 6 ) 的基于s c p 范式下的我国工程咨询市场分 析、魏碉娟( 2 0 0 6 ) 的我国轿车行业的s c p 分析、龚琴( 2 0 0 7 ) 的基于s c p 范式长 三角区域旅游产业组织及政策研究、黄小芳( 2 0 0 7 ) 的对我国乳制品行业产业组织的 实证研究、周永勇( 2 0 0 7 ) 的我国民航业产业组织分析等一大批论文；跳出s c p 分 析框架从更广范围进行产业组织分析的有：如付彤杰( 2 0 0 5 ) 的中国经济增长的产业组 织分析、任志鹏( 2 0 0 5 ) 的中国工业部门市场结构与技术创新的产业组织研究、张伟 ( 2 0 0 6 ) 的模块化与产业组织模式、陈伟光( 2 0 0 6 ) 的银行产业组织理论研究与中 国银行业结构设计、王建军( 2 0 0 6 ) 的分工和产业组织演进与优化的经济学分析等。 浙江理工大学硕士学位论文 2 2 空调行业相关研究回顾 纵观相关文献，对我国空调行业的研究文献并不多，大多数文章均用较小篇幅以报告 的形式对行业的发展进行了概述，对空调行业的系统性研究则更不多见。具体而言，对 我国空调行业的研究可从如下几个方面加以论述。 2 2 1 对我国空调行业的产业组织分析 随着西方产业组织理论在我国经济学界的不断推广，s c p 理论也被运用于我国空调行 业的产业组织分析中，但大多数的研究局限于对市场集中度、进入壁垒以及企业市场行为 等的单独研究，从s c p 整体分析的角度进行系统性研究的并不多见，对于研究结论，彼此 观点亦不统一，因此有进一步研究的必要。 1 、对我国空调行业市场结构的研究 关于市场结构的单独研究，仅有学者从市场集中度的角度进行过研究，如于丽娜 ( 2 0 0 3 ) 利用2 0 0 0 的统计数据，对我国空调行业的市场集中度进行了测算，其中前四位 厂商的市场集中度为3 0 7 8 ，并得出中国空调行业市场集中度偏低，有待进一步提高。 2 、对我国空调行业市场行为的研究 对于空调行业价格战j 陶莉( 2 0 0 6 ) 从经济学和营销学角度应用产品需求价格弹性理 论，企业的博弈理论和产品的生命周期理论，对我国空调市场的价格战进行了评析，提出 中国空调市场需求价格弹性大，空调寡头垄断的价格博弈和当前中国空调生命周期对应的 产品价格规律是中国空调价格战形成的根本原因；吴少英、周广华( 2 0 0 4 ) 认为其根本原 因在于投资不足；吴雅冰( 2 0 0 6 ) 则认为在连续多年的价格战后，我国空调行业的利润可 谓丧失殆尽，空调厂商应痛中思变，放弃盲目的价格战，将竞争的重点转移到价值战上来； 陆刃波( 2 0 0 3 ) 则认为在风起云涌的空调市场，价格仍是市场的决定因素，价格战不可避 免，企业应着力于打造强势品牌。 华中科技大学的樊慕康( 2 0 0 4 ) 在其硕士论文中国空调行业整合趋势分析中，对我 国空调行业的并购行为进行了详细的论述，其主要内容包括：中国空调行业的宏观环境分 析；行业环境分析；竞争格局分析等。在此基础上，进一步论述了“整合是中国空调行业 发展的必由之路的 这一基本观点。并对潜在的行业整合者，即目前中国空调行业的领头 羊格力、美的、海尔三大巨头，进行了详细地分析。 】3 浙江理工大学硕士学位论文 上海师范大学的孙钰( 2 0 0 5 ) 在其硕士论文中国空调行业的后向一体化研究对我国 空调行业的后向一体化行为亦进行了详细的分析，主要研究并探讨了：空调企业后向一体 化动机、后向一体化测度、后向一体化对企业绩效影响，以及后向一体化对空调业市场结 构和上游空调压缩机行业市场结构的影响等问题。 3 、对我国空调行业市场绩效的研究 袁雪飞等( 2 0 0 5 ) 从外部性与产业内部收益率两方面对市场绩效进行考察，认为从外 部性而言，空调产业的价格与非价格竞争促进了空调产业的集中，促使国内空调企业提高 其产品质量和技术水平，缩小与进口空调产品的差距，明显提高了空调产品的国际竞争力， 为国家创造了大量的就业机会，以及出口连年迅速增长，增加了外汇收入；从产业内部收 益率水平来说，虽然空调产业的利润率在逐年下降，2 0 0 4 年该产业的净利润率仅为2 5 9 ， 远远低于几年前1 5 - 2 0 的行业平均净利润率，但并不排除单个企业的高营利能力。赵 瑞琴等( 2 0 0 5 ) 则从企业利润不断降低、技术创新日益提高以及生产能力过剩等方面对空 调行业的绩效进行了考察。 4 、对我国空调行业的s c p 研究 最早从整体上对我国空调行业的产业组织分析见于赵瑞琴、杨东领( 2 0 0 5 ) 发表于商 场现代化的我国空调行业的产业组织分析一基于s c p 分析范式以及袁雪飞、袁秋文 ( 2 0 0 5 ) 发表于制冷与空调的基于s c p 范式的空调产业的发展研究，前者运用现 代产业组织中的s c p 范式，对我国空调行业的市场集中度、进入与退出壁垒、产品差异化 进行分析，得出其对市场行为和市场绩效的影响，并得出简短结论：空调行业的市场集中 度相对较低，低进入壁垒和高额利润的诱惑一度导致了大量企业涌入，并引起竞价行为。 价格战迫使一些小企业退出，市场集中度趋高。从总体来看，空调行业的利润空间很小， 生产过剩；而后者亦以产业组织理论中的s c p 范式为基本分析框架，分析我国空调产业的 市场结构、行为与绩效( 外部性与产业内部收益率另两个角度) ，指出目前我国空调产业 在价