基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷10)

试卷科目：基金从业资格考试证券投资基金基础知识基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试证券投资基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（）。A)20.0％B)10.2％C)6.7％D)8.5％[单选题]2.控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括()。A)经营理念和内控文化B)公司治理结构C)信息技术系统D)员工道德素质[单选题]3.2016年4月30日至5月2日是法定休假日，5月3日是节后第一个工作日。某投资者在2016年4月29日(周五)赎回了基金份额，则以下说法中正确的是()。Ⅰ.该投资者享有4月29日的利润Ⅱ.该投资者享有整个节假日期间的利润Ⅲ.该投资者的享有5月3日的利润Ⅳ.该投资者不享有4月29日及整个节假日期间的利润A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]4.按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]5.(2017年)根据《上交所融资融券实施细则》中关于融资融券的说法中，正确的是（）。A)大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B)所有证券公司都可以开展融资融券业务C)大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易D)如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息[单选题]6.有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。A)金融债券B)公司债券C)政府债券D)担保债券[单选题]7.商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括()。A)各种大宗商品的互换合约B)各种大宗商品的远期合约C)各种大宗商品的期权合约D)各种大宗商品的期货合约[单选题]8.下列关于利润表的说法，错误的是()。A)可直接了解企业的盈利状况和获利能力B)解析企业获利能力高低的原因C)评价企业是否具有可持续发展能力D)净利润=息税前利润+利息费用和税费[单选题]9.数据分布越散，其波动性和不可预测性()。A)越强B)越弱C)没有影响D)视情况而定[单选题]10.以下关于基金利润分配的表述，错误的是()。A)开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数B)基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失C)投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配D)封闭式基金只能采用现金方式分红[单选题]11.关于政策风险，下列说法错误的是()。A)政策风险属于流动性风险B)政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测C)政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响D)宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响[单选题]12.尤金·法玛依据时间维度把信息划分为三种信息，下列不属于他的信息划分的是（）。A)历史信息B)当前公开可得信息C)内部信息D)私人信息[单选题]13.基金业绩评价应考虑包括（）。Ⅰ．基金管理规模Ⅱ．时间区间Ⅲ．综合考虑风险和收益A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]14.以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A)纯券过户的特点是快捷、简便B)见券付款有利于付券方控制风险C)见款付券的收券方会有一个风险敞口D)券款对付的结算风险双方对等[单选题]15.(2016年)假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（）。A)按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B)参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C)获得承诺的现金流（本金和利息）D)每年获得固定的股息[单选题]16.下列关于资金清算中的托管人结算模式，说法正确的是（）。Ⅰ一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收Ⅱ二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收Ⅲ证券投资基金、保险资产、企业年金基金、QFII基金采用托管人结算模式Ⅳ托管人通过托管业务系统完成与托管资产组合之间的二级交收资金划转A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]17.关于政策风险，以下表述错误的是()。A)政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测B)政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响C)宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响D)市场风险即政策风险[单选题]18.不属于债券投资组合构建内容的是（）。A)考虑信用期限结构B)考虑利率期限结构C)考虑通货膨胀率的变化D)考虑债券高频交易[单选题]19.可以发行政策性金融债的机构不包括()。A)中国人民银行B)国家开发银行C)中国农业发展银行D)中国进出口银行[单选题]20.时间优先原则是指（）A)同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B)同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C)同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D)同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者[单选题]21.名义利率为12％，通货膨胀率为-2％，则实际利率是（）。A)14％B)6％C)10％D)24％[单选题]22.一份期权合约的价值等于其（）。A)内在价值B)时间价值C)内在价值与时间价值之差D)内在价值与时间价值之和[单选题]23.按照标的资产分类，权证的分类不包括（）。A)股权类权证B)债权类权证C)其他权证D)认股权证[单选题]24.下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金A)证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金B)另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称C)证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD)监管。[单选题]25.利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的计息计算方式分期向对方支付()所确定的利息。A)由币种不同的名义本金额B)由币种不同的实际本金额C)由币种相同的实际本金额D)由币种相同的名义本金额[单选题]26.关于业务尽职调查，以下表述正确的是()。A)业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B)业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C)业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D)业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考[单选题]27.下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A)投资目标B)风险水平C)基金规模D)成立时间[单选题]28.不追求取得超越市场表现的基金是()。A)指数型基金B)主动型基金C)灵活配置基金D)积极成长基金[单选题]29.对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A)投资期限B)收益要求C)风险容忍度D)流动性[单选题]30.(2018年)远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具，关于它们的区别，可以通过以下（）角度来分析。Ⅰ．合约标准化程度Ⅱ．收益高低程度Ⅲ．杠杆Ⅳ．