某公司内部审计报告记录

1、word某公司内部审计报告记录共11页第1页*股份有限公司编号:KBDL-JL-24-29内部审核资料2012年6月30日共11页第2页内审报告记录目录序号 名称 备注1年度内审计划2审核实施计划3内审首（末）次会议签到 表4 QES管理体系内审检查记录表5不符合报告6内部QESt理体系审核报告共11页第3页2012年度内审计划编号:KBDL-JL-24审核目的：验证QESt理体系在公司两年的运行，是否符合标准要求及适合公司的经营管 理，是否得到有效保持、实施和改进。被审核部门：管理层、综合部、生产部、技质部。审核依据：£09001:2008、£014001:2004 和

2、GB/T28001-2009管理体系要求；公司体系文 件；工作文件、相关法律法规。审核方法：按部门职能现场审核。审核时间、持续时间：2012年6月.2天。编制:综合部 审核：批准：时间:2012年6月4日共11页第4页内审实施计划编号:KBDL-JL-25审核组组长:组员：2012年6月30日/第1页1共页 审核目的：验证QES管理体系是否符合标准要求，是否得到有效保持、实施和改进。1、审核依据:QES手册第A版及QES管理体系相关文件。2、审核覆盖产品：。电线电缆的生产。3、 审核时间：2012年6月30日 首次会议时间：6月30日8时30分；末次会议时间：7月1日17时30分。5、现场审核

3、期间请被审核方有关人 员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动:按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。&审核安排：日期 时间 部门 审核涉及的质量体系标准要求审核员首次会议：2012年6月30日8时 分至 时 分管理层 /Q:4.1(1.2)/5.1 1521 5.3 /5.4/5.5 /5.6 /6.1 8:30-12;00管代/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3 E/S41/4.2/4.4.1/4.5.2/4.6 6.30综合部 Q:4.2.1/4.2.2/4.2.3 /4.2.4 /5.5.1/5.6/5.5.3/6.2 1

4、82218:30-17:308.4/7.4/8.5/4.4.5 E/S43.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/7.2/8.2.1 Q:5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.2/8.2.113:30-15:30 E/S:4.4.6审核组会议：生产部 Q4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/8:30-17:00: 7.1 7.5.3/ 7.5.5 /7.5.4/8.2.3/8.5/ 8.2.4/ 8.3E/S 4.3.2/4.3.3/4.4.1/446/447/4.5.

5、3/441/446/4.5.1Q:5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.4.3/7.6/4.5.2/4.5.3技质部E/S:4.3.1/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.1 8:30-17:00审核组会议：与总经理、管理者代表交换意见末次会议:2012年7月1日17时30分至 时 分共11页第5页内审首(末)次会议签到表编号：KBDL-JL-26姓名部门职务姓名部门职务共11页第6页*股份有限公司内审检查表NS.201202受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题 相关条款 客观记 录结论 在质量和环境体系中的职Q5.5.1/

6、E/S 在公司职能分配表和部门合格 责,441工作手册中已明确部门的质量和环境目标是什在公司质量环境目标指标分解么，是否对此目标进行了考Q5.4.1/E/S4.3.3 表中已明确，搜集了数据，进合格核,行了统计共11页第1页*股份有限公司内审检查表NS.201203受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论在质量和环境体系中的职Q5.5.1/E/S 在公司职能分配表和部门合格 责,4.4.1工作手册中已明确部门的质量和环境目标是什在公司质量环境目标指标分解么，是否对此目标进行了考Q5.4.1/E/S4.3.3 表中已明确，搜集了数

7、据，进合格核,行了统计共11页第2页*股份有限公司内审检查表NS.201203受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论是否有文件化的不合格品控制 程不合格品控制程序序，发现不合格品后应该采取什么措退换货施，Q8.3合格 标识：不合格、退货等 对不合格品是否进行标识,处置得当， 同文件规定的处置权限相对不合格品的处置是否得当，是符否同文件规定的处置权限相符，纠正措施是否都有必要的记Q8.5.2/E/S4.5.3会议记录、整改报告等 合格 录,与顾客有关的要求是否已经在合同中确定客户环境及环保确定，组织如何确定，如何要求，以合同评审

