风险管理部总结报告

风险管理部总结报告风险管理部总结报告 欢迎来到工作总结栏目 本文为大家带来 风险管理部总结报告 希望能帮助到你 篇一 风险管理部总结报告 2013年风险管理部工作总结 2013 年风险管理部工作总结 2013 年 我部在总公司及公司领导的 正确领导下 严格贯彻公司各项风险管理要求 紧紧围绕公司 经营发展思路 以稳健发展为目的 以授信风险控制为手段 全力服务于前台业务增长 坚持做好风险审查 五级分类 数 据上报等常规工作 充分发挥风险管理部的职能作用和人才优 势作用 较好地履行了各项职责 现将风险管理部 2013 年主要工作简要 汇报如下 一 提高对风险管理工作的重视程 度 加强理论学习 作为风险管理条线的人员 没有过硬 的业务理论支撑 就无法为业务提供完善快捷的服务 无法发 现潜在的风险隐患 为了全面提升综合素质 跟上政策规章制 度的变化 在日常的工作中我部重视相关金融政策及规章制度 的学习 对现行的政策 制度有一个较为全面的认识 并将学 习用于实践 更好地服务于业务部门 二 持续加强风险管理部常规工作 努力服务于业务增长 1 完善风控流程 加强风控制度建设 风险管理部成立以来 风控工作一直 处于不断探索与改进的过程中 直至目前已经形成较为完整的 流程 同时将风控工作流程融入日常管理制度 使风控工作变 得日常化与具体化 在进一步规范公司授信业务风险控制的同 时 也完善了公司的风险控制体系 2 在风险可控的前提下加大对优质成 员单位的支持力度 随着公司业务的不断扩大 上半年注 册资本增加到五亿 根据总公 司关于适度增加贷款投放的总体思路 结合公司实际 本着积极审慎的原则 明确信贷投放的重点 着力优化信贷结构 重点扶持符合国家产业政策和行业政策的 成员单位 把增量贷款的着眼点放在有市场 有效益 有信誉 的成员单位上来 2013 年新增授信 1 6 亿元 为公司业务发展 提供了有力保障 3 做好风险管理部统计分析和数据报 送工作 财务公司是我们集团成员单位的一个 重要融资平台 直接受省银监局的领导与监督 我部严格按照 监管部门的要求 及时上报风控月报 季报等相关报表 为总 公司 监管部门和公司领导决策提供了依据 三 严格执行审查制度 有效防范 和减少信贷风险 确保信贷资金的安全性 流动性和效益性 在实际工作中 严格贯彻落实 审贷 分离 制度 认真落实授信业务审查的工作职责 一是严格主 体资格审查 确保借款人主体资格合法 对提供资料不齐全的 及时与客户经理沟通 要求补充合法有效的主体资格类文件 确保借款人主体资格合法 二是严格贷款政策性审查 确保贷 款投向符合国家金融政策 对每一笔用信的用途是否符合国家 经济 金融 产业政策进行严格审查 对国家禁止 限制的行 业和项目 严禁信贷资金进入 三是严格贷款新规的执行 确 保贷款用途的规范 对申请用信用途有关的市场前景调查及分 析资料是否全面进行审查 对其用途进行分析 审查其是否合 理 真实 申请用信理由是否充分 确保用信用途符合规定 四是严格借款人财务及偿债能力审查 确保第一还款来源有保 障 并根据相关财务信息 对客户的各项财务指标进行认真的 测算和分析 对其是否处于正常水平 予以客观评价 审查其还款来源是否充分 在严格审查的基础上 坚持审查中的 独立性 2013 年共对 27 笔贷款业务 18 笔贴现业务 13 笔融 资担保业务计 54 62 亿元的授信业务提出了明确的风险审查意 见 出具风险审查报告 对公司金融部填制的相关合同 借款 凭证及抵 质押登记手续严格审查 防范操作风险 全面做好 授信业务的风险监测和控制工作 及时分析授信资产质量变化 的原因和趋势 提出加强风险管理的措施 在信贷的审查环节 和整体管理中 力争将风险降到最低 在做好授信业务风险审核的同时 加 强贷款五级分类后续管理工作是今年信贷管理中的重点工作之 一 我部在五级分类管理工作中主要做了以下工作 1 认识到五级分类的必要性与重要性 进一步重点了解贷款风险分类相关文件 认识到贷款风险五级 分类的必要性 重要性及重要意义 2 注重质量 准确分类 实时调整 认真细致地做好调查工作 全面掌握借款人的真实财务状况和 