执行方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]31.下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。A)普通股股东先于优先股股东B)债券持有者先于优先股股东C)普通股股东先于债券持有者D)优先股股东先于债券持有者[单选题]32.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法()。A)正确B)错误C)部分正确D)部分错误[单选题]33.股票的价格常被视为?随机游走?，那么?随机游走?是指股价服从()。A)标准正态分布B)正态分布C)卡方分布D)几何分布[单选题]34.下列有关基金利润的说法中，正确的是()。A)基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等B)基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等C)利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益D)利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润[单选题]35.以下选项不属于货币市场工具的是（）。A)半年期定期存款B)回购协议C)一年期中央银行票据D)三年期国债[单选题]36.基金利润的来源不包括（）。A)利息收入B)投资收益C)佣金D)其他收入[单选题]37.股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A)市场风险B)信用风险C)非系统性和系统性风险D)购买力风险[单选题]38.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金正回购的资金余额不得超过()。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]39.设立证券登记机构必须经（）同意。A)证监会B)会员大会C)国务院D)国务院证券监督管理机构[单选题]40.机构投资者在境内买卖基金份额取得的差价收入，（）企业所得税；机构投资者从基金分配中获得的收入，（）征收企业所得税。A)征收；征收B)征收；暂不征收C)暂不征收；暂不征收D)暂不征收：征收[单选题]41.非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]42.不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑（）因素。Ⅰ信用结构Ⅱ期限结构Ⅲ流动性Ⅳ杠杆率A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]43.一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A)错误B)部分错误C)正确D)部分正确[单选题]44.大额可转让定期存单的风险有（）。Ⅰ信用风险Ⅱ违约风险Ⅲ流动性风险Ⅳ市场风险A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]45.关于主动比重的局限性下列说法错误的是（）。A)与基准不同并不意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别；B)投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准；C)有的组合主动比重很高，但其持仓可能和基准有较低的相关性；D)与基准不同并不意昧着投资组合-定会跑赢或跑输基准。[单选题]46.投资组合的两个相关的特征之一是（）。A)市场是有效的B)理性人假说C)没有特定的预期收益率D)具有一个特定的预期收益率[单选题]47.看涨期权在执行时，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格()。A)越高B)越低C)趋近0D)不确定[单选题]48.（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A)债券B)基金C)证券D)股票[单选题]49.当PMI大于（）时，说明经济在发展，当PMI小于（）时，说明经济在衰退。A)50；40B)40；40C)50；50D)40；50[单选题]50.某投资者于5月20日(周五)将其所持有的基金A的份额转换为基金B的份额，则下列说法中正确的是()。A)5月20日，该投资者享有基金A和基金B的利润B)5月21日，该投资者享有基金B的利润，不再享有基金A的利润C)5月22日，该投资者享有基金A的利润，但不享有基金B的利润D)5月23日，该投资者都不享有基金A和基金B的利润[单选题]51.基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给（）。A)基金销售机构B)基金持有人C)基金托管人D)基金业协会[单选题]52.(2018年)则下列说法中正确的是（）。A)1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0．5份标的股票B)1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0．5份标的股票C)1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票D)1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票[单选题]53.募集股权投资基金前，A基金管理公司()。A)只需中国证监会审批B)只需向中国证券投资基金业协会登记C)先经中国证监会审批，再向中国证券投资基金业协会登记D)不需要经中国证监会审批，也不需要向中国证券投资基金业协会登记[单选题]54.首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A)证券监管机构B)证券承销机构C)证券交易所D)发行人[单选题]55.影响个人投资者投资需求和投资决策的因素不包括()。A)投资者的年龄B)投资者的就业状况C)投资者的性别D)对风险和收益的要求[单选题]56.关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是()A)完全复制跟踪误差最大B)优化复制所使用的样本股票数目最多C)优化复制跟踪误差最大D)抽样复制所使用的样本股票数目最多[单选题]57.在无效的市场条件下，基金管理人可通过()获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。A)买入?价值低估?的股票，卖出?价值高估?的股票B)买入?价值低估?的股票和?价值高估?的股票C)卖出?价值低估?的股票和?价值高估?的股票D)卖出?价值低估?的股票，买入?价值高估?的股票[单选题]58.(2016年)若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）万元人民币。A)5B)10C)30D)40[单选题]59.关于资产负债表的基本作用，下列说法错误的是（）。A)资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质B)资产负债表可以为收益把关C)资产负债表有利于企业提高债务偿还能力和降低财务风险D)资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础[单选题]60.当期权买方要求履行标的物的交付时，它必须在预先确定的交货和提运日之前的某一天先通知卖方，以便让卖方做好准备，这一天就是()。A)通知日B)最后交易日C)到期日D)交割日[单选题]61.（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A)同业存单B)大额可转让定期存单C)定期存款D)中期票据[单选题]62.预期损失在（）等方面具有优势，愈加受到金融行业与监管机构的重视。Ⅰ尾部风险度量Ⅱ次可加性Ⅲ平移不变性Ⅳ整体风险度量A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]63.一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。A)无法判断B)较高C)没有差异D)往往有一定折让[单选题]64.关于基金财务会计报告分析的表述错误的是()。A)对于货币市场基金及债券型基金来说，费用情况分析比较重要B)基金份额变动分析是开放式基金特有的内容C)通过分析股票型基金的财务会计报告，可以披露股票在各行业的分布情况，进而分析基金的重点投资方向D)与普通企业财务会计报告分析的内容基本相同[单选题]65.（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。A)瑞士B)爱尔兰C)英国D)卢森堡[单选题]66.（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A)购买力风险B)政策风险C)汇率风险D)市场风险[单选题]67.下列不是最常用的VaR估算方法的是（）。A)蒙特卡洛模拟法B)参数法C)历史模拟法D)压力测试法[单选题]68.下列关于中央银行票据说法错误的是（）。