2、融资融券业务试点营业部相关流程汇编

PAGEPAGE10/331.ﻩ( )合 同 签 署ﻩﻩ7ﻩﻩ8.ﻩ91013ﻩ、回访激活 1４.可 充 抵 保金 转 柜 台 式 ）5ﻩﻩ1６.遗 产 继 承 、 析 产 理7ﻩﻩ１８盯市ﻩ19ﻩﻩ2０.ﻩ意向统计及投票操作 2１理22ﻩ档案归集 2３.ﻩﻩﻩ ﻩ投诉ﻩ投诉呼叫中心27交 易 结 果 异 议 通 知 异 议 ）8ﻩ(ﻩ2 差ﻩﻩ差错交易系统差异数据突 发事 件 应急处理3 ﻩ户

管

开始

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、测试问卷》）日（T （

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过 批在息、征） 息日T（管 保及 将入 表、录 表进行电料子扫描并将料发送至资

在对整性、行复核结束(账

合规岗、

开始携带本身份证明文件、用账卡临柜填写《申请表》

退回 退回不符合退回检查《整申请表》是否正确通过对《申请表》进通过通过 及审批将《电子扫描，收《请表》，审料填写《整审批单》不同意退回对《整审批单》

不同意退回通过审批，并在《上签字通过录入用

不同意退回通过将系统反馈给

对录入用关系和，由关系式通知结束

管

开始审，个个携本有效身份过证明文件和普证账户卡；机构须出示执照（副本）原件、法表证明书法表审核证件真实性，法性和有效性，向书、理揭示风险

有效身份证明文件机构的普证账卡《示书》并字、及内容经纪台核查确性和一致性

有写《账股份（）为上市公司董事、监事和高级员的，填写监事和高级员申报表》填写《约审查表》影像的、确、填写的表格按照标准留痕上传影像及相至总公司

《书》

、表审写

、表审写

对《书》《审，并填写在《约审查表》、各确认

表审批并填写按公司用印在《章结束

管

开始了全后携带卡、信用在时间内临柜办理

、了全部债务影像统公统

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岗

、信用证卡临柜，并填写《请》

不

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不格，退回核对真实，及完整复核并在《申请》上签字通过审批通过将《》传真至，将料录入影像并料邮寄至总

不格，退回核查申请材料通过审批通过在统内修改时间户 岗 始接到知后，携带本人有效证件临柜填写《申请表》、《证券注册申请表》、《结算银行第三方存协议》、二六三邮箱服务协议核查料的真实性，在新意系统内录入息，为客 立深、沪证在台系统内录入息，为

对录入行审核和证为二六三电子邮箱，禁止普转托定，检查普已的创板权限，按要求进行相关

对录入行审核、证

对录入行审核根据三方存协议存管将有效证件、、证复后交还建立第三方存约（如）

将有效证件复印件、复印件、《申请表》、《信证注册申请并定期发送至务统一保。结束户 岗 开始了有债有物终止同携带有效件、卡、临柜《申请表》《申请表》

）日日T 理 同终止处与核审料资户客息

）（户账券证用信销注）日＋（户账

T1销

T或T+1在系内在新意系在内

金 过 资 用 信信销 注 户

开始携带本人身份、金卡、卡、金卡、卡、明文件临填写《金事项申请表》《注册申请表》

审核身份及填写是否正确

是否同时姓名（单位名称）或身份号码（注册号）

是 审核申请材否 送审核

申请材送中登新意息

审核结果中登收到材个工作日相应注册成功后息

审核结果、卡、明文件结束户 岗

审否正确

印、、等影像将一保管结束户 岗 转出(如卖出须买还使得卖出)携带、卡、卡临柜《客算申请表》及应新的《交易算

息方三有原销

及情况、卡、卡交还TT+1TT+1指临柜办连手续户

开始 开始发现转异常话咨询

发现转帐提交《金第帐实时申请表》核查转因并与金从银出账 是出具金已转出证明并传真公司信否《金第帐实时表》上出具见《金第帐实时申请表》内并通过办公统反馈束、客户回访与激活处理流程融资融券业务部客户关系管理岗融资融券业务部客户关系复核岗、客户回访与激活处理流程融资融券业务部客户关系管理岗融资融券业务部客户关系复核岗融资融券业务部行政负责人营业部开始通过档案电子档案是否完是否格未通过种类征信类材料缺失或不一致一般账户资料缺失或不一致通知客户重新征信通过联系客户补充纸质档案补充资料完成后重新征信完成后对新开信用账户客户逐一回访，并填写《融资融券客户回访登记表》不通过退回审批《融资融通过，以及《关联账户情况申报表》、《上市公司限售股份（包括解除和未解除）申报表》、《上市公司的董事、监事和高级管理人员申报表》的内容不通过退回复核通过对相关资料影像处理并上传根据客户回访结果在融资融券业务系统内对信用客户激活不通过退回复核通过将寄回营业部，按约定方式通知客户，同时通过办公系统通知客户所在营业部结束()开始本身份普通用《表》否身份真实是、商持有限售股等是对进行复核是系统内物指令对相指标自动控制过后将禁止该不通过对进行复核通过、《物表》否审核真实是审核品种数量、超额物前维持例后维持比例符是对进行复核是在系统内物指令，系统自动对时比例进行控制不通过对进行复核通过向中登公司结束、析处理、析处理流程客户（权益营业部客服主营业部负责人融资融券业务部风险人） 管