影响贷款偿还的非财务因素 确保分类结果定性的准确 并积 极 实时地做好季度的五级分类审核工作 3 实行抽查 及时整改 我部事后多 次对五级分类的准确性进行抽查 发现问题及时整改 为数据 采集的准确性打下了基础 同时注重授信资产五级分类的内在质 量 并对需上报的分类结果提出审核意见 确保五级分类工作 的准确性 真实性 经过三年多的努力 风险管理部逐步 建立并进一步完善了原有部分 的风险管理制度 并以之为基础 构 建整个公司的风险管理体系 这个风险管理体系以法律风险控 制为辅 结合授信资产五级分类审核 从而形成了事前 事中 事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制 以为公司的 稳健发展作出努力 四 做好公司领导交办的其他工作 配合做好修改公司内控制度 完善公 司法人治理结构工作 完成年度董事履职评价 董事会年度工 作报告 监事会年度工作报告 年度风险评估报告 利率定价 风险评估报告制度等 为省银监的风险评价做好准备 协助做 好财务公司董事会 股东会会议准备工作 为公司后续发展提 供了支持 回顾 2013 年 虽然做了一些工作 但 也还存在许多需要我部在以后的工作加以改正的地方 如需要 加强对宏观经济 区域经济发展态势的研判 加深对成员单位 的了解 提高业务知识的积累 在日常工作中要注意与各业务 部门的沟通 及时转变工作思路 更好地服务于业务部门 五 2014 年工作计划 1 继续加大风险监控力度 将风险理 念贯穿于事前 事中 事后全过程 强化管理 防范风险 2 加强对成员单位的实地走访工作 以获取更多的客户资信资料 全面掌握客户情况 预防风险的 发生 3 不断加强自我建设 注意学习金融 行业相关政策 积极参与横向与同行业交流学习活动 以实时 掌握新知识 不断提高综合素质 为公司的风险管理工作提供 智力支持 以上是我部 2013 年工作小结及 2014 年工作计划 总之 我部在总结今年风险管理工作的同时 在 新的一年里将一如既往地抓好各项工作目标任务的完成 以风 险管理为突破口 不断提高加强风险防范的能力 为公司发展 再作贡献 集团财务有限公司 风险管理部 2013 年 12 月 5 日 篇二 风险管理部总结报告 风险管理部2013 年工作总结 风险管理部 2013 年工作总结 2013 年的工作已经全面结束 一年里 我部门在行领导的帮助和同事的通力协作下 较好地完成了行 里交给我部门的各项任务 我部门通过制定各部室规章制度及 各项惩罚制度 对一线员工进行技能培训 不断地完善健全了 风险防控制度 提高了管理素质 现将 2013 年的工作情况汇报 如下 一 规章制度的修订 在 2013 年 6 月 经过阜新银监分局为 期一个月的检查后 我部室认真对待检查出来的问题 及时的 对存在的问题进行整改 最后修改完成了 xx 银行规章制度 风险管理部总结报告 1 根据业务发展的需要新增了一部分 规章制度 包括 阜新农商村镇银行农机贷款管理办法 阜 新农商村镇银行汽车消费贷款管理办法 阜新农商村镇银行 仓单抵押管理办法 2 完善内控制度建设 提高制度执行 力 及时对可操作性差 不符合我行发展要求的制度进行清理 修订和完善 二 风险排查工作 在 2013 年我部门分别对总行营业部 后督 财务部 市场部 支行 财务部管理的重要空白凭证进 行了风险排查 共计 14 次 1 对营业部共检查 7 次 对监控录像 进行查看 检查各类登记簿的登记 使用情况 对挂失 冻结 等特殊业务进行抽查 2 对后督检查 2 次 重点检查业务监 督是否及时准确 发现差错是否及时下查询 是否存在隐瞒不 报现象 原始凭证的保管是否规范 3 对财务部检查 4 次 重点检查财务 记账凭证及所附原始凭证印章是否齐全 财务封皮要素是否齐 全 财务费用支出签字是否齐全 财务费用总账 明细账记账 是否一致进行抽查 4 对市场部检查 4 次 重点检查贷款 档案资料情况 贷款档案签字和签章情况 贷款档案装订情况 贷款三查情况进行抽查 5 对支行检查 4 次 重点检查库存现 金及重要空白凭证保管情况 贷款合同 资料保管情况 业务 操作是否规范 