A)是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证B)中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等C)中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构D)中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种[单选题]69.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为()。A)再生基金B)基金中基金C)叠加基金D)市场基金[单选题]70.下列关于最小变动单位的说法，错误的是()。A)期货合约最小变动单位的确定，取决于该合约标的资产的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等B)最小变动单位是指在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量C)最小变动单位除以交易单位，就是该合约的最小变动值D)在期货交易中，每次报价必须是其合约规定的最小变动单位的整数倍[单选题]71.某基金总资产为50亿元，基金总负债为20亿元，发行在外的基金份额为30亿份，则该基金的基金份额净值为()元。A)1B)0.4C)0.6D)0.67[单选题]72.CFA协会设立全球投资业绩标准（GIPS）是为了（）。A)制定统一的投资绩效评价标准，使投资业绩具有可比性B)规范投资者的投资行为C)监控全球投资风险，防止发生系统性金融风险D)对全球投资业绩进行整体评价[单选题]73.开放式基金的申购、赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。A)3B)5C)4D)1[单选题]74.(2016年)在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A)研究公司的财务报表无法获得超额报酬B)使用内幕消息无法获得超额报酬C)使用技术分析无法获得超额报酬D)使用基本分析无法获得超额报酬[单选题]75.下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（）。A)由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收B)由中国结算公司统一向征税机关缴纳C)只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收D)上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同[单选题]76.关于杜邦等式，以下表述正确的是()A)净资产收益率=销售利润率x净资产周转率x权益乘数B)净资产收益率=销售利润率x存货周转率x权益乘数C)净资产收益率=销售利润率x应收账款周转率x权益乘数D)净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数[单选题]77.投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A)准备金B)保证金C)自有资金D)自有资产[单选题]78.不属于基金收益中其他收入的项目是()。A)手续费返还B)ETF替代损益C)赎回费扣除基本手续费后的余额D)销售服务费[单选题]79.（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A)市场风险B)信用风险C)流动性风险D)系统风险[单选题]80.投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是（）。A)I曲线B)U曲线C)J曲线D)L曲线[单选题]81.下列关于地产投资的表述，错误的是（）。A)不确定性非常高B)投资价值受法律法规影响较小C)具有较高的投机性D)投资价值受宏观环境影响较大[单选题]82.在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。A)可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况B)部分存货可能属于安全库存C)预付货款的变现能力较差D)存货可能采用不同的评价方法[单选题]83.期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。A)3%～5%B)1%～3%C)5%～10%D)5%～15%[单选题]84.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。A)分布型随机变量B)连续型随机变量C)中断型随机变量D)离散型随机变量[单选题]85.主动比重为（）意味着该投资组合实质上是-个指数基金，主动比重为（）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。A)0、l00％B)50、l00%C)l00％、0D)l00％、50%[单选题]86.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A)30%B)10%C)5%D)20%[单选题]87.基金客户服务中，售后服务的内容不包括()。A)提醒客户及时核对交易确认B)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果C)向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D)定期提供产品净值信息[单选题]88.（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。A)股票的票面价值B)股票的内在价值C)股票的账面价值D)股票的清算价值[单选题]89.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、（）。A)15:00至15:30B)13:00至15:30C)15:30至16:00D)13:00至15:00[单选题]90.基金的利润来源不包括（）。A)利息收入B)投资收益C)手续费返还D)管理费收入[单选题]91.根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。A)全额结算和净额结算B)实时处理交收和批量处理交收C)实时处理交收和净额结算D)批量处理交收和全额结算[单选题]92.(2016年)美国纳斯达克市场采用的交易制度是（）。A)特定做市商B)多元做市商C)单一做市商D)指定做市商[单选题]93.股票的收益不包括()。A)股息B)红利C)资本利得D)风险溢价[单选题]94.()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。A)1995B)1997C)1998D)1999[单选题]95.关于净额结算的不同的分类，下列说法错误的是（）。A)按净额交收的标的区分，有券款都实行净额交收、券或款有一种实行净额交收两种方式；B)按参与净额结算各方的关系区分，有内在净额结算和外在净额结算两种方式。C)在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。D)按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式。[单选题]96.(2018年)A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少100万现金，增加100万元应收账款，在各报表其他项目不变的情况下，下列说法正确的是（）。A)A公司资产负债表中资产增加100万元B)A公司经营活动产生的现金流减少100万元C)A公司利润减少100万元D)A公司资产负债表中资产减少100万元[单选题]97.在我国，机构投资者不包括（）A)商业银行B)基金公司C)证券公司D)QDII[单选题]98.下列不属于清算与交收原则的是()。A)净额清算原则B)共同对手方制度C)滚动交收原则D)货银对付原则[单选题]99.权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，下列各项中不属于权益核算的内容的是()。A)发行新股的核算B)买卖资产支持证券的核算C)发放股息和红利的核算D)配股的核算[单选题]100.基金估值时，对于持有的未上市的配股和增发新股，（）。A)按估值日在证交所挂牌的同一股票的市价估值B)按预期收益的折现值估值C)按未来上市后的市值估值D)按成本估值[单选题]101.()是贵金属类大宗商品的典型代表。A)黄金B)白银C)铂金D)白金[单选题]102.某基金的贝塔值为1.5，收益率为20%，市场平均收益率为15%，无风险利率8%，其詹森α为（）。A)0.015B)0.016C)0.025D)0.026[单选题]103.下列关于交易部叙述错误的是（）A)负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈B)基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求C)基金采取分散交易制度D)交易部的交易员充当着重要角色[单选题]104.普通股股东分配多少股利取决于（）。