ISO14001-2004标准理解与实施讲解

ISO14000:2004标准理解与实施2023/1/15环境管理体系运行过程图

持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审2023/1/15PDCA循环

环境方针环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案管理评审组织结构和职责能力、培训、意识与信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量守法性评价纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTIONDOCHECK2023/1/154.1总要求

组织应依据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。2023/1/154.2环境方针

最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；d)供应建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到全部为组织工作或代表它工作的人员；g)可为公众所获得。2023/1/15环境方针由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获得2023/1/15环境方针的内容两个不行缺少的承诺:遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防。2023/1/154.3.1环境因素

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够限制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入支配的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并刚好更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。2023/1/15环境因素的分类水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他2023/1/15环境因素识别考虑的方面三种状态：正常、异样和紧急状态三种时态：过去、现在和将来九种类型：大气排放：水体排放：土地排放；原材料与自然资源的运用；能源运用；能量释放；废弃物和服产品管理；物理属性；对当地社区及周边环境的影响；2023/1/15识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场视察（查看和面谈）查阅文件和记录专家询问工艺流程分析2023/1/15重大环境因素评价依据——环境环境影响的规模环境影响的严峻程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规2023/1/154.3.2法律法规和其他要求

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获得这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。2023/1/15法律与其他要求组织应设立并保持一个程序建立一个获得相关法律法规及其它要求的渠道定期跟踪法律、法规和其它要求的变更向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单2023/1/154.3.3目标、指标和方案

组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一样，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时辰表。2023/1/15目标和指标1.

依据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等状况制定的。2.

要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性。3.目标要具体，能量化的要量化，指标应是明确并可测量4.

目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个渐渐细化、分解的过程。5.

组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。

2023/1/15环境管理方案1.制定部门职责并明确指标的要求2.

制定详定的行动支配、时辰表及方法3.明确方案形成过程的评审和方案执行中的限制4.明确项目的文件记录方法5.方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变更状况2023/1/1517

2005年公司环境目标、指标及管理方案序号环境目标完成指标现状及问题点管理方案实施步骤与预计资金完成时间责任部门检查人监督人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月体系推进及各部门4.第三方审核2005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗2005年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元2023/1/154.4.1资源、作用、职责和权限

管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进供应必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命特地的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保依据本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效状况）以供评审，并提出改进建议。2023/1/151．

关于环境管理的组织结构图2．

最高管理者应任命环境管理者代表和供应必备资源3．

应明确管理者代表的职责和权限4．

应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务5．

明确的汇报途径和步骤2023/1/15职责划分可能出现的问题对职责规定不清或理解不清培训和资源不足够权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一样的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调

2023/1/154.4.2实力、培训和意识组织应确保全部为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的实力。该实力基于必要的教化、培训，或阅历。组织应保存相关的记录。组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并供应培训，或实行其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。2023/1/15组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。2023/1/151．

组织应依据自身的性质、规模、人员素养确定培训的需求范围，制定和保持培训程序2．

确定员工培训的需求，制定不同层次的培训支配3．

评审培训方案与法规或组织要求和符合性4．

针对岗位的不同须要，组织特地的培训5．

对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6．

明确合同方是否须要进行相应培训2023/1/15培训支配培训的要求员工现有的学问和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果2023/1/154.4.3信息沟通组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的a)组织内部各层次和职能间的信息沟通；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应确定是否与外界沟通它的重要环境因素，并将其确定形成文件。如确定进行外部沟通，就应规定沟通的方式并予以实施。2023/1/151．

内部沟通体现在各部门、各层次之间的协作上2．

外部沟通体现在组织与相关方之间的沟通，包含了对全部环境事务的处理及反馈。3．

信息沟通是双向的4．

要有相应的记录反应沟通的效果2023/1/15相关方的沟通政府法规消费者公众看法公司员工供方投资者2023/1/15信息沟通的内容组织外部组织简介法律法规及其他要求环境方针、目标和指标客户的要求环境管理过程市场环境需求的变更环境表现评价相关方的看法须要改进和地方废弃物处理处置的信息独立验证的状况2023/1/154.4.4文件

环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和限制所需的文件，包括记录。2023/1/15环境管理体系文件按标准描述环境管理体系描述各部门有关活动具体作业文件

手册

程序记录表格

作业指导书记录运行结果

2023/1/15环境管理体系文件可以是书面或电子形式应充分描述EMS体系核心要求及其相互作用给出查询文件的途径标准未要求单独编写环境管理手册,也不主见接受困难繁琐的文件系统要求描述体系覆盖范围2023/1/154.4.5文件限制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行限制。记录是一种特殊的文件，应依据4.5.4的要求进行限制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保适用文件的有关版本发放到须要它们的岗位；（参考ISO9000）e)确保文件字迹清晰，标识明确；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以限制；g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。2023/1/15文件管理（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文件作业指导书记录表格2023/1/15文件管理要求查找便利限制更改定期评审报废标识授权批准回收刚好发放适当处置有限运用2023/1/154.4.6运行限制组织应依据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a)对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的状况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以限制；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织运用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。2023/1/151．

组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2．

组织应对运行程序进行有效有限制3．

程序中应对运行标准予以规定4．

应对环境处理设备进行正常、有效的维护保养5．

组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方2023/1/15可能的程序文件固体废弃物管理程序化学紧急品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影响限制程序清洁绿化管理程序污染限制程序2023/1/154.4.7应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急状况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急状况和事故做出响应，并预防或削减伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特殊是在事故或紧急状况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。2023/1/15应急准备和响应组织应制定保持处理环境意外事务和潜在紧急状况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理为保证程序运作的有效性要进行定期的验证对实行的收政措施及程序的更改要予以记录有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和实力2023/1/15环境因素及其限制重大环境因素一般环境因素目标和指标环境管理方案运行限制应急响应2023/1/154.5.1监测和测量

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行限制、目标和指标符合状况的信息形成文件。组织应确保所运用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥当维护。应保存相关的记录。2023/1/15对组织从事的活动的过程进监测对活动的结果进行测量——具有重大环境影响的运行和活动——组强制的环境表现——有关的运行限制——目标、指标实现程度对法规的遵循状况进行评价2023/1/15监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准2023/1/154.5.2合规性评价

4.5.2.1为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循状况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。2023/1/154.5.2.2组织应评价对其他要求的遵循状况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。2023/1/154.5.3不符合，订正措施和预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，实行订正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和订正不符合，并实行措施削减所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生缘由，并实行措施避开重复发生；c)评价实行措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避开不符合的发生；d)记录实行订正措施和预防措施的结果；e)评审所实行的订正措施和预防措施的有效性。所实行的措施应与问题和环境影响的严峻性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。2023/1/15不符合、订正与预防措施订正措施和预防措施的区分查清不符合或潜在不符合的缘由实行相应的订正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审

2023/1/154.5.4记录限制组织应依据须要，建立并保持必要的记录，用来证明符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、疼惜、检索、留存和处置。环境记录应字迹清晰，标识明确，并具有可追溯性。2023/1/15记录建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证明、可追溯性、预防和纠政措施2023/1/15记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录2023/1/154.5.5内部审核

组织应确保依据支配的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a)判定环境管理体系1)是否符合支配的环境管理支配和本标准的要求；2)是否得到了妥当的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。2023/1/15组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；――审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。2023/1/15EMS内审过程准备审核确定审核目的和范围文件预审审核支配