8、单进行评审，确定顾客环境方面的要求，查三份合同评审单满足要求，顾组织如何评审与产品有关的Q7.2客要求发生变更时以信息联络要求,是否有评审及所引起合格E/S44.6 单传递至相关部门，与顾客沟通措施的记录，通过宣传、广告、电话和走访等在接受口头订单之前，对顾客多种形式进行，无顾客抱怨和投的要求如何确认，如何评诉审，共5页第1页*股份有限公司内审检查表NS.201204受审核部门 综合部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论Q5.5.1/E/S在公司职能分配表和部门在质量和环境体系中的职责,合格4.4.1工作手册中已明确 部门的质量和环境目标是什么

9、,是否对此目标进行了考在公司质量环境目标指标分解核，表中已明确，搜集了数据，进Q5.4.1/E/S4.3.3 合格是否有一个或多个环境管理方行了统计案,是否有实现目标和指标的查见环境管理方案时间表，公司环境因素台帐如何识别环境因素，是否对环境因素进行了评价，环境因素调查评价清单，涉评价环境因素是否涉及到所有E/ S43.1及办公、采购、生产、检验、销合格的活动、产品和服务，本组织的重要环境因素是否有售等活动、产品和服务已经列出，重要环境因素一览表共5页第2页*股份有限公司内审检查表NS.201204受审核部门 综合部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观

10、记录结论文件控制是否形成文件，文件控制程序如何确保文件受控，对文件的审批、发放、领用和作文件发布前是否都得到批准，废进行控制，确保受控文件的更改和修订状态是否都能得到识别，如何确保其得到文件发布前都得到批准手册、程序“ A/0”，及手册/识别,管理程序修改记录表是否有文件清单，是否有文件Q4.2.3/E/S4.3.2发放记录，质量环境管理体系文件总览/E/S4.4.5合格如何确保外来文件 得到识别，表、文件发放（收回）登记表是否有外来文件清单，组织是主要由综合部负责识别外来文否确定了与环境因 素有关的的件法律法规及其它要求，是否具建立有法律、法规及行业标准有获取法律法规 等要求的渠使用一览表、

11、外来公文总览道，表作废文件是否进行了标识，并作废文件均销毁从现场撤出，记录控制是否形成文件，记录控制程序记录目录规定的记录是否都真记录总览表中大部实的存在,是否进行了填写,Q4.2.4/E4.5.4合格 是否有未列入记录清单的记分记录都在使用、填写，基本上S45.3录,都列入清单，规定了保存期限 记录是否有保存期限的规定，有处置的规定是否有处置的规定，共5页第3页*股份有限公司内审检查表NS.201204受审核部门 综合部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论是否编制了各岗位任职要求， 是否对各岗位人员任职资格进在各部门工作手册中有任职要行了确

12、认，对于现行不符合岗求的规定位任职要求的人员采取何种措每年底对员工进行评价，平时在施，是否编制了培训计划，培训计招聘员工上岗前、公司员式换岗划中是否有对£019001:2008前进行评价，基本符合岗位任职和 £014001:2004标准的培要求训，是否对员工实施了培训，培训Q6.2/E/S4.4.2职工培训计划表20120216合格是否有记录，培训记录表，理论考试、实培训效果采取何种方式考核，作考核等方式检查培训效果有无记录，关键岗位人员是否有上岗证项目经理证书明，对环境产生重大影响的作业人特殊工种是否有无证操作现员进行了培训象，对环境产生重大影响的作业人员是否都经过培训，