Ⅰ公司的经营成果Ⅱ公司的财务表报Ⅲ再投资需求Ⅳ管理者对支付股利的看法A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]105.价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额达到的最低水平称为()。A)交易保证金B)初始保证金C)维持保证金D)结算保证金[单选题]106.（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A)商业风险B)操作风险C)市场风险D)投资风险[单选题]107.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为()。A)2%B)3.5%C)4%D)5.01%[单选题]108.关于个人投资者买卖基金份额的印花税的规定，以下说法正确的是()。A)买入时征收印花税，卖出时不征收印花税B)卖出时征收印花税，买入时不征收印花税C)买或卖时都征收印花税D)买或卖时都暂免征收印花税[单选题]109.目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。A)120B)150C)180D)360[单选题]110.交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度的算法交易策略是（）。A)成交量加权平均价格算法B)时间加权平均价格算法C)跟量算法D)执行缺口算法[单选题]111.信托型基金也称为()A)合伙型B)公司型C)契约型D)有限型[单选题]112.（）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。A)流动性B)非流动性C)稳定性D)低成本[单选题]113.封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A)每日B)每周C)每月D)每季[单选题]114.关于债券，下列说法错误的是()。A)债券是债权凭证B)债券体现的是所有权关系C)债券有固定的票面利率和期限D)债券的市场价格相对股票价格而言比较稳定[单选题]115.在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更（），要求的期望收益率更（）。A)低；低B)高；高C)低；高D)高；低[单选题]116.（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。A)2003；2005B)2003；2007C)2005；2007D)2007；2009[单选题]117.目前，我国公募基金销售机构不包括()。A)保险公司B)信托公司C)农村商业银行D)证券公司[单选题]118.有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。A)144A私募ADRsB)二级公募ADRsC)三级公募ADRsD)一级公募ADRs[单选题]119.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。A)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C)信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D)在内部建立完善的信息管理体系[单选题]120.按照证券投资基金的运作方式划分()A)契约型基金，公司型基金B)封闭式基金，开放式基金C)主动型基金，被动型基金D)股票基金，债券基金，货币市场基金和混合基金[单选题]121.下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是()。A)中债综合业务平合B)中国外汇交易中心本币交易平合C)中国现代化支付系统D)交易所大宗交易平合[单选题]122.（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A)最大撤回B)下行风险C)风险价值D)事前事后指标[单选题]123.(2016年)切点投资组合的特征不包括（）。A)切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B)有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C)切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D)切点投资组合是所有投资者理想的投资组合[单选题]124.货币市场工具不包括（）。A)期限为半年的的中央银行票据B)剩余期限为400天的债券C)剩余期限为300天的债券D)期限为一年的银行存款[单选题]125.证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0．99，当rx的值增加时，ry的值大概率会可能（）。A)减少B)增加C)不变D)不相关[单选题]126.下列不受AIFMD指令监管的基金包括（）。A)对冲基金B)不动产基金C)证券投资基金D)风险投资基金[单选题]127.以下关于封闭式基金的表述，错误的是()。A)封闭式基金的规模是固定的B)由基金公司直销、商业银行代销C)在证券交易所上市交易D)通过证券公司进行委托买卖[单选题]128.下列对业绩评估描述错误的一项是（）。A)业绩归因是确定投资组合成本的来源B)业绩度量是指对投资组合收益率、风险等各类业绩指标的计算C)对投资管理能力的评价包括三部分:业绩度量、业绩归因和绩效评估D)绩效评估则通过将投资组合的表现与业绩基准或同类投资组合进行对比，做出评价[单选题]129.有效市场假说中，有效市场分为三种类型，下列不属于有效市场类型的是（）。A)弱有效市场B)半弱有效市场C)半强有效市场D)强有效市场[单选题]130.不属于无差异曲线具有以下特点（）A)风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的。B)不同几条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用。C)对于给定风险厌恶系数A的某投资者来说，可以画出无数条无差异曲线，且这些曲线不会交叉。D)风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更陡，因为随着风险增加，其要求的风险溢价更高。[单选题]131.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括()。A)基金宣传推介材料B)基金招募说明书C)基金合同D)托管协议[单选题]132.已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（）。A)无风险B)有非常低的风险C)与整个证券市场平均风险一致D)与整个证券市场平均风险大1倍[单选题]133.下列关于凸性的描述不正确的是（）。A)凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B)凸性对投资者总是有利的C)其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D)零息债券的凸性与偿还期限无关[单选题]134.对于信用风险的说法中，错误的是（）。A)债券发行人未真正地违约，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失B)市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能C)当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌D)当宏观经济或企业经营恶化时，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失[单选题]135.以下关于有效市场的说法，错误的是（）。A)弱有效市场，认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息B)半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息C)强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息D)有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场[单选题]136.下列关于增值税的说法中，错误的是（）。A)存款利息不征收增值税B)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人C)证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入计征增值税D)个人买卖基金份额的行为免征增值税[单选题]137.国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A)0．1%B)0．01%C)0．05%D)0．03%[单选题]138.关于大宗商品投资方式的表述，错误的是()。