业务主管是否按要求查库 登记薄使用情况是 否规范进行抽查 6 对财务部管理的重要空白凭证及档 案保管检查 3 次 重点检查重要空白凭证库存是否帐实相符 档案管理是否规范 通过抽查 各部门基本能按要求做好 相关工作 少数存在问题的由风险管理部监督并协调各部门及 时的进行了改正 进一步提高了我行员工对风险防控的意识 三 对贷款进行审批 严格把好贷时 审查这一关 保证我行的资金安全 资金安全是我行的生命线 也是各项 业务得以顺利开展的坚实后盾 我部门充分认识到风险管理的 重要意义 深入学习我行以及业内风险管理的知识规则 对于 负责的每一笔贷款 都本着 防患于未然 的精神去严格审查 对于手续的齐备 资料的真 实健全均是逐一落实 绝不出现漏洞 和懈怠 对于贷款细节中发现的困惑和问题 及时向行领导汇 报请示 与信贷部门沟通核实 尽到风险管理人员的职责 总结一年的工作 本科室人员能够严 格要求自己 认真履行职责 较好地完成了各项工作 在以后 的工作中我部门还要虚心向各位领导和同事学习 不断的提高 本科室人员的工作能力 用我们的努力工作为我行的发展贡献 一份力量 篇三 风险管理部总结报告 2016银行授信评审部工作总结 银行授信评审部工作总结 总行授信评审部认真贯彻总行工作会议精神 以科学发展观 为指导 以我行改革和发展的现状为基点 积极推动我行经营 体制和增长方式的转变 我部根据总行领导的安排 在深入研 究本行实际情况 本地经济特点的基础上 借鉴他行先进的授 信管理经验 尝试建立适应我行发展实际和管理体制的授信业 务评审体系 同时 深刻领会总行的工作意图 落实总行制订 的工作思路和方针 重塑授信管理体制 提高授信评审的专业 技术水平 主动 认真地履行好部门职能 强化授信工作的尽 职监督和合规建设 第一 构建适应我行实际 有利我行发展的授信评审体系 改革与发展 对授信评审部的工作提出了一个迫切的命题 那就是建立一套什么样的授信评审体系 如何建 要解决这些 问题 首先要解决的就是授信评审部的定位问题 授信评审部 每一位员工的个人素质和授信评审部的整体素质问题 首先 我部加强与改革领导层的沟通 深刻研究和领会改革 的整体思路和精神 切实明析我部在全行授信管理工作中的定 位和职能 明确内部分工 保证整个授信管理体系的严密和协 调有序 为我部授信评审与管理模型和操作架构的建立打好依 据基础 风险管理部总结报告 其次 研究我行体制运行的整体情况和授信管理的现实情况 考察学习他行的先进管理理念和先进的管理方法 结合我行实 际情况 对照授信工作尽职指引 集团客户授信尽职指引 关 联交易管理办法等关于授信管理的规定和风险指引 建立授信 评审模型与操作架构 二是与有关部门协调沟通 对授信评审 模型与操作架构进行论证 一方面完善授信评审模型与操作架 构 另一方面使有关部门了解本部在授信评审模型与操作架构 中的角色和作用 为进一步细化操作流程打好基础 三是进行 穿行测试 调整完善授信评审模型与操作架构 并做好与下线 部门和上线部门的衔接 再次 根据授信评审模型与操作架构 以及我行授信管理工 作的审慎性要求 细化授信评审部内部岗位分工 一是要完善 内部岗位的设置 做到分工明确 二是要明确各岗位的职责 做到权责明确 三是要建立问责制和责任追究制 同时 针对不同的信贷产品 建立相应的管理制度和操作流 程 明确授信评审的重点 难点 要细化评审工作的操作流程 建立科学严谨 可操作性强 有利于业务发展 并符合审慎性 要求的评审流水线 并明确各个环节的责任和责任人 第二 制订科学严谨 合理有效的企业信用等级评价办法和 操作流程 企业信用等级评定是统一授信的前提条件 根据总行领导安 排 我部的负责安排企业信用等级评定工作 由专门人员负责 一是要加强学习 针对性的培养企业等级评定方面的人才 切 实提高我行人员企业信用等级评定的知识水平 二是认真研究 长治市各类型经济实体 研究长治市经济发展的现状和实际 针对本地区内各类型企业的特点 细分企业类型 拿出适应本 地区实际和我行信贷政策的企业评价标准 三是结合我行管理 体制和审慎性要求 制订我行企业信用等级评定操作流程 包 括授信调查 等级评定 授信评审 