工程招投标与合同管理第七讲(一)

知识回顾招标程序招标文件1．招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者组织来投标，这种招标方式称为（）。A．公开招标B．邀请招标C．议标D．定向招标答案：A2．某建筑公司对已提交的投标文件进行修改，可以在（）修改投标文件，并书面通知招标人。A.投标有效期内B.评标之前C.投标文件截止时间后D.提交投标文件截止时间前答案：D3.投标有效期内，投标人有()行为的，其投标保证金予以没收。A.撤回投标文件B.补充投标文件C.放弃中标D.澄清投标文件E.说明(解释)投标文件答案：AC4．经评标，甲被推荐为第一中标人，但在中标通知书发出之前，招标人收到甲退出此次投标的书面通知。以下关于甲的行为，正确的说法是（）。A．属于在投标有效期内撤回投标文件B．属于放弃中标C．甲的要求不能被接受，必须继续参加投标D．甲可向招标人申请退还部分投标保证金答案：A5．按照《招标投标法》及相关规定，在建筑工程投标过程中，下列应当作为废标处理的情形是（）。A．联合体共同投标，投标文件中没有附共同投标协议B．交纳投标保证金超过规定数额C．投标人是响应招标、参加投标竞争的个人D．投标人在开标后修改补充投标文件E．投标人未对招标文件的实质内容和条件作出响应答案：ACE工程招投标与合同管理第七讲建设工程投标台湾电力公司将建造一个7.5MW的水利电站，预计该项目将投资26亿美元，现已委托代理机构进行公开招标。作为具备相应实力和资质的承包企业，怎样应对以下问题投标是以独立法人还是联合体进行？条件是什么？投标应该按照怎样的流程来进行？是否应该参与这次工程项目投标，如何判断？投标如何来进行报价，有什么策略和技巧？投标报价清单、投标文件如何编制？一、建设工程投标人《招标投标法》“25”条：“投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用本法有关投标人的规定。”只有法人或其他组织才可以是适合的投标人，个人不能参与招标采购。立法部门增加了关于依法招标的科研项目允许个人参加投标的规定建设工程施工项目投标（一）定义投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。（二）资格要求1.与招标文件要求相适应的人力、物力和财力；2.招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明；3.法律、法规规定的其他条件。具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态在最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故投标人应具备的条件

1.资质要求1）联合体各方均应具有承担招标项目的相应能力2）国家或招标文件对招标人资格条件有特殊要求的，联合体各个成员都应当具备规定的相应资格条件3）由同一专业的单位组成的联合体，应当按照资质等级较低的单位确定联合体的资质等级（“就低不就高”原则）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。（三）联合体投标2．共同投标的联合体的基本条件

两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标联体各方均应当具备承担招标项目的相应能力由同一专业的单位组成的联体，按照资质等级较低的单位确定资质等级联合投标潜在投标人的行为自愿，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投协议连同投标文件一并提交招标人联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订同，就中标项目向招标人承担连带责任3.注意1）联合体各方应当签订书面的共同投标协议2）联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同3）联合体各方对中标的项目承担连带责任根据《招标投标法》规定，投标联合体（）。

A．可以牵头人的名义提交投标保证金B．必须由相同专业的不同单位组成C．各方应在中标后签订共同投标协议D．是各方合并后组建的投标实体答案：B案例5广州某企业决定为其开发的房地产项目中的“智能系统”进行招标。由于该项目具有超前性的特点，严格符合投标人资质条件的潜在投标人在广州还比较少。在这种情况下，该企业领导决定对项目的招标采取邀请招标的方式。企业决定邀请广州市范围内的4家单位参加投标，分别是A、B、C、D四家公司。但这四家没有一家完全符合本次招标对投标人的资质要求。故A和D决定分别采取联合投标，A联合E,D联合F,分别以A、D的名义进行投标，E、F具备相应资质（均为同一专业），但都未签订共同投标协议。招标人认为只要联合体中有一方具备了相应资质，就符合对投标人的资质要求。背景材料：问题：说明本次招标存在的问题？答案：1.既然邀请的四家投标人没有一家完全符合资质条件，就应该采取全国范围内邀请招标；2.对同一专业的投标人组成的联合体，应按资质等级低的单位确定资质等级；3.联合体各方都应具备相应资质条件；5.没有签订共同投标协议；4.不能以联合体某个成员的名义进行投标；案例7某工程投标的资格条件【背景材料】