A)结构化产品主要用金融工程的方法创造新的证券，并将其收益挂钩于其他资产，以满足投资者需求B)购买资源或者购买大宗商品相关股票，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式C)对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式D)直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本，投资者很少采用这样的方式[单选题]139.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。A)累计询价B)询价方式C)上网竞价方式D)协商定价方式[单选题]140.赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。A)利息收入B)投资收益C)其他收入D)公允价值变动损益[单选题]141.中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（）。A)2006年11月20日B)2005年6月15日C)2003年7月1日D)2004年9月3日[单选题]142.下列对股票的内在价值的说法中，正确的是（）。Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]143.在证券的组合分析中，假定A证券的期望收益率为6%，所占的投资比重为40%,B证券的期望收益率为8%，所占的投资比重为60%，则AB组合证券的期望收益率是()。A)8%B)6%C)14%D)7.2%[单选题]144.在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A)做市商；做市商B)做市商；投资者C)投资者；投资者D)投资者；做市商[单选题]145.下列不属于债券信用风险主要监控指标的是()。A)各信用等级债的占比B)根据组合实际情况合理配置资产的投资期限和比例C)单个债券或发行人特定的信用风险D)基金所持债券的平均信用等级[单选题]146.基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。A)45日B)30日C)60日D)15日[单选题]147.UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A)为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B)以最新标准化的?投资人关键信息?文件替换原有的简化募股书C)跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D)引进基金管理公司通行证[单选题]148.市场风险管理措施不包括（）。A)加强场外交易监控，确保所有交易在公司的管理范围之内B)关注投资组合风险调整后的收益，可以采用夏普比率，特雷诺比率和詹森比率等指标衡量C)可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露D)建立流动性压力测试，分析投资者申赎行为[单选题]149.我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。A)《证券投资基金法》B)《证券法》C)《基金运作管理办法》D)《基金管理公司管理办法》[单选题]150.市现率越小，表明上市公司的每股现金增加额（），经营压力（）。A)越多，越小B)越多，越大C)越少，越小D)越少，越大[单选题]151.做市商可以分为（）和（）。Ⅰ法定做市商Ⅱ非法定做市商Ⅲ特定做市商Ⅳ多元做市商A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]152.(2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）。A)在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币B)在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币C)在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币D)在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币[单选题]153.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。A)主要以债券为主要投资对象B)主要以股票为主要投资对象C)同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D)同时以股票债券为投资对象[单选题]154.某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()A)200元B)150元C)250元D)50元[单选题]155.下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。A)分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B)现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1C)债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2~365天D)债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种[单选题]156.（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A)方差B)标准差C)跟踪误差D)贝塔系数[单选题]157.如果某基金的贝塔系数（）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。A)大于B)等于C)小于D)远远小于[单选题]158.按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。A)息票债券B)贴现债券C)零息债券D)可赎回债券[单选题]159.2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（）发行。A)工银瑞信全球B)上投摩根亚太优势C)华安国际配置基金D)广发亚太精选[单选题]160.特种金融债券的发行主体是（）。A)部分金融机构B)非银行金融机构C)政府D)证券公司[单选题]161.现金流量表的基本结构不包括（）。A)经营活动产生的现金流量B)投资活动产生的现金流量C)筹资活动产生的现金流量D)合作贸易活动产生的现金流量[单选题]162.目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A)开盘价B)市价C)公允价值D)交易价格[单选题]163.下列（）是计算基金信息比率没有用到的变量。A)基金的口值B)基准组合收益率C)基准组合的跟踪偏离度D)业绩比较基准收益[单选题]164.在基金利润核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般在()结转当期损益。A)每日B)每周末C)月末D)季度末[单选题]165.下列关于主动比重的表述错误的是()。A)主动比重是指投资组合持仓与基准不同的部分B)主动比重基于收益率C)主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度D)主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度[单选题]166.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A)1B)2C)3D)5[单选题]167.以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（）。A)汇率变动B)财务风险C)经营风险D)流动性风险[单选题]168.以下关于杜邦分析法的计算公式中，不正确的有（）。?A)总资产净利率＝销售净利率×总资产周转率B)净资产收益率＝销售净利率×总资产周转率×权益乘数C)净资产收益率＝资产净利率×权益乘数D)权益乘数＝资产/股东权益＝1/（1＋资产负债率）[单选题]169.(2015年)假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。A)99％B)95％C)67％D)88％[单选题]170.在（），大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀。A)衰退期B)初创期C)成长期D)成熟期[单选题]171.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的()。A)费用B)收入C)利润D)净利润[单选题]172.债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。A)60%B)70%C)80%D)90%[单选题]173.下列不属于系统性风险事件的是（）。A)2001年能源巨头安然公司突然破产B)1998年亚洲金融危机C)2008年次贷危机D)1929年美国经济危机[单选题]174.利润表的构成部分不包括（）。