授信额定 授信中止 授 信调整和授信管理等各个方面 四是要细化等级评定的操作程 序 针对各个环节和各部门的职责 明确各部门各岗位人员的 责任和权限 并建立相应的责任追究机制 同时 根据新的存量授信 分批次 分类别推进授信评级工 作 建立适应我行实际 有利我行发展的授信评审与风险控制 体系模型 加强贷时审查 贷后检查 实行档案 押品的集中 化 标准化管理 将风险预警 识别 计量 控制渗透到授信 业务的各个环节 建立各类风险的处置预案 第三 加强授信评审工作的宏观性管理和指导 统筹兼顾 有的放矢的做好授信规划 我部将根据国家产业政策和长治市 经济发展的实际情况 结合总行有关会议精神和决议 做好全 行授信业务的管理工作 明析授信业务发展方向和行业风险及 政策导向 以 实用 适用 实效 为目标 明确授信业务发 展方向和重点 内容包括准入与退出政策 授信投向 授信投 量 行业向投量 客户类型投处投量等 并通报各行业部 使 各行业部明确全年授信工作的重点 有所为 有所不为 切实 发挥自身职能 全面提高授信管理水平 风险管理部总结报告 第四 修订完善 总行信贷审查委员会工作规则 及相应的 管理制度 结合我行体制改革的要求和授信管理工作的实际 以风险防 范为主线 以授信尽职为要求 制订 总行审贷委员会审贷委 员选聘办法 明确审贷委员的任职标准和选聘程序 并建立相 应的考核办法 明确责任追究 切实提高审贷委员会的决策水 平和能力 在总结以往审贷委员会工作经验的基础上 修订 总行审贷 委员会工作规则 针对不同授信业务的特点和国家关于授信业 务的尽职要求和风险指引 明确不同授信业务的审贷规则 提 高审贷透明度和审贷决策的科学性 合理界定审贷委员会的工 作范围和相应的责任 第五 根据授信业务管理的要求 完善本部门岗位设置和各 项业务在本部门的操作流水 结合公司业务部和其他部门的工 作流程 充分考虑业务风险的可控性 操作流程的合规性 业 务办理的可行性 便利生 完善本部门的岗位设置 明确各岗 位任职标准和岗位职责 形成设置科学合理 职责分工明确 监督措施得当的部门岗位结构 建立不同业务的内部操作流程 合理界定权责范围 保证各 项业务操作在本部门的流转顺畅和评审有效 同时要将相应的 考虑评价机制纳入到整个部门工作中 一是对操作流程的合法 性 合规性进行审核和评价 二是对操作流程制订的科学性进 行审核和评价 三是对操作流程的全面性进行审核和评价 四 是对操作流程的审慎性进行审核和评价 力求通过严密的流程 操作 严格控制各类风险 及时发出预警信息 实现以客户为 心 以风险防控为主线的业务流程再造 第六 认真做好全行贷款的评审工作 全年召开审贷委员会 会议 148 次 累计审议各类贷款 571 笔 金额 825921 万元 其 中通过 435 笔 金额 539504 万元 未通过 136 笔 金额共计 286417 亿元 召开授信委员会会议 18 次 累计授信 37 户 累 计授信金额 36 亿元 累计办理企业评级 3 户 对移交我部审查 的贷款料进行书面审查 以法律有效性与防范风险为重点 依 据国家法律 法规及相关政策的规定 结合目前国家产业政策 的实际状况 分别对贷款质量 贷款风险 贷款行业信息 信 贷信息提出合理化建议供审贷会审查 根据国家有关产业政策 和我行的有关规定 对每一笔贷款向审贷委员会提出相关意见 对借款申请企业及抵质押等可能存在的风险情况进行书面分析 做好风险提示 第七 加强学习 提高认识 进一步提高授信评审部队伍建 设和人员水平 新的发展形势对授信评审部会的工作提出了很高的要求 我 部把提高人员素质作为一项长效机制来抓 不断强化自身素质 建设 要采取培训与考试相结合的方式 鼓励 督促我部人员 加强对业务知识的学习 走出去 请进来 是我部加强自身学 习 提升授信管理水平的重要途径 走出去 向其他银行学习 向先进银行学习 向专业院校学习 把专家教授请进来 把专 业人才请进来 组织有关培训 通过学习全面提高我们自身素 质 并应用于日常工作 要从思想建设 制度完善 素质提高 措施加强等方面进一步提高队伍建设 积极促进授信评审的科 学化 业务管理的规范化 