物流监管业务突发事件培训材料

服务创造价值

物流监管业务突发事件培训材料

服务创造价值Successinservice

目录一、突发事件的基本含义与特点二、突发事件准备工作三、突发事件报告制度四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例突发事件基本含义突发事件对象——监管的质物产生原因——不可预见、不能确定事件形式——强行提货、哄抢、偷盗、转移质物、重复质押、以次充好、以假充真、拒还贷款等行为和现象危害性——可能或者已经造成监管货物损失，危及银行和外运利益的紧急事件。

突发事件的特点突然发生，出乎意料，无法预计，不可预测性。2.出质人策划和操纵3.严重侵害银行及监管人的利益目录二、突发事件准备工作三、突发事件报告制度四、突发事件现场应急处置方法五、突发事件的风险评估六、突发事件的跟踪处理七、突发事件案例二、突发事件准备工作制定突发事件应急预案应急预案是指在遇到各种突发事件时，监管员在现场的应对措施，必须包括出质人、银行和监管方上级负责人的联系表。后期处理突发事件范围应急联系人及时更新

现场应急指挥管理应急措施应急预案应包括:2.进行突发事件应急预案培训各单位应对所有管理人员和监管员组织应急预案培训，新员工不经培训不得上岗。3.配备突发事件处理中必须的资料和相关设备资料：质物标示、监管标志或是说明该质物权属及所有人的文件资料(监管质物告示通知书)。相关设备：带拍照功能的手机，录音笔、数码相机等。监管质物告示通知书

各有关部门、公司和个人：************有限公司（厂）的下述物资(填写原材料、成品、半成品三种或之一)已经全部质押给*****银行，****银行授权****公司监管。不经过******银行和******公司的同意，擅自移动、提取和动用等都是违法行为，会受到法律的追究和制裁。第一种表示方法：适用于质物品种单一的监管项目，可以在一张A4纸上用较少的字数显示得更醒目。原料（质物名称）（数量）吨（包、箱、件）产品（质物名称）吨（包、箱、件）半成品（质物名称）吨（包、箱、件）设备（质物名称）台（个、件、只）第二种种表示示方法法：适适用于于质物物品种种较多多的监监管项项目。。质权人人：（（银行行盖章章）出质人人：（（公司司盖章章）监管人人：（（公司司盖章章）质物名称数量价值范本——监监管质质物告告示通通知书书———各有关关部门门、公公司和和个人人：江苏神神羊化化纤有有限公公司的的成品品涤纶纶长丝丝100吨吨（100包））已经经全部部质押押给中中国工工商银银行无无锡分分行，，中国国工商商银行行无锡锡分行行授权权中国国外运运江苏苏集团团公司司锡惠惠公司司进行行监管管。不不经过过中国国工商商银行行无锡锡分行行和中中国外外运江江苏集集团公公司锡锡惠公公司的的同意意，擅擅自移移动、、提取取和动动用等等行为为都是是违法法行为为，会会受到到法律律的追追究和和制裁裁，特特此告告知！！中国工工商银银行无无锡分分行（（盖章章）日日期：：江苏神神羊化化纤有有限公公司（（盖章章）日日期：：中国外外运江江苏集集团公公司锡锡惠公公司（（盖章章）日日期：：4.与质权人和出质人进行沟通和告知监管方必须主动与质权人和出质人进行沟通交流，以取得质权人和出质人的理解和支持，在制定应急预案共同应对突发事件方面达成共识。最好能够在签约时就签订相应的应急预案备忘录。应急预预案备备忘录录签署对对象———银银行签署内内容关关键点点：1、及及时报告、、反馈馈、到到达、、措施施、处处置2、费费用监管费、其其他费用目录三、突发事事件报告制制度四、突发事事件现场应应急处置方方法五、突发事事件的风险险评估六、突发事事件的跟踪踪处理七、突发事事件案例报告对象各公司质押监管业务的相关负责人、监管项目经理以及现场监管员各监管项目客户经理、风险科科长或支行负责人监管公司质权银行出质企业企业负责人、生产负责人、财务负责人等

突发事件报报告的方法法可采取电电话、传真真、邮件等等多种形式式，必须选选用最方便、快快捷的方法法及时将信信息传达。。2、报告的方法（1）监管员向各公司质押监管业务部门报告