A)营业收入B)利润C)与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D)营业费用[单选题]175.下列（）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]176.目前，()符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A)基金管理公司B)证券公司C)商业银行等其他金融机构D)以上选项都正确[单选题]177.房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。A)QDIIB)REITsC)ETFD)RQFII[单选题]178.（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A)风险投资战略B)成长权益战略C)并购投资战略D)危机投资战略[单选题]179.（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A)利率B)汇率C)国内生产总值D)财政预算[单选题]180.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是()。A)实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B)在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗C)建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料D)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录[单选题]181.（）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。A)战略性B)战术性C)积极型D)消极型[单选题]182.(2016年)从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。A)动态资产配置B)战略性资产配置C)战术性资产配置D)资产混合配置[单选题]183.下列关于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设描述错误的是（）。A)投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金B)所有投资者的期望相同C)投资者是价格的决定者，他们的买卖行为会影响证券价格D)所有投资者的投资期限都是相同的[单选题]184.下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A)许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B)为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C)交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D)用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水[单选题]185.债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型，下列关于全额结算的说法正确的是（）。Ⅰ全额结算也称逐笔结算，逐笔全额结算是最基本的结算方式Ⅱ全额结算过程中，结算机构并没有参与到结算中去，不对结算完成进行担保Ⅲ由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定性和结算的及时性Ⅳ全额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]186.按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。A)结构化金融衍生工具B)利率衍生工具C)股权类产品衍生工具D)信用衍生工具[单选题]187.显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A)反转收益曲线B)水平收益曲线C)下降收益曲线D)正收益曲线[单选题]188.纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。A)500；1000B)1000；5000C)500；5000D)5000；1000[单选题]189.相关系数的（）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A)概率B)标准差C)绝对值D)期望收益[单选题]190.对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会（）加权平均到期时间。A)增加B)缩短C)不变D)不影响[单选题]191.（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A)下行风险标准差B)贝塔系数（β）C)风险敞口D)风险价值[单选题]192.（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A)股票基金B)债券基金C)混合基金D)指数基金[单选题]193.下列不属于非系统风险的是（）。A)利率波动B)财务风险C)经营风险D)流动性风险[单选题]194.关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是()。A)每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B)节假曰的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C)当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D)货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润[单选题]195.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A)0.8%B)0.3%C)0.1%D)0.5%[单选题]196.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。A)税务风险B)QDII基金的流动性风险C)基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D)信用风险[单选题]197.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为()。A)合格境内机构投资者B)合格境外机构投资者C)合格境内、外机构投资者D)合格机构投资者[单选题]198.下列关于基金资产估值的说法，错误的是()。A)我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B)要注意估值方法的一致性及公开性C)交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D)海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次[单选题]199.无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的()特征。A)不确定性或高风险性B)杠杆性C)跨期性D)联动性[单选题]200.下列不属于显性成本的（）。A)佣金B)印花税C)过户费D)市场冲击[单选题]201.投资债券的风险中，被称为违约风险的是()。A)信用风险B)利率风险C)通胀风险D)流动性风险[单选题]202.Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。A)整体收益B)相对收益C)超额收益D)绝对收益[单选题]203.下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]204.以下关于另类投资基金的说法，正确的是()。A)国内黄金ETF主要投资于实物黄金B)国内QDII、REITs产品都是投资与海外的REITsC)国内商品QDII只能投资于黄金和石油D)国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货[单选题]205.下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，表述正确的有（）。A)基金托管费每周计提并累计，按月支付B)基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐月计提C)基金成立三个月后,如持有现金比例高于基金资产净值的10%，超过部分不计提基金管理费D)基金托管费逐日计算并累计，按月支付[单选题]206.在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会()。A)降低营运资金B)降低流动比率C)增大流动比率D)增大营运资金[单选题]207.(2016年)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。