2001年5月16日，某市轻轨新线一期工程土建工程发布招标公告称：该工程采用公开招标方式，工程范围及规模包括车站主体结构含土石方开挖、基坑防护、车站结构混凝土及钢筋工程、防排水与车站相关的人防洞室的处理、通风道与出入口等，投资约3000多万元。投标人资质要求为一级资质等级，取得ISO9000质量认证，具有经济、技术管理实力及类似工程业绩，同时市外投标人须与本市具有一级资质的投标人联合投标。【问题】该项目对投标人资质提出的要求是否合适？【答案】

该招标公告中对投标人资质提出要求不违反法律规定，但要求“市外投标人须与本市具有一级资质的投标人联合投标”明显违反法律规定。按照惯例，以公开方式进行招标，凡有能力承担工程的承包商，都应有同等机会投标。上述条件剥夺了或限制了市外承包商投标中标的机会，因而是不能接受的。首先，该规定有强制投标人组成联合体投标的嫌疑。在招标中，法律允许并鼓励投标人组成联合体投标以至中标。不过这种组合不能强制组成。其次，招标人对本市投标人和市外投标人实行了区别待遇。（四）投标要求1.投标文件内容要求“投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。”

实质性要求和条件，是指招标项目的价格、项目进度计划、技术规范、合同的主要条款等。2.投标时间的要求投标文件应在招标文件中规定的截止时间前，送达到投标地点，在截止时间后送达的投标文件，招标单位应拒收。投标单位对投标文件的补充、修改、撤回通知，也必须在所规定的投标文件的截止时间前，送达至规定地点。3.投标行为的要求

(1)保密要求。

(2)合理报价。《招标投标法》规定：“投标人不得以低于成本的价格报价、竞标。”

(3)诚实信用。投标单位及投标单位与招标单位不得串通投标。4.投标人数量的要求

《招标投标法》规定：“投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在国外，这种情况称为“流标”。下列属于招标人与投标人串通投标的行为（）。A．招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人B．投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价C．投标人在投标时递交虚假业绩证明D．投标人与招标人商定，在投标时压低标价，中标后再给投标人额外补偿E．招标人预先内定中标人答案：ADE【解析】《工程建设项目施工招标投标办法》第47条规定，招标人与投标人串通投标行为包括：1.招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；2.招标人向投标人泄露标底；3.招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；4.招标人预先内定中标人；5.其他串通投标行为按照建筑法及其相关规定，投标人之间（）不属于串通投标的行为。A．相互约定抬高或者降低投标报价B．约定在招标项目中分别以高、中、低价位报价C．相互探听对方投标标价D．先进行内部竞价，内定中标人后再参加投标答案：C招投标程序框图

准备阶段招标投标阶段决标成交阶段*15.商签合同13.商签合同14.准备履约保证12.发中标通知书11.定标*13.澄清有关问题10.评标12.参加开标会议9.开标11.递交投标文件8.接受投标文件*10.编制投标文件9.参加标前会议7.解答标书疑问8.准备质疑问题7.参加现场考察6.组织现场考察*6.研究招标文件5.购买招标文件5.发售招标文件4.填报资审文件4.进行资格预审3.索购资审文件3.发布招标公告*2.前期接触客户2.准备招标文件1.收集招标信息1.组建招标机构投标方招标方建设工程招投标流程对比图1.收集招标信息