（2）各公司质押监管业务部门向质权人银行和出质人企业报告（3）各公司质押监管业务部门向上级公司质押监管部报告3、报告的内容突发事件报报告的具体体内容包括括事件发生生的监管项项目名称，，发生的时时间、地点点、相关人人员、现现场及质物物是否有损损失等情况况，事件原原因与后果果的初步判判断，需要要上级的帮帮助以及对对银行和客客户的要求求等等。特特别要关注注是否造成成质物价值值低于银行行最低控制制线以及事事态发展是是否已经得得到控制。。目录四、突发事事件现场应应急处置方方法五、突发事事件的风险险评估六、突发事事件的跟踪踪处理七、突发事事件案例1、制止3、寻求帮助2、沟通4、收集证据5、控制质物四、突发事事件现场应应急处置方方法目录五、突发事事件的风险险评估六、突发事事件的跟踪踪处理七、突发事事件案例突发事件现场应急工作结束后的风险评估

2突发事件发生后的风险评估1五、突发事事件的风险险评估必须写清楚监管质物的数量是否短少，如果短少是否会造成质权人贷款损失，是否会造成监管人的经济损失等初步评估金额。总结应急经验和教训，深刻分析事故原因，提出完善业务管理建议，形成监管案例并上报省公司。

目录六、突发事事件的跟踪踪处理七、突发事事件案例六、突发事事件的跟踪踪处理

在突发事件现场应急工作结束后，要根据出质人企业的情况，与质权人银行确定后续进展阶段的监管方案。提前与公司的法律顾问进行沟通，做好应诉等准备工作。突发事件监管项目后续阶段的进展情况，必须及时向上级公司进行汇报。

应争取和质权人银行签订新的二方委托监管协议，在新的监管协议中，明确监管责任、监管期限、监管费用等具体问题。目录七、突发事事件案例突发事件案案例类型1、质物被被质权人银银行查封2、质物被被第三方银银行查封3、监管人人主动要求求质权人银银行查封，，同时也被被多家第三三方银行查查封。4、被政府府主动查封封5、有组织织哄抢6、制止哄哄抢成功7、出质人人被拘捕案例一出质企业停产质权银行主动查封质物该事件中，由于银行采取措施得力，及时查封了质物。监管方积极配合银行加强监管，没有造成质物遭哄抢等恶性事故的发生。案例一出质企业停产质权银行主动查封质物在签署三方监管协议时，必须要与合作银行就发生突发事件后的处置预案进行磋商和告知，最好是能够签署相应的备忘录。经验：现状：银行通过该企业的股票等偿还部分贷款，缺口拍卖质物。尚欠三个月监管费用没有收到，银行口头答应今后从其他项目中弥补。案例二质物被第三方银行提请法院查封

由于质物一开始就被法院查封，所以没有造成监管的质物被哄抢和非法提货。案例二质物被第三方银行提请法院查封监管人必须要和出质人进行充分的沟通，取得出质人的支持和配合，共同应对突发事件经验：现状：通过当地政府支持，目前该企业已恢复正常生产，我司也在正常监管。案例三：监管方主动要求质权人银行对质物进行查封.质物同时被多家银行查封。该事件中，由于监管方始终积极作为，完全履行了三方协议中要求的24小时及时报告义务，并主动要求质权银行提请法院查封，避免了事态扩大和恶化。案例三：监管方主动要求质权人银行对质物进行查封各公司在发生突发事件时要按照总公司的规定，及时上报并取得上级公司的支持。同时，突发事件处理是否及时银行是关键。经验：