Ⅰ为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]208.（）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A)互换合约B)利率互换C)货币互换D)信用违约互换[单选题]209.()不属于基金资产承担的费用。A)基金管理费B)基金转换费C)基金托管费D)信息披露费[单选题]210.关于普通股，下列说法错误的是()。A)普通股的股利固定B)普通股的股利根据公司净利润的多少来决定C)普通股股东有权按照实缴的出资比例分配股利D)普通股股东只有在公司支付债息和优先股股息之后才能分配股利[单选题]211.托管在基金运作中有()作用。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用Ⅱ.托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.托管人可以在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益Ⅳ.托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]212.某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A)12%B)1%C)2%D)4.5%[单选题]213.最小方差法适应于投资者对预期收益率有一个（）的情形。A)最低要求B)最高要求C)没有要求D)不确定[单选题]214.国债回购最长期限不超过（）。A)半年B)一年C)两年D)三年[单选题]215.按产品形态分类，衍生工具分为（）。A)远期合约和期货合约B)期货合约和期权合约C)独立衍生工具和嵌入式衍生工具D)股权类的衍生工具和信用衍生工具[单选题]216.（）是风险调整后收益指标的理论基础。A)绝对收益率B)WACC模型C)CAPMD)超额收益率[单选题]217.下列关于债券，说法错误的是（）。A)固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类B)确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率C)零息债券以低于面值的价格发行D)发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化[单选题]218.以技术分析为基础的投资策略是建立在否定()的基础之上。A)有效市场B)半强式市场C)强式有效市场D)弱式有效市场[单选题]219.流动性比率重点关注的是企业的（）。Ⅰ流动资产Ⅱ固定资产Ⅲ流动负债Ⅳ盈利状况A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]220.股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A)长期趋势B)中期趋势C)短期趋势D)中期趋势和短期趋势[单选题]221.下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。A)投资目标与范围B)时期选择C)基金风险水平D)基金管理人资历[单选题]222.三大农产品期货不包括()。A)大豆B)小麦C)棉花D)玉米[单选题]223.在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。A)120%B)130%C)140%D)150%[单选题]224.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为()。A)风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金B)风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金C)股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金D)绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金[单选题]225.QDII基金境外投资流程中的第一步是()。A)基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理B)基金经理通过交易系统下单给券商C)基金会计接收券商发送的成交回报D)境外托管行和券商同时将结算结果反馈给管理人[单选题]226.以下有关基金各费用的计提正确的是（）。A)基金管理费率通常与基金规模成正比，与风险成反比B)目前，我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费C)目前，我国的基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付D)从基金类型上看，证券衍生工具基金管理费率最低[单选题]227.(2016年)QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A)3B)2C)5D)20[单选题]228.关于风险价值VaR，下列表述正确的是()。A)风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失B)风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度C)风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度D)风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价到接下来最低价格的损失[单选题]229.我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。A)上海黄金交易所B)天津贵金属交易所C)香港金银贸易场D)上海证券交易所[单选题]230.近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A)上海银行间同业拆放利率B)国债回购利率C)1年期定期存款利率D)3年期定期存款利率[单选题]231.道氏理沦认为()。A)开盘价是最重要的价格B)收盘价是最重要的价格C)买入价是最重要的价格D)卖出价是最重要的价格[单选题]232.对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A)名义收益率B)资本收益率C)实际收益率D)投资收益率[单选题]233.个人投资者之间在哪些方面存在的差异会对投资需求产生影响（）。Ⅰ对风险和收益的要求Ⅱ个人状况Ⅲ家庭状况Ⅳ预期投资期限Ⅴ对流动性的要求A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]234.关于贵金属类大宗商品的表述，错误的是()。A)黄金是贵金属类大宗商品的典型代表B)国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括白金、白银、铂金C)被认为是个人资产投资和保值的工具之一D)通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀少的特点[单选题]235.合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A)缓慢、较小B)敏感、较大C)迟缓、较大D)迅速、较小[单选题]236.关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A)投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B)当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C)投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D)投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发[单选题]237.()衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。A)凸性B)收益率曲线C)修正久期D)信用利差[单选题]238.关于凸性说法不正确的是（）。A)凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B)凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C)凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D)大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性[单选题]239.(2018年)下列关于期货交易中的?投机?的表述中，错误的是（）。A)投机者承担了套期保值交易转移的风险B)投机者承担了风险，并提供风险资金C)投机交易减弱了市场的流动性D)投机者是使套期保值得以实现的重要力量[单选题]240.()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A)基金资产估值B)证券投资基金C)共同基金D)单位信托[单选题]241.