13、综合部负责办公环境控制，生产工作环境如何控制，部负责生产现场环境控制 Q6.4/E/S4.4.1 合格是否有存放废弃物的设备，综合部和生产部均建立了废弃物 分类存放点共5页第4页*股份有限公司内审检查表NS.201204受审核部门 综合部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论环境管理运行控制程序环境控制点清单组织是否针对过程、产品和服务中能源使用统计表的重要环境因素和危险源的管理E/S4.4.6合格制定了必要的运行、管理程序文各部门大都能按要求实施件，是否按规定实施，编制了固体废弃物分类处理方法是否有应急准备和响应的程序，应急准备与响应控制程序

14、是否包括了所有可能的情况，E/S4.4.7消防、防汛、防雨应急方案合格是否定期实验应急准备和响应程消防演习总结报告序，内部审核是否形成文件，内部审核控制程序是否明确规定内审的时间间隔每年至少进行1次，两次审核时Q8.2.2/E/4.5.5和频率，间相隔不超过12个月 合格S45.4是否有内审员审核自己所承担、均未审核自己工作的现象，所承担工作经常进行检查，发现问题立即要求整改，主管人员出示了相应的工作检查是否对质量工作、环境工作进Q8.2.3/Q8.4 记录行检查，合格各部门工作总结中对顾客满意、装饰/E/S4.5.1是否对质量信息进行分析，工程质量、采购产品质量等进行了分析共5页第5页*股份

15、有限公司内审检查表NS.201204受审核部门 综合部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题 相关条款 客观记 录结论 纠正/预防措施是否都有必要Q8.5.2/Q4.5.3 纠正措施体现在纠正和预防措合格的记录,/E/4.5.3 施记录、整改通知书、会议S45.2记录、整改报告等资料中通过培训、宣贯质量环境标准，提供全员意识，从而确保相关工作符合质量环境标准要求是否组织合规性评价；是否保综合部组织进行了公司在相关不合格存相关记录，法律法规方面的合规性评价。但E/S4.5.2未能提供相关评价记录。组织是否对供应商进行了评未完成重庆豪 旺建材有限公司审，是否有评审记录

16、，是否对产品供方评价记录表（评价供应商 进行了环境方面的调内容、评定结论及签名均未完查,成）Q7.4组织是否建立合 格供应商名合格供方名录不合格 录,E/S4.4.6材料采购计划表 采购产品是否提供了相关信息，共2页第1页*股份有限公司内审检查表NS.201205受审核部门 管理层 审核日期7月1日 面谈人员 职 务 总经理、 管理者代表审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论公司体系是否经过策划，是如 何策划按标准4.1要求进行策划，以实现质QES4.1合格的，量环境目标公司QE/SMSt件有哪些,手册中是否包,PHQE/SM 2011质量环境管理手含体系范围及删减说明、包含或引用程

17、Q4.2/E/S444册，有范围、引用和结口描述 合格 序、过程相互关系描述 Q5.3/E/S4.2,制定了质量环境方针见发布令是否组织制定了质量环境方针,是否向员工传达了满足顾客要求及，通过会议向员工传达了满足顾客法律法规要求的重要性，如何传要求及法律法规要求的重要性达,顾客要求是通过识别、评审提供，顾客要求是否已经得到满足，是如服 务来满足的何确保满足顾客要求的,恪守法规、确保质量，文明施工、，公司质量和环 境方针是什么，环境保护环境。方针中有持续改进和Q5方针中是否有持续改进和污染预防污染预防的承诺，体现遵守法律Q6.1的承诺,是否体现遵守法律法规和法规和其他应遵守的要求的承E/S4.2

18、其他应遵守的要求的承诺，是否能诺，是通过网站、广告方式为公E/S4.3合格为公众所获得，是通过何种方式为众获得，采取文件方式向员工进E/S4.4.1公众获得,是否形成文件，是否向行传达E/S4.4.3员工进行传达，采取何种方式进行，制定了质量和环境目标，可测量，E/S4.6传达，与质量环境方针一致，是否制定了质量和环境目标，是否，2006年度 质量环境目标分解是可测量的，是否与质量环境方针，各部门质量和环境目标定期进行一致，考核，有具体考核细则，质量和环境目标是否分解到各个部，各部门 在质量环境管理体系中的门,如何分解的，职责和权限已规定共2页第2页*股份有限公司内审检查表NS.201205受