岗位操作的制度化 随着我行体制改革向纵深方向的不断推进 部门重组 职能 整合 流程再塑以及日益加剧的竞争和我行自身发展的内在需 求 都将对全行各个业务部门提出迫切要求 如何在有效防范 风险的前提下谋求新的发展 如何在审慎经营的架构下谋求管 理水平的提高 如何构建新的体制下的业务操作流程 这一系 列的问题都需要我们切实的解决好 下半年 授信评审部将以 务实的工作作风 严谨的管理措施 紧密围绕总行制订的发展 方针和工作思路 认真贯彻总行各项会议精神 抓落实 求创 新 主动认真 积极高效的完成领导交办的各项工作 为商行 的发展履好职 站好岗 授信评审部 篇四 风险管理部总结报告 2016内部审计工作总结 内部审计工作总结 一 我市的内部审计工作在市委 市政府和省审计厅的正确领导 下 在各内审单位领导的重视支持下 紧密围绕我市现代化滨 湖大城市建设这个中心 进一步拓展工作思路 积极推进内部 审计工作从以真实性 合规性为主的财务审计向财务审计与管 理审计并重的转型 把内审工作的出发点和落脚点放在促进发 展 促进管理 促进提高效益 强化内部控制 防范风险上 开展了各种形式的内部审计监督工作 取得了明显的成绩 据 不完全统计 全市 215 家内审机构共完成审计项目 6819 项 查 出损失浪费 2488 万元 增加效益 13008 万元 提出建议意见被 采纳 1386 条 内部审计工作已成为部门和单位内部严肃财经 纪律 加强内控管理 维护经济秩序 促进党风廉政建设的一 个重要手段 为服务合肥经济跨越式发展 构建和谐社会发挥 了积极的作用 一 坚持 围绕中心 服务大局 积极开展内部审计工作 全市内审机构紧密围绕本部门 本单位的中心工作 以促进 加强单位内部管理和控制 提高经济效益和反腐倡廉为重点 积极进行工作重点 转型 认真开展审计工作 一是积极开展内控制度评审和制度建设工作 全市内部审计 机构利用对本单位 本企业的经营管理流程以及内控制度执行 中的重要环节和关键点比较熟悉的优势 20 年共开展了 206 项内控制度执行情况的评审工作 其中合肥供电公司组织开展 了对市公司的固定资产管理 对三县公司的货币资金 物资管 理和乡镇供电所管理实施了内控评价 按照内控评价体系指标 进行了打分 针对货币资金和物资管理存在着比较大的风险 提出了加强管理的 6 条意见 并专题向公司领导提交了综合审 计报告 市公安局为进一步规范建设工程竣工决算审计费收取 标准 制定了 关于调整建设项目竣工决算审计费收取标准的 规定 合公通 20 18 号文件 强化了内部建设项目的资金 竣工决算的审计监督和管理 提高了建设项目资金效益 发挥 了制度保障作用 合肥科技农村商业银行按照 合肥科技农村 商业银行审计检查实施办法 合肥科技农村商业银行审计稽 核部岗位职责及内部操作流程 等制度加强内部管理并优化操 作流程 进一步明确任务分工 界定每个环节岗位责任 让稽 核人员各履其职 各负其责 促进了稽核工作质量的提高 合 肥市第二人民医院按照卫生部颁布的 卫生系统内部审计规定 成立了独立的内审室 配备了两名专职内审人员 加强了对医 疗收费 一次性耗材收费等工作的监督检查 制定了 二院内 审工作职责 细则 等制度 使内审工作有法可依 有章可循 成效显着 二是突出建设项目审计 为了节约建设资金 全市各内审机 构都针对本单位的建设热点 积极地开展建设项目审计 据不 完全统计 到 12 月底 内审机构已审计建设项目 5906 个 合 肥电信分公司审计部 20 年继续严把审计质量关 严格按照省 公司的要求 对具备条件的工程项目做到 100 审计 截止到 11 月底统计 共审计认定通信工程项目 4299 项 工程送审总 金额 11308 72 万元 审减 406 84 万元 建筑安装工程 66 项 送审金额 309 24 万元 审减 45 88 万元 安徽中烟工业公司合 肥卷烟厂基建及零星维修送审工程 233 个 送审金额 1593 79 万元 审减额 243 66 万元 审减率 15 合肥市建设投资控股 集团 有限公司接审项目 121 个 涉及工程 86 项 送审金额 64080 3 万元 部分已审定项目的核减率达 