根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合策略可以划分为（）。A)积极型和主动型B)主动型和被动型C)综合型和系统型D)被动型和消极型[单选题]242.下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（）。A)基金业绩比较基准的选取是多样化的B)基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估C)事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D)基金业绩比较基准的选择是固定不变的[单选题]243.按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A)复利B)单利C)贴现D)现值[单选题]244.从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。A)从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格B)增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C)积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D)指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守[单选题]245.息票率6％的3年期债券，每半年付一次息，市场价格为97.3357元，到期收益率为7％，久期为2.79年。那么，该债券的到期收益率增加至7.1％，对价格变化程度是（）。A)增加0.2621元B)增加0.3381元C)减少0.2621元D)减少0.3381元[单选题]246.(2016年)某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。A)1.50B)6.40C)9.40D)11.05[单选题]247.金融市场的国际化趋势主要表现在（）。Ⅰ国际融资证券化Ⅱ证券投资国际化Ⅲ证券交易国际化Ⅳ金融贸易跨国化A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]248.风险指标可以分成（）。A)事前和事后两类B)事前、事中和事后三类C)事前和事中两类D)事中和事后两类[单选题]249.个股的选择与权重受到（）等方面的限制。Ⅰ基金契约Ⅱ基金合规Ⅲ宏观调控Ⅳ投资比例A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]250.下列关于主动投资的说法，错误的是（）。A)在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B)主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C)主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D)主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益[单选题]251.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。A)5%；10%B)5%；20%C)10%；20%D)10%；30%[单选题]252.（）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。A)可赎回债券B)可回售债券C)可转换债券D)结构化债券[单选题]253.投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券，下列4种不同相关系数的证券可供选择，哪种证券能够使得新组合风险分散化的水平达到最高?()。A)-0.25B)-0.75C)0D)1[单选题]254.()是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A)基点价格值B)价格变动收益率值C)久期D)加权平均投资组合收益率[单选题]255.（）是考察各个因素对基金总收益的贡献，其本质是对基金总收益的分解。A)相对收益归因B)绝对收益归因C)基金业绩评价D)基金业绩归因[单选题]256.私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。A)私募股权一级市场投资B)危机投资C)成长权益D)风险投资[单选题]257.()流动性较好，买卖价差小。A)大盘蓝筹股B)小盘股C)新兴市场股票D)绩优蓝筹股[单选题]258.基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。A)平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强B)投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C)即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限D)投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同[单选题]259.下列不是常见的反映股票基金风险的指标是(〕。A)标准差B)贝塔系数C)持股集中度D)久期[单选题]260.该组数据的中位数为()。A)-12.2B)-12.34C)12.5D)151.答案:C解析:R1＝（0.95－1）／1*100％＝－5％，R2＝[1.4－（0.95＋0.2）]／（0.95＋0.2）100％＝21.7％，R3＝[1.2－（1.4－0.1）]／（1.4－0.1）100％＝－7.7％，则时间加权收益率＝（1－5％）（1＋21.7％）（1－7.7％）－1＝6.7％。2.答案:C解析:3.答案:A解析:本题考查基金利润分配。投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额不享有该日和整个节假日期间的利润。投资者于法定节假日前最后一个开放日赎回或转换转出的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润4.答案:B解析:巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。5.答案:C解析:目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。证券交易所对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。即使融资交易结束时，公司的股票价格没有发生变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息。6.答案:D解析:有保证质券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和担保债券。7.答案:D解析:本题考查商品衍生工具。商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括各种大宗商品的期货合约8.答案:D解析:本题考查利润表。在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费9.答案:A解析:很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性性和不可预测性也就越强。10.答案:C解析:《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配收益。具体而言，货币市场基金没周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润。11.答案:A解析:本题考查政策风险。市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险12.答案:D解析:法玛依据时间维度，把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息。知识点：了解市场有效性的三个层次13.答案:D解析:为了有效地进行基金业绩评价，以下因素须加以考虑：（1）基金管理规模。（2）时间区间。（3）综合考虑风险和收益。14.答案:B解析:见券付款是一种对收券方有利的结算方式，有利于收券方控制风险，但付券方会有一个风险敞口，付券方在选择此方式时应充分考虑对方的信誉情况。15.答案:A解析:普通股股东享有股东的基本权利，概括起来为收益权和表决权。其中，收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。普通股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的，完全随公司盈利的变化而变化。表决权是指普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权。股东的表决权是通过股东大会来行使的，通常是每一股份的股东享有一份表决权，