19、审核部门 管理层 审核日期7月1日 面谈人员 职 务 总经理、 管理者代表审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论，各部门质量和环境目标是否 定期进，公司任命杨晓姝为管理者代表，行考核,是否有具体考核细则,其职责已明确：运行QE/SMS报,各部门在质量 环境管理体系中的职告及建议、提高员工意识、外部责和权限是否得到规定，联系,公司是否任命管理者代表，其职责，通过会议、文件等实现内部沟通是否明确，具体是什么,每年至少进行一次管理评审（间，公司是否有内部沟 通,如何实现内隔不超过12个月），一般在年度部沟通，内部审核之后，第三方审核之前，是否开展管理评审活动，进行,公司是否为质量和环境体系

20、运行提，为质量和环境体系运行提供了必供了必要资源，如何确保资源的获要资源，资源的获得：申请？审得，批？购买？验收？使用，公司是否成立了消防队，是否进行，公司成立了消 防队，进行了消防了消防演练，演练一般改进活动寓于日常工作当中，比Q8.5.1是否就质量环境事宜实施持续改进、整较大的改进、整改事项由公司召集会E/4.5.3 合格 改等活动，效果如何，议决定改进事宜，已对工作起到很好S45.2推进作用*股份有限公司内审检查表NS.201206受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论Q5.5.1在公司职能分配表和部门在质量和环境体系中

21、的职责，E/S4.4.合格工作手册中已明确1在公司质量环境目标指标分解Q5.4.1部门的质量和环境目标是什么，是否表中已明确并对目标、指标进E/S4.3.合格 对此目标进行了考核，行了考核。3文件控制是否形成文件，文件控制程序如何确保文件受控，对文件的审批、发放、领用和作文件发布前是否都得到批准，废进行控制，确保受控文件的更改和修订状态是否都能得到文件发布前都得到批准 识别,如何确保其得到识别，手册、程序“ A/0”，及手册/是否有文件清单，是否有文件发放记管理程序修改记录表 Q4.2.3录，E/S4.4.合格质量环境管理体系文件总览如何确保外来文件得到识别，是否 有5表、文件发放（收回）登记

22、表 外来文件清单，组织是否确定了与环 主要由综合部、生产部负责识别境因素有关的的法律法规及其它要外来文件求,是否具有获取法律法规等要求的建立有法律、法规及行业标准渠道，使用一览表、外来公文总览表作废文件是否进行了标识，并从现场作废文件均销毁撤出，*股份有限公司内审检查表NS.201206受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论公司是否有产品实现策划的文 件,是公司确定了产品服务提供的全过程，否规定了产品目标、要求，所需的资并 规定了相应的信息，包括“采购产源、过程、监视和测量以及记录的要品验收标 准”等作业指导书，并按规定要求实

23、施了控制；运作中产品服务求，提供的放行、交付和交付后的服务符组织是否对供应商进行了评审，是否合规定的要求。有评审记录，是否对供应商进行了环本公司规定的特殊过程为押胶，抽查境方面的调查，了 2份确认记录，对人、设备的要求 Q7.1组织是否建立合格供应商名录,进行了确认，符合要求；质量控制点Q7.5.1采 购产品是否提供了相关信息，的设立能有效控制生产和服务的过 Q7.5.2是否有产品图纸、工艺，程；查阅3份维修保养记录，均符合Q7.5.3要求。设备及检测器具是否充分适宜,Q7.5.5经现场抽查，发现生产现场堆放的半特殊过程有哪些，如何确认，不合格E/S4.4.成品、待验品、不合格品和废料未进在产