20 合肥市公安局 审计处实施工程竣工决算审计 68 项 送审金额 4690 5 万元 审减额 839 8 万元 审减率 17 9 通过对基建工程项目的审计 有效地防止了建设工程项目高估冒算行为 保证了工程项目质 量 节约了建设资金 发挥了内部审计监督与服务的功能 三是继续完善财务收支审计 全市内审机构加强了对财务收 支真实性和合法性的检查监督 累计完成财务收支审计 214 项 促进了各单位财务管理工作的规范化 合肥新站试验区财政局 对政府采购环节 注意严格把关 极力提升采购资金节约效率 强化对政府采购的监管 截至 20 年 10 月份 全区自行采购 预算 0 1082 亿元 实际支付 0 0809 亿元 节约资金 273 万元 资金节约率高达 25 23 庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委 五里 拐社居委 夹塘社居委 草塘社居委 龙王社居委 高桥社居 委 照山社居委 王墩社居委 大杨村 十张村 谢岗村 岗 西村 水库村计 13 个村居 20 年 1 6 月份财务收支情况进行了 审计 市公路局对所属 11 个单位 20 年财务收支进行了全面 审计 审计面为 100 通过审计 发现问题 36 个 提出审计意 见 38 条 所审项目均下发了审计意见书 并进行跟踪落实 四是大力开展经济责任审计 据统计 全市内审机构已对 196 个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计 通过审计 强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识 自我约束意识 促进了党风廉政建设 如市邮政局 20 年以财 务收支审计为基础 经济责任审计为重点 实施了对蜀山区局 局长 包河区局局长的任中经济责任审计 努力做到三个结合 即经济责任审计与财务收支审计相结合 经济责任审计与廉政 工作相结合 经济责任审计与职业素质相结合 市建委 市民 政局 市教育局 市卫生局 市园林局 瑶海区 庐阳区大杨 镇 百大集团 四方集团 市公路局 蜀山区教育局等单位 也积极开展经济责任审计 切实使经济责任审计成为正确评价 被审计人员任期经济责任 人事部门考核任用干部 纪检监察 部门抓党风廉政建设的重要依据 五是加强合同管理工作 安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计 部为了维护企业经济利益及合法权益 严格按照合同法规定 对企业涉外的所有协议 合同进行认真审核 严格把关 全年 共审核审签经济合同 342 份 金额达 8690 90 万元 无违约合 同发生 很好的规避了合同风险 安徽氯碱法规审计部截至 20 年 11 月底共审核集团 锦邦等 5 个公司的合同 1742 份 合同进展报告 259 份 合肥市建设投资控股 集团 有限公司 严格按照 集团公司合同管理暂行办法 规范合同的订立 审 查 从维护公司利益角度出发 修改不合法不合规之处 避免 潜在风险 全年共审查合同 300 余份 较好地履行了风险控制 职能 二 突出服务理念 努力推进内审协会建设 合肥市内审协会在市审计局的领导下 在各内审协会会员单 位和理事的共同参与下 在市审计局机关各部门的大力支持和 配合下 认真履行章程赋予的义务 全面实施协会年初制定的 工作方针和计划 突出重点 讲求实效 充分发挥好桥梁纽带 作用 切实履行好管理 协调 服务 交流职责 一年来 市 内审协会以服务为理念 主要做了以下工作 一是推进内部审计职业化建设 第一 抓好内审人员继续教 育和培训工作 促进内审人员职业化水平的提高 根据安徽省 内部审计师协会和合肥市内部审计协会 20 年工作要点的要求 围绕省市审计机关开展的 审计质量年 活动 组织了一系列 活动 进一步规范审计行为 推动内部审计工作发展 20 年 5 月 市内审协会举办了一期全市内部审计质量管理培训班 全市各单位内部审计人员参学的积极性非常高 共有 260 余人 参加了培训 创下了内审人员参学之最 开班时 市审计局吴 利林局长亲临致辞 