建设工程投标程序5.踏勘现场6.投标预备会8.投标文件报送9.接受中标通知2.接受资格审查7.编制投标文件4.组建投标机构3.购领与研究招标文件二、施工项目投标程序获取投标信息购买资格预审文件购买招标文件勘察现场参加答疑会编制投标文件报送投标文件获得中标通知书签订合同投标人的投标程序组建投标机构前期投标决策组织投标机构资格预审是否通过购买和阅读招标文件投标结束否询价及市场调查计算和复核工程量选择咨询单位现场勘察参加标前会议办理和送交履约保函投标技巧分析和选择制定施工规划报价评估及调整递交投标书开标是否中标签订合同计算单价汇总报价投标结束否投标流程图（一）获取投标信息（二）组建投标机构经济管理类人才专业技术类人才商务金融类人才合同管理类人才第一关（三）参加资格预审经济管理类人才专业技术类人才现场踏勘费用由投标者自费进行，也可列入投标报价中，不中标则投标人得不到任何补偿。（五）参加勘察现场（六）参加投标预备会并提问（七）编制投标文件（四）购买招标文件1.投标文件的组成《招标投标法》第27条规定：“投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。”1）商务法律文件投标人所代表的公司的资信证件；投标保函；授权书及证明文件；联合体投标人的联合协议2）技术文件施工技术方案施工组织方案3）价格文件核心2.投标文件递交的时间和地点《招标投标法》第28条规定：“投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后应该签收保存，不得开启。…”1）投递投标书的方式直接送达委托当地代理人派人送达邮寄不以邮戳为准2）投标书的签收保存招标人收到标书以后应当签收，不得开启。案例6背景材料：在一次招标投标中，招标人是一政府部门。一个投标人在寄出标书后发现错误，于是他拍发了电报予以更正。该标书送达时是在规定的时间内。但由于邮政部门的原因，电报在投标文件截止时间后送达招标人。问题：投标人的标书是拒绝更正，还是执行更正？答案：标书迟到本身自动构成招标人对标书的不接受。一个投标人选择了一种通讯传送方式，那就得接受选择该通讯传送方式的各种风险。递交标书的严格时间限制3.投标文件的补充、修改和撤回《招标投标法》第29条规定：“投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。”补充对投标文件中遗漏和不足的部分进行增加。修改对投标文件中已有的内容进行修订。撤回在投标截止日期之前，允许投标人撤回投标书。4.投标文件的投标报价1）投标报价费用的组成直接费间接费利润税金不可预见费2）低于成本价投标的禁止《招标投标法》第33条规定：“投标人不得以低于成本价的报价竞标。”投标有效期投标截止日公布中标者5.投标保证金1）概念是为防止投标人不审慎投标而由招标人在招标文件中设定的一种担保形式。1）概念是为防止投标人不审慎投标而由招标人在招标文件中设定的一种担保形式。在发生下列情形时，招标人有权没收投标保证金：（1）投标人在投标有效期内撤回其投标文件（2）中标人未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议2）额度和有效期投标保证金一般不得超过投标总价的百分之二，但最高不得超过八十万元人民币投标保证金有效期应当超出投标有效期三十天案例某建筑公司是某施工项目的投标人，其投标时没有提交投标保证金。评标委员会以此理由确认其所投的标书为废标。背景材料：你认为这样的确认结果合法吗？问题：因为提交投标保证金并不是法律上的强制性规定，招标人可以不要求投标人提交。《招标投标法》中并没有关于提交投标保证金的规定。《工程建设项目施工招标投标办法》第37条规定：“招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。”也并没有对提交投标保证金作出强制性规定。因此，如果招标人没有这个要求，就不能以投标人没有提交投标保证金为由确认其标书为废标。分析：（一）投标决策的内容和分类1、含义（1）决策人们为一定的行为确定目标和制定并选择行动方案的过程。（2）投标决策——确定投标策略的工作承包商选择、确定投标目标和制定投标行动方案的过程。（3）投标策略

投标人通过决策确定的在投标过程中采用的规避重大风险、提高中标概率的措施和技巧。三、施工项目投标决策2、投标决策的内容是否参加投标（1）投什么性质的标（2）投标策略和技巧（3）3、投标决策的阶段划分前期阶段1.后期阶段B.是否投标决策研究在购买资格预审文件前完成在递送标书前完成前期阶段A.A.前期阶段的决策1）决策依据招标公告；自身因素2）投标选择性决策（1）按照招标项目的特点选择投标对象——（把招标项目的技术要求同企业实力作对照）（2）按照本企业的经营状况选择投标项目工程投标决策的依据

１招标人和招标工程监理工程师的情况

２投标人自身的实力３投标的竞争对手和竞争形势

４投标的法制环境

５投标的风险

１招标人和招标工程监理工程师的情况

充分考虑建设工程招标人(业主)有无合法地位，对招标工程有无招标主体资格，招标项目业主的支付能力和履约信誉如何，以及招标项目监理工程师处理问题的政策水平、技术能力和职业道德素养如何等方面的情况2投标人自身的实力

经济方面有无垫资承包能力；有无支付(被占用)一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力；有无一定的资金周转用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力；有无支付投标保函、履约保函、预付款保函、缺陷责任期保函等各种担保的能力；有无支付关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等各种税费和保险的能力；有无承担各种风险，特别是不可抗力带来的风险的能力等2投标人自身的实力

