2024年度四川省期货从业资格之期货法律法规基础试题库及答案

2024年度四川省期货从业资格之期货法律法规基础试题库及答案一、期货法律法规体系与立法沿革1.【单选】2022年8月1日起施行的《期货和衍生品法》首次在法律层面确立的下列制度是（）。A.期货公司分类监管制度B.期货交易者适当性制度C.期货保证金安全存管制度D.期货市场“看穿式”监管制度答案：B解析：根据《期货和衍生品法》第12条，立法首次将“交易者适当性”上升为法律层面制度，其余制度在行政法规或部门规章中早已存在。2.【单选】下列关于《期货和衍生品法》与《期货交易管理条例》关系的表述，正确的是（）。A.二者均属于法律，具有同等效力B.条例是法律的配套行政法规，与法律不一致时以条例为准C.条例与法律冲突的条款自动失效D.条例仅适用于商品期货，法律适用于金融期货答案：C解析：《立法法》第88条确立“上位法优于下位法”原则，法律与行政法规冲突时，行政法规相关条款自动失效。3.【多选】下列规范性文件中，属于部门规章的有（）。A.《期货公司监督管理办法》B.《期货从业人员管理办法》C.《期货交易所管理办法》D.《期货市场客户开户管理规定》答案：A、B、C、D解析：四件均为证监会令第××号形式发布，符合《规章制定程序条例》对部门规章的定义。4.【判断】《期货和衍生品法》生效后，地方性期货立法可以继续设定新的行政许可事项。（）答案：错解析：法律第102条明确期货领域行政许可由法律、行政法规设定，地方性法规不得增设。5.【单选】我国期货市场首部地方性法规是（）。A.《深圳市期货市场监管条例》B.《上海市期货市场管理条例》C.《河南省期货交易管理条例》D.《广东省期货管理条例》答案：B解析：1994年《上海市期货市场管理条例》为最早的地方期货法规，早于1999年国务院《期货交易管理暂行条例》。二、期货交易所自律规则6.【单选】依据《期货交易所管理办法》，会员大会每年至少召开一次，其召集主体是（）。A.证监会派出机构B.交易所监事会C.交易所董事会D.交易所理事长答案：D解析：《期货交易所管理办法》第38条规定，理事长负责召集会员大会。7.【多选】下列事项中，必须经期货交易所理事会表决通过且报证监会批准的有（）。A.修改交易规则B.调整交易手续费C.上市新品种合约D.变更交易所注册资本答案：A、C、D解析：办法第46条、第55条将“修改规则、上市新品种、变更资本”列为证监会审批事项；手续费调整由交易所自行决定，仅需向证监会报告。8.【单选】上期所对螺纹钢期货合约出现连续单边市时，可以采取的紧急措施不包括（）。A.调整涨跌停板幅度B.提高交易保证金C.强制减仓D.取消当日交易答案：D解析：《上海期货交易所风险控制管理办法》第28条赋予前三项权力，但未授权交易所取消当日成交。9.【判断】期货交易所制定的《违规违约处理办法》属于自律规则，对非会员客户也具有直接约束力。（）答案：对解析：交易所规则经证监会批准发布，客户开户时签署《期货经纪合同》明确接受自律规则，故间接产生合同约束力。10.【单选】关于交易所“风险准备金”提取，下列说法正确的是（）。A.按手续费收入的10%提取B.余额达到注册资本5倍时可不再提取C.由交易所总经理办公会决定用途D.用于弥补交易所日常经营亏损答案：B解析：《期货交易所管理办法》第67条规定，余额达注册资本5倍可停止提取；用途须经理事会批准，且只能用于风险处置，不得弥补日常亏损。三、期货公司监督管理11.【单选】期货公司申请金融期货经纪业务资格，其控股股东期末净资产不低于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第18条明确控股股东净资产不低于5亿元。12.【多选】下列人员中，依法不得担任期货公司独立董事的有（）。A.在期货公司控股公司任职人员配偶B.为期货公司提供审计服务的注册会计师C.在期货公司控股子公司任职已满三年的人员D.最近三年受过证监会行政处罚的人员答案：A、B、D解析：办法第34条、第35条列出禁止情形，C选项“已届满三年”不再受限。13.【单选】期货公司分支机构终止营业的，应当由（）批准。A.证监会B.证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会答案：B解析：办法第28条规定，终止营业由所在地派出机构批准。14.【判断】期货公司可以为其全资子公司提供融资担保，但不得为控股股东提供担保。（）答案：错解析：办法第64条禁止期货公司向任何关联方提供融资或担保，不论子公司还是控股股东。15.【单选】下列关于期货公司客户保证金划转的说法，正确的是（）。A.经客户口头同意即可用于自有资金临时周转B.可用于支付公司办公场所租金C.只能用于客户期货交易、结算、交割D.