对参学人员是一个极大的鼓舞 培训班聘 请了安徽财经大学老师和省审计厅的审计专家授课 系统地学 习了内部审计项目质量管理 内部审计文书规范化 审计信息 化等内容 为提高全市内审人员的专业素质和业务技能 建立 健全内部审计制度 促进全市内审工作的规范化 制度化 科 学化和职业化水平起到了积极的作用 第二 继续做好 CIA 考 试的宣传 报名工作 CIA 是国际内部审计专家的标志 是提高 内审人员素质的一条重要途径 市内审协会为组织宣传 报名 工作投入了很大精力 20 年共组织了 30 人参加考试 二是开展优秀内部审计项目评比和内部审计理论研讨 为进 一步推动内部审计工作发展 合肥市内审协会积极组织全市各 内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的 2016 20 年以来全省优秀内部审计项目的评选 以及 20 年 风险 导向审计在审计风险管理中的应用 和 内部审计质量控制与 管理 两个课题的理论研讨 合肥供电公司审计部组织实施的 固定资产内控管理审计 项目被评为全省优秀内部审计项目 一等奖并获通报表彰 合肥供电公司杨晓荣 李国勋撰写的 风险导向审计与企业风险管理的相互应用 和合肥科技农村 商业银行包少书 蒋四宝撰写的 试论商业银行如何加强内部 审计机构质量控制 等 8 篇论文获奖并通报表彰 其中二等奖 1 篇 三等奖 2 篇 优秀奖 5 篇 三是组织推荐参加全省20 年至 20 年内部审计先进单位和 先进工作者和为纪念改革开放 30 周年暨审计机关成立 25 周年 合肥市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活动 根据 省审计厅 关于做好全省内部审计工作先进表彰会议准备工作 的通知 皖审发 20 74 号 要求 为认真总结我市内部审计 工作经验 促进内部审计队伍建设和内部审计事业发展 市内 审协会组织推荐了 20 年至 20 年全市内部审计先进单位和先 进工作者 参加全省内部审计工作先进评选活动 合肥百大集 团审计部等 8 个单位荣获全省内部审计先进单位 合肥市建设 投资控股 集团 有限公司法律审计部朱晓娟等 9 位同志荣获 全省内部审计先进工作者 在纪念改革开放 30 周年暨审计机关 成立 25 周年全市审计系统先进集体和先进工作者的评选表彰活 动中 合肥市卫生局计划财务审计处等 5 个单位荣获全市内部 审计先进集体 合肥市公安局审计处任建等 6 位同志荣获全市 内部审计先进工作者 四是组织对内部审计岗位资格证书的第二次年检工作 通过 培训考试和资格认证 合肥市已有 700 多名内审人员取得了中 国内审协会颁发的资格证书 按照 安徽省内部审计人员岗位 资格证书年检办法 和省内部审计师协会 20 年的工作要求 为加强内审人员的职业化管理 市内审协会组织了对内部审计 岗位资格证书的第二次年检工作 共年检 400 余人 五是组织内审单位参加了合肥审计系统纪念改革开放30 周年 暨审计机关成立 25 周年书法摄影展活动 内审单位踊跃参加 共征集书法 美术 摄影作品等计 40 余幅 其中荣获 2 个一等 奖 3 个二等奖 2 个三等奖 六是组织内审单位参加了合肥审计系统 我与审计同行 主 题读书演讲比赛 七是强化内部审计宣传 为进一步优化内部审计工作环境 市内审协会注重加强协会秘书处工作 努力抓好学习和自身建 设 并利用各种媒体 采取多种形式 强化内部审计宣传工作 推动内审工作发展 并在内审单位自愿的基础上征订了 20 年 中国内部审计 150 份 三 工作计划 一是在上半年召开全体会员代表大会 大会将总结2016 年合 肥市内审协会成立以来的工作 规划下一个 5 年的工作 选举 产生新的协会领导班子 并产生新一届理事会 常务理事会 二是加强与内部审计单位的联系和工作交流 分别召开机关 和企业两个内审单位的座谈会 进一步拓展内审人员的工作思 路 促进内审工作的转型 组织一次向其他省市先进内审单位 的学习交流活动 三是继续抓好内审人员后续教育培训工作 第一 推荐有条 件的单位安排人员参加中国内审协会和安徽省内审协会