24、品的搬运、施工、储 存过程中是6行标识，不符合标准要求。否对产品进行标识，产品防护是否符公司制定了 “库房管理制度”，对原材合要求，料、半成品、成品等均规定了 防护管生产现场是否有存放废弃物的设备，理办法，执行效果较好。符合要求。员 工是否都知道废弃物分类标准，是有存放废弃物的设备员工大都都知道废弃物分类标准，并否按照规定存放废弃物，按照规定存放废弃物如何节约用电，人走灯灭，随手关闭电源*股份有限公司内审检查表NS.201206受审核部门 生产部审核日期7月1日面谈人员 职务部门经理 审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论是否对质量工作、环境工作进行检Q8.2.3对生产过程、产品QE

25、/SS保护与查，E/S 合格预防等情况进行不定期的检查4.5.1设备台帐设备是否有有编号，是否有设备台Q6.3/E/编制设备检修计划；并对设备进帐，合格 是否编制了设备维修计划，S4.4.1行了维护保养。设备维修是否有记录，设备修理记录表不合格项报告编号:KBDL-JL-28序号：受审核生产部部门部门负责人审核员 审核日期2012年7月1日不合格事实陈述：经现场审核发现，生产部 对生产现场堆放的半成品、产成品、待验品、废料、不合格品未进行标识。不符合标准条款：IS019001:2008 7.5.3不合格类型：一般审核员：部门负责人：日期:2011/05/11日期:2011/05/11不合格原因

26、及对产品质量/环境影响的分析：车间员工对 £019001:2008标准的不熟悉。部门负责人：日期:2011/05/11建议的纠正措施计划：1、对生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料进行标识。2、生产部组织员工进行ISO19001:2008标准的培训。部门负责人：日期:2011/05/13 预定完成日期：2011.05.20 日内 审核员认可：日期:2011/05/13 纠正措施完成情况：生产部于2011.05.13对生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料进行标识。并组织员工进行 £019001:2008标准的培训。部门负责人：日期:2011/05/13纠正措施的验证：

27、生产部于2011.05.13完成了生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料的标识。并组织了生产部所有员工进行£019001:2008标准的培训。审核员：日期:2011/05/134不合格项报告编号:KBDL-JL-28序号：受审核技质部部门部门负责人审核员 审核日期2012年7月1日不合格事实陈述：经现场审核发现，技质部 组织进行了公司在相关法律法规方面的合规性评价。但未能提供相关评价记录。不符合标准条款：ISO14001:2004 4.5.2不合格类型：一般审核员：部门负责人：日期:2011/05/11日期:2011/05/11不合格原因及对产品质量/环境影响的分析：员工对ISO1

28、4001:2004标准不熟悉。部门负责人：日期:2011/05/12 建议的纠正措施计划：1对公司相关法律法规方面的合规性进行评价。2组织技质部员工培训ISO14001:2004标准。部门负责人：日期:2011/05/13 预定完成日期：2011.05.20 日内 审核员认可：日期:2011/05/13 纠正措施完成情况：技质部于2011.05.15组织相关部门对公司相关法律法规方面的合规性进行进行了评价。并组织员工进行 £014001:2004标准的培训。部门负责人：日期:2011/05/16纠正措施的验证：技质部于2011.05.15组织完成了对公司相关法律法规方面的合规性的评价

29、。并组织了员工进行£014001:2004标准的培训审核员：日期:2011/05/175内部QE/SS管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号:KBDL-JL-29序号:01审 核目的:验证QE/SS管理体系通过公司几个月的运行，是否符合标准要求，是否符 合公司现行的经营管理模式，是否得到有效保持、实施和改进。审核范围：实用于公司QE/SS管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审 核。 审核依据:GB/T9001:2008、GB/TI4001:2004 和 GB/T28001-2009标准、公司 体系文件和相关的法律法规和其他要求。受审核部门：管理层、综合部、生产部、技质部。审核组长:审核员：审核过程叙述：依照 GB/T9001:2008、GB/T14001:2004 和 GB/T28001-2009标准及公司体系文 件要求，按部门审核。不合格项统计与分析（包括:数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行 情况、存在的主要问题等）：此次内审开据了 2项不符合报告，发生在生产部、技质部和综合部，属一般