可用于弥补公司风险准备金不足答案：C解析：《期货和衍生品法》第65条确立保证金“封闭运行、专款专用”原则。四、期货从业人员管理16.【单选】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，累计两次被协会出具“训诫”处分的，协会可以作出的进一步措施是（）。A.公开谴责B.暂停从业资格6个月C.撤销从业资格D.移送证监会立案调查答案：B解析：办法第39条明确“两次训诫”可暂停从业资格6个月至12个月。17.【多选】取得期货投资咨询资格的人员，在执业过程中不得从事的行为包括（）。A.向客户承诺收益B.利用咨询服务操纵期货价格C.与客户约定分享收益或分担损失D.对同一品种发布观点相左的策略报告答案：A、B、C解析：D选项属于正常学术争鸣，不违规。18.【单选】协会对从业人员作出“撤销从业资格”纪律惩戒的，应当自作出之日起（）工作日内在协会网站公布。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序规定》第28条要求5日内公布。19.【判断】期货从业人员在自媒体发表期货市场评论，必须事先报所在机构合规负责人审核，否则即构成违规。（）答案：错解析：法规仅要求“遵守所在机构规定”，若机构未建立事前审核制度，则从业人员不当然违规。20.【单选】下列人员中，依法应当注销从业资格的是（）。A.辞职后拟转任基金公司研究员B.因工伤长期休假超过6个月C.被所在期货公司辞退但立即入职另一家期货公司D.死亡或丧失民事行为能力答案：D解析：办法第25条明确出现死亡、丧失民事行为能力等情形，资格自动注销。五、交易者适当性与客户开户21.【单选】普通投资者申请开通铁矿石期权交易权限，必须具备的仿真交易经历是（）。A.10个交易日20笔成交B.20个交易日10笔成交C.10个交易日10笔成交D.5个交易日20笔成交答案：A解析：根据《商品期权投资者适当性制度操作指引》，仿真经历为“10个交易日20笔”。22.【多选】下列资产证明中，期货公司不得作为自然人金融类资产认定依据的有（）。A.银行活期存款B.券商资管计划份额C.私募基金份额D.境外上市公司股票市值答案：C、D解析：中期协自律规则将私募基金、境外股票列为“非金融类资产”，不得计入适当性认定。23.【单选】机构客户申请金融期货交易编码，其可用资金余额不得低于人民币（）。A.30万元B.50万元C.100万元D.200万元答案：B解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第6条明确50万元门槛。24.【判断】期货公司可以为风险等级被评为C3的客户开通原油期货交易权限。（）答案：错解析：原油期货属于R4等级产品，客户风险等级需不低于C4。25.【单选】关于“双录”要求，下列说法正确的是（）。A.仅适用于自然人客户B.仅适用于互联网开户C.适用于普通投资者开通新权限全过程D.可由客户经理在客户家中完成答案：C解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第25条要求对普通投资者开通新权限进行“双录”，不限开户方式，但必须在营业场所或经认可的非现场平台完成。六、保证金安全存管与监控中心26.【单选】期货保证金安全存管监控中心的核心账户体系不包括（）。A.投资者期货结算账户B.期货公司自有资金账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司保证金账户答案：B解析：监控中心监管的是“客户保证金封闭圈”，公司自有资金账户不在体系内。27.【多选】下列资金划转行为中，属于《期货市场客户出入金管理办法》禁止的有（）。A.客户使用他人信用卡入金B.客户通过第三方支付平台入金C.期货公司将客户出金划转至客户同名银行卡D.客户使用本人数字人民币钱包入金答案：A、B解析：办法第9条、第10条禁止“他人卡”“第三方支付”入金，数字人民币钱包尚未明确允许。28.【单选】监控中心发现客户权益数据异常波动超过（）时，应当立即报告证监会。A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B解析：《期货保证金安全存管监控中心业务规则》第22条设定5%阈值。29.【判断】期货公司可以在客户书面同意下，将客户出金指令的复核岗与审批岗由同一人兼任。（）答案：错解析：《期货公司内部控制指引》第40条要求出金指令必须“双人双岗”。30.【单选】客户申请将保证金由A期货公司划转至B期货公司，监控中心审核的时限为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：B解析：监控中心实行“T+1”跨期划转机制，确保当日闭市后次日完成。