技术方面专业技术人员、工程承包经验、合作伙伴管理方面成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的规章制度信誉方面遵纪守法和履约的情况,施工安全、工期和质量如何，社会形象3投标的竞争对手和竞争形势

竞争对手的实力、优势、和投标环境；竞争对手是大型工程承包公司；竞争对手是中小型工程公司或当地工程公司；竞争对手在建工程即将完工竞争对手在建工程规模大、时间长。４投标的法制环境

如国内工程招标的，适用本国的法律、法规和工程所在地的地方性法律、法规和政府规章国际工程招标的法律适用以下几个原则：强制适用工程所在地法的原则意思自治原则最密切联系法原则国际法效力优于国内法效力的原则５投标的风险风险是指由于政治、经济、社会市场的变化及工程实施中存在的不可预见事件而产生经济损失、自然破坏的可能性。风险因素就是可能发生风险的各种情况、事由和问题。例：市场，自然条件。◆前期决策阶段——投标项目的选择

a、承包商应选择下列工程参加投标：①与本企业业务范围相适应，特别是能够发挥企业优势的项目。②工期适当、资金落实、承包条件合理、风险较小，企业有实力竞争取胜的项目。③有助于企业创名牌、提高社会信誉的项目和能够带来后续承包机会的项目。④业主与本企业有长期合作关系的项目。⑤本企业管理上需要承包的项目。⑥企业开拓新的市场时，对于有把握做好的项目，都应参加投标。b、对于下列工程，承包商应主动放弃投标①本企业主兼营能力之外的项目。②工程规模、技术要求等超过本企业资质等级的项目。③本企业任务饱满，而招标工程赢利水平低或风险大的项目。④本企业的资质、信誉、施工技能水平等明显不如竞争对手的项目。⑤招标人和监理的工作方式明显不利于本企业的项目。△a、企业经营状况良好时投标项目的选择：①能提高企业信誉的工程。②利润率高的工程项目。③被邀请投标的项目都应去投标。即使某些项目的情况与本企业的投标目标不符，也应投标，但可适当提高报价。④虽有风险，但属于本企业要开拓的新技术或新业务领域的项目。⑤本企业的市场占有份额受到威胁的情况下，应采用保本策略参加投标。b、企业经营不景气时投标项目的选择：业务量严重不足、资金周转困难等。企业的一切工作，包括企业的经营方针和投标策略等，都要围绕着力争中标这个主题转。投标项目应选：①本企业有把握做好的工程。②虽然造价较低，但竞争不激烈的工程。③虽然有一定的风险，但能提高企业知名度的工程项目等。B.后期阶段的决策1）投标定位性决策（1）按性质风险标保险标（2）按效益盈利标保本标企业投标的目标1）为了取得业务，满足企业生存的需要。

——选择有把握的项目投标，采取低利或保本策略争取中标。2）为了创立和提高企业的信誉。

——大多数企业志在必得的项目，竞争必定激烈，投标人必定采取各种有效的策略和技巧去争取中标。3）企业经营业务饱满，为了扩大影响或取得丰厚的利润而投标。——采用高利润策略4）为了实现企业的长期利润目标。

——采取薄利多销策略以积累利润，必要时甚至采用保本策略占领市场，为今后积累利润创造条件。2）投标方法性决策投标策略和投标技巧投标时机的把握投标方法和手段的运用投标决策方法(1)定性分析法(2)定量分析法①综合评分法②期望值法(决策树法)③线性规划法。（二）投标的经济效益决策投标成本估价的客观准确合理程度，直接关系到施工企业的成本的客观补偿和盈利目标的实现，直接影响投标的成败。

决策方法决策树风险型决策一般常用决策树，决策树的基本原理是以决策收益计算为依据进行选优决策。决策树是一种图解方式，对分析复杂问题较为实用。决策树法

（1）决策树的构成（2）决策树的分析方法决策点方案枝状态结点和概率枝A绘制树形图B计算期望值C剪枝决策1、决策树的构成决策树的构成有四个要素：决策点、方案枝、状态结点和概率枝。决策点方案枝状态结点概率枝2、决策树的分析方法

A绘制树形图——从左向右分层展开。确定有哪些方案可供决策时选择，以及各种