由于质物被法院查封，所以没有造成监管的质物继续被哄抢，事态得到控制。目前该企业已恢复正常生产。案例四出质人逃逸引起劳资纠纷政府出面查封质物质物遍布全厂，堆放混乱，且权属不清晰，哄抢质物没有被追回，报案公安部门不受理。案例四出质人逃逸引起劳资纠纷政府出面查封质物要严格按照三方监管协议进行操作，严格划分监管区域，明确质物品种、数量。经验该事件中，由于处置质物后的金额不能覆盖质权人的贷款额度，银行会已向监管人起诉，目前进入二审。案例五出质企业因拖欠职工工资而发生有组织的哄抢质物事件该事件中，监管方按照监管协议的规定和要求，第一时间报告质权银行和省公司，并采取相应措施。尽可能避免造成更大的损失。案例五出质企业因拖欠职工工资而发生有组织的哄抢质物事件（1）必须密切关注出质企业的经营状况。（2）要严格排查近期出现过停产或者拖欠职工工资现象的监管企业，同样作为重点监管对象。（3）操作单证一定要严格按照三方协议中的范本，必须有银行盖章。经验：现状：银行内部进行处理，责任人行长已免职。银行已起诉出质人，判决拍卖质物。目前正在拍卖。已监管一年多，监管费银行口头承诺优先受偿。在该事件中，外运公司由于平日与银行建立了良好合作关系，通过对监管企业的了解，已经在积极寻求各种途径将潜在风险降到最低限度。案例六出质企业强行出货监管方配合银行转移质物

要根据质权人的意见和要求，配合质权人合理、安全地对质物进行处理，避免给质权人造成更大的经济损失。经验：案例七监管方没有认真考察监管环境导致质物数量严重不足该事件中，企业一个仓库最大仓储量为800吨，但出质人表示该仓库能存储2000吨。监管方在没有现场实际盘查的情况下，出具了2000吨小麦的《质物清单》。案例七监管方没有认真考察监管环境导致质物数量严重不足各公司在业务开展过程中必须把好“质物接收关”。在接收质物时必须明确具体的盘点负责人，对质物数量进行初始盘点后签字。经验：现状：银行已起诉监管公司，一审判决监管公司赔偿，本周五开庭二审。通过以上突突发事件的的经验和教教训，各公公司要根据据形势和监管企业业的具体情情况，提前前认真做好好应急预案案的制定和和更新，对监管管人员进行行突发事件件应急预案案的培训，，发生突发发事件后及时报报告、保护护现场、收收集证据，，将突发事事件造成的的损失减少到最最小程度。。体会四个关键：：协议——基基础前提，，补充、修修改。银行——相相互配合、、支持理解解。监管员———察言观色色、通风报报信。管理到位———全过程程风控靠项项目经理。。几点建议1、风险计计提要加快快实施2、监管人人代理处置置质物3、被哄抢抢质物的追追索手段谢谢大家!谢谢1月-2302:30:1102:3002:301月-231月-2302:3002:3002:30:111月-231月-2302:30:112023/1/62:30:119、静静夜夜四四无无邻邻，，荒荒居居旧旧业业贫贫。。。。1月月-231月月-23Friday,January6,202310、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。02:30:1202:30:1202:301/6/20232:30:12AM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。1月-2302:30:1202:30Jan-2306-Jan-2312、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。02:30:1202:30:1202:30Friday,January6,202313、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。1月月-231月月-2302:30:1202:30:12January6,202314、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。06一一月20232:30:12上午午02:30:121月-2315、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。一月232:30上上午1月-2302:30January6,202316、行行动动出出成成果果，，工工作作出出财财富富。。。。2023/1/62:30:1202:30:1206January202317、做前，能够够环视四周；；做时，你只只能或者最好好沿着以脚为为起点的射线线向前。。2:30:12上午2:30上上午02:30:121月-239、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。1月-231月-23Friday,January6,202310、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。02:30:1202:30:1202:301/6/20232:30:12AM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2302:30:1202:30Jan-2306-Jan-2312、世间成事事，不求其其绝对圆满满，留一份份不足，可可得无限完完美。。02:30:1302:30:1302:30Friday,January6,202313、不知香积积寺，数里里入云峰。。。1月-231月-2302:30:1302:30:13January6,202314、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。06一一月月20232:30:13上上午02:30:131月-2315、楚塞塞三湘湘接，，荆门门九派派通。。。。一月232:30上上午午1月-2302:30January6,202316、少年十五五二十时，，步行夺得得胡马骑。。。2023/1/62:30:1302:30:1306January202317、空山新雨后后，天气晚来来秋。。2:30:13上午2:30上上午02:30:131月-239、杨柳散散和风，，青山澹澹吾虑。。。1月-231月-23Friday,January6,202310、阅阅读读一一切切好好书书如如同同和和过过去去最最杰杰出出的的人人谈谈话话。。02:30:1302:30:1302:301/6/20232:30:13AM11、越是没没有本领领的就越越加自命命不凡。