七、风险处置与违法违规责任31.【单选】期货公司出现重大风险，证监会可以对其采取“风险处置措施”，其法律依据直接来源于（）。A.《企业破产法》B.《期货和衍生品法》C.《证券公司风险处置条例》D.《期货交易管理条例》答案：B解析：《期货和衍生品法》第90条首次系统规定“风险处置”措施，包括托管、接管、行政重组。32.【多选】下列行为中，可被认定为“操纵期货交易价格”的有（）。A.虚假申报B.约定交易C.洗售D.囤积现货答案：A、B、C、D解析：《期货和衍生品法》第21条、第22条及《关于办理操纵期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》均明确列举。33.【单选】单位犯操纵期货市场罪，罚金刑的起点为（）。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元答案：B解析：刑法第182条之一规定，单位犯罪对单位判处罚金，起点100万元。34.【判断】期货公司因违法经营被吊销期货业务许可证，其首席风险官在三年内不得在任何期货公司任职。（）答案：对解析：《期货和衍生品法》第97条建立“资格禁入”制度，高管三年内行业禁入。35.【单选】下列关于“期货市场禁入”的表述，正确的是（）。A.禁入期限最长5年B.禁入决定由交易所作出C.禁入人员可以担任上市公司董事D.禁入信息应在7日内公开答案：D解析：证监会《证券市场禁入规定》第19条要求7日内公开；禁入期限可达终身，禁入人员不得担任任何发行人的董监高。八、跨境监管与涉外期货36.【单选】境外交易者参与我国特定品种期货交易，应当通过（）开户。A.境外经纪机构直接B.境内期货公司C.境外期货公司D.银行柜台答案：B解析：《境外交易者参与境内特定品种期货交易管理办法》第8条明确“一户一码”制度，必须通过境内期货公司。37.【多选】下列属于“境内特定品种”的有（）。A.原油期货B.铁矿石期货C.PTA期货D.国债期货答案：A、B、C解析：中期协公告将原油、铁矿石、PTA、20号胶、低硫燃料油、国际铜等列为特定品种；国债期货尚未对境外开放。38.【单选】境外经纪机构转委托境内期货公司开展业务，应当取得（）备案。A.证监会B.交易所C.中国期货业协会D.国家外汇管理局答案：C解析：中期协《境外经纪机构备案管理工作指引》明确备案主体为协会。39.【判断】境外交易者汇入的人民币保证金，可以存放在境外银行的人民币账户。（）答案：错解析：必须全额存放于境内期货公司保证金专用账户，接受监控中心监管。40.【单选】关于“期货品种国际化”信息披露，交易所应当在品种上市前（）发布中英文对照的交易规则。A.3日B.5日C.10日D.30日答案：D解析：交易所自律规则要求提前30日公布中英文规则，给予境外参与者充分准备时间。九、投资者保护专项制度41.【单选】《期货交易者保护基金管理办法》规定，期货公司应当按代理交易额的（）缴纳保护基金。A.百万分之一B.百万分之三C.百万分之五D.千万分之五答案：B解析：办法第10条明确“百万分之三”比例，按月计提。42.【多选】下列情形中，投资者可以向保护基金申请补偿的有（）。A.期货公司挪用保证金导致客户损失B.期货公司破产清算无法偿付保证金C.客户自身交易亏损D.因系统故障导致错单损失答案：A、B解析：保护基金仅对“期货公司违法违规或破产”导致的保证金缺口予以补偿，不含正常交易风险。43.【单选】投资者与期货公司发生纠纷，申请调解的时效为知道或应当知道权益受损之日起（）。A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B解析：《中国期货业协会纠纷调解规则》第18条设定1年时效。44.【判断】期货公司未履行适当性义务，客户可主张“惩罚性赔偿”，赔偿金额最高可达损失额的3倍。（）答案：对解析：《期货和衍生品法》第113条引入“惩罚性赔偿”制度，倍数由法院根据过错程度酌定，最高3倍。45.【单选】下列关于“代表人诉讼”在期货纠纷中的适用，表述正确的是（）。A.仅适用于虚假陈述案件B.原告一方人数必须达到50人C.必须采用“默示加入、明示退出”D.可由中院指定代表人答案：D解析：《民事诉讼法》第53条、第54条及《关于证券期货纠纷代表人诉讼的规定》明确中院可指定代表人，人数下限10人，退出方式可约定。十、最新监管动态与综合案例46.【单选】2024年3月，证监会发布《期货公司合规管理办法（征求意见稿）》，提出建立“首席合规官”制度，其任免应当（）。A.由董事会决定，报协会备案B.由监事会决定，报证监会备案C.由董事会决定，报证监会派出机构备案D.由股东大会决定，报交易所备案答