券账户管理岗

政负责人

部行政负责人

管理岗、强制平仓岗、客户关系管理岗开始由财处置文件临柜核查效性，填写处置申请表》

不通过对

常处置申请表》确认并填写处理

不通过将财有效证件、财统，并将《信用账户非正常处置申请表》传真至法律合规部

审批并签字

批签字

对《信用账户非正常处置申请表》审批通过

客户关系管理岗终止合同判断有无负债有负债风险管理岗启动强制平仓流程审批完成后，强制平仓岗执行强制平仓服主管通知客户财人或处置机构委托代理人携带有效证件临柜

日平仓完成，服主管协助财销信用账户。

无负债开始司法处置司法处置流程司法处置执行营业部客服主营业部负责人营业部融资融法律合规部行融资融券业务 融资融券业务部风险人 管 券账户管理岗

政负责人

部行政负责人

管理岗、强制平仓岗、客户关系管理岗开始司法处置执行人携带县司法关签协助执行通知书”、单位介绍信、人有效证件、工作证件等临柜不通过

核查司法执行人提供证件和材料的真实性和有效性，填写《信用账户非正常处置申请表》通过对《信用账户非正常处置申请表》审批并签字

不通过

相关业务人员对《信用账户非正常处置申请表》确认并填写处理意见，负责人审批签字

不通过通过营业部客服主管将司法处置执行人有效证件、工作证件、司法执行文件录入影像系统，并将经营业部负责人审批签字后的《信用账户非正常处置申请表》，传真至法律合规部

对《信用账户非正常处置申请表》审批

通过客户关系管理岗终止合同判断有无负债有负债风险管理岗启动强制平仓流程审批完成后，强制平仓岗执行强制平仓次日营业部客服主管通知司法处置执行人携带有效证件临柜

当日平仓完成，客户关系管理岗将结果通知营业部客服主管协助司法处置执行人转出信用账户内剩余的担保证券至客户普通账户，将剩余资金转入客户普通资金账号并协助执行。

无负债结束岗

开始对到期类指标、担保证波动性指标、维持担保比例实时否 是填写《细表》是《明细表》以约定方式，同时办公统所在部、短信方式辅助并填写《记录表》结束

人 始清算后Th成名单填写审批单》

不不复核复核 审批批单》

、短信助意愿辅助

无之

有入可充抵金或自行平仓或

清算后维持担比例高于注线

规间完成否平仓

否 是

能

开始

审核

审核T服式和辅助方式《见汇总》

审核审核网络进 分类或直接前往会场所分类卖出处理、持有（或特定）证卖出)部风险管理岗 部部风险管理复核岗 行政负责人开始每月结束后，填写《中建投表（月度）》告报度月息信务

上海证

深圳证交易

对复核

不通过通过

不通过对中国证监会业券融资融

北京证监局 所结束

所 审批个工作日内送开始有（或特定）证出情况表

不通过

不通过对复核通过对审批通过告报 每个月个交易日，卖出 通网会员司专办--卖券 卖出情况月报证）

个交送定 上海证交易所 深圳证交易所特或（有持 结束

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《移交清单》《单》与并寄部前按保留存回

中保知领取员

人 开始《申请表》并公 否司办公平台提交 审批《是实取得是不

在系统内并通知相关

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申请根据《内容在系统内进行设置)

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开始拨打公司全国号码:4008888108进《登记信息及内容能直接处 理接收的是按要求时反馈

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始,9:30,《能否形成书面意 见是审批户《束

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差 、业、计划财万进并复核对户所在户进赋权进金调整对档案按求进归档结束

开始《清算电子报告单》对报告单复核复核复核结束客户 、融资融券业务部

开始因融资融券务Th一时置做好置置,并上报融资融券务和部接到上报的突报告后，指导做好置力客户在内部是否被控制进一步过激行为,是否出现冲群体性是及时取并向总报告接到报告后当及时门置部门、政府机关信访门、政府机关信访门的指导和协助